中国古典园林造景手法在医院景观设计中的运用及国花卉拍卖交易市场运作分析与研究

1/1中国古典园林造景手法在医院景观设计中的运用园林在中国产生甚早,早在商周时期我们的先人就已经开始造园活动了。园林最初的形式为囿，只供帝王和贵族们狩猎和享乐之用。随着历史的发展，园林也不断改善和进步。春秋战国时期的园林中已经有了成组的风景，既有土山，又有池沼或台。园林的组成要素到这个时期已经基本具备，已经和最初的园囿有所区别。魏晋南北朝时期是中国园林发展的转折点。佛教的传入及老庄哲学的流行，使园林转向了崇尚自然。中国的古典园林源于自然，高于自然，以表现大自然的天然山水景色为主旨，布局自由；所造假山池沼，浑然一体，宛如天成，充分反映了“天人合一”的民族文化特色，表现一种人与自然的和谐统一的宇宙观。任何一样事物的构成都有一定的构成要素，中国的园林也不例外。总的说来中国古典园林共由六大要素构成：筑山，理池，植物，动物，建筑，匾额，楹联与刻石。为表现自然，筑山是造园的最重要的因素之一。秦汉的上林苑，用太液池所挖之土堆成岛，象征东海神山，开创了人为造山的先例。现存的苏州拙政园，常熟的燕园，上海的豫园，都是明清时代园林建山的佳作。中国古典园林常见的造景类型可归纳为借景、对景、框景、漏景、障景、抑景、添景、夹景、透景。园林造景犹如吟诗作画，有法却无定式。千园千景，各具特色。故园林造景以追求精神境界为最终目的，以达到“虽有人作，宛自天开，源于自然，高于自然”的意境。以建筑物、风景为山，以水位地貌为基础，以植被做点缀，用人工仿照自然景观、山水风景或利用古代山水画为蓝本，参与诗词的情调，构成如诗如画的美景。恰恰符合了心里学景观治疗理论：一个风景优美、空气清新、环境幽静、繁华似锦的医疗环境，往往是映入患者眼帘的第一印象，会使患者精神愉悦。医院是向人提供医疗护理服务为目的的医疗机构。人类对健康的要求越来越高，对环境的认知力也在不断地加强。现代医院已不再是单纯的生理治疗病人，也在向心里护理、精神抚慰方面发展。人们对医疗环境的要求越来越高，并开始开始追求医疗环境的愉悦、舒适，尽可能使患者与自然环境保持亲密接触，以缓解患者的焦虑，通过神经—内分泌—免疫系统环路可调节、促进、提高机体免疫功能。中国古典园林造景手法能够给予医院无限的可能。随着社会的发展，在市场经济的大环境下，医疗改革不断发展和深入，医疗市场的竞争日益激烈，医院已经不再是单一的治疗疾病的场所，而逐步成为优胜劣汰的竞争性企业。为病人创造一个整洁美丽、温馨、舒适的绿色就医环境，是发展现代的医院不可缺少的外在条件，也是医院形象的具体展现。医院环境的建设，是为了医院的发展，是为了提高医院竞争优势，归根到底是为了吸引和留住患者，医院环境建设的目的必须是以病人为中心，处处要周密思考患者所需，为他们提供良好的就医氛围。一。医院环境建设的重要性1.医院环境代表着医院形象医院环境的好坏是患者对医院的第一印象，潜意识可以衡量医院的医疗质量。医院的环境代表了医院的整体形象，医院的环境建设是一种硬件建设，简单易行，短时期就可以塑造出一个环境优美的医院，医院的发展首选要从环境建设开始，环境一变，才能带来市场一片。2.医院环境建设本身就是医疗服务的一部分优美的环境为患者提供良好的就医氛围，本身就是医疗服务的一部分，可以使患者产生并保持愉悦的心境，对患者的康复具有促进作用，无疑会提高医疗质量。3.医院环境建设激发职工的工作热情优美的环境为医务人员提供良好的工作环境，能激发职工的工作热情，极大地方便和调节医务人员的工作和学习，使职工得以心情舒畅地为病人提供优质高效的服务，这无疑会增加职工的凝聚力和向心力。1医院绿化面积的要求

在医院建设中，除了建筑合理设计、注意卫生以减少交叉感染外，更要重视绿化的配置。根据《城市绿化管理规定》，凡新建设工程项目必须按照不同比例配套绿地。医院绿化用地面积与工程项目用地面积比例不得低于40%。有的医院绿化率更高达60%以上。

2医院绿化的重要性

清洁优美的环境，本身就是一种良性刺激，能提高人们的情绪和食欲。而病人更需要清洁而优雅的环境。病人的机体由于是病态，多处于机能失调，需要“安静”，这是一种生理的保护机能。健康人可以忍受的不良环境因素，对病人来说就成为重大负担了。从生理学上来讲，新的环境可以影响条件反射活动。住院病人和就诊病人不论成人或小孩，由于他们变更了生活环境和接触的人，又由于各种内在外在的刺激，很容易形成新的刺激，很容易形成新的条件反射，常常有不安、害怕、寂寞、想家等心理，对疾病的治疗是很不利的。因此医院绿化不但能美化医院环境，还有促进治疗的积极作用，必需引起重视。

3医院园林绿化设计的监控要点

3．1设计原则

现代化医院不仅仅是作为一个现代化医疗机构，而要建设成一个生态医院，一个绿色的、环保的医院。医院的绿化配置不但要总体协调以体现一种宏观的精神风貌，而且也要注重各功能分区的小地带风情。使医院在碧草、绿树、蓝天的掩映下完美结合，尽显活泼自然、舒适亮丽的岭南风情；让医疗以一种更自然的形式表现出来，使病、患者减轻痛苦，促进治疗效果。医院园林设计的指导思想为以人为本，因地制宜，风格宜现代园林与中国传统园林相结合；另外采取混合式园林，自然式与规整式园林相结合。形成动静相融，内容丰富多彩，特显绿意盎然，生机勃勃。医院绿化设计应与主体建筑的风格协调好，并处理好与照明、交通设施、地上杆线、地下管线等的关系。

3．2绿化功能分区

现代医院多为综合型医院，医疗设备都较为齐全，档次也较高，在整体规划上对各个功能区划分清晰得体。因而园林绿化宜根据医用功能区也相应地划分绿化功能区。

3．2．1门诊部区域

门诊区病人流动性较大，停留时间较短，应以简洁明快的形式营造出一种积极的氛围，充满活力动感，使患者一进入医院就被良好的气氛所感染。可设置西式小型喷泉，色彩亮丽的花坛。植物以选用高大挺拔的乔木。

3．2．2住院部区域

住院部要充分考虑患者休养的需要，着重营造一种安宁祥和的气氛，形式及色彩的过渡应和缓，不宜对比强烈。在病房前后的绿地宜采用平整地形，乔木配以花灌木或草坪的简洁布置。建议辟出集中的地块作小游园，满足患者休养、健身、交流的需要。适当挖池叠山，因地制宜建筑亭、台、榭、廊。乔木宜选用常绿阔叶树种为主，较大量地使用大灌木，配以小灌木及开花地被，形成一定的私人空间。不宜设置较大的喷泉及叠水，以免影响患者休息。

3．2．3周边防护种植区域

一所现代化的医院，若设置为无围墙的“不设防”医院更加凸显人性化气氛。所以宜考虑划出一定区域进行防护林种植，防护林带具有减少噪音、降低空气污染、防盗等功能。防护林带可分为两个层次，一是全院性的外围设置，二是院内功能区之间的内部设置。

3．2．4停车场及附属设施区域

医院若有露天停车场，宜采用植草砖铺设。既起到停车功能，又使医院更大范围地绿起来，以减少夏季的炎热。病区外勤、急诊及其它通道、走廊宜修建为绿色通道，使医院的绿化环境更亲近自然。医院绿地应根据需要配备灌溉设施。合理设计坡向、坡度，并与医院的排水系统结合，符合排水要求，防止绿地内积水和水土流失，减少病菌的孳生。

3．3植物品种的选择

医院绿化设计应结合病人安全、环境保护、医院美化等要求，选择种植位置、种植形式、种植规模，采用本地树种为主，体现生物的多样性，要考虑采光、通风、遮荫、防风等不同功能的需要而配置适当的植物。

（1）医院苗木宜选择能适应华南亚热带地区气候条件生长的树种。如榕树、紫檀、人面子等。

（2）应以净化空气，美化环境为主，多植一些杀菌力强、具有观赏价值的花草树木。如桉树、柏树、黄槐、桂花、杜鹃等。

（3）医院靠近外围的绿地应选择高大乔木作为防风植物外，还可多选用夏季开花的树木，多选树形美观、夏天遮阳、耐修剪、能抵抗病虫害、风灾及有害气体的树种。如紫薇、木槿等。

（4）少用或不用花粉较多的或本身产生较多粉粒的植物，如芒果、芙蓉菊、银叶菊等。

（5）尽量不选用带刺、带毒的植物，以保证病患者的安全。如红刺林投、剑麻和夹竹桃等。

（6）绿化树木与医院其它设施的相互位置应统筹安排，应保证树木有必需的立地条件与生长空间。

（7）植物种植应适地适树，并符合植物间伴生的生态习性；不适宜绿化的土质，应改善土壤后再进行绿化。

（8）医院绿化应以中低矮植物为主，适当配置各种乔木，做到高低错落、五光十色，既美化环境又陶冶性情。

（9）土建施工时，宜保留有价值的原有树木，对古树古木应予以保护。

（10）推广垂直绿化，增加绿化面积的同时更实现人与自然的协调。

3．4建筑小品的设置

（1）建议设置适当的主题雕塑及园林建筑小品，以树立一种文化氛围并扩大医院的宣传面。

（2）设计上避免使用“枯山水”等一类使人产生消极念头的造园手法。宜采取趋向宁静中带向上的意念，具有积极的意义。

（3）颜色的选择也十分重要。主色调以平和宁静为主配以绿色、蓝色、米色等，避免过分的强烈或灰沉。

（4）设计中应多考虑病人的实际需要，多设置供病人休息又符合景观要求的设施，

（5）设置大小合理的水景。水乃气之所聚，可调节局部小气候，对病人的心境有很好的舒缓作用。

（6）除了美观要求外，其功能要符合各类病人方便使用的宗旨，例如设置无障碍通道，注意园路的坡度、园道的宽度，饰面的平整度等。一中国古典园林造景手法在医院景观设计中的运用1有限的空间，无限的风景。经济社会发展迅速，城市空间快速扩张，在这种复合型的快速发展背后，医院面临着空间资源短缺的严峻挑战。无论从经济发展或是社会和谐的角度来看，环境更新都可能对医院的未来产生深刻的影响。医院的面积一般都比较小，大多建在城市中心地带。要在一个不大的范围内再现自然山水之美，最重要也是最困难的是突破空间的局限，使有限的空间表现出无限丰富的园景。在这方面，中国古典园林有很高的艺术成就。需要充分利用本土的自然资源条件，再现本土的自然景观类型。因此，自然气候条件、地形地貌特征、水文地质状况、农业生产模式和乡土植被类型等等构成的自然资源状况和区域景观类型，既是园林设计的首要条件，也是园林空间布局和构成要素的主体。“漏景”这种艺术手法，使景物不是一览无余地展现在游览者的面前，而是逐次展露，患者可以领略到移步换景的乐趣，获得的审美享受也更为深长，并且能够更持久地对患者进行感官刺激，帮助更快的恢复健康。2融于自然，视觉空间的扩展。中国古典园林的园景上主要是模仿自然，即用人工的力量来建造自然的景色，以达到“虽有人作，宛自天开，源于自然，高于自然”的意境。所以，园林中除大量的建筑物外，还要凿池开山，栽花种树，用人工仿照自然山水风景，或利用古代山水画为蓝本，参以诗词的情调，构成许多如诗如画的景。中国古典园林大多建造在相对封闭的空间环境中，与外界的自然或城市环境相对隔绝。为了使园林景观不至于孤单突兀，需要将其与周边的自然、城市、村庄等景观相联系，形成整体性园林景观特色，也起到扩大园林空间效果的作用。中国古典园林尽管建造在封闭的空间中，但并不局限于园址边界的限定，而是以场地的视觉边界为设计范围，通过巧妙的借景手法来形成完整统一的园林景观。正可谓巧于因借、精在体宜。“借景”这种艺术手法，更是中国古典园林突破空间局限、丰富园景的一种传统手法。借景不仅起到扩大空间效果的作用，而且加强了空间之间的联系，使各个空间之间相互渗透，形成整体；同时使园林景观与城市与自然景观相联系、相呼应。此外，巧于因借还起到空间的引导和指示作用，使得园林中的景致令人目不暇接。二产生的疗养效果当患者在接受了生理治疗后感受到身心疲惫时，他们渴望心理上的抚慰。患者从室内走出来，在园林环境中进行活动，原因之一就是我们在环境中可以享受到阳光、微风、绿树、水体带来的另人愉快的心理感受。1中国古典园林景观与疗养的结合现代疗养学把景观作为一种疗养因子。景观疗养因子是用于疗养的具有医疗保健作用的景观，研究具有不同疗养因子景观对人体作用的机理与效应，其中深入研究景观的医疗保健作用。景观作为疗养康复因子，其特点内容应该是具有景色秀丽、格调优美、环境幽静、空气清新、气候宜人、环境清洁等要素。要求布局合理，意境深远，神韵透骨，富有生机。景观的分类多种多样，现代疗养学根据景观的形成，将景观分为自然景观和人工景观两种类型[赵瑞祥景观与景观疗养因子中国医疗医学2009,18（7）]。中国古典园林景观就属于人工景观。患者在接受生理治疗时，由于其经济的负担和药物原因产生形体的改变等刺激，引起身体的非特异性反应，产生应激综合症，影响患者康复。这时就要对患者进行心理疗养，唤起患者的积极心理反应，减少焦虑和抑郁，促进身心健康发展。2中国古典园林景观对人体机能的作用神经系统是人体内起主导作用的功能调节系统。患者在园林中不但可以欣赏到美景，而且更是一种积极性的锻炼。经常锻炼可以有效地预防和治疗神经衰弱，使大脑皮层不同功能的细胞产生兴奋与抑制过程相互诱导，使细胞得到交替休息。进而使大脑细胞产生广泛的抑制，使疲劳的脑细胞恢复机能，达到预防和治疗的目的。巴甫洛夫学说认为，人的基本神经活动过程是兴奋和抑制，由大脑皮质加以调节使之平衡。正诱导是抑制过程所诱导出来的兴奋，负诱导是兴奋灶周围抑制出现和加强。优美景观可使大脑皮质出现一个新的、外来的活动，即兴奋灶转移。中枢神经把这些信号传达到人体各个部位神经末梢，促进新陈代谢和造血机能，提高机体氧化过程和肌肉关节活动性，使人体各种酶的系统更加活跃，增加血液中白血球，强化对病菌吞噬作用，改善神经系统，提高人体免疫功能和对环境适应能力，改善人体各组织器官功能，以达到对人体各种生理、病理过程具有调节和治疗作用，从而消除精神紧张和心理矛盾，稳定情绪，改善睡眠，增进食欲，降低血压[高显恩.现代疗养学[M].北京：人民军医出版社，1989：146-150.]。对于因脑、体力过度紧张或心理失衡引起的某些心身疾病，如高血压病、冠心病、自主神经功能失调、消化性溃疡、更年期综合征等有良好的治疗作用。景观能够促进呼吸系统疾病的快速痊愈。呼吸是人维持机体新陈代谢和其它功能活动所必需的基本生理过程之一，呼吸系统在人体的各种系统中与外环境接触最频繁，接触面积大。在呼吸过程中，外界环境中的有机或无机粉尘，包括各种微生物、异性蛋白过敏原、尘粒及有害气体等皆可吸入呼吸道肺部引起各种病害。根据我国1992的死因调查结果，呼吸系统疾病（不包括肺癌）在城市的死亡率占第３位，而在农村则占首位。这说明呼吸系统疾病危害人类日益严重，医院应该做好呼吸系统疾病的防治工作。景观中的植物起到了至关重要的作用。所以，不能植栽具有过敏原的植物，如产生飞絮的树种、产生多花粉的花种等；地表根系不能过于发达，防止固定和抓飞扬垃圾的作用；所有植株地表均应加固处理，如乔木使用水泥透水砖，灌木使用压密土；草皮铺设必须加装固沙网；各种植株配备合理，应具有一定阻风防风作用，所选植物应为不易燃植物，严禁各种油料或多脂植物；尽量多种植四季常青的植被等等。综上所述，中国古典园林景观疗养在防治疾病，促进健康，增强体质，调节心理平衡等方面有其独特的作用和优越性，不是化学药物、生物制剂和手术方法所能取代的，也是在医院在生理治疗下所达不到的。有些疾病，特别是神经功能疾病与呼吸系统疾病，不是单纯的生理治疗就能够痊愈的。我们广泛科学地运用景观疗法，不应只偏重于药物或机械疗法，对疾病的治疗变被动为主动，充分体现中国古典园林的心理治疗在医疗中的重要作用。aganemploymenttribunalclaiEmloymenttribunalssortoutdisagreementsbetweenemployersandemployees.Youmayneedtomakeaclaimtoanemploymenttribunalif:youdon'tagreewiththedisciplinaryactionyouremployerhastakenagainstyouyouremployerdismissesyouandyouthinkthatyouhavebeendismissedunfairly.Formoreinformu,takeadvicefromoneoftheorganisationslistedunder

Furtherhelp.Employmenttribunalsarelessformalthansomeothercourts,butitisstillalegalprocessandyouwillneedtogiveevidenceunderanoathoraffirmation.Mostpeoplefindmakingaclaimtoanemploymenttribunalchallenging.Ifyouarethinkingaboutmakingaclaimtoanemploymenttribunal,youshouldgethelpstraightawayfromoneoftheorganisationslistedunder

Furtherhelp.ationaboutdismissalandunfairdismissal,see

Dismissal.Youcanmakeaclaimtoanemploymenttribunal,evenifyouhaven't

appealed

againstthedisciplinaryactionyouremployerhastakenagainstyou.However,ifyouwinyourcase,thetribunalmayreduceanycompensationawardedtoyouasaresultofyourfailuretoappeal.Rememberthatinmostcasesyoumustmakeanapplicationtoanemploymenttribunalwithinthreemonthsofthedatewhentheeventyouarecomplainingabouthappened.Ifyourapplicationisreceivedafterthistimelimit,thetribunalwillnotusuallyaccepti.IfyouareworriedabouthowthetimelimitsapplytoyouIfyouarebeingrepresentedbyasolicitoratthetribunal,theymayaskyoutosignanagreementwhereyoupaytheirfeeoutofyourcompensationifyouwinthecase.Thisisknownasa

damages-basedagreement.InEnglandandWales,yoursolicitorcan'tchargeyoumorethan35%摘要拍卖作为一种价格发现机制和资源配置机制，其在国外的研究已形成一定的体系。最初隶属于运筹学的范畴，80年代由于美国准备应用拍卖来销售国债，从而引起研究热潮。尤其是博弈论和信息经济学、实验经济学更是为拍卖理论的发展提供了很好的舞台和机会。但由于最初的研究主要集中于标准拍卖和单物品的拍卖，最近几年又延伸到多物品拍卖。花卉拍卖主要形式是荷兰式拍卖，其本质为降价式拍卖，同时又属于多单位序贯拍卖。随着农业技术的发展及各项政策和资金的支持，我国农林产品交易方式也发生着巨大的变化。尤其是信息技术的引进和管理手段的变革，使得拍卖交易体系的构建成为了可能，这无疑使得中国的农林产品交易有了更加便利的流通交易平台。花卉作为一种高雅的农林产品，可让人赏心悦目。花卉产业更是一种附加值高、可延伸产业链、解决农民问题、加快农民致富的朝阳产业，其一直受到各级政府的重视和青睐。我国主要的花卉拍卖交易市场完整运作已近五年，本文以昆明国际花卉拍卖交易为研究对象，分析我国引入拍卖交易后产生的效果、问题及影响。文中首先从昆明花卉拍卖市场的构建及现状入手，详细分析拍卖交易的特点、构建前提，从而对比分析现状的不足与问题，同时，定性分析了昆明国际花卉拍卖交易中心的实际运作情况。然后，应用拍卖的相关理论对花卉交易进行分析与探讨，主要是分析最优拍卖机制，并找到了我国花卉拍卖市场的特点，然后进行了建模，得到了存在外部替代性的最优拍卖机制问题，说明了替代性会造成拍卖价格下降。接着，应用计量统计方法进一步分析市场运作情况，主要通过时间序列分析价格、交易量、交易额等，得出了花卉拍卖收益整体趋势向上，但存在季节性波动比较明显，同时，随机扰动比较频繁的结论。再接着，分析了拍卖竞价的决定因素包括等级、长度及竞价顺序等，特别指出了竞价顺序对花卉拍卖竞价的影响，而且对影响进行了分析，结果并不是简单的价格漂移，而是顺序的中下游价格会冲向高位，然后再向下的结论。最后，构建了花卉价格指数，来反映价格变动趋势，引出规避市场风险的必要性。同时，根据价格指数的波动性，提出了构建花卉期货市场的设想，从而可以规避价格波动带来的市场风险，使得花卉价格趋于平稳，其作为决策建议为花卉发展提供了新的发展思路。关键词:拍卖，花卉，花卉拍卖，拍卖市场昆明理工大学硕士学位论文目录摘要……，……!Abstract……第一章绪论……，……11.1研究背景及意义……11.2国内外研究现状及本文的创新点……21.2.1国内外研究现状……，……21.2.2本文期望的创新点……41.3研究内容、方法和结构框架……41.3.1研究内容……41.3.2研究方法及数据来源……51.3.3结构框架……5第二章花卉拍卖市场的构建……72.1花卉拍卖市场的构建……72.1.1花卉销售为何选择荷兰式拍卖……72.1.2花卉拍卖市场建立的前提……92.2昆明花卉拍卖市场的现状及带来的冲击……102.2.1昆明花卉拍卖市场现状……102.2.2花卉拍卖对花卉产业的冲击与困惑……12第三章基于拍卖理论分析花卉拍卖市场……153.1拍卖理论简介……巧3.1.1拍卖的基本理论简介……巧3.1.2多物品拍卖模型……183.2存在替代的拍卖竞买商效用模型及分析……213.2.1三个不同质市场……213.2.2存在替代的最优化拍卖模型……22第四章拍卖市场运作交易数据分析……254.1交易数据时间序列分析……25析……254.1.2销售额时间序列分析……284.2交易价格分布趋势……314.2.1整体价格趋势分析……314.2.2玫瑰交易价格分析……324.3大小贡献率分析……344.3.1供货公司的结构变化……344.3.2拍卖对花农联合体促进作用……36第五章价格决定因素及价格指数……385.1价格决定因素……385.1.1价格与等级……395.1.2价格与长短……405.1.3价格与拍卖顺序……405.2价格指数……455.2.1拍卖交易价格指数构建……455.2.2价格指数分析……46O甘Q口呀连月孟第六章建立花卉期货市场.6.1期货发展及特点.…6.1.1期货的发展及功能6.1.2花卉期货发展情况……496.2我国花卉期货市场构建的必要性和可行性……54__尽_乙1花卉期货市场构建的必要性.，……546.2.2花卉发展期货的经济基础和条件……556.3拍卖市场与期货市场共同发展……56第七章结论与展望……58致谢.…………59参考文献……60附录A:硕士期间发表的论文……63第一章绪论研究背景及意义荷兰式拍卖方式的应用主要开始于19世纪末，经历100多年的发展，由于其自身的优点早已成为许多国家花卉、蔬菜、水果等农产品等领域先后效仿的流通方式。那么到底是什么优势使得拍卖有如此大的生命力?诚然，大t的实践证明:荷兰式拍卖作为一种市场经济的定价机制，反映市场经济资源优化配置的过程，具有成交速度快、公正、合理等优点。继荷兰之后，欧美、日本及很多发展中国家都先后建立了专业的农产品拍卖市场。随着农业技术的发展及各项政策和资金的支持，我国农林产品交易方式也发生着巨大的变化。我国在1997年深圳福田首先将拍卖引入蔬菜批发行业，1998年北京菜太花卉交易中心又将拍卖引入花卉交易领域。为了解决花卉交易瓶颈，促进花卉产业快速合理地发展，2002年我国最大的产地型花卉拍卖中心、第一个国际化的高级花卉拍卖市场在昆明也开拍了。2001年开始构建昆明国际花卉拍卖交易中心，该项目同时由联合国国际贸易中心(ITC)援助，是国家计委唯一立项支持的花卉拍卖市场项目，于2002年底投入运行。经过4年多的发展，这一交易中心日益成熟，在鲜切花交易中日益扮演着重要的角色。从03年销售量约5555万枝到06年的年销售量1.3亿多枝鲜切花，07年上半年的销售量己达到约0.89亿枝，。诚然，从宏观形势来看，拍卖市场呈现一片良好的景象。但从具体运作过程中来看，难免还存在很多问题。拍卖交易体系毕竟对很多花农来说，还是新鲜事物，接受还需要一个过程。综观我国的其它拍市，经过几年的发展，现在依然不是那么令人满意，不仅没有像原来期待的其可以缓解流通瓶颈、提高经济效益，又没有加快产业升级，提高整体产业竞争力，反而背上了与传统批发市场争抢客户，使得农户卖不出去花的骂名。目前世界花卉年消费额达1000多亿美元，并以每年10%的速度递增。一些主要花卉生产国家和地区由于“高成本、老龄化”等因素，正在逐渐向外转移，为中国花卉产品出口提供了发展空间。据国家林业局有关人员透露，自1984年到2004年这20年间，中国花卉种植面积增长44倍，产值增长70倍，出口创汇增长71倍，我国己成为第一大花卉种植国’。拍卖市场，昆明国际花卉交易中心数据库统计数据2中国绿化建设网.中国己成世界最大花卉生产基地.http:刀丽./ne，_vie’·asp?id二7223以效仿来解决我国存在的问题。由于拍卖系统的构建需要大量的资金，如果盲目引入，不适应条件只能导致更大的损失。云南作为我国最大的鲜切花基地，对昆明国际花卉拍卖交易中心的研究将具有代表性。尤其是其已拥有近5年的交易数据，不仅能带来示范效应，而且及时发现存在的问题更有助于长远可持续发展，从而推动整个花卉产业的发展，促进农业的现代化，同时，为农村城市化开辟新的道路。本文将依据“云南省花卉拍卖交易中心支撑平台的构建”项目的支撑来展开研究，从而为决策者提供支持。1.2国内外研究现状及本文的创新点1.2.1国内外研究现状(l)国内外研究现状农产品的拍卖最早是1887年被一个荷兰菜农首先使用，1912年，荷兰的花卉生产者为了抗拒中间商的势力又建立起了世界上第一个花卉拍卖市场。发展至今，拍卖己演变成世界包括花卉在内的农产品主要销售方式，拍卖市场的作用与功能更加现代化，其职能包括产品的分类、分级、质量和包装等标准化管理，并提供各种储存设备。此外，拍卖市场还具有市场研究销售管理、国内外促销等职能。所以国外的花卉拍卖已经形成了很完善的交易机制。而对于花卉拍卖的研究也有很多成果。先从拍卖的基础理论说起，拍卖方式有四种:增价拍卖(英式拍卖)，减价拍卖(荷兰式拍卖，花卉拍卖主要的应用方式)，一级价格密封拍卖和二级价格密封拍卖。最早从维克瑞(1961)首先认识到拍卖的博弈问题，在等价收入理论特例方面取得了很大进展，后获得了诺贝尔经济学奖。但拍卖理论的快速发展是在20世纪70年代才真正开始。米尔格罗姆和韦伯、赖利和马思金、威尔逊、麦尔森等人对最优拍卖解作了大量的研究分析。等价收入定理、边际收入理论是研究的重点。同时还有关于风险规避、信息关联、私人价值非对称性对最优拍卖影响的研究.马修斯、布洛和柯伦柏等人对买方的进入成本和买方人数对拍卖解的影响进行了分析，罗宾逊等分析了拍卖中的串谋现象。马斯金和赖利(1989)将单件拍卖最优分析推广到多单位的情形。多单位拍卖研究主要集中在以下多个方面:①当拍卖物品之间可以相互替代时拍卖最优化问题;②如何来完善物品配置的效率机制;③比较各种拍卖机制的效率和最优问题;④当物品之间是异质品时的收益最大化问题;⑤新型的拍卖方式和网上拍卖如组合拍卖、双向拍卖等;而花卉拍卖还有研究:①投影拍卖对竞2昆明理工大学硕士学位论文价的影响;②同一批花的序贯拍卖的价格分布等。另外美国斯密斯教授发展了一整套试验研究方法检验了拍卖理论。如今的电子商务更是给拍卖提供更为广阔的平台，也成为很多人研究的对象。同时拍卖理论也常常给经济学其他领域的问题带来新的视角，从而使拍卖理论有了更广泛的应用。多单位的研究的应用领域主要体现在国债、3G、电力等方面，对于荷兰式花卉拍卖内部机制如何更好地运作及发展，并不是主流的研究内容。而近年来荷兰拍卖市场出现了市场并购和协议定价方式的挑战，才使得人们不得不重新认识这个机制。(2)国内研究现状在国内，十五期间是自然科学基金资助最集中的研究阶段。有七篇左右的博士论文从拍卖中选题，涉及管理科学与工程、应用数学、系统工程等学科。由于有国外拍卖理论的铺垫，国内在基础理论方面主要集中在组合拍卖、双向拍卖、电子商务网上拍卖等适应新时期需要的拍卖方式的研究。詹文杰(2002)作了基于实验经济学的双向拍卖研究，沈华(2004)对多单位相同物品拍卖中合谋问题的进行了分析总结，范小勇(2005)对组合双向拍卖交易机制进行了研究，韩冀东(2002)比较了网上拍卖与传统拍卖，并对网上拍卖建立了评价体系。而具体到农产品及花卉的研究主要集中于拍市的历史发展、拍市的特点、拍市的发展趋势等的分析，且主要是从交易理论、规则和流通体系角度出发，而对花卉拍卖的最优拍卖解的影响变量的灵敏度分析及在我国特定环境下的实例分析偏少。朱留华(2003)主要阐述了花卉拍卖市场的发展历程及其特点，肖怡·(2004)通过对日本、美国和荷兰农产品批发市场发展特点分析了电子拍卖的优点指出我国发展拍市的必要性。李泽华(2003)从流通体系方面分析了拍卖市场的优越性。刘国华(2001)借鉴荷兰经验对北京莱太花卉市场流通体系建设的实践与探索，但当时菜太花卉拍市还没建立所以主要是定性分析。朱信凯(2004)指出了由于拍市增加了额外交易环节最终必然被直销等方式取代的趋势。但具体到运作上，尤其是基于拍卖数据加以分析的现在还几乎没有。综上知，我国对花卉拍卖的引入问题还有待更深入的研究。中国花卉拍卖市场的发展对拍卖理论研究和实际运用提出了新的挑战，很有必要探寻作为我国第一个比较完善、比较成熟的花卉拍卖市场，其运作效果如何、产生了哪些效应、存在哪些问题、又如何面对等等，这是本文写作的出发点，也是写作的归宿。卉拍卖交易中心作为研究对象。有以下几个可能的创新点:(1)拟通过研究多单位拍卖模型，指出我国花卉市场存在外部替代性，从而分析其对竞价的影响;(2)运用数理统计、时间序列分析，趋势分解等分析方法详细分析了花卉拍卖市场的销售量、销售额、供求结构变化，并根据以上统计模型来全面反映花卉拍卖市场的现状及存在的问题;(3)通过多元回归来分析拍卖市场的价格影响因素，加入虚拟变量来分析我国花卉竞价的价格漂移现象，得出的结论与国外略有不同，更符合国内花卉拍卖的特点;(4)提出并构建拍卖市场花卉价格指数，并根据花卉价格指数来反映花卉供求趋势，同时，根据指数波动情况，提出构建花卉期货市场的决策建议。1.3研究内容、方法和结构框架3.1研究内容本论文是从有关云南花卉拍卖交易中心的课题中提炼出来，主要针对花卉拍卖交易所面临的问题和现状，结合拍卖的基本理论，处理拍卖市场交易数据，试图分析拍卖交易运作情况及存在的问题，同时，找出拍卖中存在的规律，并用于解决实际管理问题。第一章绪论，主要叙述本文的研究背景和国内外研究现状从而提出本文的研究价值，然后分析本文的研究内容及数据处理方法从而构建本文的研究框架。第二章花卉拍卖交易的构建及现状，主要分析拍卖交易的特点、构建前提从而对比分析现状的不足与问题，还分析了昆明国际花卉拍卖交易中心的实际运作情况。第三章花卉拍卖的理论分析与探讨，主要是分析最优拍卖机制，在有外部替代性的环境下的机制变化问题。这里涉及了多单位拍卖相关理论，并分析了存在替代的多单位拍卖竞价问题，从而更好地解释花卉的实际问题。第四章市场现状运作分析，主要分析现在花卉拍卖交易成熟度及市场有效性，是在第二章的基础上应用计量统计方法，进一步分析市场现状，主要通过时间序列分析价格、交易量、交易额等方面分析市场的运作情况。最后分析了供求昆明理工大学硕士学位论文的变化，应用信息经济学理论分析了市场的有效性。第五章价格决定因素及价格指数构建，主要分析价格影响因素包括等级、长度及竞价顺序等。然后构建花卉价格指数，来反映价格变动趋势，引出规避市场风险的必要性。第六章花卉期货市场的构建，主要在第五种价格指数的基础上，规避价格波动带来的市场风险，使得花卉价格趋于平稳的机制构建。其作为决策建议为花卉发展提供了新的发展思路。第七章结论与展望，总结全文。1.3.2研究方法及数据来源论文主要结合计量经济学、拍卖理论、决策相关理论来分析昆明花卉拍卖市场。先根据己有的拍卖模型，分析拍卖如何配置资源，然后通过处理和分析交易数据，建立竞价回归模型，最后结合期货相关理论提供决策建议。其中数据处理用到两种方法:一是采取回归统计分析，涉及数据预处理、t检验、计算机软件求解、解决数据的趋势问题等;二是采取拍卖博弈分析方法，涉及构建拍卖模型、博弈双方利益均衡问题等，所以本文综合采取定量和定性的分析方法，着重通过模型来反映实际问题，试图发现内在性的规律。文中所需数据主要来源于云南花卉产业网的统计数据、相关年鉴、昆明花卉拍卖交易中心有限公司的交易数据以及课题支撑所获相关调研数据。数据处理的软件是专门用于计量统计分析的软件—Eviewss.0。1.3.3结构框架第二章花卉拍卖市场的构建2.1花卉拍卖市场的构建2.1.1花卉销售为何选择荷兰式拍卖拍卖作为一种发现价格机制和资源配置机制，在一定的条件下，不同的拍卖方式具有相同的效果。同时在改变某些前提条件时，不同的拍卖方式会产生不同的效率。在现实中，由于受不同环境的制约，必然需要选择最适合的拍卖规则和方式。那么为什么我们在花卉拍卖中选择降价式拍卖呢?当然需要指出的是，荷兰式拍卖实际出现在花卉、农产品拍卖等领域远在荷兰式拍卖的研究之前。我们主要分析的是为何荷兰式拍卖在花卉等多单位的产品销售中有如此大的生命力。首先我们需要说明的是荷兰式花卉拍卖属于一级价格拍卖，且为多单位同质产品的拍卖，也称作歧视性拍卖(diseriminativeauetion)，即不同单位的拍卖由该单位的最高出价者以最高出价购买。威克瑞(1961，1962)对荷兰式拍卖研究指出，如竞价者是风险中性的，则其预期效用的最大化取决于赢得拍卖品的概率及所能产生的收益，较高的出价虽增大底得拍卖品的概率但减小收益，较低的出价收益增大但赢得拍卖品的风险也增加。威克瑞同时给出了荷兰式拍卖的竞价者纳什均衡策略，在纳什均衡情况下，竞价者的出价低于其私人价值水平;但当竞价者数目增加时，竞争加剧，均衡出价水平将趋近私人价值水平。除了威克瑞提到的荷兰式拍卖的特点，荷兰式拍卖还有其它的优势与特点:①当竞价人的估价不对称时，荷兰式拍卖可以更有利于弱势的竞拍者;②当拍卖中存在共同价值模型时，荷兰式拍卖总是最优;③对于风险规避的买方和卖方，荷兰式拍卖比其他拍卖方式更优。④拍卖定价，可以规避价格歧视，有利于吸引小的合作方.另外对于花卉这样的新鲜农产品拍卖多为多单位大宗商品，对时间的要求程度很高，如果拍卖时间持续很长，不仅保证不了产品新鲜而且不能加速流通速率。荷兰式拍卖由于其一次出价机制保证了其定价的效率，与其它拍卖方式相比更能节约时间。下面我们分析荷兰式拍卖机制的构建还有哪些好处。拍卖市场的出现本身是一种制度，而新制度的出现正是为了不断地替代费用较高、效率较低的制度。下面主要以传统市场和网络直销市场为对比来分析拍卖市场的优势。(1)降低交易费用和提高交易效率种制度来实现他们之间合作。在拍卖市场出现以前，花农销售的主渠道是批发市场。拍卖市场出现后，就利用自身的标准规则、信息机制来发挥成本优势，开始逐步替代传统市场扮演流通作用。商品质量经过拍卖公司检验认定，完善的交易机制，大大缩短了农产品的交易时间。拍卖市场一般是花协、花农联合体等花农的代表组织所构建，参与拍卖的交易方有种植商、拍卖市场、购买商等。它们各自相互独立，又组成了一条种植销售链，花农专于种植，花商专于销售。搜寻合适的交易对象，由拍卖市场来完成。这里蕴含着定价、需求供给额、种类等信息的匹配，一步到位完成了资源的配置与供给，节约了交易费用、交易环节和时间。在传统市场上，多数时候需要寻找交易的伙伴，为了花卉类型、质量和数量的匹配，交易需要持续很多不必要的环节，使得执行和交易的总成本提高。拍卖市场唯一的交易费用就仅仅体现在相对固定的佣金上，用于拍卖市场的运作和管理费用。总之，拍卖市场代表着合作性的分工，而分工的优势是规模经济和协同效应。花农、拍市和花商三方就能发挥各自的优势集中于规模上的拓宽和发挥拍卖带来的组织间的协同，合理地调配花农的种植品种和种植数量，指导着花商的销售价格，更能促使拍卖市场专于拓宽销售渠道。这样的组织和流通带来的是整个产业的费用节约和深度扩张。以上分析主要相对于传统市场，若与现在出现的网络直销模式相比，却增加了一个交易环节，毕竟网络直销模式是卖方直接面对买方，那么在直销模式面前拍卖交易优势又在哪里呢?(2)可以规避信息不对称和形成权威的价格调节机制这里，信息不对称是指市场交易的各方所拥有的信息不对等，买卖双方所掌握的商品或服务的价格，质量等信息不相同，即一方比另一方占有较多的相关信息，处于信息优势地位，而另一方则处于信息劣势地位。在各种交易市场上，都不同程度地存在着信息不对称问题。由于花卉在时间，空间，数量，质量，种类等方面不易确定，若没有合理的鉴别和规范的机制保障质量必然会造成信息的不对称。这样在质量信息上卖者处于信息优势，买者处于信息劣势。这在传统的批发市场和网络直销市场是常出现的事，一方面花商不清楚花农的花卉质量信息，猜测其质量不是最好的，必然要求市场的平均价格，而使得好花买不到好价，形成“差花驱走好花”的市场，也就是出现逆向选择，不会形成价格的合理调节机制，最后导致市场没有质量意识;另一方面花农为了自己的利益最大化，不顾风险在好花中渗杂一些很差的花在其中，这就是不道德的举动，长期下去必然失信昆明理工大学硕士学位论文于客户。而拍卖市场由于在质量这一关上采取统一的规范，把花分成不同的等级，按照商品质量等级化、重量标准化，包装规范化的要求严格确保质量，使得商品质量就有了可信度，就规避了花魔在质量上的信息不对称，从而可以有效地规避逆向选择和道德风险，同时也就赢得了竞争优势。这样，拍卖市场就可以在价格形成上发挥正常的作用，不仅好花可以卖好价，发挥价格的调节功能，而且可以促进花农树立花的品牌，重视花的质量，提高单位产出.拍卖市场透明和对称的信息交流，可有效地避免生产的盲目性以及供给量和价格的大起大落，使花卉供求关系趋向相对稳定。在传统市场鉴于商业利润的隐蔽性，价格信息一般不公开、不透明。而拍卖市场价格信息是公开的，且市场由众多的供货人和承销人组成，交易的价格取决于当日产品的供求关系以及商品的质量，是各地市场上供求关系在拍卖市场的集中反映。这也就形成了权威的价格调节机制。最后，需要指出拍卖交易还可以降低交易双方的风险。拍卖产品经过拍卖市场严格的质t检验保证了卖方的利益，而拍卖市场作为中介，通过先预付款可保证交易双方货款两清。除了以上优势，拍卖交易对交易双方还可以降低交易风险小。拍卖产品经过拍卖市场严格的质量检验保证了卖方的利益，而拍卖市场作为中介，通过先预付款可保证交易双方货款两清。2.1.2花卉拍卖市场建立的前提花卉拍卖市场的构建需要一定的构建前提，也就是说满足什么样的经济、法律、政治环境才能使得拍卖市场正常运作。就昆明国际花卉拍卖交易中心来看，在构建前曾立项评估构建拍卖市场的可行性，并作了可行性报告3，得出了拍卖交易机制对于云南花卉产业有很大的必要性的结论。遗憾的是，到现在该市场的运作条件还不如预评估时的那么令人满意。那么到底拍卖市场构建需要什么样的前提作保障，这是我们本小节需要分析的问题。(1)拍卖市场建立的基本前提作为拍卖的一种基本形式，所具备的最基本的条件有以下几点，而集中表现在“竞价”上，产生竞价的关键是进入花卉拍卖这个渠道的交易产品的t相对垄断。①要有一定数量的拍卖标物品，在花卉拍卖市场中主要是鲜花;②拍卖物品要有一定的需求弹性，花卉需求和供给有弹性;③拍卖双方要有对拍卖品对称的信息，主要是对花的质量和价格信息，这就要求对质量等级体系的严格把关，而3由瑞士和中国政府资助、联合国国际贸易中心O优成行的“中国云南出口导向型花卉产业发展项目”(简称ITC项目)于1999年7月开始实施，2003年年底结束。够信息。④要有两个以上的竞买者，这里主要是指花商，也就是竞买人;⑤买卖中有公开竞争行为，价格在竞争中形成。(2)花卉拍卖市场其他必须条件除了以上基本条件，为了保证拍卖的公开、公平、公正及诚实信用必须满足其它以下包括经济、法律和行政等的条件。①花农种植的规模必须达到一定的水平，否则达不到拍卖所要求的基本数量，而且所带来的边际收益很难高于边际成本。②需要有足够的分销商和分销渠道，来保证花卉合理流通，尤其是能够销往外地。③需要有界于生产者和市场之间的组织，如花协，它们可以组织和协调生产并进入市场。④需要法律和法规作保障，制订的一套市场法规和规则。不仅拍卖要有章可循，市场的经营宗旨和经营范围受到法律的保护和限制，而且还得给予政策上的支持提供法律依据。⑤便利的交通和先进的物流体系及后勤系统，确保拍卖物品的快速流通效率。2.2昆明花卉拍卖市场的现状及带来的冲击2.2.1昆明花卉拍卖市场现状花卉拍卖市场一般分为产地型拍卖市场、销地型拍卖市场和混合型拍卖市场三种。产地型市场主要是以当地丰富的产业资源和规模优势为依托，集合种植商，以产促销，产品一般销往外地，具有价格优势;销地型市场则主要是依靠大城市、大的消费群体发展起来，集合销售商，吸收外来流入商品。混合型则是前两者的混合。而昆明花卉拍卖市场属于产地型的拍卖市场，就是因为其背后能够依仗当地的花卉产业优势来推进市场的建设。现在昆明国际花卉拍卖交易中心有限公司(简称:KIFA)，己建成占地178亩，拥有2个电子拍卖大钟，300个交易席位，日拍卖200万枝鲜切花的花卉拍卖中心。现在主要以切花为主，暂没有拍卖盆花。到目前平均日交易鲜切花60多万枝，成交价格行情逐渐在云南花卉市场占据主导地位。另外市场淡旺季分明，拍卖数据全年并不是平稳运行，而是有很大的起伏，尤其是受季节和节日的影响比较大。花卉拍卖市场的拍卖流程为:货品供给一货品检验~理货~拍卖一分货一结算~货品验收一包装区。花卉进入拍卖前，最为关键的一个环节就是检验，包括对质量、品种的检验，并按不同的等级分类。整个拍卖现场都是电子交易，系统由拍卖大钟、后台交易信息系统、结账电子支付系统等组成。拍卖大钟的指针逆时针转动，价格逐渐从高到低降低。不同的花可以设置保留价，也就是保证在不昆明理工大学硕士学位论文低于多少单价时停止降低，以确保收回成本。当第一个应价者按下按钮，指针就停止变动，应价者向拍卖师提出所要的数量。如果数童和拍卖里正好匹配拍卖就算结束，否则继续重新拍卖剩下的数量直到全部拍完。市场的运作依靠买卖双方缴纳的佣金作为基本的收入，一般为交易额的5%。KIFA作为买卖双方的中间结构也就是拍卖人。拍卖人有权要求委托人即这里的花农或供货商在拍卖成交后收取佣金及因拍卖支出的合理费用。如果拍卖未成交，拍卖人可以向委托人收取约定的费用。在每次拍卖活动中，委托人是将拍卖的花交付拍卖人代为拍卖。这里的竞买人是指参加竞购拍卖花的花商和分销商。图2一l反应了花卉拍卖市场的一些基本概念和关系。我们将花商也就是需求花的客户划为两种远地客户和近地客户。远地客户主要指不能直接参加拍卖的花商，他们往往委托昆明当地的代理人来参与拍卖，而直接设置代理结构的花商都可以归为近地客户。而在括号中的条目都是在拍卖中各自所需要发挥的作用，也就是基本的功能。其中竞买人中的保留价是是指其对特定的花所愿意的最高出价，而委托人的保留价，是花农的保本价格。这两个量都是在拍卖前根据市场需求和耗费成本所确定的。图2一1花卉拍卖市场基本机制2.2.2花卉拍卖对花卉产业的冲击与困惑(l)花卉拍卖对花卉产业带来的冲击农业的发展正如整个国家的发展也在经历着跨越式的发展，在花卉产业中，拍卖市场的构建对我国花卉产业的发展无疑就是一个难得的跨越。这是一个跨越，不仅仅是因为脱离了传统的对手交易，而且更因为拍卖本身在国外经历了人工拍卖、现货展示、样品展示和电子拍卖等等过程。而我们一步跨越利用现代拍卖交易系统来解决花卉的流通瓶颈不能不说是一个飞跃。现在我国拍卖市场交易体系集合了先进的信息系统、拍卖大钟、支付系统、物流体系等先进的管理技术和理念，这一先进的交易平台的出现无非为整个花卉产业发展增添了新的色彩。当然现在这一事物的出现毕竟还不是很长，而且既然是移植西方，引起了众多相关人士的好奇，但对于更多的花农是在观望，观望能否给他们带来福利。一个新鲜事物的出现无论是对于理性的人还是非理性的人，都有个接受的过程。因为硬件容易跨越，但背后的相应软的东西，我们还难以成熟，不仅有背后的产业支撑，还得有管理知识和理念的指导。那么究竟拍卖市场构建带给了花卉昆明理工大学硕士学位论文产业和农户什么，带来什么冲击?下面我们从三个方面来分析，而这些是有形市场背后的真正基石。①竞争和集约化意识市场本身的竞争性虽然有些激烈，甚至残酷，但竞争带来的却是更大的收益。拍卖市场的出现使得花农有了更大的竞争意识。主要体现在:设法降低种植成本和各种交易成本;寻求产品的差异化，不是盲目跟随别的农户;更有专业化意识，虽然专业化可能有风险，但只要从拍卖市场获取可靠的信息，还是可以抵消风险的。因为专业化使自家花更有竞争力，比模仿更有诱惑力。当然竞争的结果就是优胜劣汰，能够生存的花农必然是具有一定的竞争优势。同时，拍卖市场吸引着越来越多的企业和联合体参拍，这与拍卖市场要求一定的规模有关，首先拍卖有固定的数量限制，最小必须达到这一要求才能参拍。而对于小花农来说，显然难以实现这一要求，也即只有规模化的生产才能进入拍市。但随着拍卖带来日益可观的收益，要进入拍卖市场参拍，必须达到一定的规模，于是拍卖渐渐地推动产业的集约化生产。②品牌、质里意识竞争的激烈必然使花农潜心思考什么才能给自己带来最大的收益，是什么左右着自家花的销售命运。拍卖的出现使大家渐渐地发现好花好价，也就是要想卖的好价钱就必须要有好的质量作保证，要想树立长久客户就必须靠质量来说话。而同样惟有质量有了保证才能树立自己的优秀品牌，而一旦有了品牌，自己就有了无形资产，有了更高一筹的核心竞争力，也正是质量和品牌使得自己的产品能够扩大致更广的范围和市场。所以，拍卖市场使得更多的花农逐步重视质t和品牌。③国际化意识目前世界花卉年消费额达1000多亿美元，并以每年10%的速度递增。一些主要花卉生产国家和地区由于“高成本、老龄化”等因素，正在逐渐向外转移，为中国花卉产品出口提供了发展空间.我国花卉种植劳动力成本低，总体上具有价格优势，加上拍卖市场发达的交易系统和便利的信息平台，使得花农的花卉得以销往世界各地。当通过拍卖将花卉销售渠道推至国际市场中，很多花农就能够搭上便车，使自己具备更为广阔的销售前景。花农和花商逐渐具有的这种国际化的意识，必然推动着传统封闭的意识的开放和发展，加快与国际现代农业的接轨。综上几点，也许还有其它更多的冲击和贡献，如随着拍卖市场向销售和种植与花卉拍卖配套的相关产业的发展，使很多产业分工更为合理，更加专业化。不仅延长了农业生产经营的产业链，而且提高了农产品的附加值等等方面。但以上三点却对于市场化进程的推进莫定了丰厚的基础，对于我国花卉产业甚至农业产业都是一个巨大的推进和积淀。只有这些基本的无形的市场形成了，有形市场才能真正发展起来。(2)花卉拍卖市场带来的困惑虽然有那么多好处，也对产业发展带来了一些冲击。但依据云南花卉产业发展的速度，昆明国际花卉拍卖市场一期建设也就是在2006年达到日拍卖交易l300万枝的目标。然而直至现在日交易量最高也不及预期的一半，全年平均只有60万枝，更为严峻的是拍卖的收益艰难地维持着拍卖市场日常的运作。下面几章将从两个方面加以分析，即拍卖理论与交易数据分析，从而详细剖析我国花卉拍卖市场运作的理论根据、整个花卉拍卖市场发展情况、存在的问题及相关决策建议。昆明理工大学硕士学位论文第三章基于拍卖理论分析花卉拍卖市场3.1拍卖理论简介3.1.1拍卖的基本理论简介虽然拍卖这种交易方式作为世界上古老的价格发现机制之一，很早就曾出现在古希腊的战利品和奴隶交易上，而荷兰式拍卖的出现在农产品交易上也有100多年了，但真正开始系统研究拍卖还是近代的事。对拍卖最早的两篇开创性论文分别发表于1956年和1962年(La二eneeFried!nan，1956;Williamviekrey，1961)。20世纪70年代末很多学者意识到拍卖是博弈理论的很好应用实例和诊释，即一种简单而又具有完备定义的信息不对称经济环境，因而有了突破性的发展。同时，由于拍卖的实验可控性逐渐成为实验经济学者研究的对象。现在拍卖理论的研究不断出现新的热潮，同时现实当中也出现了更多的拍卖市场。不仅有传统的如古董和艺术品等等稀缺物品的拍卖，还有很多农产品、频谱等等多单位非稀缺的产品拍卖。(l)四种标准拍卖机制拍卖，是有一定适用规则和范围的市场交易类型，反映的是市场经济价格均衡机制及资源配置的过程和机理。按照不同的标准，有很多不同分类方式。这里主要提两种相关分类:根据拍卖物的数量可分为单物品拍卖和多物品拍卖;按照拍卖最后的支付价格可分为第一价格拍卖和第二价格拍卖，而第一价格拍卖主要有两种类型:荷兰式拍卖和第一价格密封拍卖，第二价格拍卖也主要有两种类型:英式拍卖和第二价格密封拍卖。对于荷兰式拍卖和英式拍卖由于出价具有时间上的先后性，故具有“序贯性”，而第一价格密封拍卖和第二价格密封拍卖由于在时间上是同时出价，故具有“同时性”。我们通常指的四种标准拍卖就是指:英式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格密封拍卖、第二价格密封拍卖。英式拍卖又叫升价式拍卖，是最常见的方式。拍卖师逐渐提高价格，而当此价格高于某竞价人愿意支付的价格时，该竞价人就推出拍卖。当只剩下一个竞价人时，拍卖结束。这种拍卖机制能够引致资源的帕累托效率配置，因为拍卖完后的总剩余和买方剩余值和最大。荷兰式拍卖又叫降价式拍卖，花卉拍卖就采用此方式。拍卖价格从一定高度开始下降，直到有人应价为止，且第一个应价的为嵌家。在竞买人对称的荷式拍卖中，每个竞买人的报价应该严格低于自己的估价，估价最高的竞买人成，如果竞买人非对称，荷式拍卖的配置结果很可能是无效率的.每个竞标人必须在自己的效益最大化和被别人赢得的风险之间进行权衡。第一价格密封拍卖是指每个买方不知道其他买方的出价，每一买方单独提交给拍卖方其报价，其中出价最高的，即为最后的赢家，且支付价格为最高出价。维克里还指出，荷式拍卖与第一价格密封拍卖在战略上是完全等价的。而第二价格密封拍卖也叫威克瑞拍卖与第一价格密封拍卖类似，只是最后的嵌家支付的并非自己的出价，而是次高价，在此拍卖中买方的最优策略是如实报价。这种拍卖机制满足激励相容原则。由于拍卖品最终归于支付意愿最高的竞买人之手，它也是一种具有帕累托效率的配置机制。(2)收益等价定理及最优机制一般将满足下面条件的拍卖模型称为’基准模型‘(BenchmarkModel)或‘私人价值模型’:单物品拍卖;所有竞买人和卖主都是风险中性的;所有竞买人是对称的，其估价服从同一概率分析;拍卖品具有独立的私人价值;最终支付额仅取决于报价额;竞买人之间是非合作博弈;卖主就是拍卖人，不存在交易费用。拍卖理论的主要结论是著名的收益等价定理(RET)。该定理指出在以上基准模型假设下，四种标准拍卖机制对买方来说是无差别的，同样对卖方也是无差别的，即收益是等价的。这一定理最早提出归功于诺贝尔经济学家威克瑞，(wi111翎viekrey，1962，1962)其首次运用博弈论处理拍卖l’Q题，并发展T这一定理的一些特例，为后来学者研究拍卖提供了很好的方法和工具。迈尔森(1981)和赖利、萨缪尔森(Rileyands二uelson，1981)几乎同时证明T威克瑞的关于各种标准拍卖机制的期望收益等价这一结论的一般性，并将该定理的私人价值推广于更一般的信号独立的共同价值模型，而且除四种标准拍卖其它许多非标准拍卖也会产生相同的结果。收益等价定理极其重要，拍卖理论界的很多研究都是基于收益等价定理，放松前提假设条件来研究四种标准拍卖在取得最优解上的优劣。在所有可能的拍卖机制中，卖主最优的选择是哪一种?Myerson(1981)借助于‘显示原理’将最优机制的搜寻范围缩小到激励相容性直接机制上，并将最优拍卖机制问题转化为一个双重约束下的线性规划问题:即在参与约束和激励相容约束下求卖主的最大期望剩余。沿着这一思路证明，可以将最优拍卖机制概括为两套规则:①配置规则:要求每个竞买人报告自己的估价，卖主计算相应的边际收益，然后将拍卖品授予边际收益最高者，除非最高边际收益低于卖主自己的估昆明理工大学硕士学位论文价(边际成本)。若所有边际收益都低于卖主自己的估价，卖主将保留拍卖品。②支付规则:赢家支付的金额既非他的边际收益亦非他的报告估价，而是使其边际收益等于或高于所有竞争对手的边际收益以及卖主边际成本的最低估价。(3)机制设计理论及基本的分析框架‘机制设计理论所要解决的根本问题是不对称信息下的激励问题(laffant，1977)，可以用不完全信息博弈理论来处理。借助于机制设计理论，委托人可以设计一组激励机制以减少或避免效率损失。激励机制设计的核心问题是委托人在设计一组机制以最大化社会福利时必须考虑两个基本约束:即激励相容约束和参与约束。所谓激励相容约束是指委托人所设计的激励机制必须能够有效地甄别代理人的不同类型，使得代理人有积极性揭示自己的真实信息，这就意味着委托人必须给予说真话的代理人一定的激励补偿，此即信息租金。而所谓参与约束则指委托人所设计的机制不能是强制性的，它在本质上是一种契约，因而必须是基于双方合意的基础上，故代理人在此契约中所得到的最低效用不能少于他的保留效用(或机会收益)。机制设计是一种典型的三阶段不完全信息(贝叶斯)博弈:第一阶段，委托人提供一种机制或契约;第二阶段代理人行动，他决定是否接受这种机制或契约:如果他接受，则进入第三阶段，代理人在机制约束下选择自己的行动。与子博弈纳什均衡相比，这里的贝叶斯均衡机制似乎显得很弱，所以就产生了激励理论中最基本的原理—显示原理。它表明，在逆向选择和道德风险问题中，任何一个社会组织的间接机制等价于一个激励相容的直接机制，该机制要求所有具有私人信息的个人向一个中央计划者汇报自己的偏好，并由中央计划者代替他们选择一个行动。这一原理的发现，大大简化了问题的复杂程度，代理人的类型空间就直接等同于信号空间，把复杂的社会选择问题转换成博弈论可处理的不完全信息博弈，为进一步探索铺平了道路。借助于显示原理，委托人可以大大简化他所设计的机制的形式。不失一般性地，委托人只需要考虑直接机制，即要求代理人直接报告自己的类型信息(如生产成本、边际效用等)，然后根据代理人的报告决定生产计划(如产量水平、投资水平等)和转移支付计划。只要委托人所设计的激励机制满足激励相容性和参与约束，它就是我们所能找到的最优的机制。在这样一个最优的激励机制中，委托代理问题的根本矛盾被模型化为租金抽取与效率的两难冲突，即为了满足代理人的激励约束，委托人必须给予说真话的代理人一部刁几类特性物品的拍卖机制设计理论及方法研究，博士学位论文，殷红，以便在完全信息下实施帕累托最优的配置。但是放弃过多的信息租金却会带来委托人的利益损失，这对于他显然不是最优的。因而为了尽可能减少租金损失，委托人不得不考虑牺牲部分的资源配置效率，在这种两难冲突达到一种均衡时，委托人所设计的激励机制就是最优的，最终所得到的结果就是帕累托次优的。机制设计理论抽象出了各种各样机制设计问题中的共同结构与特征，构造起一个一般性的理论框架。我们知道，拍卖问题从本质上讲也是一种机制设计问题，就是卖主要在与竞争性的竞买人之间建立一种相互行为与利益关系与规则，这些竟买人对于其他竞争者的估价具有不完全信息。卖主通过设计一种拍卖规则使得自己能从这些竞买人的竞争中获益。而拍卖机制设计正是将机制设计的理论和方法与实际的拍卖问题相结合发展起来的一种新的理论。由于本文涉及到的花卉拍卖属于荷兰式降价拍卖，同时是多单位序贯拍卖。所以其中涉及的收益等价定理不多叙述，下面将详细分析多单位拍卖及其最优模型。3.1.2多物品拍卖模型多物品拍卖可以采取同步与序贯两种方式.要拍卖物品可以是同质的，也可以是异质的，竞价人可以有单位需求，也可以有多单位需求。在序贯拍卖方式下标的物是按顺序逐个地重复进行拍卖，花卉拍卖正是使用这种拍卖方式。序贯拍卖的价格可能前后不同，这不同于统一价格拍卖。(1)多物品拍卖简述，目前，对多物品拍卖的已有研究大多以所有单位同质及竞买人具有单位需求为前提。在该假定条件下，单物品拍卖中得出的许多概念和结论一尤其是RET一都可以推广到多物品拍卖的情形。Maskin和Riley一般性地证明，如果保留RET的其它假定，有k件相同的不可分割拍卖品出售，而且每个买主至多需求一个单位，那么任何具有以下特征的拍卖机制都创造相同的期望收入:①k件拍卖品总是由估价最高的k个竞买人所得;②任何拥有最低可行估价的竞买人的期望剩余为零.这意味着卖主从各种同步以及序贯拍卖中获得的期望收入都相等，实际上将RET推广到了多物品拍卖的情形。但是，如果竞买人对多个单位感兴趣或者可以递交向下倾斜的需求函数，那么该定理通常不再成立。Maskin和Riley还将梅耶森对最优拍卖机制的分析扩展到大量同质物品拍5拍卖经济理论综述，许永国，《经济研究》2002年第9期l8昆明理工大学硕士学位论文卖的情形，他们证明，在正则性(估价越高的竞买人的边际收益也越高)条件下，设置了适当保留估价的标准拍卖机制对卖主而言都是最优机制。但是，若考虑竞买人可能需要多个单位即需求曲线向下倾斜的一般情况，即便是设置了保留估价的标准拍卖机制通常也不可能是最优的。Milgrom和weber在更一般的假设条件下考虑了多种序贯拍卖机制。均衡分一析表明，在独立的私人价值情形下，任何序贯拍卖中的均衡价格序列都是一个较。在关联和(或)共同价值的情况下，序贯第一价格密封与第二价格密封拍卖中的均衡价格序列则是向上漂移的。对此的直观解释是前期拍卖可以释放出有关商品价值的信息，从而降低竞买人对后期拍卖中的’燕家的诅咒’效应的关注，因此，竞买人更愿意推迟到后期购买。然而，在酒品和公寓套间等同质商品的序贯拍卖中，人们更多地观察到的却是价格向下漂移模式，这就是所谓’价格反常下降现象’。这种经验观察与理论预测的不一致性引发了许多解释性文献。Ashenfelter提出，竞买人对于风险的厌恶态度可能解释这种现象:对一个厌恶风险的竞买人而言，第二期效用的随机性降低了它的价值，于是它具有提高第一期报价争取早些购买的激励。但是MeAfee和Vincent指出，这种解释逻辑只有在假定竞买人的绝对风险厌恶性非减时一这似乎与大多数人对风险的态度相悖一才成立，但这并非意味着绝对风险厌恶性递减时不存在价格递减现象。(2)多单位最优拍卖模型‘本节是Maskin和Riley(1989)建立的比较经典的多单位拍卖模型。设定销售商有q。单位的产品可以销售。同时有n个购买商(竞价人)，每个竞价人的类型用v来表示，其相互独立并来自相同的分布F(v)。类型为v的竞买商的偏好通过其效用函数来反映:3.2存在替代的拍卖竞买商效用模型及分析3.2.1三个不同质市场自中国花卉拍卖市场诞生的时刻开始，它必须面对与3个和它功能类似但不同质的市场共存和竞争。这里的不同质市场是相对荷兰同质市场而言的。在荷兰，拍卖是主流的拍卖方式。虽然也存在现代意义上的直销市场，但拍卖市场的竞争对手主要还是拍卖市场。由于拍卖市场的功能就是通过竞价来发现价格和优化资源配置，它们之间的竞争也就是同质市场之间的竞争。在中国却存在3个不同质市场，不仅有拍卖市场，还有传统市场和直销市场。传统市场是指传统意义上的批发市场，它是一种对手交易方式，一对一的客户与销售商的交易。直销市场是随着新的信息化手段和技术的出现和成熟，通过电子商务渠道客户直接面对种植商交易的一种方式.它与传统市场的区别不仅在于利用了网络销售的模式，更重要的是跨越了更多的中间环节和零售商，甚为便捷和高效。更有学者提出拍卖市场最终也会必然被直销等方式取代的观点。在中国，由于花卉种植商大多为小规模种植以及花卉拍卖市场入市的数量限制，政府无法取缔传统市场，更不能强制花卉全部进入拍卖市场流通，也就意味着现代花卉拍卖体系的建立起来后就必须与传统市场共同竞争。因此花农花商在交易时传统市场就成了拍卖市场之外的一个可替代市场.另外中国拍卖市场的构建正赶上了一个国外拍卖市场技术演变的阶段，各种信息技术的出现和成熟，使得电子直销成为可能。拍卖市场也在逐步吸收电子直销的优点来提高自身的竞争力。如今在荷兰，花卉拍卖商可以直接通过电子商务在网上与实地的竞买商同时竞买。中国的拍卖市场在刚诞生时就不得不面对来自这一电子直销市场的竞争，也即拍卖市场之外的又一可替代市场。出现时的环境并没有这么复杂。要不就是传统市场被法律严格禁止了。日本在最初引入拍卖时，做法和荷兰一样，出台法律要求所有的交易通过拍卖进行。例如在1923年就制订了《中央批发市场法》，1971年又修改制订了《批发市场法》该法规定所有产品必须采用拍卖公开交易。这意味着传统批发市场被强制替代。而在当初电子直销市场也根本不可能出现。这就给这些国家的拍卖市场留下了足够构建拍卖市场和成熟的契机和时间。而我们现在则不同，中国的拍卖市场面临着是一个存在复杂动态的可以相互替代的市场，这必然导致竞争环境的异常激烈，而对于中国移植时间不长，抵抗力弱的拍卖市场，自然就面临更多的困境。3.2.2存在替代的最优化拍卖模型下面以传统市场对拍卖市场产生的替代作用进行分析，电子市场情况类比可得。一般传统替代理论，认为由商品的价格变动所引起的商品相对价格的变动，进而由商品的相对价格变动所引起的商品需求量的变动，称为替代效应。正常物品的替代效应与价格成反方向的变动。而本文这里的替代是竞买商基于两种市场中的选择问题。一个市场为其带来的效用增大，那么就会相应的减少另一个市场的购买量，甚至完全减为0，相反亦然。在这里我们用了效用一词而不仅仅是价格来反映替代是否能够产生。因为实际中，还有许多决定二者选择的因素，如二者的转移成本、自由选择的风险、搜寻交易成本以及其他非价格因素等，当然最主要的还是价格。由于两个市场之间存在一定的替代效应，对于现实中相互竞争的局面也就不足为奇。花卉时，就会考虑是在拍卖市场竞买呢，还是在传统市场(这里限定为批发市场)购买?由于拍卖的所有者(这里简化为种植商，事实上我国的拍卖是交给中介来完成的)不再独占资源，这里参与交易者就会有选择问题。而决定选择那种市场交易取决于那个市场所能带来的效用的大。这样即使是选择拍卖市场竞价，但可以不购买，或者是低价购买，也即在没有达到自己所期望的效用是不会购买的，即使这样做也不会对其产生太多的成本。因为拍市规定只有交易成功才交纳一定的佣金，而且拍市的交易时间和传统市场的交易时间不一致，这就为竞买商的替昆明理工大学硕士学位论文代选择创造了机会，选择可以理解为无成本进行。竞买商在竞价时就增加了竞价筹码，即可以选择竞买可以不选择竞买，观望和延迟拍卖就成了一种很好的选择。而观望和延迟，甚至是否需求缩减的根本动因来自于效用。于是我们来看效用(3.5)式的第四个约束:传统市场对拍市的这一替代正类似于每个竞买商拥有除了产品私人价值信息外，还拥有共同价值信息，且这一信息都有利于竞买商，为此拍卖商必须为竞买商支付这一共同的信息租金，否则就不可能实现现有资源的优化配置。在实际中，替代效应的大小取决于很多因素。找出这些因素能够有效避免二者的盲目竞争，