关于集团风险管理审核制度

【典型资料，ＷＯＲＤ文档，可编辑修改】【典型考试资料，答案附后，看后必过，ＷＯＲＤ文档，可修改】0.总纲编写及批核0.2版本日期版本章节更新内容1.0全部初次发出

0.3目录章次内容页码0总纲21总则42公司内部风险审核各方职责43审核范畴、频次和原则54审核方案的策划65审核的实施66审核报告87整治方法98审核统计10附录一风险管理审核范畴11附录二审核文献13附录三现场审核的普通内容16附录四整治建议报告回复便条18附录五年度风险管理审核方案(样本)19

1.总则1.1目的为有效评定*****现行的安全风险管理制度的适宜性、符合程度及有效性，核算公司内各项风险及安全管理设施及运作与否符合既定原则和规定，以推动、改善及提高公司整体的安全体现，制订本制度。1.2合用范畴本制度合用于我司的内部风险管理审核工作。1.3定义1.3.1风险管理审核通过定时/不定时的查验、观察及询问工作人员，经系统化的统计和分析，以达成下列目的：1)辨识对工作环境有安全及健康影响的规程及制度的局限性之处；鉴定风险管理制度的适宜性、符合程度及有效性；评定安全及健康训练需求与效果；持续改善安全及健康原则和体现；避免事故、伤害与财产损失等。1.3.2不符合项指任何与作业原则、条例、程序、规章、管理体系绩效等的偏差，由此能够直接或间接造成伤亡、职业有关病症、财产损失、作业环境破坏等。1.3.2风险管理审核员获公司高层领导(总经理)委任并执行风险管理审核工作的风险管理部人员或有关员工。2.公司内部风险审核各方职责2.1公司高层领导2.1.1负责策划、组织、推动及检讨风险管理审核的执行，并评定其效能。2.1.2审批年度风险管理审核方案。2.1.3委任风险管理审核小组各级组员，确认参加人员的职责和权限。2.2公司安全风险管理部2.2.1制订年度风险管理审核方案，经高层领导同意后组织及实施。2.2.2编制每次风险管理审核计划，按计划组织审核小构组员。2.2.3向各部门进行有系统的安全、防火及环保等审核，对不符合项提出整治规定及建议。负责编写审核报告，直接提交公司高层领导。对有关整治的实施及进度作出跟进。2.3受审核的部门2.3.1对风险管理审核工作进行配合和支持。2.3.2对审核中发现的不符合项，负责制订整治方案并组织实施。2.4审核员2.4.1风险管理审核员应有足够能力执行审核工作，含有风险管理方面的丰富知识。2.4.2对所要审核部门的作业和程序熟悉，能精确有效地评定体现及找出弊端。3.审核范畴、频次和原则3.1审核范畴审核范畴以*****编制的一套四册的《风险及安全管理指南》内容为基础(见附录一)，同时参考集团《安全及风险管理审核评分制度》及评分原则，审核范畴涉及场站、办公楼、管网系统、施工现场及客户服务等有关的风险及安全管理设施和运作。3.2审核原则审核原则参考国家有关法律法规、技术原则、及公司的工作守则、指导、指南，以及其它的安全管理和健康环保文献等。3.3审核频率公司每年定时开展1次内部风险管理审核。4.审核方案的策划4.1每年需要策划一次风险管理审核方案，普通在每年十二月底或之前由公司风险管理部制订下一年度的风险管理审核方案。4.2为便于被审核部门完全理解审核方案，并与受审核影响的全部员工沟通。参加制订审核方案的人员可邀请各部门负责人及有关人员参加。4.3审核方案由总经理同意后下发。4.4审核方案的内容涉及：4.4.1审核目的；4.4.2审核准则；4.4.3审核范畴；4.4.4审核时间；4.4.5审核办法；4.4.6审核人员；4.4.7审核规定等。4.5审核方案的安排应确保审核过程的客观与公正(涉及审核员的选择、审核的实施)，确保审核人员是非受审核部门的人员，并独立于受审核部门以外。5.审核的实施5.1审核前的准备5.1.1风险管理部负责成立审核小组，并指定审核组长，由审核组长分派审核小构组员的任务。5.1.2每次进行审核时，审核组长负责编制审核算施计划，并于受审核部门协商审核的开始与完毕日期,经风险管理部经理同意后，在审核前3至5个工作天发给受审核部门。5.1.3审核算施计划是安排审核日程、审核人员分工等内容的文献，是年度审核方案的细化，其内容涉及：1)受审核的部门；审核的目的和范畴；审核准则；审核的重要内客；审核的时间及进度安排；审核构组员及其分工等。5.1.4审核组长组织审核构组员预先编制所需的审核检查表。5.2审核的开展5.2.1审核具体内容按照已编定的审核检查表进行。5.2.2审核员通过观察及询问工作人员，查阅文献、统计及分析以核算现行的风险管理制度运行与否符合审核原则。实地视察内容可参考附录二及附录三。5.2.3现场审核时应关注的重点涉及：1)环境潜在危险因素；工作人员的位置与动作；个人劳动防护用品；工具与设备；安全规则与程序；现场整洁状况等。5.2.4作出审核判断时，应以法定原则、工作守则、指导阐明、合用的国家、国际和行业原则为基础。5.2.5在审核期间若发现有局限性之处或不符合原则的地方，审核员便应当场让该项工作的负责人(或操作者)确认及统计在审核检查表中，以确保不符合项能够完全被理解，有助于纠正。5.2.6在审核结束后，审核组长召集各审核组员召开审核总结会议，汇总审核发现，拟定全部不符合项报告。6.审核报告编写和发放6.1.1审核报告由审核组长编写，并需在进行审核工作后之七个工作天内完毕。6.1.2审核报告经风险管理部同意后，送交公司高层领导及受审核部门负责人。审核报告的内容6.2.1受审核的部门、审核的目的、范畴和日期；6.2.2审核准则；6.2.3审核员、受审核部门重要参加人员；6.2.3审核概况；6.2.4审核发现的不符合项(不符合项目的数量、分布状况等)；6.2.5提出各个不符合项的补救方法和整治建议6.2.6审核结论6.2.7报告附上一份《整治建议报告回复便条》，供被审核部门负责人按建议填写整治方案，并交回风险管理部。审核报告的规定报告能明确、适宜地反映事实,并确保报告中的改善事项能得到及时、适宜地改善及有效跟踪。7.整治方法7.1整治方法的提出7.1.1审核中发现的不符合项，由审核方向受审核方提出整治规定及建议。7.1.2受审核方分析不符合因素，研究并评价应采用的整治方法及制订方案，方案应涉及完毕整治方法的期限，明确职责及作出可跟进监察的安排，确保方案能有效地实施。7.2整治方法的执行7.2.1整治方法应得到审核方承认及部门主管同意后实施，确保其可行性及不产生新的风险。7.2.2受审核方在整治方法实施过程中若发现方案不可行，应及时向风险管理部提出，以谋求适宜方案。7.3整治方法的跟进7.3.1审核构组员应经常过问整治方法的实施和完毕状况。7.3.2审核构组员对整治方法执行中的问题应及时向有关部门反映。7.3.3整治方法完毕后，审核构组员应检查并核对成果，核对内容涉及：1)方案与否按规定日期完毕2)方案中的方法与否已完毕3)完毕的各项效果如何4)实施状况与否有统计可查7.3.47.3.5如某些效果要更长的时间才干体现，可留作问题待下一次例行审核时再检查。

8.审核统计8.1统计的签批及公布8.1.1审核统计涉及全部审核方案、审核算施计划和程序、检查表、审核报告和整治方法报告等，必须由指定负责人作最后的审核、签字及同意公布。8.1.2发出各项统计时要做好登记，并确保有关人员理解统计内容。8.2统计的保存风险管理部须对上述文献及时转交行政档案室，上述文献应最少保存3年。

附录一：风险管理审核（详见一套四册的《国内合资公司风险及安全管理指南》、集团《安全及风险管理审核评分制度》及评分原则）普通安全、健康及环保政策安全管理架构及其职责安全委员会内部安全守则工作安全分析安全教育与培训安全检查制度事故报告、调查、统计及分析紧急应变计划工作许可证制度承包方的评审选择及控制劳动防护用品管理安全及环保推广活动消防安全管理安保管理运输管理物业管理保险管理场站生产设备的设计和管制生产设备维护和保养操作规程的编制及执行设施隔离制度生产设施变更制度紧急应变程序燃气检漏设备及泄漏测量动火作业的管制防爆、防雷、防静电设施厂房整洁管网管网设计、施工及验收置换、停气、降压、通气操作管网输送压力监察管道及附属设施维护和保养管线巡逻气体泄漏测量抢险及紧急事件的解决紧急应变程序图文资料系统及管网统计管理检测仪器及工具检查/校正管道状况风险评定及控制方法客户服务顾客管道的设计管道及燃烧器具的安装试漏、置换及紧急事故解决管道及器具维修保养及安全检查客户服务热线客户安全教育图文资料及工作统计

附录二：审核文献1、普通资料安全及环保政策安全组织架构图各阶层员工的安全职责安全培训计划安全培训纪录安全计划及安全手册过去一年安全委员会会议纪录风险评定报告工作安全分析报告全部安全检查表应急救援预案火警及紧急事故演习统计事故报告制度安全施工规程工作许可证过去两年伤亡事故纪录及调查报告劳动防护用品发放统计安全奖励计划2、场站政府发放的资格执照厂房设计文献及设计图工艺流程图爆炸和火灾危险场合等级和区域图则压力容器、压力表、安全阀-安全监察机构审查证明站内重大生产设备设计文献及图定时保养及维修时间表维修程序或手册检查表/运行表格(如充气检查统计、巡回检查、设备及仪表定检等)保养及维修统计可燃性气体检测报警器产品合格证、阐明书及校验统计防爆电气设备规格、产品合格证及检查报告防雷、防静电装置接地电阻检测统计3、场站安全管理各级人员岗位责任值班制度各类岗位作业安全操作规程设备、安全附件检修及管理制度车辆、人员进出站管理制度安全防火制度安全巡检制度动火作业安全管理制度用电审批制度隐患的整治制度生产设施更改制度工作许可证制度(如普通、电气、密闭空间、动火等)抢修抢险预案4、管网设计图纸施工图纸材料、设备合格证工程检查统计强度及严密性测试统计竣工图及验收报告管道设计、施工、运行、维护及抢修操作规程及技术指导聚乙烯管接口破坏性测试统计焊接口测试统计非常规工作统计调压器气压纪录气压测量统计气体泄漏测量每日统计气体泄漏测量工作计划漏气复试/监察统计带气连接/通气/置换/降压/停气/动火等操作方案紧急事故、事件统计抢修抢险程序抢修人员当值表紧急抢修设备检查表燃气管网紧急事故现场资料管道及附属设备(调压器、阀门、阴极保护装置等)检查及维修计划管道及附属设备检查及维修统计管线巡逻统计管网系统图合格技工训练统计工具、仪器定时检查/校正统计管线风险评定报告更换管道计划5、工商业、居民客户服务设计图纸施工图纸材料、设备合格证工程检查统计强度及严密性测试统计竣工图及验收报告管道设计、安装、实验、置换、维护、抢修等操作规程及技术指导工程竣工验收证明书未符合原则的燃气装置之解决守则紧急事故统计紧急应变程序抢修人员当值表紧急抢修设备检查表紧急事故事件现场资料管道及炉具维修计划各型号炉具的保养及维修阐明书定时安全检查表客户安全用气手册6、消防档案/统计建筑物的消防设计审核、验收及检查文献消防管理组织机构消防安全制度/防火安全政策条文消防设施、装备、灭火器材资料消防产品、防火材料的合格证明书防火安全及灭火之训练统计应急疏散预案/消防紧急应变计划火警意外统计及分析统计火警风险之评定/稽核防火安全之推行方案附录三现场审核的普通内容1场站1.1加压机、高低压配电、加气机运行状况及安全/防护装置1.2消防系统的运行状况1.3各类安全阀门1.4消防给水系统、消防设施、器材配备状况1.5CNG加气作业1.6标志牌及安全警示牌1.7可燃气体检测报警器的检查、维护和校验1.8可燃气体检测报警器探头的效能测试1.9在爆炸危险区域场合电气设施设计、安装和维护1.10防雷、防静电设施的管理1.11电器安全装置(过流及漏电保护)1.12救生及防护器具1.13场地整洁及卫生情況2输配管道2.1管材及管件规格2.2接口质量检查2.3防护装置(警示标志、标志桩、警示带、套管等)2.4绝缘防腐涂层及防腐层探测检漏2.5阴极保护系统2.6地下管覆土厚度、与相邻建、构筑物/设施的水平净距2.7埋地管的回填3调压装置3.1工艺流程图及安全操作规程3.2重要阀门(上锁、开关批示)3.3燃气流向标志3.4防火设施与器材3.5防超压安全保护裝置3.6放散系統3.7通风设施3.8泄漏检测报警裝置3.9防爆电气、防雷、防静电装置3.10安全警示标志及抢险电话号码4顾客管道设施4.1立管安裝与防腐方法4.2阀门的设计4.3立管上的燃气标志及防撞栏4.4燃气表的安装及通告牌4.5燃具给排气装置及安全方法5场合5.1消防设施、灭火器材配备及管理状况5.2走火通道及疏散批示5.3电器设备的安装和维护5.4内部裝修及保养情況5.5场地整