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文档简介

合规管理制度合规管理制度公司董事会、监事会和高级管理人员根据法律、法规和公司章程的规定，推行与合规管理有关的职责，公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承当责任公司的全体人员都应当熟知与本岗职责有关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制本身执业行为的合规风险，并对本身执业行为的合规性承当责任公司员工在发现合规风险事项或行为以及可能造成合规风险发生的事项或行为时，应于当天内向本部门、分支机构负责人报告；构成重大风险的，可立刻直接向公司合规管理部门报告。公司各部门、分支机构负责人在发现和获悉可能构成合规风险的可疑事项或行为的，应在当天内向公司合规管理部门报告。1、评级业务市场开发的合规性，涉及业务承揽、合同订立、客户管理与服务等，重点审查与否存在级别承诺、低价竞争等不正当竞争行为；2、评级业务承做过程中，有关回避制度、防火墙制度等利益冲突防备制度的贯彻状况；3、评级业务开展过程中的人员资质管理、尽职调查、工作底稿及有关资料的整顿、数据管理、评级信息监控与跟踪、评级报告撰写、报告审核、等级评定、评级成果反馈与复评、评级成果的公示、跟踪评级安排、信息报备与披露等环节与否按有关规定执行；4、公司评级业务管理及其它经营管理的正当合规性；5、评级人员、其它参加评级过程的人员以及可能以其它方式影响评级过程的人员的薪酬政策及其执行状况；6、如评级从业人员离职后任职于其曾评级的发行人或就职期间有较多工作往来的机构，审查其有关的评级工作；7、其它需要持续关注的事项。资我市场项目：主体/公司债/短融/中票/金融债/公司债/信托计划/理财产品/债权投资计划/其它信贷市场

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