农商银行监事会议事规则

XX农村商业银行股份有限公司监事会议事规则第一章总则第一条为规范XX农村商业银行股份有限公司（下列简称“本行”）监事会议事方式、议事程序，提高监事会工作效率，确保监事会高效运作和科学决策，完善本行治理构造，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规、行政规章和《XX农村商业银行股份有限公司章程》（下列简称“本行《章程》”）的规定，结合本行实际状况，制订本规则。第二条监事会是本行的监督机构，向股东大会负责，在《中华人民共和国公司法》等有关法律法规、行政规章和本行《章程》的规定以及本行股东大会的授权范畴内，对本行业务、财务以及本行董事、行长和其它高级管理人员推行职责的正当合规性独立进行监督，维护本行、本行股东及本行职工的正当权益。第三条本规则对本行全体监事和列席监事会会议的有关人员均含有约束力。第二章监事会的构成及职权第一节监事会第四条本行监事会由XX名监事构成，监事会的具体人数由股东大会拟定。其中，职工监事比例不得低于监事会人数的三分之一。股东监事和外部监事由股东大会选举、罢职和更换；职工代表担任的监事由本行职工代表大会选举、罢职和更换。职工监事少于监事会人数的三分之一时，应及时通过职工代表大会补选。监事每届任期3年。任期届满除外部监事的任期累计不能超出两届外，其它监事可连选连任。监事任期从股东大会决策通过之日或者职工代表大会选举产生之日起计算。本行董事、行长、其它高级管理人员及信贷负责人不得担任本行监事。第五条监事应有足够的时间和必要的知识能力以推行其职责。第六条监事会行使下列职权：（一）监督董事会、高级管理人员推行职责的状况；（二）规定董事、董事长及高级管理人员纠正其损害本行利益的行为；（三）对违反有关法律、行政法规、本章程或者股东大会决策的董事、高级管理人员提出罢职的建议；（四）对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计；（五）检查、监督本行的财务活动；（六）对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计，指导内部稽核部门的活动；（七）对董事、董事长及高级管理人员进行质询；（八）对各董事、监事的履职状况作出评价，并向股东大会报告；（九）指派监事列席董事会会议或高级管理人员会议；（十）建议召开临时股东大会，在董事会不推行召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（十一）向股东大会提出提案；（十二）按照《公司法》规定对董事、高级管理人员提起诉讼；（十三）有关法律法规、行政规章和本章程规定应当由监事会行使的其它职权。第二节外部监事第七条本行实施外部监事制度。外部监事是指不在本行担任除监事外的其它职务，并与本行及重要股东不存在可能影响其进行独立客观判断的关系的监事。第八条外部监事每届任期与本行监事任期相似，但累计担任本行的外部监事不得超出6年。第九条外部监事对本行及全体股东负有诚信与勤勉义务，外部监事应按照有关法律法规、行政规章、本行《章程》的规定，认真推行职责，维护本行整体利益，特别要关注本行存款人和中小股东的正当权益不受损害。第十条本行应提供外部监事推行职责所必需的工作条件。外部监事推行职权时，本行有关人员应当主动配合，不得回绝、妨碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。第十一条外部监事应确保有足够的时间和精力有效地推行职责，每年专门为本行工作的时间不得少于15个工作日。第十二条外部监事在任期届满前能够提出辞职，但在股东大会选举新的继任外部监事前，外部监事应当继续推行职责。第三节监事长第十三条本行监事会设监事长1名，由本行职工监事兼任。监事长由本行监事提名，经全体监事过半数选举产生。监事长每届任期3年，可连选连任。本行首任监事长候选人由本行筹建工作小组提名。第十四条监事长应当由专职人员担任，最少应含有财务、审计、金融、法律等某首先的专业知识和工作经验。第十五条监事长行使下列职权：（一）召集和主持监事会会议；（二）向股东大会报告工作；（三）组织推行监事会职责；（四）审定、订立监事会报告、决策和其它重要文献；（五）根据法律、法规和本行《章程》规定应推行的其它职权。第十六条监事长不能推行职权时，可指定其它监事代行其职权。第四节专门委员会第十七条监事会设立提名与薪酬委员会和监督委员会，议事规则和工作程序由监事会制订。各专门委员会组员人数不少于X人，全部由监事构成。提名与薪酬委员会负责拟订监事的选任程序和原则，对监事候选人的任职资格进行初步审核，并向监事会提出建议；对董事及独立董事的选聘程序进行监督；对董事、监事和高级管理人员履职状况进行综合评价并向监事会报告；研究和拟定监事的薪酬政策与预案，经监事会审议后报股东大会同意；对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督。提名与薪酬委员会原则上由外部监事担任主任委员。监督委员会负责拟订对本行财务活动的监督方案并实施有关检查，监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制订符合本行实际的发展战略，对本行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查。第十八条监事会的有关拟决策事项除由监事长拟定直接提交监事会审议表决的外，原则上应当先提交对应的专门委员会进行审议，由该专门委员会提出审议意见。除监事会依法授权外，专门委员会的审议意见不能替代监事会的表决意见。第十九条各专门委员会主任委员、委员由监事长提名，监事会决定，对监事会负责。第三章会议的召集和告知第二十条监事会会议分为定时会议和临时会议，监事会定时会议每年最少召开4次，且每6个月最少召开一次，会议告知和会议文献应于会议召开10日前送达全体监事。第二十一条有下列情形之一的，应在10日内召开临时监事会会议：（一）监事长认为必要时；（二）1/3以上的监事建议时；（三）外部监事建议时。监事会召开临时监事会会议的告知和会议文献应于会议召开5日前送达全体监事。状况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，能够随时通过电话告知或者当面口头告知，但召集人应当在会议上作出阐明。第二十二条监事会召开监事会会议的告知方式原则上为书面告知，涉及挂号信、电传及经确认收到的传真、电子邮件，内容涉及：（一）会议日期和地点；（二）会议期限；（三）事由及议题；（四）发出告知的日期；（五）联系人及电话号码。第二十三条监事接到监事会定时会议告知后，应在5日内告知监事会与否参加会议，监事接到监事会临时会议告知后，应在2日内告知监事会与否参加会议。第四章议案和文献准备第二十四条监事会议案由监事提出，监事会专人负责收集整顿，交由对应的监事会专门委员会先行审议后提交监事会进行表决。议案提出人应在监事会定时会议召开15日前递交议案及有关阐明材料；在召开临时会议时，议案提出人应在会议告知发出前合理期限内提出议案。第二十五条监事会议案应随会议告知同时送达监事及有关与会人员。监事会应向监事提供足够的资料，涉及会议议题的有关背景材料和有助于监事理解本行业务进展的信息和数据。监事认为资料不充足的，能够规定补充。当三分之一监事或者外部监事一致认为资料不充足或论证不明确时，可联名提出延期召开监事会或延期审议该事项，监事会应予采纳。临时监事会会议不合用本条前述规定，但应提前告知会议召开的具体时间、地点及重要议题等内容。第二十六条向监事会提出的议案应符合下列规定：（一）内容符合国家法律、法规和本行《章程》的规定，并且属于本行《章程》中规定的监事会的职权范畴；（二）有明确的议题和具体决策事项，提案人在提交提案的同时应对该提案的有关内容做出阐明，并提供有关资料；（三）以书面形式提交。第二十七条召开监事会所需的文献资料由监事会专人负责收集和准备，文献资料的份数根据拟出席监事会的监事人数加上列席会议人员数拟定。第五章会议的召开第二十八条监事会会议由监事长负责召集和主持；监事长不能推行职责或不推行职责时，由半数以上监事共同推举的一名监事召集和主持。第二十九条监事会会议原则上为现场会议方式，在保障监事充足体现意见的前提下，也可根据状况采用书面传签或通讯表决方式，并作出决策，由参会监事签字。监事会会议如采用通讯方式举办，应确保与会监事能听清其它监事讲话，并进行互相交流。以此种方式召开的监事会会议应进行录音或录像，对该等会议的录音和录像应永久保存。监事在该等会议上不能对会议决策即时签字的，应采用口头表决的方式，并尽快推行书面签字手续。采用口头表决方式的,自口头表决作出之时起生效。第三十条监事会会议应当由过半数的监事出席方可举办。第三十一条监事会会议应当由监事本人出席。监事因故不能出席的，能够书面委托其它监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和使用期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范畴内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托其它监事代为出席的，视为放弃在该次监事会上的投票权。第三十二条监事持续两次未能亲自出席，也不委托其它监事出席监事会会议，或者1年内亲自出席监事会会议的次数少于监事会会议总数的2/3，视为不能推行其职责，监事会应当建议股东大会予以罢职。第三十三条出席监事会的监事半途退席，应向会议主持人阐明因素并请假。对剩余表决策案的表决意向，该监事可书面委托其它监事作为其代理人代为行使；如不委托，该监事对剩余议案的表决意向视同放弃。出席监事会的监事半途退席，在计算出席本次会议法定人数时，应视为未能亲自出席。第六章会议的表决和决策第三十四条监事会会议召开时，首先由会议主持人确认出席会议的监事人数、明确列席人员，宣布会议议题，并根据会议议题主持会议。会议主持人有权根据会议进程和时间安排宣布临时休会。第三十五条在审议有关议案或事项时，每位与会监事均应发表意见。监事会可规定本行董事、高级管理人员和内部及外部审计人员出席监事会会议，回答监事所关注的问题。第三十六条监事会不对未列入会议告知的临时议案审议，也不对未列入议题的事项作出决策。遇有紧急状况必须在该次监事会会议议定时，会议主持人应就临时议案与否提交会议付诸表决，经全体监事过半数通过方可审议。第三十七条监事会会议列席人员能够发表自己的意见，但不享有表决权，并对会议涉及的商业秘密承当保密责任第三十八条监事会会议对审议的事项采用逐项表决的原则，即提案审议完毕后开始表决，一项提案未表决完毕，不得表决下项提案。表决方式为记名投票或举手表决。每位监事的表决意见为下列之一：赞成、反对或弃权。第三十九条监事会决策的表决实施一人一票制，每一监事有一票表决权。监事会作出决策，必须经全体监事的过半数通过。提请罢职独立董事、外部监事的提案等重大事项须经全体监事2/3以上通过。第四十条监事与监事会会议决策事项有关联关系的，不得对该项决策行使表决权，也不得代理其它监事行使表决权。监事会会议由过半数的无关联关系监事出席方可举办，监事会会议所作决策须经无关联关系监事过半数通过。出席监事会的无关联监事人数局限性3人的，应将该事项提交股东大会审议。关联监事能够自行回避，也能够由其它参加监事会的监事提出回避请求。第四十一条监事会会议议案表决完毕后，由会议主持人当场宣布每一项议案的表决成果。第四十二条监事会会议应当根据每个议案的表决成果形成会议决策。监事应当在监事会决策上签字并对监事会的决策承当责任。监事会决策违反法律、行政法规、本行《章程》或股东大会决策，致使本行遭受损失的，参加决策的监事对本行负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议统计的，该监事能够免去责任。第七章会议统计第四十三条监事会应对会议所议事项及决策作成会议统计。出席会议的监事有权规定在统计上对其在会议上的讲话作出阐明性记载。监事会会议统计作为本行档案由监事会永久保存。第四十四条监事会会议统计涉及下列内容：（一）会议召开的日期、地点及召集人姓名；（二）出席监事的姓名以及受别人委托出席监事会的监事（代理人）的姓名；（三）列席人员姓名；（四）会议议程；（五）监事、列席人员讲话要点；（六）每一决策事项的表决方式及成果（表决成果应载明赞成、反对及弃权的监事姓名、意见及票数）。第四十五条监事会会议临时增加议决事项，或有延期召开事实的，应当在会议统计中阐明有关状况。第四十六条统计人员应当确保监事会会议统计内容真实、精确和完整。出席会议的监事、会议主持人和统计人应当在会议统计上签名。第八章会后事项第四十七条监事会视需要印制会议纪要。第四十八条监事会有关文献资料应整顿归档，属本行永久性档案由监事会办公室专人保管。内容涉及：（一）从筹办会议到会议结束期间全部文献材料；（二）代理出席的授权委托书；（三）监事会会议统计；（四）监事会有关决策；（五）本行《章程》规定应由监事会保管的其它内容。第四十九条监事及有关人员查阅有关会议档案时，应提供有效证明，经核算身份并经监事长签批后，在指定地点查阅与其规定有关的内容，档案保管人员应在档案调阅登记簿作出统计。第五十条监事会通过有关人事任免的，新任有关职务有关人员的任期从通过之日计算。第五十一条监事会应在监事会会议结束后5日内就本次会议的召开状况及决策等进行公示。第五十二条监事会应在股东大会结束后10日内将监事会会议统计及决策等报银行业监督管理机构备案。第五十三条本行监事会会议召开状况在年度信息披露报告中披露。第五十四条监事会的决策,由