19001、24001及45001质量环境及职业健康安全管理体系过程策划一览表

第第页19001、24001及45001质量环境及职业健康安全管理体系过程策划一览表过程编号过程名称过程输入

（注明输入过程编号）过程输出

（注明输出过程编号）过程风险责任者统计者客户相关方过程监控方法对照ISO条款绩效指标监督机制&控制方法过程控制文件C1顾客要求评审1.客户的要求（合同/订单、开发协议、产品资料及相关信息等）；

2.市场反馈或顾客反馈、市场调查分析、竞争对手状况等；

3.与产品有关的要求（如：法律法规要求及行业规范等）

生产能力、生产现状、库存、供应商交付能力输出接收过程：C2、C3、C4、C5

顾客信息反馈，与顾客确认过的要求；

1.已签订的合同、协议；

2.产品交付计划；

合同评审记录、订货通知单、订单取消/暂停/更改影响评估表等1.顾客沟通缺少明确的对接窗口；

2.顾客要求识别不全面；

3.缺少竞争对手的信息；

顾客合同、订单无及时评审营销中心营销中心1.获取优质的产品与服务；

2.实现业务目标/1.销售额

2.合同评审及时率100%每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《市场调研管理流程》

《潜在客户评审管理规定》

《客户合作协议评审管理规定》

《订单评审及处理程序》

《销售目标及计划管理规定》Q（8.2）C2设计和开发过程输入过程：C1、QS6

1.顾客图纸、标准、技术协议；

2.适用的法律法规要求；

3.以前的类似经验；

4.产品/过程特殊特性清单；

5.生产率，如标准工时；

6.过程能力，如PPK/CPK值；

7.产品制造成本目标；

8.过程设计开发计划；

顾客/对供方的样品承认要求输出接收过程：C3、C4、C5、C6、QS6、QS8

1.产品标准规范及产品结构图；

2.产品过程流程图、产品配比工艺；

3.PFMEA、控制计划及作业指导书；

4.包装规范及检验规范；

5.防错措施及反应计划；

顾客/供方的样品承认报告1.项目计划未全面落实；

2.项目开发成本超出预算

3.产品重要指标未能达标；

4.新品要求和相关信息识别不全面；

5.产品特殊特性未完全识别并传递；

6.顾客特殊要求和产品特性缺少有效控制方法研发中心研发中心质量可靠、技术先进、质优价廉、满足要求1.知识产权符合要求；

2.材料工艺符合法规要求，绿色节能环保1.新产品开发成功率

2.项目准时完成率

3.客户交样通过率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《设计和开发控制程序》

《变更控制程序》

《新产品导入流程》《试生产管理规定》

《FMEA潜在失效模式及后果分析指导书》

《PPAP管理程序》Q（8.3）C3产品生产实现过程输入过程：C2、C6、S1、S2

1.工单变更信息；

2.生产计划；

3.适宜的生产资源（人力/设备/工装/模具）；

4.适宜的监视和测量资源（仪器/检具等）；

5.产品特性信息（工艺文件/CP/FMEA/SIP/SOP等）；

6.变更信息、应急计划；

7.客户反馈信息；

8.作业准备、设备维护计划；

9.包装防护要求输出接收过程：C4、S2、S3、S7、S8、S9

1.合格的产品；

2.生产记录；

3.生产计划完成信息；

4.质量目标达成信息；

5.监视和测量记录；

6.过程确认记录；

7.不合格品处理记录；

8.制造风险控制记录1.生产不能准时完成计划；

2.不良率过高；

3.效率太低；

4.产品标识不清、混料生产制造部生产制造部满足要求、质量稳定、交付及时、成本控制生产计划性强、临时变动性低、持续供应度高1.产品合格率

2.生产计划按时完成率统计目标指标达成情况，不达标时及时检讨改善《生产过程控制程序》

《设备设施管理程序》

《不合格品控制程序》

《监视和测量设备控制程序》

《产品监视和测量控制程序》Q（8.5.1/8.5.2/8.5.4）C4产品交付过程输入过程：C1、C3、S7、S8

1.客户订单/合同/协议；

2.交付信息（交付地点/时间等）；

3.合格的产品；

4.客户特殊要求；

5.适用的法律法规；

6.出货计划/通知；

7.必要时，客户安全库存要求/预测订单；

8.包装/运输/防护要求1.按时交付的合格产品；

2.送货单、顾客收货确认单；

2.检验、试验报告；

3.发票；

4.超额费用；

5.其他客户要求资料1.产品交付数量和交货日期未按要求交付；

2.运输、搬运过程中损坏产品；

3.运输车辆调配不及时影响交付；

4.交付产品时缺少相关信息资料；

5.顾客反馈信息不及时处理计划管理部营销中心按照订单要求准时交付运输、搬运符合安全管理要求准时交付率

超额运费统计目标指标达成情况，不达标时及时检讨改善《产品交付流程》

《标识和可追溯性控制程序》

《产品防护管理规定》Q（8.5.4/8.5.5）C5顾客满意度管理过程1.顾客反馈信息（包括产品信息、服务信息、问询、合同/订单）；

2.顾客抱怨；

3.顾客档案；

4.顾客满意调查表/走访记录；

5.顾客退回产品输出接收过程：C2、C3、C4

1.顾客满意度调查报告；

2.顾客满意度评审记录；

3.顾客退回产品分析记录；

4.销售服务记录；

5.纠正/预防措施处理单；

6.持续改进计划1.客户满意度问卷调查未定期发放及回收；

2.顾客信息未及时处理和回复；

3.顾客交付业绩未定期统计和分析相关部门营销中心质量稳定

安全可靠、及时交付

快速有效服务性价比高计划变动少、市场占有率高、产品标准化批量化顾客满意度对于客户提出的建议，内部检讨持续改善《客户满意度调查管理规定》

《持续改进程序》Q（9.1.2）C6变更管理过程输入过程：C2、C3、S2、S6

1.客户变更要求；

2.材料变更要求；

3.设备变更要求；

4.工艺变更要求；

5.法律法规变更要求；

6.体系变更要求；

7.公司其他变更要求输出接收过程：C2、C3、S2、S6

1.符合变更需求的产品；

2.符合的工艺生产过程；

3.恰当的变更时间和进度；

4.清晰的变更状态；

5.合理的变更成本；

6.变更申请单、变更管理台账、变更验证记录；

7.变更后的相关技术文件1.验证不充分；

2.物料新老版本混乱；

3.变更的跟踪追溯；

4.影响项目完成节点相关部门研发中心

工艺部门有效、合理的变更，提升产品质量、性能变更符合环境、安全要求工程变更符合率制定变更跟踪清单，追踪变更符合性及有效性《变更控制程序》

《风险和机遇应对控制程序》Q（6.3/8.2.4/8.3.6/8.5.6）C7相关方要求评审过程1.供应商的需求和期望；

2.员工的需求和期望；

3.审核机构的需求和期望；

4.政府机构的需求和期望；

5.集团总部的需求和期望；

6.行业协会的需求和期望；

7.周边居民的需求和期望输出接收过程：SP支持过程

1.法律法规和相关方标准要求；

2.顾客的要求和特殊要求；

3.市场信息和竞争环境信息；

4.组织评审外部环境的风险和机遇；

5.公司的设备设施、经营活动；

6.人员及产品安全要求；

7.外部提供产品、过程和服务需求和期望评估不全面，没有全面评估相关方可能造成的影响各相关部门质量管理部、EHS满足法律法规要求满足法律法规要求需求和期望识别全面率定期更新识别相关方的需求和期望《相关方需求和期望控制程序》Q（4.2）C8相关方要求管理过程1.法律法规和相关方标准要求；

2.顾客的要求和特殊要求；

3.市场信息和竞争环境信息；

4.组织评审外部环境的风险和机遇；

5.公司的设备设施、经营活动；

6.人员及产品安全要求；

7.外部提供产品、过程和服务输出接收过程：SP支持过程

1.相关方的需求和期望清单；

2.相关方需求和期望可能造成影响的应对措施；

3.识别和确定的组织管理体系文件和运行记录；

4.资源需求：人员、设备设施、物料供应渠道、顾客关系信息；

5.确定的顾客的特殊要求和相应法律法规及产品安全要求；

6.识别出产品的接受准则1.未能按组织需要及时更新；

2.法律法规和顾客要求未能及时更新；

3.组织所在区域政策变化；

4.竞争对手的能力（技术、管理、市场、人脉）提升）各相关部门质量管理部、EHS满足ISO标准要求满足法律法规要求应对措施完成率内部审核监控措施完成情况《相关方需求和期望控制程序》Q（4.2）M1组织环境管理过程输入过程：M4、C6

1.法律法规和相关方标准准要求；

2.顾客和相关方的要求及期望；

3.顾客的要求和特殊要求；

4.市场信息和竞争环境信息；

5.组织评审外部环境风险和机遇；

6.组织经营理念、方针、目标、经营计划、组织的产品服务；

7.组织的设备设施、经营活动；

8.人员及产品安全要求；

9.外部提供产品、过程和服务输出接收过程：M4

1.组织的经营计划和战略规划；

2.产品和过程符合性的设计和控制；

3.识别出的风险和机遇及相应措施；

4.识别和确定组织的质量管理体系文件和运行记录；

5.资源需求：人员、设备设施、物料供应渠道、顾客关系信息；

6.得到任命组织的各部门和岗位的负责人员；

7.质量管理体系的过程识别；

8.内外部沟通；

9.确定顾客的特殊要求和相应法律法规及产品安全要求；

10.识别出产品的接受准则1.质量管理体系未能按组织需要及时更新；

2.法律法规和顾客要求未能及时更新；

3.组织所在区域政策变化；

4.竞争对手的能力（技术、管理、市场、人脉）提升管理层质量管理部按照管理体系要求实施组织环境管理/信息及时更新率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《质量手册》

《风险和机遇应对控制程序》Q（4.1）M2领导作用管理过程输入过程：M3、M4、M5、M6、M7、M8

1.顾客和相关方的要求和期望；

2.顾客特殊要求、法律法规要求；

3.质量管理体系的要求；

4.最高管理者的要求和期望；

5.组织经营战略；

6.持续改进要求；

7.内外部沟通；

8.识别出的风险和机遇及其控制措施；

9.产品和过程符合性的设计和控制输出接收过程：SP支持过程

1.提供所需的资源；

2.质量管理体系和过程有效性监控和评审；

3.组织质量方针和目标；

4.组织架构和部门职责；

5.组织内人员的岗位、职责和权限；

6.内外部沟通方式和渠道；

7.质量管理人员任命、授权；

8.组织的规章和制度1.方针和目标的不适宜；

2.人员岗位、职责、权限不明确；

3.组织的规章、制度不适宜；

4.内外部沟通渠道不畅最高管理者管理层合作共赢、合作发展/经营计划达成率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《质量手册》Q（5.1/5.2/5.3）M3风险和机遇过程输入过程：M1

1.公司战略；

2.公司质量方针；

3.公司质量目标及部门分解目标；

4.公司环境因素评审报告；

5.公司相关方需求和期望评审报告输出接收过程：M4、M5、M6、M7、M8

1.风险和机遇的领导承诺与方针；

2.各过程的风险和机遇识别及评价；

3.风险和机遇的应对措施及有效性评价；

4.应急计划运行的执行小组和职责1.法律法规的更新或颁布；

2.相关方需求的变化；

3.与质量管理体系有关的相关方要求变更；

4.风险分析不全面，缺乏有效应对措施最高管理者质量管理部合作共赢、合作发展/风险和机遇措施实施完成率定期统计，持续改进《风险和机遇应对控制程序》Q（6.1）M4经营管理过程输入过程：M1、M2、M3

1.组织的战略规划及其法律法规的要求；

2.相关方的需求和期望；

3.内部需求、经营计划和质量方针；

4.以往绩效达成的数据；

5.内外部审核的输出结果；

6.管理评审输出；

7.内外部相关方的变更需求；

8.组织的相关职能规划；

9.质量管理体系的相关过程的需求；

10.组织的动态变化的环境输出接收过程：M5、M6、M7、M8

1.批准发布文件化的质量目标及分解到各部门的目标；

2.组织中长期的经营计划及分解；

3.质量目标的测量方法及完成情况的监控；

4.生产成本和损失成本控制；

5.质量管理体系变更的控制；

6.管理评审及持续改进；

7.有效运行的质量管理体系1.质量目标未定期评审与沟通；

2.质量目标与顾客要求不统一；

3.质量目标缺少有效监控方法；

4.质量目标与组织现状不相适宜；

5.质量目标缺少可测量性相关部门质量管理部实施有效的绩效管理，推动企业持续发展目标指标达成率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《目标管理规定》Q（6.2/6.3/9.1.3）M5数据分析和评价过程输入过程：M4、C1、C2、C3、C4、C5

1.市场和竞争对手的信息；

2.质量目标和实现达成情况；

3.内外部的绩效达成数据；

4.质量策划输出的目标达成情况；

5.监视和测量过程取得的数据和信息；

6.风险和机遇采取的措施结果输出接收过程：M6、M7、M8

1.各部门质量目标的绩效考核达成报告；

2.质量月度分析和改进报告；

3.各部门月度分析、整改报告；

4.质量成本、生产成本分析报告；

5.SPC统计分析记录；

6.MSA分析报告；

7.物料和成品进出存统计记录1.数据统计分析人员能力不足；

2.数据来源不准或不全面，分析不准确；

3.质量目标不可测量；

4.数据分析缺少有效的软件；

5.数据缺少未能有效统计分析各相关部门各相关部门实施有效的绩效管理，推动企业持续发展目标指标达成率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《数据分析控制程序》Q（6.2/6.3/9.1.3）M6内部审核管理过程输入过程：M4、M5、COP过程、SP过程

1.顾客、法律、法规要求和质量管理体系要求；

2.顾客特殊要求；

3.组织质量方针、目标、过程绩效；

4.经营计划、审核计划；

5.上次内外部审核结果；

6.产品标准、工艺流程、控制计划、作业标准等文件；

7.审核标准和审核检查表输出接收过程：M8

1.制造过程、产品、质量管理体系符合标准要求；

2.内审报告（过程、产品、体系审核报告）；

3.内审不符合报告和记录；

4.内审检查记录文件；

5.受控和有能力的过程；

6.纠正和预防措施报告；

7.风险和控制措施评审及更新1.审核人员能力不足；

2.审核策划不全面；

3.审核未覆盖全过程质量管理部质量管理部按照管理ISO要求实施体系管理内部审核计划实施率

内审不符合项整改完成率管理评审会议追踪《内部审核控制程序》Q（9.2）M7管理评审过程输入过程：M4、M5、M6、COP过程、SP过程

1.以往管理评审所采取措施的实施情况；

2.与质量管理体系相关的内外部因素的变化；

3.有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1）顾客满意和相关方的反馈；2）质量目标的实现程度；3）过程绩效以及产品和服务的符合性；4）不合格以及纠正措施；5）监视和测量结果；6）审核结果；7）外部供方的绩效；8）预见性和预防性维护计划；

4.资源的充分性；

5.应对风险和机遇所采取措施的有效性；

6.改进机会；

7.不良质量成本（失效、鉴定和预防等）输出接收过程：M8

1.质量管理体系及其过程有效性的改进；

2.与顾客要求有关的产品改进；

3.资源需求；

4.管理评审报告及改进项目；

5.风险和机遇控制措施的评审更新；

6.持续改进计划的更新；

7.新增的管理制度或办法1.管理评审流于形式，未能真实的识别管理薄弱环节；

2.管理评审策划不全面、充分；

3.管理评审输入数据和信息不全面和真实最高管理者质量管理部按照管理ISO要求实施体系管理管理评审项目完成率管理评审会议追踪《管理评审控制程序》Q（9.3）M8持续改进过程输入过程：MP过程、COP过程

1.审核结果（包括体系内审/过程审核/产品审核、顾客的第二方审核、认证机构的第三方审核）；

2.管理评审结果；

3.业务计划和质量方针/质量目标监视结果；

4.顾客反馈信息（包括顾客抱怨/退货/不满意等）；

5.员工建议/不满意

6.过程绩效及其趋势和数据分析结果（包括内外失效质量成本；产品交付结果；生产计划执行结果、进货/过程/成品检验和试验结果等）和产品要求的符合性结果；

7.供应商提供的出厂检验/试验数据结果、供应商交付结果输出接收过程：SP过程

1、改进产品和过程；

2、持续改进计划；

3、合理利用资源；

4、防错活动的结果；

5、纠正和预防措施报告及其有效性验证结果；

6、持续改进报告及其有效性验证结果数据信息不准确，导致分析的结论不合理各相关部门各相关部门持续改进，满足/超出客户要求/期望持续改进完成率制定持续改进跟踪清单，追踪持续改善的完成情况《持续改进程序》Q（10.3）S1人力资源管理过程输入过程：C2、C3、C4

1.管理体系的运行和过程控制的需求；

2.法律法规及标准的需求；

3.顾客和相关方及其特殊要求的需求；

4.企业发展的运行规划；

5.相关岗位的资质认定；

6.业务计划和生产运行计划；

7.人力资源规划的需求；

8.产品工艺技术能力的需求；

9.组织内部沟通需求；

10.技术能力和质量提升的需求1.满足管理体系有效运行的人员；

2.年度人力资源需求计划和人员入职记录；

3.员工档案记录；

4.年度培训计划和培训记录；

5.部门培训计划的培训档案记录；

6.具备技术、能力、意识人员能力表；

7.员工岗位技能矩阵图；

8.内外部人员沟通交流信息记录；

9.人力资源管理及措施；

10.人员激励、授权、奖惩、绩效考核记录1.人员短缺；

2.人员能力不足；

3.人员配置不合理；

4.内外部沟通渠道不畅；

5.人员激励和奖惩机制不公开、公平、公正；

6.人员罢工人力资源部人力资源部有效开发与管理组织内外的人力资源，促进组织的持续发展沟通、及时、责任、就业培训计划完成率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《信息交流和沟通控制程序》

人力资源管理三阶文件Q（7.1.2/7.2/7.3/7.4）S2基础设施与环境管理过程输入过程：C2、C3、C4、C8

1.管理体系和顾客要求；

2.顾客和相关方及其特殊要求的需求；

3.顾客和相关方及其特殊要求的需求；

4.企业发展和运行规划；

5.设备维护、以往故障经验、维护保养计划；

6.业务和生产运行计划、产能和效率要求；

7.经营计划和新产品开发计划；

8.审核不符合项改善要求；

9.合格产品和服务要求；

10.工艺、作业指导书等规范1.工装设备/设施得到识别并维护保养生产要求；

2.工装设备定期维护保养计划；

3.工装设备/设施维护保养和故障记录；

4.工装设备/设施的安全操作规范；

5.基础设施的验收、修改、报废处置记录；

6.适宜/整洁的工作环境；

7.定期6S评价记录；

8.顾客和供方的财产清单；

9.不符合整改确认记录1.设备管理人员能力不足；

2.设备安全操作缺乏标准和标识；

3.缺乏安全防范设备设施；

4.工装设备未定期维护和保养；

5.顾客和供方财产识别不及时/不充分、无进行有效管理行政管理部门、设备部行政管理部门、设备部设备完好、可靠、高效、能耗低、安全提供资源配合调试、节能环保设备利用率、设备故障率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《设备设施管理程序》

《无尘室管理规定》

《工作环境控制细则》Q（7.1/7.1.3/7.1.4/8.5.3）S3监视和测量资源管理过程输入过程：C2、C3、C4

1.计量法规；

2.行业、国家标准；

3.顾客和相关方及其特殊要求；

4.检测设备台账；

5.检测设备维护保养及校验计划；

6.产品设计开发输出、新检验设备的需求；

7.产品和过程的需求1.识别的计量、行业、国家和客户标准纳入有效版本文件的记录；

2.处于有效期内的检测设备得到有效识别；

3.检测设备维护校验记录；

4.检测设备的操作规范；

5.检测设备的申购、验收、维护和报废处置记录；

6.测量系统分析计划和报告；

7.检测设备第三方检测报告；

8.委外校验和试验的标准1.检测设备失效；

2.检测设备管理人员无资质；

3.外部检测机构无资质；

4.顾客不接受组织提供的外部检测报告质量管理部质量管理部确保各阶段的检测结果和监控的有效性，证实达成产品符合规定要求检测设备校验及时率、检测设备使用完好率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《监视和测量设备控制程序》

《测量系统分析控制程序》Q（7.1.5）S4组织的知识管理过程输入过程：MP过程、COP过程

1.工作业务知识的需求；

2.管理知识的需求；

3.基础知识的需求；

4.与行业有关法律法规知识的需求；

5.与行业发展趋势有关的知识需求1.组织知识管理清单；

2.培训课件、培训记录；

3.工作业务知识；

4.管理知识、基础知识；

5.与行业有关的法律法规知识的需求；

6.与行业发展趋势有关的知识需求知识获取内容不正确或部分不正确各相关部门各相关部门企业知识在内部共享、积累、有序传递应用，提高企业的创新能力培训计划完成率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《知识管理控制程序》Q（7.1.6）S5文件与记录管理过程输入过程：MP过程、COP过程、SP过程

1.管理体系的要求；

2.法律法规的要求；

3.国家和相关行业标准的要求；

4.相关方和顾客的要求；

5.组织的管理要求；

6.产品实现过程的要求；

7.技术文件资料、图纸、标准、数据等；

8.更改的控制1.手册、程序文件、作业指导书、工程规范、表单记录；

2.APQP、PPAP、FMEA、MSA、SPC资料；

3.管理、技术类文件的标准、发放；

4.外来文件的评审发布；

5.各类体系文件的标识、更改、检索、保存的要求；

6.各类文件的修订、审批、发放、回收、处置的要求1.组织内部文件不受控；

2.文件更改无记录；

3.文件、记录保存不便于检索；

4.文件、记录保存环境差各相关部门质量管理部有关的文件和资料有效控制，确保相关场所得到现行有效版本文件记录受控率、文件记录及时更改率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《文件资料控制程序》

《记录控制程序》Q（7.5）QS6采购与供应商管理过程输入过程：C3、C4、S1、S2、S3

1.销售预测、新产品开发计划；

2.供应商信息、原辅料库存、物料采购信息；

3.生产计划；

4.顾客指定供货源；

5.关键工装设备、备配件采购信息；

6.供应商交货业绩；

7.供应商质量管理体系开发；

8.供方评审、合格供方；

9.法律法规、顾客的特殊要求1.经批准的合格供方清单；

2.供方生产件批准文件；

3.满足生产所需的物料采购计划；

4.采购物料清单和订单；

5.供方质量管理体系开发计划；

6.合格的物料；

7.供方审核计划和审核报告；

8.供方供货业绩和考核记录；

9.供货不合格品反馈单1.采购物料不符合法律法规和标准要求；

2.采购物料来自非合格供方清单内；

3.供方无质量管理体系；

4.供方物料供货不及时，影响生产计划；

5.有特殊要求的物料采购无取得顾客认可物流采购部物流采购部质量可靠、价格合理、交货及时信息及时清晰、沟通顺畅、付款及时准时到货率、进料检验合格率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《采购控制程序》

《供应商管理程序》Q（8.4）QS7标识、追溯、防护管理过程输入过程：C3、C4

1.产品标准、顾客订单要求；

2.生产管理、质量管理要求；

3.物料/半成品/成品周转、仓储管理要求；

4.生产过程周转要求1.首件、过程、最终检验记录；

2.产品生产批号、标识、流转卡；

3.物料、半成品、成品区域，可疑品、不良品、合格品区域和标识、产品防护；

4.生产投入与产出的日报表、入库单、出库单、送货单；

5.仓库现场管理、进出存记录1.物料、半成品、成品缺少标识或防护；

2.记录不完整，填写不规范或缺少计划管理部、生产制造部计划管理部产品生产的全过程进行标识和防护以确保产品符合要求仓库账务准确率、盘点准确率、库存周转率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《标识和可追溯性控制程序》

《产品防护管理规定》Q（8.5.2/8.5.4）QS8产品监视与测量管理过程输入过程：C3、C4

1.法律法规和相关方要求；

2.国家标准、行业标准、顾客要求；

3.控制计划、技术标准、检验标准、外观要求；

4.抽样标准、接受准则；

5.测量规范、统计技术；

6.内外部产品信息；

7.检验人员技能要求；

8.产品图纸、工艺流程、工艺规范1.检验/试验报告/记录（首件、过程、成品、新产品）；

2.合格的供方物料；

3.全尺寸检验计划和报告；

4.过程能力控制图；

5.测量系统分析报告；

6.质量月报表；

7.供方检验报告1.测量系统、工序能力不足；

2.检测依据的法律法规、标准不清楚；

3.检验检测能力不够；

4.标准没有及时更新误判；

5.标准文件缺失；

6.使用过期量具、检测设备失效没有发现生产制造部、质量管理部质量管理部通过检验和试验，以验证产品符合要求客户退货率、产品合格率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《产品监视和测量控制程序》Q（8.6/9.1.3）QS9不合格品管理过程输入过程：C3、C4、QS8

1.客诉、供方不良信息；

2.内外部不合格信息；

3.管理体系要求；

4.统计分析工具；

5.可疑品和不合格品；

6.变更信息；

7.问题分析工具；

8.顾客和相关方的要求；

9.风险分析；

10.授权的质量代表1.质量月报分析资料；

2.客诉分析对策报告；

3.不良反馈单；

4.产品变更记录；

5.纠正和预防措施表；

6.持续改进计划和实施记录；

7.确认的不合格品；

8.不合格品的标识、检验记录、统计表；

9.不合格品评审单、让步申请单、报废单；

10.返工返修作业指导书、复检记录；

11.供方整改与验证记录1.可疑品和不合格缺少合适的标识；

2.不合格损失缺少监控机分析；

3.对不合格品缺少统计、分析、改进的行动；

4.不合格品记录不完整；

5.返工返修缺少有效监控质量管理部质量管理部对不合格品进行识别和控制，防止非预期使用和交付不合格品及时处置率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《不合格品控制程序》Q（8.7）QS10顾客或外部供方的财产过程输入过程：C1、C5、S2

1.顾客样件；

2.顾客无形资产（产品、工程资料等）；

3.顾客图纸/技术资料；

4.顾客提供工装模具检具等；

5.按合同要求顾客提供的其他财产1.顾客财产清单；

2.顾客财产验证记录；

3.顾客财产异常报告1.顾客财产识别不全；

2.顾客财产管理相关部门相关部门对客户财产进行管理满足客户要求顾客财产完好率制定顾客财产清单，定期确认管控《顾客财产管理规定》Q（8.5.3）QS11财务、成本管理过程输入过程：MP过程、COP过程、SP过程

1.预算规划：历史数据、各部门预算执行情况；

2.成本管理：生产成本实际、销售/管理成本实际；

3.资金计算管理：各部门用款申请；

4.财务分析：业务绩效目标、会计数据、成本分析；

5.资信管理：客户信用等级评定标准1.预算规划：各部门年度预算、滚动预算调整；

2.成本管理：对资金计划的调整；

3.资金计算管理：资金管理/调度；

4.财务分析：财务分析报告；

5.资信管理：客户信用等级评定1.缺少高素质财务管理人员；

2.不能正确处理财务管理与会计核算的关系；

3.监督、控制、考核不力；

4.投资能力不强，且缺乏科学性财务管理部财务管理部加强企业财务管理，防范企业经营风险，降低成本，企业价值最大化满足法律法规要求经营数据分析报告、财务数据处理及时率每月统计目标达成情况，并会议检讨改善财务管理相关三阶文件Q（7.1.1）ES1环境因素识别输入过程：S2

公司活动、产品或服务中环境因素1.环境因素识别评价表；

2.重要环境因素清单1.环境因素识别不全面；

2.识别的环境因素没有按照要求管控各相关部门EHS满足法律法规要求满足法律法规要求环境因素控制效果每月统计目标达成情况，并会议检讨改善《环境因素识别评价程序》E（6.1.2）ES2危险源和风险管理输入过程：S2、C3、C4

公司生产、经营及管理活动过程中危险源辨识、风险评价和风险控制1.危险源辨识评价表；

2.不可接收危险源清单1.全员参与度不够；

2.危险源识别不够全面，如：相关方活动、非常规