武九高速公路施工安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南

平凉至绵阳国家高速公路(G8513)武都至九寨沟(甘川界)段 1 1 1 3 5 8 1.7风险分级管控效果 2.1编制目的及范围 252.3术语和定义 2.4基本要求 272.5隐患分级与分类 2.6工作程序和内容 402.7重大隐患报备 2.8文件管理 2.9隐患排查治理效果 附录A安全风险辨识评估管控清单 附录B安全隐患整改通知书 附录C安全隐患整改报告书 11安全风险分级管控体系建设实施指南1.1编制目的及范围为规范平凉至绵阳国家高速公路(G8513)武都至九寨沟(甘川(甘川界)段施工项目的安全风险分级管控体系建设和实施工作。1.2规范性引用文件〔2014〕第13号)作指南的通知》(安委办〔2016〕3号)(中发〔2016〕32号)2建双重预防机制的意见》(安委办〔2016〕11号)〔2017〕7号)(试行)的通知》(交办安监〔2018〕135号)监发(2014)120号)的实施意见》(交安监发〔2017〕39号)发〔2017〕60号)(14)《公路工程质量检验评定标准第一册土建工程》(JTG31.3术语和定义(1)风险Risk(2)风险点RiskSource(3)危险Dangerous(4)风险事件RiskEvents发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害(无论严重程度),或者死亡的情况。注1:事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件；具注2:未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为未遂(5)可能性Likelihood注1:无论是以客观的或主观的、定性或定量的方式来定义、4注2:“可能性”(likelihood)这一英语词汇在一些语言中没有直接与之对应的词汇，因此经常用“概率”(probability)这个“概率”一词相同的解释，而不局限于英语中“概率”一词的意(6)后果Consequence注1:一个事件可以导致一系列后果。注2:后果可以是确定的，也可以是不确定的，对目标的影响注3:后果可以定性或定量表述。注4:通过连锁反应，最初的后果可能升级。(7)风险辨识RiskIdentification注1:风险辨识包括对风险点、事件及其原因和潜在后果的识注2:风险辨识可能涉及历史数据、理论分析、专家意见以及(8)风险评估RiskAssessment5(或)其量的大小、级别，以及是否可接受或可允许。(9)风险矩阵RiskMatrix(10)风险等级LevelofRisk(11)可接受风险AcceptableRisk(12)风险管控RiskControl(1)施工企业6(2)项目部辨识评估管控清单；项目施工活动中发现的新风险应及时上(3)施工作业班组7(4)施工作业人员81.5工作程序和内容9针对不同的风险点，按照人、设施设备(含货物或物料)、环 风险矩阵法(LS)综合考虑了风险影响和风险概率两方面的因风险矩阵法(LS),用定量或定性的评估方法来判断风险情形性，依据风险矩阵确定安全风险等级，风险矩阵如表1-1所R—代表风险值；1(很小)3(一般)4(大)5(很大)可能性等级1(基本不可能)一般风险一般风险2(较不可能)一般风险一般风险3(可能)一般风险一般风险4(较可能)一般风险一般风险重大风险5(很可能)一般风险重大风险重大风险(1)可能性等级判断(L)风险事件发生可能性评价，并通过可能性判断标准，如表1-2所历史发生概率年发生此类危险率)得出等级值。每次作业或每月发生很可能5每季度都有发生较可能4每年都有发生可能3或曾经发生过较不可能2过去从未发生基本不可能1(2)后果严重程度等级判断(S)量，包括死亡人数、受伤人数，每个参数5级临界值，具体见表1-表1-3评估领域(人)后果严重程度等级判断标准人死亡人数5430201受伤人数54321量，其5级临界值见表1-4。表1-4评估领域(经济)后果严重程度等级判断标准等级经济经济损失100万元(不含)以上直接经济损失550万元(不含)～100万元(含)直接经济损失410万元(不含)～50万元(含)直接经济损失31万元(不含)～10万元(含)直接经济损失21万元以下(含)直接经济损失1范围持续时间本区国内1天内1123123423453455 时间12小时以内1123123423453455时间12小时以内1234234534554555时间12小时以内112312342345影响时间3小时内48(含)级别中断时间影响范围分钟3(含)-10分钟内间≥1小时中断时间≥1小时123423453455及其他省(区、市)4555时间12小时内务中断1小时内12(含).中断1小时内中断3小时内小时内48(含)12(含)50人内1122312234223442344534455(1)工程技术措施(2)管理措施(3)培训教育措施(4)个体防护措施(5)应急处置措施●一般风险的管控，由施工班组(包括专业分包、劳务分包单位)负责管控；识应每年不少于1次。风险清单编制表格可参照附录A,典型清单可参照《平凉至绵阳国家高速公路(G8513)武都至九寨沟(甘川界)(1)企业应建立安全风险公告制度(2)根据风险辨识评估管控清单将设备设施、作业活动及工艺(1)制定动态监测计划，按照每月不少于1次的频次，定期更(2)单独编制专项应急措施；(3)按年度组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进，并于次年1个月内通过安全生产风险管理信息系统或其他有效渠道1.6文件管理1.7风险分级管控效果(2)原有管控措施得到改进，或者增加新的管控措施降低风险(3)较大风险、重大风险的公示、标识牌、警示标志得到保持(4)作业人员风险分级认识能力得到提升；(5)安全生产风险分级制度得到改进和完善；(6)风险辨识评估管控清单得到改进，隐患排查治理工作得到(1)企业安全管理目标、要求发生变化时；(2)法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；(3)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相(4)组织机构发生重大调整；(5)补充新辨识出的风险；(6)风险程度变化后，需对风险控制措施的调整；2安全隐患排查治理体系建设实施指南2.1编制目的及范围 (甘川界)段高速公路工程建设项目的安全生产隐患治理工作，强化(甘川界)段施工企业的安全隐患排查治理体系建设和实施工作。2.2规范性引用文件〔2014〕第13号)作指南的通知》(安委办〔2016〕3号)(中发〔2016〕32号)建双重预防机制的意见》(安委办〔2016〕11号)〔2017〕7号)的实施意见》(交安监发〔2017〕39号)发〔2017〕60号)2.3术语和定义(1)安全生产隐患SafetyHiddenDanger(2)隐患排查ScreeningforHiddenDanger(3)隐患治理EliminationofHiddenDanger(4)隐患信息HiddenDangerInformation2.4基本要求(1)施工企业期汇报重大隐患整改进展情况，并对隐患排查治理实施过程(2)项目部(3)施工作业班组(4)施工作业人员2.5隐患分级与分类并经过一定时间整改治理方能消除的隐患或者因外部因素影响致使(1)发现管控较大及较大以上风险的管控措施失效或缺少；(2)未取得施工许可证进行施工的；实施单位无相应资质；人(3)超过一定规模危险性较大的分部分项工程，未编制、未论(4)违反国家、行业、地方标准中强制性条文的；(5)采用国家明令淘汰、禁止使用施工工艺、机械设备的；员在10人以上作业，存在不能立刻排除整改的隐患；(7)交通运输管理部门认定的。(1)基础管理类隐患安全生产管理机构及人员类隐患主要是指施工企业未根据自身③安全生产管理制度类隐患施工企业缺少某类安全生产管理制度或是某类制度制定不完善⑤专项施工方案类隐患⑥安全操作规程类隐患产资金保障制度，安全生产资金投入(或称安全费用),应当专项用凡涉及施工企业在特种设备相关管理方面不符合法律法规的内(2)现场管理类隐患建筑施工行业特种设备主要包括锅炉、压力容器(含气瓶)、压⑤主要工序作业类隐患⑧临时用电安全类隐患2.6工作程序和内容程要求进行编制，至少应包括《平凉至绵阳国家高速公路(G8513)武都至九寨沟(甘川界)段施工安全生产隐患排查手册》所涵盖的内武都至九寨沟(甘川界)段施工安全生产隐患排查手册》所涵盖的内③冬季以防火、防雪、防冻、防滑、防风、高处坠落等为重点。(1)以排查项目清单为排查主要内容，按照“分级负责”的原(2)隐患排查要做到全面覆盖、责任到人，确保横到边、纵到(3)排查要做到定期排查与日常排查、专业排查与综合排查、(4)隐患排查的结果要与安全目标责任考核挂钩。(5)排查发现的重大隐患应当向属地交通运输管理部门报备。设备每天进行一次排查；电工应对施工现场施工用电每天进一次全面的排查，项目部至少每周组织相关专业人员进行一员针对风险较大的设备设施、作业活动至少每半年组织一次2.6.3.5确定排查项目(1)隐患排查结束后，应将隐患情况向下一级进行反馈，可以(2)施工企业、项目部在隐患排查中发现隐患，应向隐患存在单位下发隐患整改通知书(参照附录B),隐患排查部门和隐患存在(3)隐患存在单位在接到隐患整改通知书后，立即组织相关人(4)项目部、施工班组在隐患治理结束后，应向隐患排查部门提交书面的隐患整改报告(参照附录C),隐患整改报告应根据隐患(5)隐患排查部门在接到隐患整改报告书后，应组织相关人员重大隐患整改完成后，施工企业应委托第三方服务机构或成立隐患整改验收组进行专项验收。施工企业成立的隐患整改人、相关业务部门负责人和2名以上相关专业领域具有一定题进行全面评估，出具整改验收结论，并由验收组负责人签(6)重大隐患整改验收通过的，施工企业应将验收结论向属地(7)重大隐患整改验收完成后，施工企业应当对隐患形成原因患整改报告，隐患整改报告应包括隐患整改的责任人、采取隐患整改通知单签发部门应在接到隐患整改报告后，及时安排人员对其整改效果复查。隐患整改完成后，应根据隐患级●施工企业、项目部应及时建立隐患排查治理台账(参照附录2.7重大隐患报备过安全生产隐患治理信息系统向属地交通运输管理部门及时报备重(1)隐患名称、类型类别、所属单位及所在行政区划、属地负(2)隐患现状描述及产生原因；(3)可能导致发生的安全生产事故及后果；(4)整改方案或已经采取的治理措施，治理效果和可能存在的(5)隐患整改验收情况、相关责任人处理结果；(6)整改期间发生安全生产事故的，还应报送事故及处理结果(1)首次报备：应在重大隐患确定后进行报备；(2)定期报备：报送重大隐患整改的进展情况；(3)不定期报备：当重大隐患状态发生新的重大变化时，应及应在每季度结束后次月前10个工作日内进行报备，不定期报备应在重大隐患状态发生重大变化后5个工作日内进行报备。2.8文件管理(1)隐患排查治理制度；(2)事故隐患排查治理台账；(3)隐患排查治理公示；(4)隐患整改通知单、隐患整改报告；(5)重大隐患治理方案。2.9隐患排查治理效果(1)全体人员熟悉、掌握隐患排查治理的相关知识、方法，安(2)事故隐患排查制度得到完善；(3)编制隐患排查项目清单；(4)形成隐患排查全过程的记录资料；(5)隐患治理实现闭环管理；(6)重大事故隐患编制评估报告书及治理方案并实施治理。2.10持续改进(1)企业、项目安全管理要求发生变化时；(2)企业或项目的施工管理发生较大变化(增加新设备、采用(3)施工环境、施工工艺发生变化；(4)有关的法律法规和政府规范性文件要求发生变化时；(5)重大隐患范围之外的突发重大事故事件、紧急情况或应急施工企业和项