湖南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题

湖南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。A．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益2、__是指对一类或几类资产的价值进行的评估。A．单项资产评估B．部分资产评估C．整体资产评估D．完全资产评估3、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。A．现金到期债务比B．现金流动负债比C．现金债务总额比D．现金股利保障倍数4、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。A．内部融资和外部融资B．直接融资和间接融资C．短期融资和长期融资D．股权融资和债券融资5、证券营业部的设备管理主要包括__。A．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理B．硬件管理、软件管理C．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度D．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理6、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货7、关于招股说明书，下列说法错误的是（）。A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位8、__缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。A．普通B．突破C．持续性D．消耗性9、关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是__。A．记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销10、下列人员的行为，符合规定的是__。A．证券从业人员买卖股票B．证券业管理人员持有股票C．证券从业人员持有股票D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

11、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定12、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。A．全部股份B．优先股份C．部分股份D．控股股份13、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。A．1B．2C．3D．514、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。A．股票数量B．股票编号C．股票发行日期D．各股东所持股份数15、基金资产估值引起的资产价值变动作为__变动损益记入当前损益。A．公允价值B．市场价值C．内在价值D．账面价值16、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资7、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处8、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率B．面值C．折现率D．折算率9、下列关于股份有限公司资本的表述不正确的是__。A．资本确定原则是指股份有限公司的净资产必须具有确定性B．资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护C．资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是动态的维护D．限制股份的不适当发行与交易属于资本维持原则的保障制度10、利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有__。A．计划撤销其在上海的分公司B．计划收购另一证券公司在北京的分公司C．注册资本由1亿增资到2亿D．一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人

11、欧洲美元债券属于__。A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券12、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。A．限制基金投资B．减少基金的投资风险，保证投资收益C．防止基金过度投机和操纵股市D．避免投资过于分散13、关于净资本的基本计算公式，错误的为（）。A．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B．净资产=净资本+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C．净资本=净资产+金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D．净资本=净资产-金融资产的风险渊整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目14、关于时间数列，下列论述正确的有__。A．趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列B．季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列C．随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列D．平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动15、资产管理业务，是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人B．受托人C．资产管理人D．代理人16、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金17、《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是__。A．基本约定B．基本协议C．基本法则D．基本法律文书18、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为__。A．公开募集的结构化产品B．非收益保证型产品C．私募结构化产品D．商品联结型产品19、保证公司债券的担保人可以是__。A．发行人B．政府C．信誉好的银行D．举债公司的母公司20、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其包括__。A．建立募集资金使用定期审计制度B．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度C．建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度D．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制21、下列各项属于证券业从业人员的有__。A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．专业从事证券业研究的大学教授22、套利定价模型的应用属于__。A．技术分析B．行业分析和区域分析C．公司分析D．证券组合分析23、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是__。A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督24、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定