预可研报告格式

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第一部分总体情况

一、目录

各章节段落的标题名称及页码。

二、报告摘要

简述报告的核心内容，项目名称、项目合作各方、合作方式、投资总额、估计回报、项目总体评价等最重要信息。

三、进行可行性研究的基本原因及考虑

1）项目的来源和提出

2）项目与集团战略与发展方向的吻合程度

3）项目与集团及已有业务的配合程度、可否产生协同优势4）集团的人才、资金、经验和其他资源对项目的支持程度

四、总论

1）建议的项目名称、性质

2）可行性研究报告的编制依据3）可行性研究的范围

4）编制指导思想和规划设计的原则5）项目构成

6）项目的主要经济技术指标7）本研究报告的结论8）建议

第二部分项目外在因素分析

一、行业状况

1）行业的性质

2）该行业国内、国外的总体状况、规模3）国内、国外前十大行业领导者的状况4）行业技术的技术的演变5）行业的增长性

二、市场情况与拟建项目的规模

11）具体产品的介绍、产品的特点、产品的选择2）产品过往的生产销售情况

3）未来产品的市场预测、产品的增长性4）类似的产品、产品的可取代程度

5）合作各方在该行业、该产品的经验，特长6）目前和潜在的主要竞争对手分析

7）技术进步对产品前景及市场竞争势态的影响8）建厂规模的建议

三、政策法规

1）国家对行业的总体指导方针、发展策略

2）国家法律和政策对该行业和具体产品的规限、基本要求3）产品进口、出口的鼓励或限制措施，关税税率

4）国家和地方对行业和产品的税费（利得税、增值税、销费税、其他税项）的规定

5）地方对合资企业的限制和优惠措施、政策，地方政府的书面保证和承诺

6）国际上对该行业（或相关行业）、该产品（或相关产品）的公约和协定，中国是否参加（签署）了这些公约，作了哪些承诺7）环保要求

8）宗教、民族、国民生活习惯、社会舆论对行业和产品的影响

四、技术来源和支持

1）国际上现行的主要技术流派、技术的使用者及拥有者

2）各技术的特点和成本，对人才、原材料、环境的要求和影响，对生产过程、生产成本、产品质量、产品数量的影响3）技术的获得程度、难易程度，安全性、可靠性如何保证4）如何配合和跟上不断变革的技术发展

5）国内和国际上对各主要技术的使用有何法律或行政性的限制，国际上有无条约或公约规限这些技术的发明和使用，中国有无加入或签署这些条约或公约6）技术的选择

五、选址与建厂条件

1）对所在地各种软硬环境的要求，包括但不限于2）对原材料的要求

3）对交通运输和通信条件的要求

24）对能源、水等的要求

5）对经济基础、消费水平的要求6）对配套设施的要求7）对人员素质的要求

8）对土地及其他资源的要求9）对环境及环保条件的要求10）对其他方面的要求

六、厂址的确定

1）可供选择的厂址的几个方案

2）各厂址的地理位置、地理概况、人文历史概况

3）各厂址所在地的经济状况（人口、按性别年龄学历职称工种和区域的人口分布、经济总量、经济的行业分布、前十大行业、前十大税收和盈利大户、经济上的优势和劣势、人均收入、按行业的人均收入、就业情况、各岗位各工种的工资水平，其他）4）各厂址及其所在地的交通状况（与市中心的距离、与中心城市的距离、与中心城市的交通方式、铁路、公路、高速公路、港口、码头的可使用程度、方便程度、收费水平、距离等）5）各厂址所在地的资源状况（水源、河流、煤炭、所需的主要原辅材料的生产、供应、价格、质量等）6）各厂址及其所在地的土地状况（土地供应量、平均价格、各项相关收费、可使用程度、需投入的整治成本、拟使用的土地的属性（划拨、征用、转让、入股等）、拟使用的土地的权属、价格、需办理哪些手续、可否办理土地产权证书、可否转让、可使用年限、是否规定了特定用途、周围有无进一步发展的空间、该区的总体规划、地质状况等等）7）各厂址周围的其他情况（通信、商业、供水、供电、垃圾处理、污水处理、其他相关服务及设施）8）各厂址所受到的各种限制（例如楼宇高度、面积、厂区范围、道路、出入口、噪声等）9）所在地的鼓励政策（税收、各项费用、贷款、资助、人员流动、人员户口、子女入学、政府对行业和项目的态度、受限制的原辅材料供应、资源和资产作价、人员处理和招聘、各种审批手续的办理、原料和产品的进出口审批或许可证配额的使用、其他）10）项目在当地的作用和影响（就业、税赋、产值、利润、相关产品流通、对相关行业的带动力、对资金流转的带动力、对提高当

3地在全市全省全国的知名度、对调整产业结构的作用、对消耗当地多余或过剩资源的作用等等）11）厂址的最后确定（以上各因素的综合结果）

七、总体布局与交通运输

1）总平面布置（主厂房、辅助厂房、配套生产设施（锅炉房、电厂、变电所、空压站、水泵房、污水处理站、其他污染物处理场、垃圾处理或堆放场等等）、仓库、道路、绿化、办公楼、生活设施（食堂、浴室、倒班宿舍、职工宿舍等等）2）竖向设计3）物流走向

4）交通运输（铁路线、码头、装卸区、货物和车辆缓冲区，车辆进出流向）

八、环境保护

1）厂区环境基本状况2）主要污染源和污染物

3）国际上通行和国家规定的标准4）设计拟采用的标准

5）控制污染物治理方案及其效果（污水处理、除尘除杂、垃圾处理等）6）资源开发利用对生态和环境产生的影响7）资源开发利用对经济技术指标的影响8）环境影响分析9）环保投资10）建议

九、职业安全、卫生与消防

1）国外的流行做法及国家的有关规定2）主要设计依据

3）主要危害因素成因及分析4）主要防护措施及预期效果5）消防设施及安排6）职业安全卫生投资

十、项目潜在的外部机会（opportunity）与风险（threat）

4提出和讨论存在和可能出现的机会与风险，包括技术、市场增长性、产品周期、人才、资金、销售方式、产品责任、汇率变化、政策法律、领导人变动、环保、国际公约等因素的影响。

第三部分项目内在因素分析（非量化因素）

一、项目背景资料

1）拟合作的企业、机构名称、地址、联系人、负责人、以及这些企业和机构的背景、过往业绩介绍

2）拟合作的企业的股东构成、各股东的基本情况3）项目背景及投资建设的必要性和意义

二、生产工艺与设备选型

1）生产纲领2）生产工艺流程

3）生产工艺子框图及简述4）工艺设备选型

5）选定的生产工艺和设备在国内国外的使用情况、使用经验6）生产定员

7）技术、工艺、设备的估价或成本8）主要工艺技术经济指标

三、辅助设施与公用工程

1）锅炉房及发电厂2）机修车间

3）给水、排水工程

4）采暖、通风、除尘、制冷、空压站及热力管道5）供电

6）仪器、仪表及控制系统7）土建工程

8）辅助设施与公用工程的估价或成本

四、资源综合利用、节能节水

1）国内国外综合利用的例子与成效2）资源综合利用方案3）节能、节水

54）相关的成本与回报估算

五、组织机构与职工定员

1）企业组织架构2）工作制度

3）员工来源、员工使用和招聘4）职工定员

5）员工工资及福利制度

六、实施计划与人员招聘培训

1）项目规划与实施时间表（政府审批立项、有关批准证许可证的取得、组建筹建班子、委托聘请设计者、进行和完成详细设计、设计方案的审定和批准、基础建设动工与进度、设备定购制造和交货、设备安装调试、试生产、合格验收等等）2）人员培训3）项目投产规划

七、质量保证

1）原辅材料的质量指标2）产品的质量指标3）包装的质量指标

4）售前售后服务的质量指标5）环境的质量指标

6）国内外同行业或相类似行业的相关质量指标和保证体系7）保证质量的具体措施和体系

八、产品销售

1）可供选择的多种市场定位、目标对象、定价2）经比较确定的市场定位、目标对象、定价3）可供选择的多种销售渠道、销售方式4）经比较确定的销售渠道、销售方式5）品牌的建立与维护

6）售前售后服务体系的建立

（量化因素）

九、投资估算与资金来源

61）编制依据2）编制方法3）投资估算

4）资金来源与资金筹措（股东现金投入、银行借款、实物投入等）

十、利润预测

1）每期的销售数量2）销售产品的单价3）每期的销售收入4）每期的销售成本5）各项期间费用明细6）各项税费7）各项汇率损益8）总的利润预测

十一、现金流量预测

1）经营活动产生的现金流量预测2）投资回报产生的现金流量预测3）税赋产生的现金流量预测4）投资活动产生的现金流量预测5）融资活动产生的现金流量

6）各期的起止现金余额及现金变化预测

十二、财务分析及经济评估

1）基础数据（包括前期投入、固定资产、流动资产、注册资本、股东贷款、其他贷款、各项资产明细、各项负债明细；每期的利润预测；每期的现金流量估算）2）根据基础数据建立财务模型或数学模型

3）根据财务模型或数学模型进行财务评价（包括比率分析、回报分析、npv计算、敏感性分析等）4）根据财务评价进行投资估算（valuation）并得出评价结论（conclusion）

十三、项目的内在优势（strength）及弱点（weakness）提出和讨论项目存在和可能出现的优势与弱点，包括技术、市场、人才、资金、产品链、竞争、销售网络、品牌、质量、经验、规模、地域、原辅材料、领导人能力等因素的影响。

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第四部分其他

1）swot分析（s：strength，w：weakness，o：opportunity，t：threat），重点讨论如何利用项目面临的机会，利用自己的优势和强项，克服自己的弱点，抵销各项风险，引证项目投资的利弊。

2）根据项目的具体情况需进行分析或指出的其他问题

第五部分行动计划

详列本可行性研究报告之后，直至项目建成，正式投产这一段时期与项目有关的各项工作内容、进度、时间安排、所需的人力资源、资金以及其他资源的配合。主要工作包括（但不限于）：1）与合资合作伙伴洽谈，达成合资合作协议

2）向政府有关部门提交项目建议书、项目可行性报告，申请立项3）与合资合资伙伴正式签订合资合资协议书、公司章程等法律文件4）向政府外经管理部门提交所需的文件，申请批准成立独资或合资公司

5）向工商行政管理部门提交所需的文件，申请签发营业执照

6）按照合资合同及公司章程的规定，根据股东的提名，组建公司董事会，尽快召开第一次董事会会议

7）按照合资合同及公司章程的规定，筹组总经理、副总经理等为主的经营领导班子，由董事会正式任命上任，同时由董事会决定经营管理班子的职权、待遇、工作目标、考评措施、奖罚措施等8）由总经理、副总经理为主的经营领导班子组建公司的其他机构，物色和招聘其他人员

9）确定注册资本到位时间，资金到位后办理验资手续10）给股东签发出资证明书

11）向税务部门提交有关文件，办理税务登记12）向海关提交有关文件，办理海关登记

13）向质量标准部门提交文件，办理企业标准编码14）向工商行政管理部门提交文件，办理法人代表登记15）向外汇管理部门提交文件，办理外汇登记16）向银行提交有关文件，办理开户及借款手续

17）向劳动、卫生、消防、环保、公安等职能部门提交文件，办理相应部门的登记批准手续

18）购买、承让、征用或租用土地，向土地管理部门提交有关文件，办理土地使用权证

819）购买、承让或租用建筑物，向房产管理部门提交有关文件，办理房产权证书

20）向国家专利局等知识产权管理部门提交文件，办理专利、版权等知识产权的过户登记手续

21）办理水、汽、电、暖、污水、通信等的入网使用手续

22）视需要向其他各有关部门提交文件，申请办理相关的批准证或特许证书（例如向外经贸委、海关、外汇管理局申请办理进出口权审批手续）23）催收股本金

24）如有实物投入需列出详细清单，先进行资产评估，并进行清点25）签订技术转让合同、商标使用合同等文件，报政府有关部门批准

26）委托规划和设计单位，对厂区及各建筑物进行正式规划和设计，报政府有关部门批准