公司深入推进廉洁风险防控工作常态化运行实施细则

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3.1推行和实施《防控手册》阶段3.1.1加强推行宣贯3.1.2建立推行机制3.1.2.1领导机制3.1.2.2工作机制3.1.2.3监督检查机制3.1.3执行业务事项3.1.4开展定期测评3.1.4.1测评目的3.1.4.2测评周期3.1.4.3测评组织3.1.4.4测评范围3.1.4.5测评规定3.1.4.6测评报告

3.1.4.7附表4-7填制说明3.2补充和完善《防控手册》阶段3.2.1主要工作内容3.2.2组织开展

23.2.3补充和完善要求

4廉洁风险防控常态化工作要求4.1高度重视，加强领导4.2加强监督检查，推进落实4.3落实责任，完善《防控手册》4.4定期测评，狠抓落实

附表：1廉洁风险防控常态化工作负责人、联络人登记表

2廉洁防控补充风险点排查表

3廉洁防控补充风险识别、评估及防控措施表4业务事项发生情况统计表5业务事项测评情况统计表6业务流程差异情况统计表7测评事项登记表

3为贯彻落实上级公司反腐倡廉建设工作会议精神，扎实推进公司惩防体系建设，巩固廉洁风险防控工作成果，提升公司廉洁风险防控工作水平，深入推进廉洁风险防控工作常态化运行，结合公司实际，制定本实施细则。

1指导思想

以集团公司2013年反腐倡廉建设工作会议精神为指导，扎实开展廉洁风险防控工作，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，深入推进反腐倡廉建设，创新工作思路，加强制度建设，规范权力运行，强化监督管理，建立和完善公司惩治和预防腐败体系及廉洁风险防控常态化机制，为公司科学发展提供坚强保障。

2工作目标

针对公司工作实际情况，特别是财务、燃料、物资、行政、人事、策划等重要部门和岗位，涉及面广、资金密集、腐败行为易发多发的特点，进一步做好《廉洁风险防控手册》（以下简称“《防控手册》”）的实施和修订，深入扎实推进廉洁风险防控工作常态化，同时做好相关管理制度的改进和完善，切实将防控措施融入管理、进入流程，确保各种决策权和业务处置权可控、在控，构建起以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，真正建立起经营管理业务开展到哪里，对权力的监督制约就推进到哪里的廉洁风险防控机制。

3实施步骤

根据总体部署，公司廉洁风险防控常态化工作分为推行和实施《防控手册》、补充和完善《防控手册》二个阶段。

43.1推行和实施《防控手册》阶段3.1.1加强推行宣贯

公司通过内网、行政例会、专题会议、厂报、部门周例会、班前（后）会等形式，做好《防控手册》正式推行实施的宣传，使广大员工进一步了解廉洁风险防控机制，明确业务事项操作流程，知晓相关业务事项的廉洁风险点，严格执行相关控制措施。

3.1.2建立推行机制3.1.2.1领导机制

为加强组织领导，进一步提高各级人员对开展廉洁风险防控常态化工作的认识，扎实推进公司廉洁风险防控工作常态化开展，公司成立三级廉洁风险防控常态化工作领导小组：

（1）公司级领导小组组长：副组长：

成员：

领导小组下设办公室，办公室设在政工（监审）部。（2）部门级工作小组

组长：部门负责人党支部书记或副书记副组长：部门主要领导

成员：部门主管专工班组负责人

小组下设联络人，定期向公司领导小组办公室汇报日常工作。

5（3）班组级工作小组组长：班组负责人成员：班组全体员工

小组下设联络人，定期向部门领导小组汇报日常工作。

3.1.2.2工作机制

全体干部职工在日常工作中，要严格遵循公司《防控手册》规定的业务流程，认真落实防控措施，有效规避履职过程中可能出现的不廉洁风险。真正做到党政领导齐抓共管的领导机制和工作组各负其责的工作推进机制。

（1）公司级领导小组岗位职责

（1.1）负责贯彻落实集团公司和党组、纪检组有关对廉洁风险防控工作常态化运行的要求；

（1.2）负责对公司廉洁风险防控工作常态化运行进行安排部署，总体协调推进；

（1.3）研究决定廉洁风险防控工作常态化运行中出现的重大问题与相关事项。

（2）政工（监审）部岗位职责

（2.1）具体负责领导小组的日常组织协调工作；（2.2）研究制定公司廉洁风险防控工作常态化运行实施方案，组织召开相关工作会议；

（2.3）定期对各部门廉洁防控工作常态化运行情况进行检查督导，并提出持续改进、提高和完善的措施；

6（2.4）负责收集各部门廉洁防控工作常态化运行情况相关资料、总结并及时上报公司领导小组，定期对公司廉洁风险防控常态化工作进行总结，上报；

（2.5）负责公司《防控手册》整体修订完善工作；（2.6）承办公司领导小组交办的其他事项。（3）部门级工作小组岗位职责

（3.1）在公司领导小组的直接领导下，负责部门廉洁风险防控工作常态化的日常工作；

（3.2）严格按照公司《廉洁风险防控工作常态化运行实施细则》要求，检查指导部门全体职工认真开展廉洁风险防控常态化工作，并提出改进意见和措施；

（3.3）定期进行部门廉洁风险防控常态化工作总结并及时上报政工（监审）部；

（3.4）负责公司《防控手册》中涉及本部门的廉洁风险防控事项的贯彻落实和修订完善等工作；

（3.5）承办公司领导小组交办的其他事项，配合政工（监审）部开展日常性工作。

（4）班组级工作小组岗位职责

（4.1）严格按照部门级工作小组的要求，在班（组）长带领下，配合部门开展日常性工作；

（4.2）定期进行班组廉洁风险防控常态化工作总结并及时上报部门工作小组；

7（4.3）负责公司《防控手册》中涉及本班组的廉洁风险防控事项的贯彻落实和修订完善等工作；

（4.4）承办部门工作小组交办的其他事项。

3.1.2.3监督检查机制

廉洁风险防控常态化工作采用一级抓一级，层层抓落实的监督检查机制。下级工作组对上级工作组直接负责，每一级工作组在进行廉洁风险防控常态化工作时要有书面记录，班组级每月定期向部门工作组汇报廉洁风险防控常态化工作情况及问题。政工（监审）部不定期对各部门廉洁风险防控常态化工作进行跟踪和监督，定期对各部门推进常态化运行情况进行通报，年中、年终结合党风廉政建设责任制落实情况，集中检查各部门廉洁风险防控常态化工作情况，并作为党风廉政建设责任制绩效考核一项重要内容，以书面形式汇报公司领导小组。

3.1.3执行业务事项

全体干部员工在日常工作中，要严格遵循公司《防控手册》规定的业务流程，执行《防控手册》制定的防控措施，有效地规避履职过程中的不廉洁风险。

3.1.4开展定期测评3.1.4.1测评目的

（1）检查《防控手册》中的各项业务事项流程及其廉洁风险防控措施的执行情况。

8（2）通过测评来检验《防控手册》的适用性与可操作性，发现并反映《防控手册》执行过程中存在的难点和疑点，提出改进与完善的建议，促进《防控手册》与具体业务的融合，进一步提高廉洁风险防控工作水平，实现《防控手册》的实施与完善工作的良性互动。

（3）发现并反映测评工作中存在的问题以及遇到的困难，提出改进测评工作的建议，进一步完善测评工作。

3.1.4.2测评周期

在《防控手册》正式推行实施的初期阶段，以一个季度为一个测评周期。在《防控手册》逐步完善后，根据廉洁风险防控工作的实际推进情况，适当地对测评周期进行调整，将以半年度或年度为一个测评周期。各部门每季度要完成1次对《防控手册》中业务事项的测评。

3.1.4.3测评组织

测评工作由公司相关各部门自行负责组织实施，政工（监审）部对测评情况进行监督和抽查，并向公司廉洁风险防控常态化工作领导小组汇报。

3.1.4.4测评范围

各部门测评范围为在测评周期内部门所有可以测评业务事项，包括完全发生的业务事项和部分发生的业务事项。测评周期内未发生的业务事项，不纳入测评范围。（完全发生的业务事项是指某一业务事项，按照《防控手册》中该业务事项廉洁风险点标识图，从起始到结束各业务环节均已发生。部分发生的业务事项是指某一业务事项，按照《防控手册》中该业务事项廉洁风险点标识图，只有部分业务环节发生的

9业务事项。）

3.1.4.5测评规定（1）确定被测评业务事项

（1.1）各部门对于测评周期内只发生一次的业务事项，区分完全发生的业务事项和部分发生的业务事项进行测评。（完全发生的业务事项全部业务环节均要进行测评，部分发生的业务事项针对已经发生的业务环节进行测评。）

（1.2）各部门对于每月发生一次以及每周发生一次的业务事项，选取1个完整发生的业务事项进行测评。

（1.3）各部门对于每天发生一次的业务事项，选取不少于2个完整发生的业务事项进行测评。

（1.4）各部门对于一天发生多次的业务事项，选取不少于3个完整发生的业务事项进行测评。

（2）被测评业务事项的测评与资料保存

（2.1）各部门测评过程中，对于测评通过的业务事项，测评小组可以不保存资料，但要列明被测评业务事项的名称、序列号（编号）、保存地址等目录。如果测评事项是通过访谈或询问取得的，应详细记录访谈或询问对象以及相关业务事项防控措施执行情况。

（2.2）各部门对于测评未通过的业务事项，要针对存在缺陷的每个业务环节，抽取并保存相关业务事项资料。如果测评事项是通过访谈或询问取得的，应详细记录业务事项执行情况，相关责任人和本部门负责人应签字确认。

（3）测评发现问题的处理

（3.1）各部门对测评中发现的防控缺陷，以及未执行相

10关控制措施的，要制定整改方案。整改方案要包括整改业务事项、责任人、整改措施、整改计划、预期目标或效果等，并限期整改。整改情况和整改工作中存在的难点、疑点等要报送政工（监审）部。

（3.2）各部门在业务执行过程中，未执行《防控手册》中规定的防控措施，但执行了其它的替代控制措施，应将替代控制措施及其执行情况报送政工（监审）部。

（3.3）各部门目前业务事项的实际操作流程与《防控手册》中对应业务事项廉洁风险点标识图不一致的，要将差异情况及原因汇总报送政工（监审）部。

3.1.4.6测评报告

在每一测评周期结束后，各部门要认真填制附表1-4，及时编写测评报告，并经部门负责人签字确认后，于每个测评周期后的10天内报送政工（监审）部，政工（监审）部收到汇总后汇报公司廉洁风险防控常态化领导小组。

3.1.4.7附表4-7填制说明

（1）、附表4“业务事项发生情况统计表”填制说明（1.1）“业务事项名称”栏。填写《防控手册》中涉及到本部门的廉洁风险防控业务事项。

（1.2）“业务事项发生情况”栏。根据本方案“测评要求”的规定，确定业务事项的发生情况，分别在“未发生”、“部分发生”、“完全发生”栏内打“√”确认。

（1.3）“存在廉洁风险的业务环节数量”栏。填写《防控手册》中涉及到本部门的廉洁风险防控业务事项中存在廉洁风险的业务环节数。

11（1.4）“测评未通过的业务环节个数”栏。某一业务环节存在任何一条防控措施未执行，均界定为“未通过”。本栏填写测评未通过的业务环节合计数量。（如某一事项测评过程中，对含有的多个业务进行测评，则将每个业务中的环节中未通过的业务环节数量累加，扣除重复环节后填列汇总数。）

（1.5）“测评未通过的廉洁风险点个数”栏。某一廉洁风险点，存在任何一条防控措施未执行，均界定为“未通过”。本栏填写测评未通过的廉洁风险点合计数量。（如某一事项测评过程中，对多个业务进行测评，则将每个业务中未通过的廉洁风险点数量累加，扣除重复风险点填列汇总数。）

（1.6）“未执行的防控措施条数”栏。本栏针对每一个廉洁风险点填写未执行的防控措施累计数量。（如某一事项测评过程中，对多个业务进行测评，则将每个业务中未执行的防控措施数量累加，扣除重复措施后填列汇总数。）

（2）附表5“业务事项测评情况统计表”制说明（2.1）“测试未通过的业务环节”栏。本栏填写测试未通过的具体业务环节，填写内容要与《防控手册》中相关业务事项廉洁风险点标识图保持一致。

（2.2）“测试未通过的廉洁风险点”栏。本栏填写某一业务环节下，测试未通过的具体廉洁风险点，填写内容要与相关业务事项廉洁风险点识别、评估及防控措施表保持一致。

（2.3）“未执行的防控措施”栏。本栏填写针对具体廉洁风险点，未执行的防控措施，填写内容要与相关业务事项廉洁风险点识别、评估及防控措施表保持一致。

12（2.4）“未执行原因说明”栏。本栏针对每一条未执行的防控措施，详细说明未执行原因。

（2.5）“整改计划”栏。本栏针对每一条未执行的防控措施，详细填写整改计划，包括整改责任部门、责任人、整改方式方法、时间计划、预期目标或效果等。若内容较多可另附说明。

（2.6）“整改存在的困难”栏。本栏针对每一条未执行的防控措施，详细说明整改存在的困难。

（2.7）“目前采取的替代防控措施难”栏。如未执行《防控手册》中规定的防控措施，在本栏填写每一条未执行防控措施的替代防控措施。

（3）附表6“业务流程差异情况统计表”填制说明（3.1）“业务流程存在的差异”栏。本栏填写各部门相关业务事项实际操作流程与《防控手册》对应事项廉洁风险点标识图之间的差异，包括具体业务环节存在的差异以及总体流程的差异。

（3.2）“未执行手册风险点标识图的原因说明”栏。本栏详细填写各部门实际业务过程中未按照廉洁风险点标识图执行的原因。

（4）附表7“测评业务事项登记表”填制说明（4.1）对于通过测评的业务事项，有被测事项资料的，填写除“被测评事项描述”栏以外的其它内容；通过访谈或询问取得资料的，按照要求内容填写“被测评事项描述”栏。

（4.2）对于未通过测评的业务事项，有被测事项资料的，除保存相关资料外，不需填写本表；通过访谈或询问取得资

13料的，按照要求内容填写“被测评事项描述”栏。

143.2补充和完善《防控手册》阶段3.2.1主要工作内容

《防控手册》的补充和完善工作主要针对“廉洁风险防控事项”部分，主要包括业务事项廉洁风险点标识图和业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施等。公司各部门要进一步梳理涉及廉洁风险的各个业务事项，识别廉洁风险点，修改和完善防控措施，要形成业务流程规范、风险点清晰、防控措施完善有效、责任主体明确、监控有力的防控机制。在《防控手册》推行实施和完善过程中，对《防控手册》其他部分的修订意见，及时向政工（监审）部反馈，以便及时修订。

3.2.2组织开展

《防控手册》的补充和完善工作由政工（监审）部牵头，由各部门具体组织实施。

（1）再次排查廉洁风险。在《防控手册》试行工作的基础上，坚持“全面兼顾、突出重点”的原则，进一步深入开展廉洁风险排查工作，适时补充和完善涉及廉洁风险的业务事项。原则上廉洁风险防控业务事项应与企业内控业务事项相一致。

（2）补充业务事项。根据廉洁风险排查情况和实际工作需要，对补充完善的业务事项要及时进行廉洁风险点标识图的绘制和防控措施表的编制工作。

（3）审核批准实施。公司层面的《防控手册》所涉及到的业务事项，由公司相关业务职能部门归口审核；各部门的《防控手

15册》中的有关业务事项必须经过本业务部门主管领导审核后方可批准实施。

（4）审核原则和内容。坚持风险排查的全面性、防控措施的有效性、监督执行的可行性、内容的完整性的原则，审核业务事项流程图是否符合工作实际，廉洁风险点识别是否全面、准确，防控措施是否切实可行。

3.2.3补充和完善要求

在《防控手册》补充和完善的过程中，要注意与管理制度相衔接，防控措施原则上根据公司现行管理制度拟定，如现有制度不能有效控制廉洁风险，要另行补充、完善相关控制措施，补充的防控措施应具备可操作性。同时，要通过《防控手册》的实施反逼管理制度的健全完善，堵塞制度漏洞，弥补制度缺陷，强化监督制约，将廉洁从业的要求贯彻落实到制度建设的各个环节，促进各项业务按流程规范运行，降低风险。

4廉洁风险防控常态化工作要求4.1高度重视，加强领导

公司各部门要高度重视，加强领导，进一步提高对开展廉洁风险防控工作意义的认识；要精心组织，进一步落实党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、员工人人参与的领导体制和工作机制，成立廉洁风险防控常态化领导机构和工作机构，扎实推进公司系统廉洁风险防控工作常态化运行。

4.2加强监督检查，推进落实

16政工（监审）部要对各部门深入推进廉洁风险防控常态化工作进行跟踪与监督，及时查找不足、总结分析、推广好的经验和做法，定期对常态化运行情况汇总，以便更有效、更扎实地推进防控工作的落实。

4.3落实责任，完善《防控手册》

公司《防控手册》中没有涉及到的部门，但在业务事项中存在经营风险，参照公司《防控手册》，绘制工作流程图，按照排查表进行排查，评定危险等级，制定防范措施，经主管领导审核后，上报政工（监审）部；《防控手册》中涉及到的部门，在业务事项中要严格执行《防控手册》中的防范措施，通过《防控手册》实施，梳理、检查危险点、工作流程、防范措施是否全面，或不完善的要及时补充完善，重新评定危险等级，制定防范措施，经主管领导审核后，上报政工（监审）部。

政工（监审）部根据各部门上报情况，及时汇总，报主管领导审核后，提交公司领导小组批准执行。

4.4定期测评，狠抓落实

公司各部门要高度重视，严格按照测评要求，认真开展测评工作，按期报送测评表、测评报告。公司廉洁风险防控常态化领导小组办公室要加强对测评工作的组织领导，落实责任，分解任务，认真做好测评工作，公司党委要做好监督、检查，确保高质量、高水平完成测评工作。

17附表：1廉洁风险防控常态化工作负责人、联络人登记表

2廉洁防控补充风险点排查表

3廉洁防控补充风险识别、评估及防控措施表4业务事项发生情况统计表5业务事项测评情况统计表6业务流程差异情况统计表7测评事项登记表

第二篇：城建公司廉洁风险防控工作实施方案安徽水利城建公司〔2012〕41号

关于下发《城建公司廉洁风险防控工作实施方案》的通知

公司所属各部门、各科室：

为深入贯彻落实集团公司及水建总公司的文件精神，加强城建公司党风廉政建设和反腐败工作，着力营造风清气正的环境。结合城建公司的实际情况，现将《城建公司廉洁风险防控工作实施方案》下发给你们，请认真遵照执行。

附：《城建公司廉洁风险防控工作实施方案》

二0一二年七月三十一日

安徽水利开发股份有限公司城建公司2012年7月31日印发打字：管策校对：裴看元印数：16份

附件：

安徽水利城建公司廉洁从业风险防控方案

为进一步深化城建公司廉洁从业风险防控工作，有效提高预防腐败的能力和水平。根据省国资委纪委、集团公司及总公司纪委的安排部署，结合我公司实际，现将城建公司廉洁从业风险防控方案通知如下：

一、目标任务

各部门、各项目要按照全面开展、重点突出、整体推进、务求实效的总体要求，结合自身实际，认真分析涉及人员、财务、材料、机械设备、合同等重点领域、重要部门、重点项目和关键岗位的权力点，深入排查廉政风险点及表现形式，通过排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，查找容易产生腐败问题的深层次原因，针对存在的问题和原因建立和完善相应的防控制度，促进各级干部廉洁自律、勤奋工作，不犯错误或少犯错误，促进全公司反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

二、实施对象

城建公司公司所属各部门、各项目。

三、主要内容

各部门、各项目要紧密结合实际，尽快成立廉洁防控工作机构，制定风险防控工作实施办法，进一步明确职责和权限，加强宣传发动，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全廉政风险防控长效机制，切实抓好以下三项工作：

（一）查找廉洁从业风险点

1.找准风险源头。各部门、各项目要对自身工作职能和岗位职责

进行认真梳理，确定权力运行岗位和涉权事项，明确办理流程，认真分析工作流程上的各个节点是否存在廉洁从业风险和监管风险，从中找出廉洁从业风险可能存在的部位和环节，列出权力名称和行使权力的依据，编制权力运行目录。

2.制定工作流程。以“内容合规、形式简明、操作方便”为准则，以“规范运行、提升效能、有效预防”为目标，结合本部门、本项目权力运行情况，按照法律法规和制度规定，将每一项行政职权行使划分为若干个必经环节，绘制出各项目行政职权的权力运行流程图。通过流程图的绘制，明确每个环节的风险点，实现行政职权的规范化运行。

3.查找岗位风险点。围绕决策、执行、管理的过程，采取自上而下和自下而上相结合的方式，深入排查重点部门、重点项目、关键岗位在履行职责中可能发生的廉洁从业风险，逐一排查在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面容易发生的腐败行为，逐一排查因不作为、乱作为、慢作为导致的各类腐败现象，确定3—5个重点廉洁从业风险点，填报《廉洁从业风险排查防控及措施责任分解表》和《廉洁从业风险排查防控监督一览表》（附后），于9月底前汇总上报。

4.审核确定廉洁从业风险点。通过召开座谈会、内部相互点评、对外公示、征求意见等形式，多渠道、多层次广泛征求服务对象和管理对象的意见，并认真梳理，吸收借鉴。要组织班子成员集体讨论研究，对排查出的各个廉洁从业风险点逐一分析，按照班子集体审定、主要负责人签字的程序对各个廉洁从业风险点予以确认。对风险点定位不准确、查找不深入的，一律退回并限期完善上报，确保风险点查找的质量。

5.确定廉洁从业风险类型。风险点类型分为权力风险、自律风险、

制度风险、操作风险、绩效风险五类。

6.评估廉洁从业风险等级。通过成因分析，按照风险几率和危害程度评估为三个等级：案发频率高、举报频率高、可能造成巨大损失的为一级风险；案发频率较高、举报频率较高、可能造成一定损失的为二级风险；案发频率低、举报频率低、可能造成损失的为三级风险。各单位、各部门可依据工作性质和职责，自行确定风险等级。

（二）建立和完善防控措施和机制

要针对不同的廉洁从业风险等级，制定前期预防、中期监控、后期处置防控措施。前期预防要从思想道德、制度机制、人员调配等方面做好防范。开展权力观和廉洁从业教育，完善办事公开机制，大力推行岗位廉洁从业承诺，加大关键岗位人员的交流或轮岗力度。中期监控要对行政行为、制度机制、权力运行进行动态监控。落实好廉政谈话、个人重大事项报告等制度，实行民主评议、任中和离任审计、加强“八小时以外”的监督。严格执行民主决策和财务审批制度。后期处置要对有明显风险表现的党员干部及时进行提醒和纠错。对职工群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，进行教育提醒、诫勉谈话、责任追究，对接受批评整改到位的，予以了结；对整改不力，职工群众仍有反映的，按照相关规定予以追究。

要切实抓好公开业务流程和相关制度，拓宽监督渠道、畅通廉洁从业风险防控信访举报和信息反馈渠道三个环节，建立廉洁从业风险防控工作信息预警、效果评估、责任追究三项机制，使权力取得有据、配置科学、运行公开、行使依法、监督到位，逐步建立廉洁从业风险防控长效机制。

（三）加强检查考核

公司将把廉洁从业风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核范畴。考核结果作为现金项目评选、先进个人评选、干部晋升的重要

依据。对因查找风险点走过场、制度措施不到位，导致腐败问题发生，或发现有隐瞒、规避廉洁从业风险点的，要按照责任追究有关规定，追究相关责任人员和领导的责任。

四、加强组织领导

为加强领导，城建公司成立廉洁从业风险排查防控工作领导组及办公室：

组长：成安发

副组长：裴看元

成员：吴兵、陈明锋、俞叶保、许光、董金水、章进、蒋奎、闫雪峰、夏淑娟、艾永春、薛晓光、尚殿卫、乔树军、李杰

领导组办公室

主任：闫雪峰

副主任：刘雪飞

成员：管策、郑雯及各项目班子成员

领导组办公室设在设在城建公司办公室，负责工作的组织联系、工作指导、信息沟通等工作。

五、具体要求

（一）健全领导，落实责任。各项目、各部门要把开展廉洁从业风险防控工作作为当前的一项重要政治任务来抓，把推进廉洁从业风险防控工作列入重点开展工作。各项目经理及各部门负责人是此项工作的第一责任人，各部门主要负责同志、各项目班子成员、科室负责人要带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖部门、系统范围内的风险防控工作。对新的风险和多次发生的问题，要及时制定防控化解措施，确保责任到人，落实到位。

（二）突出重点，整体推进。各项目、各部门要按照要求，确定重点科室、重点领域、重点岗位，以重点带全面，以关键促整体；要积极稳妥，循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，推动廉洁从业风险防控工作向纵深发展。

（三）加强宣传、营造氛围。各项目、各部门要认真抓好此次廉洁从业防控工作，利用各种宣传手段，认真加强宣传，传达工作精神，使城建公司广大员工切实了解此次活动开展的重要意义，保证活动实效。为工作开展营造出浓厚氛围。

第三篇：xx公司廉洁风险防控工作总结xx公司廉洁风险防控工作总结

集团公司廉洁风险防控工作领导小组办公室：

xx公司按照集团公司关于廉洁风险防控工作的部署与要求，自今年2月以来，以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室、车间进行风险排查，逐步建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效地推动习酒公司各项工作健康快速发展。现将此项工作开展的情况总结如下：

一、加强领导、提高思想认识

（一）成立了由公司董事长、党委书记任组长；总经理、纪委书记任副组长；各分管领导为成员的廉洁风险防控工作领导小组。领导小组下设办公室负责日常工作，保障了廉洁风险排查及防控工作的有序进行。

（二）召开2012年党建工作暨基层组织建设年活动动员大会。会上纪委书记冯镱针对廉洁风险防控工作作动员讲话，全面安排、部署了公司廉洁风险防控工作。强调了廉洁风险防控工作是今年纪委工作的重中之重，务必认真抓好、抓实。

（三）拟定下发了《习酒公司2012年廉洁风险防控实施方案通知》。对如何开展廉洁风险排查及防控工作，如何制订工作实施方案、怎样排查与防控的总体构架、思路，如何按照工作方案及时完成相关资料，填写相关表格，编订本部门手册等一一做了详细的阐述。

二、按照步骤、全面、深入排查风险点

（一）大力宣传，营造氛围。廉洁风险点查找是一项繁琐的工作，

要求高、涉面广，时间紧、任务重。工作中，纪委办紧密结合各部室、车间工作实际，切实加强宣传学习，提高干部职工的思想认识，形成工作合力。根据习酒公司2012年廉洁风险防控实施方案的要求，层层落实工作任务，做到领导高度重视，组织机构健全，工作重点明确、目标任务具体；并通过廉洁风险防控工作培训的形式，对廉政风险的定义、风险防控的主要措施、如何开展风险防控工作等方面进行了详细的宣讲，让干部职工学习、了解、掌握廉洁风险防控知识，增强了防止腐败行为发生的能力。

（二）人人参与、全面排查。按照规定的程序、环节、要素、逐一查找，及时公示，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”。严格按照“梳理岗位职责业务流程－明确岗位职责－找准廉洁风险点和风险表现形式－单位审核－组织审定”的思路，采取“自己找、部门查、领导提、部门审、组织定”的方法，从公司各个层面逐一排查、筛选廉洁风险点，确保找准、找全、找实。又从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（高、中、低）分别进行廉洁风险及其表现形式的分析、排查。

一是排查岗位风险。以岗位、职责为基础，从干部岗位到重点岗位，每个人根据各自的岗位、职责，从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（高、中、低）进行分析、排查。列出权力运行流程图，根据廉洁风险点，进一步分析其表现形式，做到人人参与，全面排查。

二是排查部室风险。结合部室职能和业务工作，重点排查管理人、财、物、事和审批、项目资金分配、资源监管等重要领域和关键环节的部室。从业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险3大风险点分别查找廉洁风险点。通过自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审，分

别在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用、干部任免、新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理等环节查找出廉洁风险点。且在排查中明确相关责任人，负责排查列出部室廉洁风险点及其表现形式，制作权利运行流程图，填写风险点排查及风险防控措施表格。

三是排查基层单位。排查延伸到了班级管理人员，各车间正副班长，组长从个人岗位风险进行了彻底的排查。

四是公司副总以上领导率先垂范自觉排查。公司副总以上领导根据自己的管理权限，认真排查，填报《风险排查防控措施一览表》，签订廉洁从业承诺书。

（三）规范标准，认真填报汇总

1.公司将排查阶段的工作进一步深化、细化。要求各部室、车间除按照集团公司防控手册模板填写《职权目录表》《个人岗位风险点排查表》《单位廉洁风险排查表》《个人岗位廉洁风险防控措施表》《部门廉洁风险防控措施表》《风险点汇总表》外，还要求根据工作业务的实际情况、制定相应的风险防控承诺书。

2、公司各部室、车间按规定将廉洁风险防控的所有资料，通过内部相互点评、对外公示、征求意见等形式，多渠道、多层次广泛征求意见，认真梳理，吸收借鉴、集体讨论研究，对排查出的各个廉洁风险点逐一分析，认真确认。对风险点定位不准确、查找不深入的，一律退回限期完善上报，确保了风险点查找的实效性。

（四）认真审查，积极汇总上报。对各部室、车间编订的廉洁风险防控手册，廉洁风险防控办公室进行了认真的审查。对风险点查找不到位的、填报不规范、单位无审核的，均退回重新填报；并对填报不认真3

的单位和个人，提出要求，明确目标，使其充分认识开展廉洁风险防控工作的重要性和紧迫性，并要求按规定时间完成编订工作。

三、廉洁风险防控排查情况

1、公司领导廉洁风险防控排查情况：

公司领导应排查11人，实排查11人，根据自己的工作管理权限，认真排查，填报了《习酒公司领导人员岗位职责风险点防控措施表》，其排查重要风险点共计39个，且均属高风险，制定防控措施共计40条。

2、公司各部室、车间廉洁风险防控排查情况：

公司应排查各部室、车间28个，实排查28个，排查风险点共计2118个。其中，岗位风险共1761个风险点，高风险占744个，中风险占591个、低风险占426个。部门风险共223个风险点，高风险占128个，中风险占59个，低风险占36个。从科室看，共计15个科室、如：物资供应部保管班、粉碎班；能源设备部安装班、水电班、锅炉班；安保部护卫队、消防队、巡逻队、交警队等，共92个风险点，高风险占57个，中风险占26个、低风险占9个。各单位根据自己的权限和分工不同均编制了权力运行流程图55份，制定了单位和个人的廉洁承诺书共计326份，并编订了各部室、车间的廉洁风险防控手册，均上交公司廉洁风险防控工作小组办公室。

四、检查评估情况

根据公司《2012年廉洁风险防控工作实施方案》的要求，为检验各部（室）、车间在开展廉洁风险防控工作中的宣传动员、查找风险点和制定防范措施等工作质量和效果。公司从开展廉洁风险防控工作宣传动员的基本情况，以梳理业务流程为主线，查找廉洁风险点的情况，针对查找出的风险点制定防范措施情况，各部门领导干部认真履行反腐倡廉工作职责，带头参与廉洁风险防控工作情况，开展廉洁风险防控工作取得

的初步成效情况进行了检查评估。根据收回的检查评估测评表结果显示：90%的部室、车间民主测评满意和基本满意率达95%以上，6%的部室、车间民主测评满意和基本满意率达90%以上，只有4%部室、车间民主测评满意和基本满意率在90%以下。

五、风险防控工作主要特色情况

1、认真按照集团公司廉洁风险防控工作部署，研究部署本公司的风险防控工作，拟定方案，制定措施，召开专题会议。一是确定各部室、车间党政为第一负责人，主抓廉洁风险防控工作，以确保风险排查全方位、全过程，不留死角，一步到位。二是使风险点排查更彻底，防控措施更到位，风险等级类型更准确。

2、领导小组办公室设在纪委办，由纪委办专人负责协调各部（室）、车间开展风险防控工作的联络、解释和辅导，以确保廉洁风险防控工作能够顺利保质、保量开展和资料收集、汇总上报。

3、公司上下对风险防控工作思想统一，认识到位，形成合力，积极配合本次风险防控工作，涉及各部室、车间的排查对象比较全面，防控严格认真。

4、在安排风险防控工作时做到“七个结合”。即。风险防控工作与各部室、车间的党风廉政建设责任制相结合；与公司当前开展专项治理工作相结合；与抓好本部门业务工作相结合；与当前的安全生产工作相结合；与目前开展的系列廉政建设活动相结合；与生产指标完成情况相结合；与公司各级领导人员的敬业意识及责任意识和作风建设相结合。

5、到目前为止，公司完善修订或新制定了40个行为准则和规章制度，即：《习酒公司贯彻落实“三重一大”集体决策制度的实施细则》《贵州茅台酒厂（集团）习酒有限责任公司建设工程管理办法（试行）》《党支部“三会一课”制度（修订）》《贵州茅台酒厂（集团）习酒有限

责任公司产品实物收存管理办法》《贵州茅台酒厂（集团）习酒有限责任公司班级以上管理人员绩效等级考评办法（试行）》等。为推动廉洁风险防控工作向纵深发展奠定了相应的制度机制。

公司今年的风险防控工作，比较全面地编制了业务流程图、汇总填写了各类表格资料，风险点定位较为准确，防控措施具体，为公司进一步建立、完善防控机制及建立、健全防控工作考核和评价体系奠定了基础。通过廉洁风险防控工作的开展，将惩治和预防腐败、防范风险和强化管理形成有机统一，营造各级管理人员“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的良好氛围，保证各级领导干部和管理人员“想干事、能干事、干成事、不出事”，从而促进企业又好又快、更好更快健康发展。

六、存在的不足和下一步工作打算

通过公司几个月来的工作，虽然取得了一定成绩，但仍存在诸多不足，主要表现在：一是工作思路不够开阔，方法比较单一，创新力度不够；二是经验不足，廉洁风险防控工作是一个新的立题，全公司都在学习中摸索、摸索中进步、对实践工作相对欠缺。三是少数同志在思想认识上有一定的偏差，认为廉洁风险防控工作与一般工作人员无关、与生产部门无关，是纪委监察应该做的事，凸现模糊思想的认识是该项工作的难点。四是极少数部室、车间对风险防控工作敷衍塞责，不按照实施方案的工作方法和要求逐步完成相关资料，抱着“临时抱佛脚”的思想进行应付；有的甚至稍微修改其他部门所编订的防控手册或者上网搜索粘贴，更有甚者在网上照搬的内容不加修改，漏洞百出。

针对以上存在的问题，我们下一步的工作方向是。一是从领导层面高度重视廉洁从业风险防控工作，加强管理，确保防控工作落到实处。

二是不断提高认识，统一思想、领会廉洁从业风险防控工作在企业生产经营中的重要作用，推动防控工作的向纵深发展。

三是不断完善制度。开展以人为点，以程序为线，以制度为面环环相扣的廉洁风险防控体系建设，加强制度保障，建立长效的运行体制。

四是以廉洁风险防控工作为抓手，强化干部职工的责任意识和争优意识，扎实稳步的推进工作，降低廉洁风险，避免风险转移，不断提高工作质量和服务水平。

五是不断创新工作动态载体，加快信息更新频率，切实实现权力的公开运行，接受公司广大干部员工的监督与评议，完善自身建设，使公司的廉洁风险防控工作再上一个新的台阶。

xx公司廉洁风险防控工作领导小组

办公室

二0一二年八月二十七日

第四篇：供电公司廉洁风险防控工作汇报供电分公司加强廉洁风险防控工作汇报

按照珲矿公司纪委关于“加强廉洁风险防控”工作要求，供电分公司高度重视，以班子成员、副科级以上干部及重要岗位为重点，把重点人员、重要岗位的防控措施落到了实处，积极营造了廉洁风险防控工作的良好氛围，现将工作开展情况汇报如下：

一、统一思想，加强领导，全力营造良好氛围一是组织领导到位。。

二、周密部署，积极排查，准确查找岗位风险点

（一）准确查找风险点。对重点人员和重要岗位采取自已找、其它人员帮助提、领导点等方法，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面的廉洁风险点，共查找思想道德风险点21条，岗位职责风险点101条，制度机制风险点12条，业务流程风险点46条，外部环境风险点10条。

（二）划分风险等级。班子成员、副科级以上干部等14人填写了《个人廉洁风险点登记表》，3个重要岗位填写了《岗位廉洁风险点登记表》，党委书记根据风险发生几率的大小、可能造成的危害程度，进行逐一分析并划分等级，为后期风险点的防控提供重要保障，政工科将风险点和风险等级汇总存档、公示。

四、制订措施，强化监控，防范岗位廉洁风险

在确定重要岗位和主要风险点的基础上，绘制了《供电分公司“三重一大”事项决策风险防控流程图》、《供电分公司人力资源管理全力运行图》、《供电分公司材料申购单与风险防范控控制图》、《财务管理廉政风险防控流程图》，重点人员和重要岗位认真填写了《个人廉洁风险防控表》和《岗位廉洁风险防控表》，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。

第五篇：投资公司廉洁风险防控工作总结推进廉洁风险防控建设工作总结

为认真贯彻落实《集团党委关于印发推进廉洁风险防控建设工作实施方案的通知》和《集团党委推进廉洁风险防控建设工作实施方案》，推进公司廉洁风险防控建设，拓展源头治腐的举措，加强对公司各领域、各环节以及制度建设的监督和管理，加强对广大干部职工的关心，降低行政管理的风险，最大限度减少各种违法违纪行为的发生，为企业发展提供一个健康的环境。结合公司实际情况，制定公司推进廉洁风险防控建设工作实施方案。

一、工作目标

按照《集团党委推进廉洁风险防控建设工作实施方案》的指导思想、基本原则、目标要求和工作要求，本阶段以落实公司廉洁风险防控建设工作实施方案为工作重点，以严格执行工作要求为主线，以岗位风险防控为基础，以严格评估检查为保障，发挥廉洁风险防控工作和预警功效。充分建立和完善权责清晰、流程规范、制度管用、风险明确、预警及时的廉洁风险防控机制。公司各个部门之间要加强协调，坚持以人为本、注重预防，坚持依纪依法、公开透明，坚持突出重点、全面覆盖，做到主动预防、事前预警、常态防控，确保廉洁风险防控建设工作落到实处，形成具有公司教育特色的廉政风险防控体系。

二、召开“廉洁风险防控”动员大会

根据集团公司的工作部署和工作要求，公司于7月21日召开了“廉洁风险防控”动员大会。公司领导作了动员讲话，对廉洁风险的客观在、现实危害性、应对风险的措施以及提高廉洁风险防控建设的工作作了总结分析。督促各级领导干部要在腐败的预防和控制上投入更多的时间和精力，号召广大干部职工树立防控风险意识。动员大会取得了理想的效果，公司各级领导、经营管理人员和广大员工纷纷表态，建立廉洁风险防控体系，是公司上下的共同责任。作为公司的一员，要结合动员会的学习内容和公司廉洁风险防控方案的工作要求，从自身做起，切实提高加强公司廉洁风险防控工作的自觉性和主动性。

三、成立“廉洁风险防控”工作小组

为保证廉洁风险防控工作的有效开展，成立了投资开发公司廉洁风险防控工作小组。

组长：副组长：

成员：

公司廉洁风险防控工作小组办公室设立在公司综合办公室，负责公司全面开展廉洁风险防控的各项具体工作。

四、实施范围

公司各级领导、经营管理人员和广大员工

五、时间安排和方法步骤

根据集团公司的总体部署和工作要求，结合公司的实际，与集团公司推进廉洁风险防控工作的方法步骤和时间安排保持一致性，具体分为以下几个阶段：

（一）第一阶段（2014年7月）：制定实施方案和召开动员大会

公司制定了《推进廉洁风险防控建设工作实施方案》，并召开了“廉洁风险防控工作”动员大会，动员大会取得了预期的效果，增强了广大干部职工的风险防控意识，并为下一步工作的开展指明了方向。

（二）第二阶段（2014年8月-9月）。编制职权目录公司将根据机构设置，在9月底前对公司内部行使的职权进行全面清理，对审定后的职权进行分类登记，汇编目录。按照权责一致的要求，编制的职权目录须按规范载明职权名称、依据、责任岗位和人员等内容。并依据职权目录绘制权力运行流程图，流程图的绘制要按照方便的原则逐项分类绘制职权运行过程中的具体承办岗位、办理制度、职责要求、监督制约环节、相对人权利、投诉举报途径和方式等，并及时将职权目录上报集团。

（三）第三阶段（2014年10月-12月）。重点排查阶段此阶段将根据公司制定的实施方案的要求，紧紧抓住审批、执行、监督检查三个关键环节，对资金的管理使用、项目的审核、审批、申报等进行重点排查。规范权力运行，堵塞制度漏洞，防范人为故意以及外部环境可能导致的风险。

（四）第四阶段（2015年1月-3月）：制定廉洁风险点评估办法

公司主要从事项