公司工程变更管理实施细则

PAGE第1页共6页公司工程变更管理实施细则第一章总则第一条为加强工程变更管理，更好地控制工程造价，维护工程参建各方正当权益，使xx省xx（xx）新能源开发有限公司（以下简称公司）工程变更管理规范化，根据xx省能源投资集团有限责任公司（以下简称集团公司）和xx省能投风电开发有限公司（以下简称风电公司）的相关管理规定，结合公司项目实际管理需要，特制定本细则。第二条本办法适用于公司基本建设工程项目、改建及扩建工程等建设合同的变更管理。第三条工程变更管理采取“集中管理、分工负责”的原则，实行经办及逐项审核、审批制度。第二章工程变更分级管理第四条工程变更管理按照工程变更项目性质、内容及规模，实行限额管控、审定与备案相结合的分级管理模式。第五条工程变更项目按其性质及限额分为三级进行管理。（一）一级变更项目一级工程变更项目是指限额以上工程变更项目、重大变更合同事项。一级工程变更项目由公司负责对工程变更立项及费用申报资料的审查，提出初步审核意见报风电公司审查，上报集团公司审批。1、限额以上工程变更是指：（1）工程建设合同单项或累计工程变更概（估）算施工100万元、设备材料50万元、服务30万元；（2）生产经营合同单项或累计工程变更概（估）算30万元；（3）其他合同单项或累计工程变更概（估）算30万元。2、重大工程变更包括重大工程合同变更和重大工程设计变更。具体详见集团公司《工程变更管理办法（试行）》第六条规定。 （二）二级变更项目 二级工程变更项目是指一级项目以外，达到以下变更额度的项目： （1）工程建设合同单项或累计工程变更概（估）算施工50万元、设备材料20万元、服务10万元；（2）生产经营合同单项或累计工程变更概（估）算10万元；（3）其他合同单项或累计工程变更概（估）算10万元。二级项目由公司按相关规定审核工程变更项目和费用，报风电公司审批。（三）三级工程变更项目三级工程变更项目是指除一级、二级变更项目以外的工程变更。三级工程变更项目由公司按相关规定对工程变更项目和费用进行审核批复，报风电公司备案。第三章管理机构与职责第六条计划合同部是公司工程变更管理的业务牵头部门，主要职责为：（一）建立、完善公司工程变更管理办法及实施细则。（二）负责监督、检查公司工程变更管控工作。（三）组织审查工程变更费用，提出公司审查意见，办理工程变更项目的报批程序。（四）组织工程变更的谈判工作。（五）办理工程变更的合同补充手续，签订补充协议。（六）建立工程变更管理台账，做好动态管控。第七条工程部或专业部门是所管理合同的工程变更立项的主管部门，主要职责为：（一）负责工程变更立项审核的牵头工作，提出立项审核意见。（二）负责工程变更工程量审核工作，负责并向公司计划合同部提交工程量审核意见。公司有关部门是其工程变更工程量审核的配合部门。（三）参与工程变更的谈判工作。（四）配合工程变更的合同补充工作，跟踪落实合同变更的实施。（五）其他工程变更的管理工作。

第四章工作流程第八条合同变更实行先立项后实施的原则，工程变更工作流程图如下： 承包人接受设计变更、监理指令及其他合同变化等事项提出变更申请或向监理报送索赔意向书承包人接受设计变更、监理指令及其他合同变化等事项提出变更申请或向监理报送索赔意向书设计单位审签意见监理单位审查立项依据未通过设计单位审签意见监理单位审查立项依据未通过业主（公司、风电公司和集团公司）按程序进行立项审查、审核和审批业主（公司、风电公司和集团公司）按程序进行立项审查、审核和审批 监理发工程变更通知书监理发工程变更通知书承包人实施，向监理报送变更、索赔费用申请报告承包人实施，向监理报送变更、索赔费用申请报告公司、监理、承包人三方协商谈判监理审查工程量和费用未通过公司、监理、承包人三方协商谈判监理审查工程量和费用公司进行变更、索赔工程量及费用审核，提出审核意见未通过公司进行变更、索赔工程量及费用审核，提出审核意见风电公司和集团审查、审批风电公司和集团审查、审批总监理工程师发布变更令总监理工程师发布变更令提交仲裁或进行诉讼未达成一致意见提交仲裁或进行诉讼通知承包人通知承包人达成一致完善手续或签订补充协议，进入结算完善手续或签订补充协议，进入结算 第五章工程变更审批第九条工程变更项目立项审批1、合同承包单位认为发生合同变更时，可以按规定格式向监理单位提出《工程变更申请报告单》（附件1）一式三份（含电子稿）。2、监理单位根据合同条件、现场实际情况进行审核。若依据不充分、资料不齐全、不符合变更立项条件，项目监理部应在3日内明确监理意见并退回承包单位；若认为符合变更立项条件，变更依据充分和资料齐全，应在3日内制作《工程变更审批单》（格式见附件2），明确审核意见报送到公司综合部(三份,含电子稿）。3、公司综合部收到《工程变更审批单》后，转送公司工程部(三份,含电子稿）。工程部根据变更性质及申请内容分析，认为需要设计单位明确意见的，及时将《工程变更审批单》（三份，含电子稿）转设计单位审核。4、设计单位接到公司工程部转交的《工程变更审批单》后2日内，签署明确意见交回公司工程部（三份，含电子稿）。5、公司工程部在收到设计单位单位交回的《工程变更审批单》后，及时转送一份至计划合同部，并及时组织相关部门进行立项审核，督促各审核部门应在3日之内完成《工程变更审批单》审核会签。若依据不充分、资料不齐全、不符合变更立项条件，明确审核意见退回监理单位二份（工程部留一份存档），按程序重新申报；若变更依据充分、资料齐全、符合变更立项条件，根据分级管理原则作如下处理：（1）属三级工程变更的项目，由公司领导（或分管领导）签署同意立项审批意见转送监理单位，由监理单位向承包单位发出工程变更通知书（格式见附件3）并抄报公司。在完成《工程变更申请报告单》全部审签意见后，监理单位应转送一份至承包单位，转送一份至公司综合部（公司综合部复印分送工程部和计划合同部各一份，并报风电公司备案），剩余一份留监理单位存档。（2）属一级、二级工程变更的项目，公司工程部拟审核意见后转一份至计划合同部。由公司计划合同部上报风电公司并跟踪、配合风电公司和集团公司的审批过程。在取得风电公司和集团公司的审批意见后，由公司领导（或分管领导）签署同意立项审批意见转送监理单位，再由监理单位向承包单位发出工程变更通知书（格式见附件3）并抄报公司。在完成《工程变更申请报告单》全部审签意见后，监理单位应转送一份至承包单位，转送一份至公司综合部（公司综合部复印分送工程部和计划合同部各一份，并报风电公司备案），剩余一份留监理单位存档第十条工程变更项目费用审批1、合同承包单位按规定格式向监理单位提出《工程变更费用申请单》（附件4）一式三份（含电子稿）。《工程变更费用申请单》应附：变更原因、变更依据、立项批文、施工方案及措施、变更费用清单等。2、监理单位根据合同约定进行审核。若变更费用申请资料不齐全、费用计算不合理，项目监理部应在3日内明确监理意见并退回承包单位。若认为变更资料齐全、费用计算准确合理，满足费用申报要求的，应在3日内以审核意见函形式（附件5）明确审核意见报送到公司综合部。3、公司综合部收到监理审核意见函后，转送《工程变更费用申请单》至公司计划合同部（三份，含电子稿）。4、公司计划合同部在收到《工程变更费用申请单》后，送交1份（含电子稿）至工程部或合同主管部门，并及时组织组织相关部门进行审核。工程部或合同主管部门应在3日内完成变更工程项目及费用审核，提交书面审核意见至计划合同部。计划合同部在收到相关部门的会签意见后3日内联系监理单位统一审核意见。对于不满足要求的变更费用申请，明确审核意见退回监理单位二份（计划合同部留一份存档），要求承包单位按程序重新申报；对于合理的、满足要求的变更费用申请，根据分级管理原则作如下处理：（1）属三级工程变更的项目，由公司计划合同部拟审核意见回复函（附件6）发监理单位，由监理单位向承包单位发出工程变更令（附件7）并抄报公司。在完成《工程变更费用申请单》审签意见后，监理单位应转送一份至承包单位，转送一份至公司综合部（公司综合部复印分送工程部和计划合同部各一份，并报风电公司备案），剩余一份留监理单位存档。（2）属一级、二级工程变更的项目，由公司计划合同部拟审核意见上报风电公司，并跟踪、配合风电公司和集团公司的审批过程。在取得风电公司和集团公司的审批意见后，由计划合同部拟审核意见回复函（附件6）发监理单位，由监理单位向承包单位发出工程变更令（附件7）并抄报公司。在完成《工程变更费用申请单》审签意见后，监理单位应转送一份至承包单位，转送一份至公司综合部（公司综合部复印分送工程部和计划合同部各一份，并报风电公司备案），剩余一份留监理单位存档。第十一条属于二级变更以上（含二级）的突发紧急事件、抢险项目等的审批流程1、突发紧急事件、抢险项目等时，监理单位应在第一时间向公司紧急报告（先电话，后书面报告）。2、公司收到紧急报告后应立即报告风电公司，并进行备案。3、在紧急安全抢险事件发生后，相关参建各方应立即实施抢险处理，力争将隐患或损失降低到最小，同时做好备案报告工作。4、变更立项和费用审批参照第九条、第十条审批流程执行。第七章工程变更资料的管理第十二条合同变更的立项申报、联系、协商、审查、批准等过程与依据文件均必须要有有效的书面文件和电子文件。第十三条对于重大变更、二级以上变更及与承包单位有较大分歧的变更项目，公司应及时汇报风电公司，组织相关单位、部门人员召开过程变更谈判会，会后应按规定作好会议纪要。第十四条计划合同部、工程部和各专业管理部门应负责本部门工程变更的资料管理。工程变更的资料应包括从承包人提出工程变更意向到工程变更审批完成，总监理工程师发出变更令的全部、全过程资料。资料管理应逐项分档并与相应的主合同归类。第十五条计划合同部、工程部和各专业管理部门应按照公司档案管理的相关规定，将工程变更的有关资料送公司档案室汇总管理。第八章其他说明 第十六条工