PPP项目公司管理制度

第六篇项目材料设备管理第一部分工程材料管理办法第一章总则1、为规范PPP工程项目工程材料的管理，加强对原材料质量的控制，确保工程质量，根据项目合同文件及相关材料管理规定，特制定本办法。2、为克服工程材料使用的盲目性和随意性，减少因工程材料质量问题带来的工程质量隐患，规范项目工程材料来源，确保工程使用优良的材料，提高整体工程质量，PPP工程项目材料实行准入制。3、本办法所指的工程材料指用于本项目永久性工程的材料，主要包括钢材、沥青、水泥、砂、石、木材等。4、工程材料选定、进场、存放、使用过程中的质量控制均按照本办法执行。第二章工程材料的源头管理1、材料的推荐施工单位根据需求，每种材料推荐4～6家生产厂家或品牌，推荐的材料必须附产品合格证书、试验报告等证明材料，并且有一定规模的生产能力，且运输方便,质量稳定，近两年内产品在使用过程中无不合格记录及质量事故记录。国内著名生产厂家或品牌优先考虑。2、推荐材料的考察施工单位推荐的工程材料应对其性能进行试验检测，确认合格后，经总监办审核，由总监办组织项目管理公司、总监办相关人员共同对推荐材料的生产厂家(代理商)的生产设备、工艺、规模、产品质量、履约能力、社会信誉等进行现场考察。3、工程材料范围确定根据考察结果确定材料来源。某种工程材料厂家或品牌的范围确定后，施工单位可以在该种工程材料确定的范围内选定厂家或品牌作为备选材料，在随后的施工过程中，工程材料的选购必须是选定范围内的，未选定的材料严禁进场，否则视为不合格材料。4、实行准入制的材料有：钢材、沥青、水泥、砂、石、木材、外加剂等。5、材料的变更施工过程中一般不得随意更换材料料源或品牌，如有下列情形之一的，允许更换或调整：(1)材料生产厂家无法满足供货要求；(2)材料生产厂家所提供的材料质量不稳定或无法满足施工需要。材料变更由施工单位提出，总监办审核，按以上相关程序重新进行考察确定。第三章工程材料的进场管理1、材料进场前，需要把进场关，具体程序如下：1.1每一批材料计划进场时，施工单位工地试验室应做好源头检验准备，并报告总监办，在24小时内监理工程师应在接到报告后及时到达现场。1.2施工单位必须在监理工程师旁站下对原材料按规定频率和方法取样检验，监理工程师也应同时进行取样抽检。施工单位检验合格后按照规定向监理工程师上报该批材料的进场申请资料（附该批材料的材质单和试验检测资料），监理工程师要对申请资料认真审查核对，并根据监理抽检试验结果决定该批材料能否进场使用。1.3当施工单位、总监办、项目管理公司检验结果不一致时，应以项目管理公司的试验结果为准。若存在严重分歧，由总监办委托具有CMA认证的甲级试验室进行检验，邀请质检部门进行仲裁。1.4需要做外委试验（必须在监理工程师陪同下进行）或其它需要花费较长时间进行的试验，可以采取监理抽检与施工单位自检同步进行的方法。2、各种原材料的检验要求2.1钢材（1）对于进场的钢筋、钢绞线、钢板，应检查质量证明书与实物是否一致，标牌上厂名、商标、炉批号、牌号、规格与合同、发票、证明书是否一致。（2）对钢筋应进行外观、直径检查，进行拉伸、冷弯性能检测；对钢绞线进行外观、直径检查，进行拉伸、弯曲、应力松弛等性能试验。2.2沥青（1）对于进场沥青，应检查厂家提供的质量检验报告和质量证明书。（2）进行沥青针入度、延度、软化点试验，不符合要求的不允许进场。2.3石灰（1）对于进场石灰，应检查质量证明书，包括厂名、等级、厂家试验报告、出厂日期与合同、发票是否相符。（2）、检查石灰外观色度、快度，检测钙镁含量，判定等级，不符要求不允许进场。2.4水泥(1)每批水泥进场时生产厂家应提供《水泥出厂通知单》和《水泥质量检验报告》，提供准确可靠的检验数据，保证必要的可追溯性。(2)水泥可采用散装或袋装，袋装水泥净重含量为50kg;且不得低于标质重量的99%，随机取样20袋总质量应不低于1000kg;标志必须符合标准要求，水泥包装袋上应清楚表明：执行标准、水泥品种、代号、强度等级、生产厂家、生产许可证标志（QS）及编号、出厂编号、包装日期、净含量。散装水泥进场时应有厂家铅封标志，并应出具与袋装水泥包装标志内容相同的卡片。（3）对水泥强度、安定性、凝结时间、标准稠度、流动度等指标进行检查，不符合要求的不允许进场。2.5碎石、中粗砂（1）运输车辆到场后，施工单位和总监办应对材料的外观质量进行检查，对于含泥量、粒径级配、细度模数、风化石和针片状含量明显不符合要求的材料应禁止进场卸车。（2）对碎石压碎值、磨耗度进行检测，不符合要求的不允许进场。2.6混凝土外加剂(1)对进入施工现场的以上材料，必须严格核实质量证明书与实物是否一致。(2)产品标志必须符合要求，包装或产品上必须印有商标。(3)出厂的袋装外加剂批号、生产厂家；日期必须打印清楚，发现不符合要求时，按退货处理。2.7粉煤灰(1)每批材料进场时厂家应提供产品《质量检验报告》，粉煤灰出厂检验合格证应标明：厂名和批号；合格证编号和日期；粉煤灰的级别和数量；质量检验结果；检验机构与人员。(2)粉煤灰不得含有凝固团块和其它杂质。(3)干湿粉煤灰都可以使用。但湿粉煤灰的含水量不宜超过30%。（4）对粉煤灰进行细度、烧失量、比表面积检测，不符合要求的不允许进场。以上所有材料内容符合要求后，施工单位和总监办、项目管理公司应按照规定的检验频率和检验项目对进场的材料进行试验检测。3、每种品牌或厂家的工程材料第一批进场前，项目管理公司必须参与抽查验收。原材料进场后，项目管理公司应定期进行检查，对质量有怀疑的材料应随机进行抽查。第四章施工中材料的管理1、总监办、施工单位须派监理人员及相关技术人员对供应的材料质量进行控制。专业技术人员每天负责控制集料含泥量、粉尘含量、杂岩含量。发送每车材料必须经监理工程师签字认可，发现问题及时处理。2、要求对运送到场的每车集料必须核对是否经料场监理人员签字，核对运输车号无误并检查材料规格合格后方可卸料，料源须进行一次全面的材质试验检测，对进厂的材料每批按规范规定的频率检查有关指标。当材质发生变化时，应重新进行全面的材质试验，合格后方可进场。3、监理工程师应按不低于规定的频率进行抽检，当材料发生变化时，应随即进行试验，发现问题应及时处理。并应经常检查进场材料是否符合规定，是否使用其他料场不合格材料等。4、项目管理公司、总监办巡查人员发现正在使用的材料存在质量问题，应首先将该材料全部清除出场，责令施工、监理单位查明原因，制定整改措施，对已使用该批材料施工的工程实体质量进行跟踪检验，根据检验结果作出处理，造成的损失由施工单位承担。并依据质量管理规定对责任单位及相关人员进行处罚。第五章工程材料试验资料的管理1、材料试验台帐的建立与管理1.1施工单位必须建立信息齐全的各种原材料的进场台帐和试验台帐，台帐上必须注明该批原材料的进场日期、品种、数量、批号、质量检验结果、使用部位等信息，同时将生产厂家提供的产品合格证、质检报告等归档妥善保管。1.2施工单位工地试验室、总监办试验室应将各类试验检测资料按不同类别分别建立台帐。2、材料试验检测资料管理1.1试验检测表格由项目管理公司会同总监办制定统一格式，并明确填写内容和填写方法。1.2各类试验检测的报告及试验记录，均应按不同类别和试验时间先后顺序进行编号。1.3各类试验检测资料的数据必须真实可靠，准确无误，并签字齐全，不准代签，表格的填写字迹要清晰，并不得涂改。1.4施工单位和监理单位每月5日前应将上月的原材料试验检测资料予以整理保存，具备归档条件的要及时归档。第六章罚则1、施工单位违反本办法料源管理规定擅自进场采购范围之外的材料，责令施工单位将材料清理出场，每发现一次对施工单位罚款2-10万元。2、监理工程师未履行监理职责，擅自批准施工单位使用选定范围之外的材料，每发现一次对责任人罚款2000元，对监理单位罚款1万元。情节严重，对工程质量造成重大影响的，将责任人清除出场并处罚监理单位1-5万元。3、施工单位不按照规定程序和频率对原材料进行质量检测，不及时通知总监办和项目管理公司对原材料进行检验的，每发现一次对施工单位罚款1万元。4、监理工程师接到施工单位通知后，无故不能及时到场对原材料进行旁站检验的，每发现一次对责任人处罚1000元；因此对工程造成严重影响的，将责任人清除出场。5、施工单位或监理人员弄虚作假、编制虚假原材料试验检测资料的，一经发现对施工单位罚款5万元，对责任人罚款2000元，对监理单位罚款1万元，对监理责任人罚款1000元。6、施工单位、监理单位未按照要求建立原材料进场台帐、试验台帐，试验检测资料不能及时整理归档，每发现一次对施工单位罚款1万元，对监理单位处罚5000元。第七章附则1、本办法适用于PPP工程项目所有参建单位。2、本办法由项目管理公司负责解释。3、本办法自发布之日起执行。第二部分设备管理管理制度第一章总则1、为规范PPP项目工程设备的管理，加强对工程设备质量的控制，确保工程实体质量和运营质量，根据PPP项目和合同文件和相关规定，特制定本办法。2、本办法适用于PPP项目设备采购选型、安装、调试、运营管理。第二章设备的选择与评价1、设备选型应考核的因素。选择设备应在确保技术上先进、经济上合理、生产上实用的基础上，综合考虑下列因素，以做好设备的技术效益、投资效益评价。（1）设备的规格、功能、精度、效率等。（2）设备的能源消耗情况、安全性能、环保性能、维修状况等。（3）供应商的资质、产品质量、产品价格、交货期、售后服务及付款方式等。2、设备选型调查工作的实施。（1）调查时，应选择多家设备供应商，通过关键参数、因素对比确定最佳方案，例如通过检测来检验设备供应商的产品适用性、可靠性。（2）调查结束后，调查人员应如实填写情况，报总监办、项目管理公司，经批准后实施采购。第三章设备采购、建造1、确定设备采购价格。由设备采购小组根据经过批准的选型方案，进行价格谈判及付款方式的确定工作。2、采购审批权限。所有的的设备采购，先由总监办审核，由项目管理公司审批。总监办安排相关技术人员负责设备的驻厂建造监理工作。3、设备监造的主要工作事项：负责设备监造的人员要详细记录监造、检验情况，并向供应商索取需要的技术和相关资料存档；要严格依据合同条款，确保设备质量和按期交货。第四章设备安装1、设备到货验收。设备到现场24小时内，总监办应会同施工单位、设备制造单位、设备使用单位、项目管理公司共同做好开箱检查、现场清点工作。2、开箱检查的步骤及内容。（1）检查外观及包装情况。（2）按照装箱单清点零件、部件、工具、附件、备品、说明书和其他技术资料是否齐全，有无缺损。（3）检查设备有无锈蚀。（4）核对实物是否符合图纸要求。（5）开箱检查过程中做好检查记录。3、设备的安装设备安装原则上由生产厂家负责，项目管理公司负责提供设备安装所具备的各项条件，总监办负责现场设备的安装监理工作。第五章设备试运行1、设备安装到位后，经安装调试后由项目管理公司组织进行试运行或联合试运转。2、试运营期结束后，施工、设备生产安装、监理、项目管理公司进行竣工验收，并向使用单位办理移交手续。第六章附则1、本办法适用于PPP工程项目。2、本办法由项目管理公司负责解释。3、本办法自发布之日起执行。第七篇项目合同管理第一部分合同履行管理第一章总则1、合同履行管理是指项目管理公司、设计单位、监理单位、施工单位为保证合同所约定各项义务的全面完成及各项权利的实现，以合同分析成果为基础，对整个合同实施过程的全面监督、检查、对比、引导和纠正的管理过程。2、合同履行管理包括合同交底、合同跟踪与诊断、合同争议及违约处理等工作。第二章合同交底1、合同交底是指项目管理公司、设计、监理、施工单位召集项目管理相关人员对合同的主要内容在做出解释和说明的基础上，通过对合同主要内容解读和分析，使大家熟悉合同主要内容、各种规定、管理程序、合同责任、法律后果等，使大家都能树立大局观念，工作围绕履约理念，保持高度协调一致。2、合同交底的第一层次是项目管理公司组织设计、监理、施工单位主要负责人、合同管理人员进行交底，第二层次是设计、监理、施工单位主要合同管理人员分别组织设计小组、总监办、施工单位项目经理部组成人员进行合同交底。3、合同交底的主要内容包括以下几个方面：（1）、工程设计（施工）的质量、技术要求和关键事项、注意点。（2）、工期要求。（3）、合同总价及清单价格分析。（4）、计量支付与变更设计、索赔条款分析。（5）、相关事件搭接关系。（6）、责任界限划分。（7）、质量、进度、费用(成本)责任和法律后果。4、合同交底应当在设计（施工）开始前进行，以保证合同条款在实施过程中的贯彻落实。第三章合同跟踪与诊断1、项目实施过程中，项目管理公司、设计、监理、施工单位应成立专门小组或指定专门人员，负责合同履行跟踪与诊断，一旦发现合同履行异常，应立即报告，并采取处理措施。2、合同跟踪的依据主要有：合同内容、合同分析成果、工程资料和报告、现场情况。3、跟踪对象有：具体合同事件、实施的项目、项目管理公司、设计、监理、施工单位、分包单位、实施中的重大质量、进度、费用问题等。4、合同跟踪小组或人员发现合同问题后，应当立即进行合同诊断，其主要内容有：产生问题或偏差的原因分析、产生问题或偏差的责任分析、下一步发展趋势、是否需要采取措施等。如需要采取措施，应立即向项目管理公司、设计、监理、施工单位报告。5、合同问题或偏差处理措施有：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。6、项目管理公司作为项目组织者，应对项目合同管理进行总控，即可通过管理网络对设计、监理、施工单位合同问题或偏差进行直接干预。第四章合同争议及违约处理1、项目管理公司、设计单位、监理单位、施工单位、分包单位之间有合同争议或一方有违约事件时，应先本着友好协商精神双方协商解决。2、协商不成，其中任意一方可以书面提请行政主管部门或争议调解委员会、监理单位予以调解。行政主管部门或争议调解委员会、监理单位在调查取证的基础上，与双方协商一致后作出争议调解书，在规定期限未提出异议，双方应认真执行。3、调解不成，双方中任意一方可根据合同约定或按照法律规定通过仲裁或诉讼方式解决。期间，监理单位有资格、有义务作为证人，向仲裁机构或法院提供与争议有关证据。4、合同争议与违约的解决应以事实为根据，以合同条款、法律条款为准绳，公平合理解决。5、争议或违约问题处理过程中，设计、施工单位不能停止工作。第二部分工程分包管理第一章总则1、为了做好的PPP项目项目建设工作，加强对设计、施工分包管理，特制定本办法。2、设计、施工分包分专业工程分包和劳务分包。3、设计、施工单位不得将项目主体设计、施工任务分包给分包单位，禁止转包或再分包。4、设计、施工分包必须得到项目管理公司批准。第二章专业分包管理1、设计、施工专业工程分包是指设计、施工单位将其所承包工程中的本身不具备设计、施工资质的专业工程分包给具有相应资质的其他设计、施工企业完成的活动。2、设计、施工专业工程分包应当通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式择优选择分包单位。3、分包工程开工前，设计、施工承包单位应当将分包单位资格报审表和分包单位有关资料报总监办审查，总监办审查合格后报项目管理公司审批，分包单位资格审查内容有：3.1分包单位基本情况。3.2分包单位资质、业绩、经验、技术实力、财务能力。3.3拟分包内容和范围，分包费用占合同价的百分比。3.4专职管理人员与专业技术人员、特种作业人员资格证、上岗证。4、分包单位资格报审表批准后，设计、施工单位与设计、施工专业分包单位签订设计、施工专业分包合同，明确双方的权利义务。5、分包人就分包工程对承包人负责，承包人应当在质量、安全、进度、成本、信息、组织、合同等方面加强对分包人的管理，并与分包人就分包工程质量、安全、进度向项目管理公司承担连带责任，当分包单位在质量、进度、安全等方面出现不能满足项目管理公司要求或项目总体要求时，设计、施工承包人应当加强干预、管理。6、设计、施工实施过程中，项目管理公司、监理单位应当加强对专业分包合同的监管，如发现分包单位不能切实履行合同时，应当责成设计、施工单位加强管理，保证专业分包合同履行，必要时可以重新指定分包单位，以保证项目顺利实施。第三章劳务分包管理1、劳务作业分包是指施工单位或专业分包单位将其承包工程中的劳务作业分包给劳务分包单位完成的活动。2、劳务分包分结构劳务分包、装修劳务分包、综合劳务分包三种类型。3、施工单位应当通过适当方式选择劳务分包队伍。4、劳务分包队伍的选择应当满足下列要求：4.1劳务分包队伍资质满足劳务分包要求。4.2劳务分包队伍能力满足劳务分包要求。4.3劳务分包队伍业绩表明胜任劳务分包要求。4.4劳务分包队伍财力满足劳务分包要求。5、劳务分包队伍进场前，施工单位应当与劳务分包队伍签订劳务分包合同，明确双方权利义务、报酬及支付方式。6、施工单位在劳务分包合同签订后，应将合同送总监办报备。当劳务分包合同不能满足施工要求时，总监办应加以干预。7、施工单位应当组织好劳务分包队伍做好劳务工作，并按合同规定及时支付劳务费用，对劳务分包单位及时发放农民工工资进行监督。8、项目管理公司、总监办应当加强对劳务分包合同的监管，发现有违反劳务分包合同问题时，应加以干预，必要时按照相关法律、法规对违规单位进行处罚。第三部分工程项目设计变更管理第一章总则1、为统一和规范工程设计变更立项和审批管理工作，并在施工过程中及时、正确地处理设计变更，控制工程规模、标准、质量、工期和造价，保证工程的正常、顺利进行，现根据招标文件的有关规定和有关文件规定，制定本制度，以明确工作职责和工作程序。2、设计变更的含义是指对招标文件技术规范、施工图及工程量清单等作为向承包人提供的有关施工依据的设计文件的变更和数量的调整。本制度设计变更是指自施工图设计文件批复之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，对已批准的施工图设计文件所进行的修改和完善等活动3、设计变更的范围包括:对招标文件及施工图设计所涉及的平纵线形、结构、型式、工程数量、规模、质量标准及任何一部分工程的标高、基线和尺寸等的变更。4、本制度主要对设计变更立项和审批的程序、申报材料、时间等做出规定，其他相关内容严格按建设工程设计变更管理办法执行。第二章设计变更原则1、设计变更必须遵守国家制定的技术标准和设计规范，符合初步设计批复意见，并符合招标文件的有关要求。2、设计变更必须坚持高度负责的精神与严肃的科学态度，尊重施工图设计，保持设计文件的稳定性和完整性。在确保技术标准和工程质量的前提下，对于在控制或降低工程造价、有利于工程质量提高、加快施工进度、有利于工程管理、有利于环境保护和资源节约等方面有显著效果时，方可对施工图设计进行优化、变更和完善。3、总监理工程师办公室(以下简称“总监办”)按照本制度的规定发布设计变更通知，其余任何个人和单位无权对承包人发出设计变更通知。4、设计变更通知和变更指令必须以书面为准，任何口头指令一律不作为承包人现场实施的依据。有时紧急情况下可以先口头通知，但口头指令须经书面确认后方可实施。否则，由此造成的后果和责任由擅自实施者自负。5、对未经立项的设计变更，一律不得实施；对未经批准变更数量和变更金额的设计变更，一律不得办理工程支付。经批准的设计变更一般不得再次变更。对任何设计变更申报及批复均以书面为准。设计变更图表原则上应由原设计单位编制。6、凡符合下列条件之一者，可进行设计变更：6.1保持原设计标准质量，可降低投资或节省土地。6.2由于规划调整、需求和功能变化，建设环境变化，必须变更设计方案。6.3保持原设计标准质量，投资得到控制，有利于解决特殊的技术问题或对缩短工期效果明显。6.4由于自然灾害、文物、地质等不可预见或不可抗力因素，必须变更设计方案。6.5投资得到控制，有利于提高使用寿命或全寿命周期成本最低的。6.6投资得到控制，有利于采用新技术、新材料、新设备，有利于提高工程质量标准，提高功效和增进技术进步。6.7施工图设计差、错、漏及设计明显不合理，或存在设计质量问题。6.8由于业主要求以及法规政策变化，导致工程规模、数量、标准发生变化的第三章设计变更分类1、工程设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。重大设计变更是指工程建设过程中，工程的建设规模、设计标准、总体布局、布置方案、主要建筑物结构形式、重要机电金属结构设备、重大技术问题的处理措施、施工组织设计等方面发生变化，对工程的质量、安全、工期、投资、效益产生重大影响的设计变更。其他设计变更为一般设计变更。1.1以下设计内容发生变化而引起的工程设计变更为重大设计变更：1.1.1工程规模、建筑物等级及设计标准工程等别、主要建筑物级别、抗震设计烈度、洪水标准、除涝（治涝）标准的变化。1.1.2总体布局、工程布置及主要建筑物总体布局、主要建设内容、主要建筑物场址的变化；工程布置、主要建筑物型式的变化；主要建筑物基础处理方案的变化；主要建筑物边坡处理方案、地下洞室支护型式或布置方案的变化；除险加固或改（扩）建工程主要技术方案的变化。1.1.3施工组织设计主要料场场地的变化；主要建筑物施工方案和工程总进度的变化。1.2对工程质量、安全、工期、投资、效益影响较小的局部工程设计方案、建筑物结构型式、设备型式、工程内容和工程量等方面的变化为一般设计变更。1.3涉及工程开发任务变化和工程规模、设计标准、总体布局等方面较大变化的设计变更，应征得可行性研究报告批复部门的同意。第四章设计变更的职责和权限1、设计变更按权限管理，实行业主、项目管理公司和总监办三级管理。2、业主的职责和权限2.1负责设计变更的审批；2.2负责需报原初步设计审批部门批准的设计变更申报工作。3、项目管理公司的职责和权限3.1负责设计变更初审；3.2负责将经初审的设计变更向业主报审。4、总监办的职责和权限4.1对承包人申报的设计变更提出初审意见，后报项目管理公司。4.2负责签发设计变更通知。4.3督促承包人组织实施设计变更。第五章设计变更的立项程序1、设计变更立项报批程序鉴于PPP项目的特殊性，所有设计变更需报业主同意后方可执行。1.1由业主提出的设计变更，在征得设计单位同意后，由项目管理公司下发设计变更图纸，交由总监办签发设计变更通知下发施工单位执行。1.2由项目管理公司提出的设计变更，经征求设计单位同意后组织申报材料附图纸、设计变更立项申报表报业主；同意后由项目管理公司交总监办下发设计变更通知予以执行。1.3勘察设计单位提出的设计变更，由其组织申报材料报项目管理公司先审核再由项目管理公司报业主，同意后交总监办下发设计变更通知予以执行。1.4由承包人提出的设计变更申请，承包人以承包人申报表或其他书面报告(承包人申报表不适用时)上报变更方案，总监办接到承包人的设计变更申请后，提出初审意见表(工程监理报告单)上报项目管理公司，项目管理公司审核同意后附设计变更立项审批表将设计变更申报材料报业主，业主进行复审同意后，由项目公司交由总监办下发设计变更通知予以执行。1.5总监办提出的变更申请，统一由承包人申报立项，立项审批程序同1.4。1.6由施工单位提出的设计变更立项申请应包括：(1)承包人申报表，由承包人填写，表格中应写明变更的原因、工程名称和具体项目名称、预计变更金额等内容)；(2)总监办工程监理报告单(由总监办填写)，包括对设计变更的调查核实情况、合理性论证情况等内容；(3)设计变更说明，包括对设计变更的调查核实情况、合理性论证情况等(由设计变更提出人出具)；(4)设计变更的设计方案(含草图)及原设计相应图纸；(5)设计变更工程量变化对照清单和费用估算文件；(6)其它相关设计变更说明(含变更依据材料)。1.7由项目管理公司提出的设计变更立项申报材料应包括：(1)项目管理公司设计变更立项申报表(2)设计变更说明，包括对设计变更的调查核实情况、合理性论证情况等(由设计变更提出人出具)；(3)设计变更的设计方案(含草图)及原设计相应图纸；(4)设计变更工程量变化对照清单和费用估算文件；(5)其它相关设计变更说明(含变更依据材料)。1.8业主批复设计变更立项后，业主书面通知项目管理公司，项目管理公司交由总监办书面下发设计变更通知给承包人。2、设计变更立项的编号为了便于统计与档案管理，所用表的编号应连续且不应重复3、设计变更立项的办理时间总监办对承包人上报的设计变更立项资料应自收到之日起5天内审查办理完毕，项目管理公司应在收到总监办初审资料后转交设计代表审核，设计代表3天内审核结束提交项目管理公司，项目管理公司在14天内按审批权限审核批复或提出审核意见后转报业主。设计变更立项审批程序及审批时间见附表。4、设计变更立项批准后，项目管理公司计划处起草书面通知经项目管理公司领导审签后通知总监办，总监办根据项目管理公司意见书面通知签发设计变更通知给承包人并报备项目管理公司，承包人接到设计变更通知后方能实施。第六章设计变更审批1、设计变更报审程序1.1承包人在收到设计变更通知后，组织编制设计变更报审资料，以设计变更报审表（和变更单价申报表，如有单价变更）上报总监办，1.2总监办对承包人上报的设计变更报审材料进行初审，并填写变更指令和设计变更审查表，内容不合理的或者资料不规范的直接退回，不予上报；初审合格后再上报项目管理公司。1.3项目管理公司计划部对总监办初审上报的设计变更报审材料进行登记、签收(资料不齐全的一次性退回，不予签收)，填写设计变更审批表，送设计代表、项目管理公司工程部提出意见，再由计划部提出意见后报报项目管理公司领导审核后报业主审批。1.4设计变更由业主审批后正式生效。2、设计变更报审材料的编报要求2.1设计变更报审材料统一由承包人一式四份编制上报，设计变更的编报应按一个“设计变更通知”为编报单元，将由本变更通知所发生的相关增减工程量全部包括在内，一次报审。承包人上报的设计变更报审文件应规范、完整，理由充分、依据齐全，且编号正确、连续。同时应附有以下资料(1)总监办下发的设计变更通知；(2)设计变更新、旧图纸；(3)详细的工程量增减及该设计变更工程造价的增减总额等资料；(4)有合同外单价项目分项预算文件。2.2为了便于统计与档案管理，所用表的编号应连续且不应重复，编号规则同前。3、设计变更审核3.1变更工程量审查(1)变更工程量应严格按照合同文件以及国家、行业相关计量管理规定审查。(2)应坚持“一查、二核、三审”机制，申报材料要有明确的计算公式及推导过程，确保不漏不重、无差错。(3)对隐蔽性工程数量，项目管理公司、总监办应严格按照行业工程项目工程量清单计价规则相关规定现场核查。对因地质变化等项目引起的设计变更工程量，除按规定的正常现场核实手续外，必须由原设计单位或具备相应资质的地质勘测单位，提供地质钻芯取样分析详勘资料，且必须经原设计单位书面认可后方可确认。3.2设计变更新增项目单价审查(1)新增项目单价审查要严格执行合同相关规定，遵循公平公正的处理原则。(2)新增项目单价申报材料必须要有完备的计算推导过程，严格履行复核、审核制度，实行责任制，确保审核过程清晰，有据可依。(3)新增项目单价审核应遵循的基本原则：1)原合同或本项目其他合同已有的适用此项变更工作的单价或价格，应作为新增项目单价审核的首要依据(原合同列首位)；如原合同没有适用项目单价，则可考虑利用相近项目单价进行调整；如原合同既无适用的的单价，又无相近项目单价，则由承包人、监理人、项目管理公司共同协商一个单价，此时原合同中增(降)价幅度应作为重新核价的基础。2)对原合同价格不得随意变动，除非该单项工程涉及的累计变更款额超过合同价格的2%，且在该单项工程下实施的实际工程量超出或少于原工程量清单中工程量的25%，同时原合同中该项目的单价不合理时，方可考虑对单价进行调整，但仅调整超出或减少部分的工程量单价，原合同相应的工程量单价不变。3)项目管理公司负责对设计变更新增项目单价进行审核后报业主批准。3.3项目管理公司工程部负责工程数量的审核，计划部负责对新增项目单价和总费用的审核。4、设计变更的办理时间承包人在接到变更通知后应在10天内申报变更，总监办自收到之日起7天内审查办理完毕，项目管理公司收到总监初审资料后转交设计代表审核，设计代表应在3天内审查完毕后提交项目管理公司，项目管理公司14天内按审批权限审核转报业主批准。对有合同外单价或单价调整的设计变更，上述时限可适当延长。5、为保证工程的正常顺利进行、严格控制技术标准和工程造价，对设计变更应尽量做到提前、预先进行，原则上下一道工序开始实施后应停止办理上一道工序的设计变更。6、批复后的设计变更报审材料，由项目管理公司留存一份，返还给承包人和总监办各一份。7、设计变更文件，是竣工文件的组成部分，必须按照有关文件要求进行编制。设计变更应在变更指令下达后，将所需报审资料、批准文件、技术图表、有关协议等资料汇总装订成册。为便于管理，总监办、承包人应对设计变更文件分标段归档，对表应单独存档。第七章设计变更的审计与监督1、设计变更的内容及费用接受纪检、监察、审计等部门的监督、检查。2、对设计变更审批的合理性、准确性及费用的审查，业主及审计部门将组织会审，对不合理的部分拥有否决权，上述有关审查文件将作为计量支付的最终依据。对设计变更进行监督、检查的内容有：(1)变更依据是否成立。(2)变更技术方案是否合理。(3)变更程序是否规范。(4)变更手续是否齐全。(5)变更数量和金额是否准确。(6)变更执行情况。3、为加强设计变更的管理工作，避免出现变更漏报、漏审等现象，及时了解设计变更的动向，实行设计变更月报统计制度，每月统计一次办理好及未办理好的变更，对未办理好的变更限时办结。3.1承包人在每月20日前填报设计变更立项汇总表、设计变更汇总表，上报总监办；3.2总监办填写完设计变更立项汇总表、设计变更汇总表后，随监理月报一起上报项目管理公司；3.3报表由专人负责，并加盖单位公章，同时还应提交电子文件；3.4每月上报报表时，与项目管理公司核对上月设计变更立项、审核和批复情况。3.5项目管理公司每月在项目月报中向业主报告变更情况。第八章附则1、本规定由工程项目公司负责解释。2、本制度自发布之日起实施。第八篇项目资金管理第一部分工程资金计划管理第一章总则1、为了加强PPP项目的工程资金管理，合理安排资金，减少资金沉淀和缩减贷款时间，提高投资效益，减少利息支出，特制定本办法。2、工程资金计划是指工程相关方根据工程建设需求对工程项目总体资金需求和年度资金需求安排。3、工程资金计划按时间可分项目总体资金计划和项目年度资金计划；按工程相关方不同，可分为项目管理公司资金需求计划和承包人（土建工程施工单位和设备制造安装单位）资金需求计划。4、项目管理公司资金需求计划内容包括建筑安装工程费、工程项目征迁及建设管理费用、设备及工器具费用和预备费四部分，承包人资金需求计划只包含建筑安装工程费。5、资金使用计划表达方式有资金使用计划表和时间-投资累计曲线等形式。6、项目管理公司每年应将资金使用计划落实情况和调整纠偏情况编入年度工作报告和项目完工报告向公司董事会、业主报告。第二章承包人资金使用计划1、承包人编制资金使用计划的目的主要是为项目管理公司编制资金使用计划，安排项目总体资金和年度资金提供依据，以确保工程顺利开展。2、承包人在投标时，应当根据投标报价及工期要求、施工计划提出总体资金使用计划，为项目管理公司编制初期控制性总体资金使用计划提供依据。3、在项目开工之前，承包人应根据施工合同和实际情况编制总体实施性施工组织设计报总监办、项目管理公司审查，其中包括项目总体资金使用计划，该资金使用计划比投标资金使用计划更符合实际，经总监办审核，报项目管理公司批准后，为项目管理公司编制可操作性总体资金使用计划提供依据。4、在承包人项目总体资金使用计划经项目管理公司批准后以及每年年初，承包人需根据总体使用计划和年度进度计划编制年度资金使用计划，在总监办审核并经项目管理公司批准后，作为项目管理公司编制项目管理公司年度资金使用计划及准备项目年度资金的依据。5、承包人总体及年度资金使用计划应依据施工合同、进度计划、现场实际编制，并根据设计变更情况予以调整。资金使用计划经批准后，承包人应据此进行施工组织，合理安排工、料、机进场，保证工程顺利实施。第三章项目管理公司资金使用计划1、在项目投资投标时，应根据投标报价和总工期、总体进度计划提出初步总体资金使用计划，作为投标文件内容之一。2、在项目投资中标并成立SPV公司后，项目管理公司应根据项目投资投标报价、初步资金使用计划、承包人投标资金使用计划、施工组织设计阶段资金使用计划，合理编制符合实际的总体资金使用计划，作为安排项目总体资金和向银行贷款依据，在经业主批准后，作为安排项目筹资、安排资本金、银行贷款的依据。3、在项目管理公司总体资金使用计划经批准后和每年年初，项目管理公司依据经批准的项目总体资金使用计划和承包人上报的年度资金使用计划，合理编制项目管理公司年度资金使用计划，经业主批准后，作为安排年度资金和筹备当年向银行贷款的依据。4、项目管理公司总体、年度资金使用计划应根据项目管理公司和承包人的总投资、施工合同、施工组织设计、总体及年度进度计划安排，并随实际情况变化和设计变更情况调整，但原则上不能超过项目投资合同，并尽量减少项目贷款利息，以保证项目投资效益。第四章投资偏差分析及纠偏措施1、项目投资偏差是指项目总体（年度）建设过程中，将项目实际投资与项目投资控制目标值进行比较发现偏差，进而采取措施加以控制，以实现项目控制目标，其主要分析指标有投资偏差和进度偏差两种。1.1投资偏差是投资计划值与实际值之间偏差，以查找总体（年度）资金使用计划与实际使用的偏差原因，以便进行纠偏，防止投资失控。投资偏差=已完（年度）工程实际投资-已完（年度）工程计划投资1.2进度偏差是是指拟完（年度）工程计划投资与已完（年度）工程计划投资之间偏差，以表示进度快慢，以便调整施工进度。进度偏差=拟完（年度）工程计划投资-已完（年度）工程计划投资2、投资分析的方法有横道图法、表格法和曲线法，投资分析有局部偏差和累计偏差分析，累计偏差分析要以局部偏差为基础，以分析局部偏差原因解决局部偏差问题保证累计偏差的减少，但解决累计偏差综合措施应使局部偏差减少。3、解决偏差措施应从分析偏差原因如主观原因、客观原因、设计原因、施工原因等方面入手，采取针对性措施。3.1主观原因主要指业主和项目管理公司原因，包括前期规划考虑不周，投资组织落实不力，前期报建手续不全，资金支付不及时，施工矛盾协调不到位等。3.2客观原因主要指国家政策调整，人工、材料价格上升，地质、自然灾害，社会动乱等因素。3.3设计原因是指设计出现重大失误和漏项，图纸和变更提供不及时等。3.4施工原因包括施工组织设计不合理，工艺、工序、进度安排不当、出现质量事故、安全生产事故等原因。4、纠偏措施应包括组织、经济、技术、合同措施，综合性解决资金使用计划偏差原因，保证资金使用计划的正常实施。4.1组织措施包括落实投资控制的机构和人员，明确任务、分工、权力、责任、工作流程等。4.2经济措施包括事先优化设计以减少变更，及时调剂资金、及时拨付工程款，及时办理设计变更手续等。4.3技术措施包括对不同技术方案技术分析，采用“四新”技术，选择质量高、效益好、投资省的技术方案和措施。4.4合同措施包括加强合同跟踪、管理，减少合同纠纷和费用索赔。第二部分工程计量支付管理第一章总则1、为加强PPP项目计量支付工作的管理，规范计量支付程序，使计量支付工作标准化、制度化、程序化，依据国家、行业工程招标文件范本、计量支付管理规定等文件精神，结合的建设管理模式，制定本制度。2、本办法适用于项目管理公司负责监管投资的PPP工程项目。3、计量支付工作应遵循客观、公正、准确和及时的原则。第二章职责分工1、项目管理公司负责计量管理办法的制定和修订，对总监办的计量工作进行管理，负责纠正不规范的计量行为，按照合同规定追究违规的单位和个人责任，负责按照合同的规定向承包人支付费用。2、总监办根据项目管理公司相关文件和合同规定，负责日常计量工作；负责对承包人填报的计量文件进行签认。3、承包人负责提请工程中间验收和计量申请、工程支付申请，负责对总监办、项目管理公司对验收与计量支付资料质疑进行解释，负责提取工程款。第三章工程计量相关规定1、工程计量程序1.1施工单位按照合同专用条款约定的时间，填报《中间检验申请单》，向总监办申请工程计量。1.2总监办接到报告后7天内按照设计图纸现场测量的已完工程量，填写《工程计量表》，并在计量前提前24小时通知承包人参加。如承包人未按时参加，视同认可计量。但总监办未通知承包人参加的，计量无效。1.3如总监办未能在7天内进行计量，则从第8天起，视同认可承包人在计量申请报告中开列的工程量，作为支付依据。1.4对承包人计量申请中超出图纸、工程量清单数量范围工程量不予支付，对承包人原因造成返工的工程量不予计量。1.5项目管理公司工程部在支付前，对计量工程量进行进一步复核。如发现有差错，应退回总监办重新复核。2、工程计量范围2.1工程计量范围包括工程量清单所列项目、预付款或工程变更指令中增补的项目。2.2工程实行总价或单价承包办法，总价承包或单价承包工程量按照工程进度每月支付一次。3、工程计量依据工程计量的主要依据是国家、行业工程计价规则、工程量清单、工程变更指令、合同条件、技术规范、施工图纸、质量合格证书、联测记录、现场签证和其它相关资料。4、计量原则4.1按合同文件规定的方法、范围、内容和单位进行计量。4.2计算口径要一致，避免重复列项。4.3不符合合同文件要求的工程，不得计量。4.4工程计量应以净值为准，除非合同另有规定。4.5工程的各种试验、检查、检测、验收手续必须齐全，且工程质量符合要求。分项工程未经检验合格，不予计量。4.6计量数量必须是实测资料的计算结果，可以根据施工图纸标注的设计尺寸进行准确计量的项目和工程量清单中的总价包干项目除外。4.7设计变更工程无变更指令的不予计量，无变更指令的不予支付。4.8合同中未在工程量清单中填入单价或总额价的工程项目，将被认为其已包含在本合同的其他细目的单价和总额价中，将不另行计量支付。4.9当清单数量与实际完成数量不相符时，承包人应申报变更，经批复后，按批复的调整数量和单价进行支付。4.10已完工程验收合格后及时组织计量，原则上每月计量、支付一次，在特殊情况下，总监办可应承包人的请求增加或减少支付的次数。4.11如果月支付款项经扣留和扣回后的款项少于合同价的2%，该月不予支付，上述款项将按月结转，直至累计应支付款项达到以上限额(如合同另有规定,按合同执行)。4.12当承包人出现法律诉讼或其他纠纷，执法机关通知项目管理公司进行资产保全等措施时，项目管理公司将依法配合。4.13计量支付不能解除承包人的任何质量义务，即使承包人获得了计量确认后的付款，但其质量义务并未解除。4.14建立计量支付台账，汇总已计量的数量，如超清单，暂停办理支付，待核实确认计量无误，且修正清单后再办理支付。5、工程计量方法均摊法、凭证法、估价法、断面法、图执法、分解计量法。第四章现场工程签证管理1、现场工程签证是指在施工现场由施工、监理、项目管理公司、业主单位共同签署的，用以证明施工中发生某些特殊情况需要的零星工程、零星用工、料、机数量的证明材料。2、现场签证管理必须坚持“先签证、后施工”的原则。3、现场签证签证的主要内容：3.1施工现场发生的，与工程主体施工无关的工、料、机使用。3.2与永久工程无关，不包含在施工图中的零星工程。3.3新增的临时设施项目。3.4基础开挖等隐蔽工程签证。3.5非施工单位原因造成的人员、机械窝工产生的经济损失。3.6因承包人失误等原因造成质量问题，乙方出具的经甲方、总监办同意的技术补救方案实施过程中的签证。3.7甲方失误造成乙方技术补救的现场签证。3.8合同约定必须签证的情形。4、总监办、项目管理公司对现场工程签证要严格控制，同时对必须的现场工程签证要严格审核，防止滥用现场签证制度。第五章联测规定1、现场联测工作是重要计量项目计量的基础工作，由总监办负责组织承包人、设计单位、项目管理公司、业主单位共同进行。2、联测程序2.1申请承包人做好准备工作，提前48小时向总监办提出联测申请。2.2条件审查总监办负责检查承包人为联测准备的条件，并组织联测工作。2.3记录联测记录必须在现场由参加联测的各方代表签署。参与联测各方留存一份。承包人应在联测的现场工作结束后48小时内完成联测成果的编制。联测成果文件包括：联测的前期准备、联测小组构成、联测过程、联测记录、工程现场照片和其它有关资料等。2.4成果审定总监办应在收到承包人编制的联测成果后，24小时内完成审查工作，报项目管理公司，项目管理公司应在收到总监办报送的审查意见后24小时内完成联测成果的审定。第六章工程款支付管理1、工程款支付分日常支付、工程交工结算支付、工程竣工决算支付，其中日常支付分工程量清单内支付和工程量清单外支付两种。2、工程量清单内支付主要是对包含在工程量清单内并已计量的工程实体数量的费用进行支付，支付时间从承包人申请到工程款支付应在28天内支付完毕。2.1工程量清单内支付程序为：2.1.1承包人依据变更设计指令、调整后的工程量清单、《工程计量表》,编制《计量支付汇总表》、《合同工程月计量申报表》报总监办。2.1.2总监办接到《计量支付汇总表》和《合同工程月计量申报表》后，须在7日内完成审核工作，填写《工程支付证书》上报项目管理公司。2.1.3项目管理公司接到《工程支付证书》等计量资料后，于7日内审核完毕，报业主单位审核后，填写工程支付单下发至承包人、总监办、项目管理公司财务部。2.1.4承包人接到工程支付单后，于14日内到项目管理公司支取工程款。2.2工程计量不能超过工程量清单数量，如发生工程变更，应当在完成边设计及变更设计手续并调整工程量清单数量后方能计量。2.3工程计量控制措施一般有：:2.3.1校核施工图设计数量。在施工图下达后90天内，总监办负责组织设计单位和承包人，对施工图设计中的工程数量进行校核，形成书面文件，报项目管理公司审定。2.3.2确定重要计量项目的控制数量：2.3.2.1重要计量项目主要包括清除淤泥或其它不适用材料、回填、土方开挖、土方填筑和其它需要启动特别程序的项目。2.3.2.2清除淤泥或其它不适用材料、回填控制数量的确定:依据联测成果和施工图纸，按照每个工点单独确定清除淤泥（或其它不适宜材料）控制数量。2.3.2.3土石方开挖数量控制:依据联测成果和施工图纸，按照每个工点单独确定控制数量。2.3.2.4土方填筑数量控制:依据设计图纸或联测成果,按照原地面以上填方和原地面以下填方分别确定控制数量。对河（沟）塘土方填筑，按照每个工点单独确定控制数量。2.3.2.5职责:对于重要计量项目的控制数量，由总监办负责组织联测和计算,设计单位负责审核，项目管理公司负责审批，承包人负责相关配合工作。2.3.2.6成果和资料:对于各计量单元的控制数量,作为设计变更工作的依据和调整工程量清单的依据。2.3.2.7计量和支付:对于清除淤泥或其它不适用材料、回填和原地面以下土方填筑，实行按控制数量总量包干，一次支付；对于土方开挖和原地面以上土方填筑，实行总量包干控制，分期计量支付。2.3.3变更工程量清单：总监办会同设计单位按照设计变更管理实施制度的规定，提出工程量清单变更意见,上报项目管理公司和业主批准执行。2.3.4编制工程量现清单。根据中标工程量清单和审批的设计变更指令，总监办在每月20日前完成工程量清单的调整工作，形成最新的《工程量现清单》报项目管理公司核备，作为工程计量申报的控制依据。3、工程量清单外支付包括开工预付款、材料预付款、保留金、暂支付、农民工工资保障金3.1开工预付款开工预付款的支付和扣回以招标文件规定为准，但一般遵循以下规则：3.1.1开工预付款的支付为保证承包人在开工后正常进场，在承包人向项目管理公司提供合格的履约担保和开工预付款保函后，项目管理公司应支付给承包人总量为合同价一定百分比的开工预付款（按招标文件规定，一般为10%）。该开工预付款在承包人提供合格的履约担保和开工预付款保函后，项目管理公司即可向承包人支付开工预付款的70％。在承包人的机械设备及人员进场开工，并经总监办确认后，项目管理公司支付给承包人余下的30％开工预付款。3.1.2开工预付款扣回在支付证明总价超过合同价格的30％后的下一个支付证明开始，按工程进度以固定比例（即每完成合同价格的1%，扣回开工预付款的2%）分期从各月的期中支付证书中扣回，全部金额在累计支付金额达到合同价格的80%时扣完。工期不足6个月的，开工预付款在合同工期结束前一个月内扣完。3.2材料预付款材料预付款的支付和扣回以招标文件规定为准，但一般遵循以下规则：3.2.1材料预付款支付对钢材、水泥、柴油，经总监办按规范要求检验合格同意进场，并已到达工地，承包人妥善保存，且承包人已出具上述材料费用凭证和付款单据，项目管理公司向承包人支付上述材料到现场总价的70％的材料预付款，计入当月的工程进度款中。在工程预计完工前三个月，将不再支付材料预付款。3.2.2材料预付款扣回材料预付款在材料用于工程实体，并经检验合格予以计量支付后扣除。3.3保留金保留金从第一次支付开始，按每期支付证明总价的10％扣留，扣留总额至变更后的合同价的5％为止。在整个合同工程缺陷责任期满并发给缺陷责任终止证书后14天内，返还全部保留金。3.4暂支付为了加速承包人的资金周转，加快工程进度，对于个别工程量大、检测周期长的清单项目，在全部实体工程按规定的施工工艺完成后，检测报告出来之前，旁站监理在施工过程中未发现有质量问题，且附有中间检验申请单，承包人可先按工程实体70%的比例申报计量支付。待该项所规定的全部工作结束以及检测报告完成后，再计其余的30％。具体项目有：预制砼相应项目的钢筋工程按同比例计列。3.5工人工资保障金为规范工资支付制度，保障农民工权利，在合同执行期间，项目管理公司每月扣留工程计量款的1%作为农民工工资保障金；每年春节后第一个月，视承包人对农民工工资支付情况，据实返还剩余的保障金。4、工程交工结算支付4.1在工程交工（法人）验收完成并签发工程交工证书后14天内，承包人根据施工合同、工程计量汇总资料设计变更资料，计算工程总工程量工程款，扣除已计量工程款和5%保留金，其余资金通过填写交工结算申请报总监办。4.2总监办接到交工结算申请后，于14天内审核完毕，填写《工程交工结算支付证书》报项目管理公司。4.3项目管理公司接到《工程交工结算支付证书》等资料后，于14天内审核完毕，报业主单位审批后，填写工程支付单下发至承包人、总监办、项目管理公司财务部。4.4承包人接到工程支付单后14天内支取工程交工结算款。5、工程竣工决算支付5.1承包人在竣工（政府）验收完成并下发缺陷责任期终止证书后14天内，承包人工程竣工决算申请书报总监办，申请拨付缺陷责任期发生的剩余工程款和保留金。5.2总监办接到工程竣工决算申请书后，于14天内审核完毕，填写《工程竣工决算支付证书》报项目管理公司。5.3项目管理公司接到《工程竣工决算支付证书》等资料后，于14天内审核完毕，报业主单位审批后，填写工程支付单下发至承包人、总监办、项目管理公司财务部。5.4承包人接到工程支付单后14天内支取工程竣工决算款。6、对承包人的所有付款，包括开工预付款、材料预付款和计量批复费用等均应通过计量支付办理，一般情况下不再采取其他方式付款或借款。预付款及合同规定的各项扣款必须按合同规定足额扣回，禁止发生超付款现象。第七章计量支付的有关要求1、承包人的计量支付应设专人负责。2、承包人的计量支付申请资料，应严格按照《项目管理公司工程基本表格及用表说明》进行，编制“财务支付月报”及“工程计量支付月报”，二者单独成册，财务支付月报一式六份，业主、项目管理公司计划部、工程处、财务处、总监办、承包人各留存一份，工程计量支付月报一式三份，项目管理公司、总监办、承包人各留存一份。财务支付月报由E表组成，工程计量支付月报由相关A表、B表组成，必须附齐监理工程师批准的《中间检验申请单》或《工程检验认可书》（属特殊规定的除外），工程计量表应附有简图、详细的工程量计算过程和说明，并经监理工程师签认。3、工程计量支付报表填写内容要准确规范，表格齐全。4、资料填报要求：4.1所有计量的序号、单位和精度必须与工程量清单细目保持一致。表中量纲精度要求：A：长度（米）、面积（平方米）、面积（公顷）、体积（立方米），上述量纲要求保留小数点后一位。B：长度（千米）、面积（千平方米）、体积（千立方米）、重量（吨），上述量纲要求保留小数点后三位。C：重量（千克），要求保留小数点后一位。D：货币（元）要求保留整数位，单价要求小数点后二位。4.2填写表格数字一律应用计算机填写，不得涂改。4.3表格重复份数可以复印，但表中签字（或盖章）不得复印，必须逐张填写。4.4注意报表的保密性，不得将报表丢失或复制给其它单位、个人。4.5报表必须按规定时间报送，确保计量支付工作的正常进行。5、装订要求5.1财务支付月报按照E表顺序装订5.2工程计量支付月报5.2.1合同工程月计量申报表5.2.2计量支付数量汇总表5.2.3工程计量表5.2.4工程检验认可书5.2.5中间检验申请单5.2.6工程报验单如果承包人或总监办在办理计量支付时有任何一项不符合要求，项目管理公司将退回补办，直至符合要求，方予办理。6、计量支付上报时间要求6.1每月25日之前，承包人应将计量支付申请资料报总监办审核。6.2总监办在收到计量支付申请资料7日之内把承包人的申请资料和总监办审查意见同时上报项目管理公司工程处。如有问题应立即退回重办，以保证按有关规定及时计量支付。6.3项目管理公司工程部工程管理处在收到计量支付申请4日内审查完毕送交工程部计划处。6.4项目管理公司工程部计划处在收到计量支付申请3日内审查完毕，然后报项目管理公司领导审签下发承包人、总监办、财务部。6.5承包人在14天内完成工程款支取工作。6.6各单位、部门需严格遵守时间规定，超出时间规定的，下一流程单位、部门可拒收计量支付申请资料，计量支付延至下期，后果由超出时间的单位、部门负责。7、计量支付资料编号7.1工程计量支付月报和财务支付月报按“工程名-年-月-流水号”进行编号，例如“×××-20090701”意为×××项目第一期计量，计量时间为2009年7月。7.2其余附表按顺序编号，如E1-001、E1-002……8、计量支付相关资料封面格式见项目工程用表。9、总监办、项目管理公司对有问题的计量支付申请应立即要求澄清，无法澄清的应及时退回，写明退回的原因。承包人接到退回的资料，应立即按要求予以纠正重报，以保证计量支付的及时进行，延误本期上报计量的责任由承包人负责。10、为尽量避免数据调整，施工单位上报计量必须符合相关规定，每次编报前，要先与总监办沟通。11、经批准的计量支付作为本期向承包人付款和下期编制计量支付的依据，相关数字应吻合，否则计量支付不予办理。12、总监办对承包人上报的计量支付的审查应规范整齐，不得草率、随意。第八章计量支付工作的检查与监督1、计量支付工作接受纪检、监察、审计以及有关职能部门的监督、检查。2、总监办应制定计量工作制度，建立自查自纠机制，加强计量工作管理。3、项目管理公司应定期对总监办的计量工作进行检查，纠正总监办在计量工作中的错误行为，追究相应责任。4、业主通过内部审计、巡查等方式对计量管理规定的执行情况进行监督和检查。 第九章附则1、本制度相关规定如与招标文件或合同不一致，以招标文件或合同为准。2、本制度工程项目公司负责解释。3、本制度自发布之日起实施。第三部分工程审计制度第一章总则1、由于PPP项目涉及业主、项目投资方、使用方等方面利益，因此，项目建设投资接受业主方外部审计、项目公司内部审计、投资方查询是其一大特点。2、PPP项目大多为公益项目，业主方外部审计一般由政府审计部门进行，内部审计一般由项目公司委托社会会计师事务所或内部审计人员进行。投资方查询一般在投资方认为必须时进行。3、项目审计分定期、不定期、投资人查询和竣工决算审计四类。第二章项目内部审计和投资方查询1、项目内部定期审计每季度或半年进行一次，由项目管理公司组织社会会计师事务所或组织内部财务人员进行，审计内容包括资金到位情况、资金使用情况、有无违规使用事项、相关建议等。2、项目内部不定期审计在项目管理公司自身认为因事有必要审计以及业主、投资人、社会各界存疑要求时进行，审计内容主要针对存疑问题进行具体查实。3、项目公司在内部审计结束后应将审计报告报送业主、投资人、相关方，如审计发现问题，项目管理公司应对存在问题进行整改，并对当事人进行处罚，触犯刑律的，移交司法机关。4、投资人如对项目管理公司资金使用情况有合理存疑时，有权要求对项目管理公司账务进行查询，项目管理公司应当配合。第三章项目外部审计1、项目外部审计主要有政府审计部门或由审计部门委托社会会计师事务所进行。2、外部定期审计每季度或每半年进行一次，审计内容包括项目招投标情况、合资协议、公司章程、资金使用计划及到位情况，资金使用情况、设计变更情况、存在问题等。3、外部不定期审计是审计部门按照当地政府临时安排或因社会反映问题时对专项事项进行审计，审计内容主要对专门事项进行查询。4、项目竣工验收审计是审计部门在项目竣工前对项目投资情况进行最终审计，审计按照相关法律、法规、投资协议等依据进行，审计对项目投资的资金到位情况、使用情况、前期工作费用使用情况、征地拆迁情况、管理费用使用情况、设计变更情况等审计，并确定最终投资额。5、审计部门应将审计报告报送当地政府主管部门，抄送项目管理公司。审计中如发现有违规问题，应及时报告业主，并责成项目管理公司进行整改，并对当事人进行处罚，触犯法律的，移交司法机关。第九篇项目资金使用监管财务管理第一章总则1、为确保PPP工程项目建设资金专款专用、保证工程质量和进度、保证资金使用的合法性，现结合PPP项目工程建设资金管理实际，制定本办法。2、监管目的是防止施工单位抽逃工程资金，导致工程不能正常开展。第二章监管对象、范围和形式1、工程资金监督管理对象是主体工程合同标段施工单位。2、工程资金监督管理范围包括：项目管理公司的各项工程资金。3、工程资金监督管理形式是由项目管理公司、承包人、结算银行（由项目现场管理机构指定的结算银行）三方签订“工程资金监督管理协议”，明确各方权利和责任，确保工程资金安全。第三章监管职责和内容1、项目管理公司对工程资金监督管理的主要职责：1.1贯彻执行国家有关基本建设法律法规和建设资金管理规章制度；1.2建立、完善工程资金监督管理制度；1.3组织承包人、结算银行签订“工程资金监督管理协议”；1.4及时向承包人支付各项工程款；1.5审查承包人材料采购、分包工程款的支付等各项经济业务的真实性；1.6每年度对承包人工程资金使用情况进行考评；1.7抽查结算银行对工程资金协助监督情况；1.8负责协调、解决承包人和结算银行由于资金使用等相关问题发生的争议。2、项目管理公司对工程资金监督管理的主要内容：2.1承包人是否只在指定结算银行开设工程资金结算户；2.2承包人是否将承诺的自带资金及其与项目有关的银行贷款资金汇入其在结算银行开设的结算账户；2.3承包人是否专款专用，有无挪用、转移资金的现象；2.4承包人结算帐户资金是否存在抵押、担保行为；2.5承包人是否执行保护农民工权益的相关规定，是否按期支付农民工工资，并督促分包单位支付农民工工资；2.6承包人是否在未经项目现场管理机构同意的情况下向上级单位汇缴管理费、机械设备及周转材料租赁费等款项；2.7结算银行是否及时向项目现场管理机构通报承包人在工程资金使用中的异常现象；2.8结算银行是否存在无故压票、拖延支付工程资金情况。第四章监督与考核1、项目管理公司应定期、不定期对承包人工程资金使用情况进行监督检查，并按年度进行考评。2、承包人在工程资金使用过程中，发生以下情况之一，项目管理公司可采取暂缓工程资金拨付或停止工程资金拨付，要求承包人及时采取相应纠正措施。2.1承包人转移、挪用工程资金累计50万元以上；2.2承包人隐瞒开户、私设账户逃避资金监管；2.3承包人拖欠农民工工资；2.4承包人的债务纠纷导致法院冻结（或强行扣划）项目现场管理机构资金；2.5其他违反“承包人工程资金监督管理协议”的行为。3、项目管理公司对承包人工程资金使用情况考核结果分良好、合格、不合格三个等级：3.1未发生第十一条所列情况的承包人评定等级为“良好”；3.2发生第十一条所列情况之一，并及时整改的承包人评定等级为“合格”；3.3发生第十一条所列情况之一，未整改的承包人评定等级为“不合格”。4、项目管理公司可结合实际制订考评细则，每年度将其评定结果纳入对承包人的履约考核范畴。第五章附则1、本办法由项目管理公司负责解释。2、本办法自颁布之日起施行。第十篇项目档案管理实施细则第一章总则1、为加强重大建设项目档案管理，规范重大建设项目档案验收，确保重大建设项目档案的完整、准确、系统和安全，根据《省档案条例》、《重大建设项目档案验收办法》，制定本实施细则。2、本实施细则适用于工程项目。3、项目档案是建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。4、项目建设单位（法人）应高度重视建设项目档案工作，将项目档案工作纳入项目建设管理范畴，与项目建设实行同步管理，建立项目档案工作领导责任制和相关人员岗位责任制。5、项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分。项目档案验收应在项目竣工验收之前完成。未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得通过项目的竣工验收。第二章验收组织1、项目档案验收的组织：1.1省级投资主管部门组织验收的项目，由省档案局组织项目档案的验收，或由省档案局书面委托项目所在地市（州、地）档案局组织项目档案的验收，验收结果报省档案局备案。1.2省级投资主管部门委托省级项目主管部门（含省级企业，下同）组织验收的项目，由省级主管部门、省档案局组织项目档案的验收。1.3省级投资主管部门委托市（州、地）政府投资主管部门组织验收的组织，由项目所在地市（州、地）档案局组织项目档案的验收，验收结果报省档案局备案。1.4属市（州、地）级和县（市、区、特区）级重点建设项目，由同级档案局组织项目档案的验收。2、项目档案验收组的组成：2.1省档案局组织或省级项目主管部门、省档案局组织的项目档案验收，验收组由省档案局、省级项目主管部门、项目所在地市（州、地）档案局等单位组成。2.2省档案局委托项目所在地市（州、地）档案局组织的项目档案验收，验收组由市（州、地）档案局、市（州、地）项目主管部门、项目所在地县（市、区、特区）档案局等单位组成。2.3市（州、地）档案局组织的项目档案验收，验收组由市（州、地）档案局、市（州、地）项目主管部门、项目所在地县（市、区、特区）档案局等单位组成。2.4县（市、区、特区）档案局组织的项目档案验收，验收组由县（市、区、特区）档案局和县（市、区、特区）项目主管部门等单位组成。2.5凡是在城市规划区范围内的建设项目，档案验收组成员应包括项目所在地的城建档案接收单位。2.6项目档案验收组成员中应有一名以上熟悉与项目同行业档案工作的档案管理人员。2.7项目档案验收组成员人数为5人以上9人以下的单数，组长由验收组织单位人员担任。第三章验收申请1、项目档案验收应具备的前提条件1.1项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产或使用的需要；1.2项目试运行指标考核合格或者达到设计能力；1.3完成了项目建设全过程（截止项目档案验收前形成的）文件材料的收集与归档工作；1.4完成了项目档案（截止项目档案验收前形成的）的分类、组卷、编目等整理工作。2、项目档案验收前，项目建设单位（法人）应组织项目设计、施工、监理等单位有关人员，根据项目档案工作有关要求，依照《省重大建设项目档案验收评分标准》进行全面自检。全面自检评分达到合格以上的方可提出项目档案验收。3、项目建设单位（法人）应向项目档案验收组织单位报送项目档案验收申请。项目档案验收申请包括：3.1项目档案验收报告，主要内容包括：3.1.1项目建设概况；3.1.2项目档案管理概况；3.1.3保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施；3.1.4项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况；3.1.5竣工图的编制情况及质量状况；3.1.6项目档案在项目建设、管理、试运行中的作用；3.1.7存在的问题及解决措施。3.2省重大建设项目档案验收申请表。4、项目档案验收组织单位应在收到档案验收申请之日起10个工作日内做出书面答复。第四章验收内容1、项目档案验收内容包括：1.1项目档案的基础管理工作1.1.1项目建设单位（法人）认真执行国家档案工作法律法规，建立健全项目档案工作各项规章制度，建立了切合实际的项目档案工作的管理体制。1.1.2项目建设单位（法人）对项目档案工作实行统一管理，对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位进行有效的监督、指导，确保项目档案工作与项目建设同步进行。1.1.3配备适应工作需要的档案管理人员，档案管理人员经过项目档案管理专业培训。1.1.4项目档案工作纳入各部门和有关人员岗位责任制，并采取了有效的考核措施。1.1.5项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理，要求明确，控制措施有力。1.1.6按照《省重点建设项目档案管理登记实施意见》要求，完成项目档案管理登记工作。1.1.7保证档案工作所需经费，配备了计算机、复印机及声像器材等必备的办公设备，且性能优良，满足工作需要。1.1.8采用先进信息技术，实现项目档案管理的信息化。2、项目档案的完整、准确、系统情况2.1项目文件的形成、收集、整理、归档和项目档案的整理与移交符合DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》及GB/T11822-2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》。2.2项目文件的分类符合项目行业主管部门的有关要求。3、项目档案的安全保管3.1设有专门的档案库房。3.2档案库房采取防火、防盗、防光、防有害生物和温湿度控制措施。3.3档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具符合标准要求。3.4归档文件材料的制成材料符合耐久性要求。第五章验收程序1、项目档案验收以验收组织单位召集验收会议的形式进行。2、项目档案验收组全体成员参加项目档案验收会议，项目的建设单位（法人）、设计、施工、监理和生产运行管理或使用单位的有关人员列席会议。3、项目档案验收会议的主要议程包括：3.1项目建设单位（法人）汇报项目建设概况、项目档案工作情况；3.2项目监理单位汇报项目施工阶段档案完整、准确的审核情况；3.3项目档案验收组检查项目档案及项目档案管理情况；3.4项目档案验收组按照《省重大建设项目档案验收评分标准》对项目档案工作进行综合评价和评分，形成《省重大建设项目档案验收意见书》；3.5项目档案验收组向建设单位（法人）、设计、施工、监理和生产运行管理或使用单位的有关人员宣布档案验收意见。4、检查项目档案，采用质询、现场查验、抽查案卷的方式。4.1对项目档案的抽查比例为：项目档案数量超过1000卷的，抽查比例不得少于15%；项目档案数量在1000卷以下的，抽查比例不得少于20%。4.2项目档案验收组抽查项目档案时，应认真填写《省重大建设项目档案（预）验收抽查项目档案情况记录表》。5、项目验收组织单位可根据实际情况确定是否组织项目档案预验收，项目档案预验收程序与正式验收程序一致。5.1项目档案预验收形成《省重大建设项目档案预验收意见书》。5.2项目档案经过预验收的，项目档案正式验收检查项目档案时可根据实际情况从简，主要检查在预验收时提出的问题的整改情况。第六章验收意见1、《省重大建设项目档案验收意见书》的主要内容包括：1.1项目简况；1.2项目档案工作基本情况；1.3项目档案验收依据；1.4项目档案管理评价，包括：1.4.1项目档案基础管理工作情况评价。1.4.2项目档案的完整、准确、系统情况评价。1.4.3项目档案的安全保管情况评价。1.5项目档案验收结论：项目档案验收结论分为三个等级，评分为90分以上（含90分）的为优良；评分为70分（含70分）至90分（不含90分）的为合格；评分为70分以下的为不合格。1.6项目档案工作遗留问题。1.7项目档案工作建议。1.8项目档案验收组成员名单（签字件）。1.9项目档案验收组织单位审核意见。1.10省档案局复核意见（省档案局委托项目所在地市、州、地档案局组织项目档案验收时填写）。2、项目档案验收不合格的项目，由项目档案验收组提出整改意见，要求项目建设单位（法人）于项目竣工验收前对存在的问题限期整改，并进行复查。复查后仍不合格的，不得