产业发展理论-产业政策的类型

第八章 产业政策的类型大连理工大学 经济系内容概要

产业组织政策

产业结构政策

产业技术政策第一节产业组织政策第十一章政策类型一、产业组织政策概述二、产业组织政策的核心内容(一)产业组织政策的概念界定所谓产业组织政策，是指为了获得理想的市场效果，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节企业间关系的公共政策。产业组织政策的实质是协调竞争与规模经济之间的矛

盾，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成。产业组织政策是市场经济实践的产物，其产生的依据

在于：市场力量本身并不能自发地避免过度竞争，也不

能防止大规模企业凭借其垄断地位，采用共谋、卡特尔

和价格歧视等不正当手段来获取高额利润、抑制竞争。在在这种情况下，政府有必要以立法形式制定市场规则、

规范企业的市场行为，从而提高市场效果。第十一章政策类型一、产业组织政策概述从政策取向看，各国已有的产业组织政策可分为两大类：一类是鼓励竞争、限制垄断的竞争促进政策(即反垄断、反托拉斯和反不正当竞争行为的政政策)，它着眼于维持正常的市场秩序；另一类是鼓励专业化和规模经济的产业合理化政策，它着眼于限制过度竞争的作用。这两类政策虽然取向不同，但它们都有法律依据，且在法理上是相容的。从政策对象看，产业组织政策可分为市场结构控制制政策和市场行为控制政策两大类。前者是从市场结结构方面禁止或限制垄断的政策，如降低市场进入

壁垒，控制市场集中度等；后者是从第十市一场章行政为策类角型度(二)产业组织政策的分类产业组织政策的目标可分为一般目标和具体目标。一般目标是促进市场的有效竞争，以提高产业内内部的资源配置效率。产业组织理论体系的创始人贝恩曾经提出，产业组织政策的具体目标可以细化为六个方面：企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应由达到经济规模的企业承担，企业应有较高的开工率。不应出现某些产业或企业长期获得超额利润或第十一章政策类型(三)产业组织政策的目标较快的技术进步，主要指技术和产品开发、革新活动有效且比较充分。不存在过多的销售费用。产品的质量和服务水平较高，并具有多样性，以适应提高大众福利和消费水平的要求。能够有效地利用自然资源。上述六项具体目标可以作为产业组织政策制定和和评估的理论依据。第十一章政策类型(四)产业组织政策的手段实现产业组织政策目标的手段主要有以下三类：控制市场结构控制市场行为直接改善不合理的资源配置从政策手段的属性看，还可以将产业组织政策的的手段分为法律手段、经济手段和行政手段。第十一章政策类型第十一章政策类型(一)反垄断和反不正当竞争政策1.反垄断和反不正当竞争政策的基本内容有：分割已经形成的垄断企业。限制企业的横向与纵向合并，以防止生产过度集中而形成新的市场垄断。限制价格共谋行为，鼓励竞争。

(4)禁止非法的价格歧视。禁止搭配销售和排他性交易。禁止欺诈行为。如虚假广告、盗用商标名称等。扶持小企业的发展，并为小企业营造公平的竞争环境。二、产业组织政策的核心内容反垄断和反不正当竞争政策“例外原则”是产业组织政策必不可少的组成部分。由于国情的不同，各国反垄断政策的例外条款也各有特色。美国：美国反垄断政策的例外原则适用范围主要包括特殊行业、特殊组织和某些特殊活动。原联邦德国：原联邦德国拥有世界上最完备的反垄垄断的竞争促进政策法规《卡特尔法》，其例外条款集中体现在对各种“合法卡特尔”的界定中。日本：日本反垄断政策的“适用除外”范围主要包括：①自然垄断所固有的行为。②基于特定事业法令的正当行为。③无形财产权的行使行为。④依法成立的各种合作社的行为。⑤转销第价十格一章的政商策定类型和2.反垄断和反不正当竞争政策例外原则的适用范围(二)产业合理化政策产业合理化政策，是旨在促进规模经济形成、改善产业组织结构、建立大批量生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的基本政策。产业合理化集中表现为产业组织的合理化和高效化，其基础是流通过程的改组，产品的规格化、标准化、定型化，以及加工的专业化。日本的产业合理化政策是世界上最系统、最广泛和最富有成效的政策体系。产业合理化政策不仅在一些工业化先行国家

发挥过重要作用，更是广大后发国家实施赶超

战略必不可少的基本政策之一。因为后发国家

在国际竞争中面临的基本问题，就是第十企一业章规政策模类型第十一章政策类型即要按照专业化分工协作和规模经济原则，依靠优胜劣汰的市场机制和宏观调控，形成产业内适度集中、企业间充分竞争，大企业为主导、大中小企业协调

发展的格局。通过上市、兼并、联合、重组等形式，形成一批拥有著名品牌和自主知识产权、主业突出、核心能力强的大公司和企业集团，提高产业集中度和产品开发能力。实行鼓励中小企业发展的政策，完善中中小企业服务体系，促进中小企业向“专、精、特、新”的方向发展，提高与大企业的配套能力。综合运用经济、法律和必要的行政手段，关闭产品质量低劣、浪中国政府制定的《“十五”计划纲要》中也包含了产业合理化政策(三)直接规制政策直接规制政策的对象主要是自然垄断产业.其目的是防止因重复投资与过度竞争所带来的资源低效配置，并确保产品的稳定供给、收入的公正分配、物价的稳定，以及产业的健康发展。直接规制政策的主要内容包括：进入规制、数量规制、质量规制、设备规制、价格规制和退出规制等。由于直接规制在相当程度上制约着企业的经营自主权，它不利于发挥经营者的创新能力，需要一定的规制成本，还容易为政府官员滥用职权，乃至“权钱交易”留下隐患，不利于行政的廉洁与高效。所以，政府应当尽量缩小直接规制的对象范围，在不得不采用直接规制时必须充分注重行政的第公十正一、、章廉政策洁类型一、产业结构政策的涵义与内容二、战略产业的扶植政策三、衰退产业的调整政策四、中国““十五””期间产业结构政策第十一章政策类型第二节产业结构政策(一)产业结构政策的涵义所谓产业结构政策，是指政府制定的通过影响与推动动产业结构的调整和优化来促进经济增长的产业政策策。在技术不断进步基础上的产业结构高度化是贯穿现代代经济增长全过程的一条主线。产业结构政策既是现代经济增长的内在要求，又是各各国经济发展战略的体现。积极制定和实施产业结构

构政策，不仅是发展中国家实现赶超目标的必由之路，而且也是发达国家保持自身优势地位的重要法宝。第十一章政策类型一、产业结构政策的涵义与内容(二)产业结构政策的基本内容产业结构政策的宗旨是以技术进步来不断促进产业业结构的优化。尽管产业结构政策的形式多种多样，但大致可以归归纳为产业调整政策和产业援助政策两种基本类型型。前者的目标是产业结构合理化，后者的目标是是产业结构高度化。产业结构合理化是产业结构高度化的基础，而产业业结构高度化又是产业结构合理化的高级表现形式式。无论合理化还是高度化，都离不开技术创新的支持持。没有持续的技术创新，产业结构的合理化和高度化就会失去动力和物质基础。因此第十，一产章业政结策类构型第十一章政策类型从具体内容看，产业结构政策通常包括：幼小产业保护政策主导产业选择政策战略产业扶植政策衰退产业调整政策其中战略产业扶植政策和衰退产业调整政策是最基本的产业结构政策内容。战略产业是指能够在未来成为主导产业或支柱产业的新兴产业。它首先是一种新兴产业，但并非所有新兴产业都可以成为战略产业。要成为战略产业就必须具备三大基本特征：一是能够迅速有效地吸收创新成果，并获得与新技术相关联的新的生产函数；二是具有巨大的市场潜力，可望获得持续的高速增长；三是同其他产业的关联系数较大，能够带动相关产业的发展。战略产业的扶植政策是产业结构政策中的主导方面面和关键部分。它的特点是着眼于未来的产业优势，直接服务于产业结构的高度化。离开了战略产业的

扶植政策，就不可能实现产业结构合第十理一化章、政高策类度型二、战略产业的扶植政策战略产业的选择失误。我们必须认真研究和借鉴发发达国家的经验教训，并密切关注高新技术领域的前沿动态，根据最新信息从核心技术、核心产品的层面，及时对战略产业的定位进行反馈式修正，尽量避免全局性的选择失误。效益低下、资源浪费的失误。国际经验表明，政府府为扶植战略产业所作的投入，并不总是同其收益成正比，它往往伴随着一定程度的效益低下与资源浪费。避免这类失误的主要对策是：减少违背经济理性和效率原则的行政干预；尽可能发挥企业的活力与研究开发的自主性；发挥市场机第十制一在章政政府策类资型源在制定和实施战略产业扶植政策时，务必重视防止出现两类失误：所谓衰退产业是指经历了幼小期、成长期、成熟期之后，进入了产业生命周期的最后一个发展阶段衰退期的产业。其一般特征是：产品需求量和销售量大幅度下降，技术进步率下降且创新无望，而由另一新兴产业提供的替代品却同时出现需求与销售额上升的趋势。具备这些特征的产业就应当被视为“衰退产业”。衰退产业调整对策是产业结构高度化过程中具有重大现实意义的基本政策，其立足点是帮助衰退产业实行有秩序的收缩、撤让，并引导其资本存量向高增长率产业部门有效转移。世纪之交的我国正面临着转变产业结第十构一的章艰政巨策类使型命，三、衰退产业的调整政策衰退产业调整政策的主要措施加速设备折旧。通过制定和实施衰退产业设备的报废量、报废时间表，采取促进折旧的特别税制，对因设备报废而产生的损失提供部分补偿等政策措施，来加速其设备折旧。市场保护、援助。通过限制竞争品进口剧增对衰退产业实施一定的保护，。政府还可以通过价格补贴和参与采购、促销活动，对衰退产业实施援助。但这类措施不宜长期采用，否则则容易引发消极后果。促进转产。政府可以通过立法指定某个衰退产产业部门减少或停止生产某些产品，协助其选择适宜的转产方向，提供转产所需第的十设一章备贷政策款类，型第十一章政策类型4.技术与经营支持。政府通过协调专利与技术推广广部门的工作，对衰退产业转产的目标领域提供

及时的技术和经营上的指导、咨询与援助。这对衰衰退产业的调整是十分必要和有益的。5.转岗培训。即利用政府所掌握的公共教育与培培训设施，对不适应转产后新岗位技术要求的职工提供培训服务。经验证明，随着新兴产业对员工素质要求的提高，绝大多数转岗职工都需要接接受转岗培训。而企业本身的培训设施和培训能

能力往往又不足以自立。总之，为了减少衰退产

产业调整引起的社会经济震荡，政府有必要建立完善的社会化援助体系。《“十“

五”纲”

要》指出未来五到十年，是我国经济和社会发展极为重要的时期。世界新科技革命迅猛发展，经济全球化趋势增强，国际环境既对我们们提出了严峻挑战，也为我们提供了迎头赶上、

实现跨越式发展的历史性机遇。从国内看，我国正处在经济结构调整的关键时期，改革处于攻坚坚阶段，加入世贸组织又会带来一些新的问题。

各方面任务十分繁重，许多深层次矛盾诸如入世后后产业结构升级压力加大，原有的产业结构不合

理问题更加突出以及能源、环境压力日益加大，

产业结构问题迫切需要解决，形势第要十求一我章国政策必类须型五、中国“十五”期间（2001年——2006年）产业结构政策《“十五”纲”

要》提出今后五年经济和社会发展的主要目标之一就是经济结构战略性调整要取得明显成成效，经济增长质量和效益要显著提高。其中产业结构调整的主要预期目标是：产业结构优化升级级，国际竞争力增强。2005年第一、二、三产业增加值占国内生产总值的比重分别为13%、51%和36%，从业人员占全社会从业人员的比重分别为44%、23%和33%，国民经济和社会信息化水平显著著提高，基础设施进一步完善。2003年党的十六届三中全会更是提出“坚“

持统筹兼顾，坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展。”因”

此，必须在发展中调整结构，在结构调第整十一中章保政持策较类型快我国产业结构调整政策的具体内容巩固和加强农业基础地位。2003年党的十六届三中全会通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制的的决定》中高度重视巩固和加强农业基础地位，具体

包括：（1）完善农村土地制度。（2）完善农产品市场体系，放开粮食收购市场，把通过流通环节的间接接补贴改为对农民的直接补贴，切实保护种粮农民的

利益。（3）深化农村税费改革。用高新技术和先进适用技术改造提升传统产业。要把把传统产业的改组改造放在重要位置，以市场为导向，以企业为主体，以技术进步为支撑，抓好三个环节。发展高新技术产业，以信息化带动工业化。加强水利、交通、能源等基础设施建第设十，一章高政度策重类型视资一、产业技术政策概述二、产业技术政策的内容和手段第十一章政策类型第三节产业技术政策(一)产业技术政策的起源产业技术政策，是指国家对产业技术发展实施指导、

选择、促进与控制的政策的总和。它以产业技术为直接接的政策对象，是保障产业技术适度和有效发展的重

要手段。18世纪首先发生在英国的产业革命，充分展示了技术对经济和社会的巨大影响力，并从质和量两方面给人类类带来了划时代的变化。此后，政府对技术的直接和间接介入的机会大幅度增加，政策与技术的结合越来第十一章政策类型一、产业技术政策概述(二)产业技术政策的地位产业技术政策是产业政策体系的重要组成部分，它同产业组织政策、产业结构政策和产业布局

政策是并列关系。对特定产业而言，产业技术政策在产业的幼小期期和衰退期便具有决定其前途和命运的影响力。在未来的国际经济竞争中，能否运用政府职能，弥补市场失灵的缺陷，有效地促进技术创新将

成为检验各国政府能力的尺度之一。总之，不善于运用产业技术政策的政府，必将在在经济与政治上陷入被动和落伍。第十一章政策类型重要性已越发突出。其理由是：第一，产业技术正在日益高风险化和大规模化，所需的投资额度空前增加，其投资风险无法由

企业来独立承担。从技术开发成本或技术安全

看，国家对技术的管理和政策介入已经成为重

要课题；第二，当今世界技术领域中的国际竞争日趋激烈烈，广大发展中国家的产业技术与发达国家之间间的差距正在呈扩大趋势，如果政府不积极采取取相应措施，这种差距将可能进一步扩大，从而第十一章政策类型(三)产业技术政策的重要性和必要性在知识经济初见端倪的今天，产业技术政策的重第十一章政策类型第一，由于技术成果具有公共产品的性质，技术

开发的成本与技术的社会收益之间存在不对称关

系，个人收益率总是低于社会收益率，其外溢效

益十分明显。此外，基础研究的回报率往往极低，技术成果应用的收益率高而社会边际成本却接近

于零，加上技术开发存在技术与商业双重风险，

以及技术开发的难度增加、投资规模日趋扩大等

因素，都不可避免地造成私人投资的不足。所以，国家必须制定和推行专利保护政策、风险投资促

促进政策(如批准设立风险投资基金，