供应商管理手册

PAGE18PAGE107××汽车股份有限公司××供应商管理手册××汽车股份有限公司生产部采购管理室编制××汽车股份有限公司发布二零零一年八月世界看我行××的宗旨：以知识和财富奉献人类社会。××的理念：以人为本，创造价值；健康生存，可持续开展。××的价值观：对股东负责,对用户负责,对员工负责,对国家负责,对社会负责,对环境及伙伴负责.××的开展方针：突出主业，相机扩张，注重利润，稳健开展.××的开展目标：做实、做精、做强、做大。××的质量方针：××汽车，精益求精，竭诚效劳，用户至上。筹划：编著：编审：目录序采购体系及采购管理流程概述概述××汽车零部件采购的根本原那么××供应链的整合××采购管理职责××采购管理十二步工作法××采购管理流程图潜在供应商资源信息库的建设及管理潜在供应商资格认可供应商的选择生产件批准〔PPAP〕协作配套许可证准入制度采购管理采购业务管理采购管理绩效测评协配件价格及财务结算管理价格管理比质比价招标议标零库存结算精益生产、准时制供货〔JIT〕合格供应商的管理第一节供应商业绩考评第二节供应商质量体系要求及第二方认证产品质量赔偿和鼓励供应商会员制附录潜在供应商资源信息库的建设及管理方法采购控制程序供应商选择程序供应商认证标准潜在供应商资格认可标准合格供应商第二方认证标准生产件批准程序供应商质量体系要求××协作配套许可证管理方法产品质量赔偿和鼓励管理方法零库存结算政策××协配件中转库管理标准×× 管理绩效测评——采购管理系统12.××供应商协会章程〔草案〕序1999年7月15日，××汽车股份有限公司〔××〕正式创立。作为一家由国有企业重组创立的股份制上市公司，××从创立之日起就注重按市场经济原那么和国际化竞争原那么进行自己的体制、机制、理念的建设和创新。本着“突出主业，相机扩张，注重利润，稳健开展〞的方针，对××现实和未来的开展，我们提出了“做实、做精、做强、做大〞的开展目标和“以知识和财富奉献人类社会〞的企业宗旨。××将“以人为本，创造价值；健康生存，可持续开展〞作为自己的企业理念，以“对股东负责,对用户负责,对员工负责,对国家负责,对社会负责,对环境及伙伴负责〞的价值观构建××的责任体系，在社会、市场、用户中树立××的文化和形象。近两年来，××对企业的管理体系进行了不断的改造和创新。按照“直接增值流下沉，战略辅助流集中〞的思路，构建了××精简高效、责权明晰的组织机构，初步实现了面向客户、面向流程的管理体系。源于市场、终于市场的扁平化开放式企业群正在构建。以共有价值理念为核心，商业互利为原那么，××正在建立自己与用户、经销商、供应商、开发商、工程商、筹划商、媒体等伙伴的新型关系，以自己的信誉和他人的利益来开拓企业的生存和开展空间，为今后的“相机扩张〞和更大开展作准备。作为××重要合作伙伴的供应商，多年来与××已结成了相互依存的利益共同体。面对中国参加WTO后国内汽车工业融入全球经济一体化进程的挑战和竞争更加剧烈的市场环境，××如果没有一个优秀的供应链作为支撑，如果我们的采购体系不能尽快与国际接轨，就难以在剧烈的市场竞争中持续地生存和开展下去。国内外大量成功或失败企业的例子充分证明，采购作为当今企业生产和经营的重要一环，在本钱控制、提高产品市场竞争能力方面起着非常重要的作用，对采购体系和采购管理理念的创新已日益受到国内外企业的高度重视。我们必须在这一方面很下功夫，尽快构建与国际接轨的、具有××特色的、有市场竞争力的、标准化的采购体系和采购管理方式，不断提升××供应链的整体层次和采购管理水平，最终实现××和供应商在市场竞争中的双赢。作为对××采购体系和采购管理方式不断进行完善和创新的重要一步，?××供应商管理手册?即将正式发布了。该“手册〞对××零部件采购管理的根本原那么、现有供应链的整合方式、采购管理职责分工以及采购管理流程等均作了较为详细的描述，“手册〞中将××的采购管理精炼成“××采购管理十二步工作法〞，很好地概括了××采购管理的特色。该“手册〞可作为××零部件采购管理的指导性文件在实际工作中贯彻实施，也可以作为原辅材料等其它方面采购管理的借鉴。下一步应在组织学习培训的根底上，考虑具体的运作步骤，在公司范围内逐步推进实施。希望本“手册〞的发布能对××采购管理体系的完善和创新、对作为我们重要合作伙伴的供应商了解××的采购体系和采购管理流程起到有益的指导作用。××汽车股份有限公司总裁：二○○一年八月第一章××汽车股份有限公司采购体系及采购管理流程概述××采购体系概述××汽车股份有限公司〔××〕自1999年7月创立以来，其汽车零部件采购体系及采购管理流程、供应链均从××公司延续而来。随着我国参加世贸组织的临近，经济全球化的进程将逐步加快，汽车工业的竞争将更加剧烈，汽车工业零部件采购体系和采购管理流程必须尽快与国际接轨。作为一家股份制上市公司，要想在未来剧烈的市场竞争中保持持续的竞争优势，实现××对股东、对员工、对国家、对社会、对环境及合作伙伴负责的经营理念和不但做实、做精、做强、做大的企业目标，必须在不断地借鉴国内外先进的成功的采购管理模式的根底上结合××的实际对其采购体系及采购管理流程予以不断的完善和创新，逐步提升××供应链的整体层次，以适应未来汽车市场剧烈竞争的需要。××现有的供应链和采购管理流程因历史原因根本上从母公司延续而来，带着很深的方案经济的痕迹，存在着供应商数量过多、规模偏小、布局不合理、工艺水平参差不齐、管理不标准等诸多问题，未能很好地建立起对供应商的优胜劣汰的动态管理机制。造成优秀的供应商进不来、落后的供应商出不去的恶性循环。在剧烈的市场竞争中，一个企业如果没有一个优秀的供应链作为支撑，就难以在剧烈的市场竞争中持续地生存和开展下去。××必须从现在开始，脚踏实地，通过两年左右的努力，着眼于构建全球化的采购体系，采购管理逐步与国际接轨，借助国内外优秀的供应商资源，从产品开发及生产准备周期最短化、采购批量规模化、采购本钱最低化、供货准时化、系统化、模块化、采购全球化的思路建立起具有××特色的、与国际接轨的、适应市场竞争需要的科学高效的采购体系。本着尊重历史、平稳过渡及对供应商负责的原那么，考虑到工作的连续性，对现有供应商的优化，通过进行第二方认证及日常业绩考核的方法进行一次全面的评价，对不合格的供应商给予整改期限，经整改仍达不到要求的供应商，特别是对一个产品三家以上供货的供应商应坚决予以淘汰。对新的供应商的选择及管理，必须按××采购管理“十二步工作法〞所确定的采购管理流程严格执行。××将通过加强对供应商“产品协作配套许可证〞的管理以及财务结算管理来标准采购行为，引导各分公司按新的采购体系及采购管理流程进行运作。对新产品开发以及其它情况下所必需的紧急采购行为，?供应商选择程序?、?采购控制程序?、?生产件批准程序?等采购管理文件中都按特殊情况设置有紧急采购通道，以适应新产品快速开发和市场快速应变的需要。根据×ד直接增值流下沉，战略辅助流集中〞的管理原那么，按照××新的职能分工和管理流程，本手册对××采购体系及采购管理流程进行了描述，对各职能部门及分公司在采购管理中的职责作了明确的界定。所有采购管理文件与各部门及各分公司进行了屡次研讨和磨合，在以后的实践中还需加以不断地完善和改进。××各部门、分公司应站在××的整体利益和长远利益的高度多提珍贵的意见和建议，为构建起具有××特色的、与国际接轨的、适应市场竞争需要的采购体系而共同努力。本手册适应于××汽车股份有限公司汽车零部件的采购管理，生产用原辅材料的采购管理可参照执行。各分公司还须按管理职责分工，根据本手册所确定的原那么和框架结合自身实际制定具体详细的操作文件并严格执行。同时，也希望本手册能对××的供应商了解××的采购体系和采购管理流程提供有益的帮助。××零部件采购的根本原那么价格竞标、发挥存量、相对集中、效劳质量优先的原那么；从企业的财务状况、产品研发能力、工艺制造水平、质量管理水平、供货效劳能力五个方面对供应商进行评价并择优选择供应商；逐步实施全球采购，采购管理与国际接轨；从开发周期缩短化、生产准时化、本钱最低化、采购全球化、零部件通用化、底盘平台化、产品开发及装配模块化的思路构建新的采购模式；与供应商建立合作伙伴关系，利益共享、风险共担；建立潜在供应商资源库，用指定、认证、比价、生产件批准相结合的方式选择供应商。实行A、B点动态管理制，采用供应商A、B、C三级评价考核体系，对合格的供应商实行周期评价，动态管理，优胜劣汰；9、推行供应商产品准时制供货〔JIT〕；10、实施供应商产品质量赔偿和鼓励管理；11、建立供应商会员制，定期进行管理、技术交流，组织供应商高层论坛活动。第三节××供应链的整合整合到达的目的：改变目前汽车零部件长期形成的配套方式，逐步采取国际通行的全球采购、模块化供应和系统供货的配套方式。逐步淘汰只会“按图生产〞的零部件企业，扯断多年形成的“难兄难弟〞式的关系纽带，建立以市场竞争为导向的新型的战略开展伙伴关系的协作配套体系。通过协作配套体系的优化，实现零部件厂成套、成系统供应向装配模块化开展、推行零部件通用化，生产本钱最低化，产品供货准时化，到达整车开发周期最短，生产本钱不断降低。整合的根本方法与步骤：●对于目前已经进入协作配套体系的企业采取的方法与步骤：首先对现有协作配套厂的根本情况，从产品开发能力，质量保证能力，产品实物质量水平、生产供货能力，价格、效劳水平、其在行业所处的地位，进行一次审核评价，评价其开展潜力。对产品实物质量达不到质量标准、质量保证体系达不到要求的供应商给予一定的整改期限，经整改仍不合格的供应商逐步予以淘汰。●通过比质比价，比价定量将每种零件相对集中到A、B点，逐步淘汰质量低，价格高的第三点或者第四、第五点。通过以上措施在1-2年内，使得目前装车的每种产品尽可能相对集中到1-2家实力较好供应商，让这些优胜者逐步形成一定的规模供货能力，建立起长远的战略伙伴关系。●以公司即将开发的全新车型，如经济型轿车零部件供应链的构建为切入点，按新的采购管理流程进行运作。纳入到新型的协作配套体系的供应商，应具有较强的产品开发能力，具有适应整车满足用户个性化需要的快速应变能力，所提供零部件在国内具有领先水平，有参与国际竞争的能力，产品质量高，具有较大的生产规模，生产的零部件本钱低，能够做到系统化、模块化供货，企业的局部或者全部已经融入国际零部件供应体系。第一、在整车开发和设计时，对于零部件采用系统化和模块化设计，装配工艺按照系统化和模块化进行装配工艺设计。第二、确定整车目标本钱，同时分解到各个子系统和零部件单元。第三、依据上述设计理念，确定自制件和采购件清单。第四、同时对预选的潜在供应商对其产品开发能力，质量保证能力，供货能力进行考察，按照一定的标准最终选定1-2名供应商。第五、对选定的供应商与产品开发部门一起按照同时工程的要求参与整车设计，共同开发、试制、试验，此时，主机的开发部门先向零部件供应商的设计部门提出与整车性能装配相关的要求，零部件内部结构的设计，由供应商自己进行，发挥供应商的专业特长，以最快的速度拿出产品。第六、根据产品开发的要求,主机厂、供应商各自进行投入产出分析，做到经济、快速。产品设计时要充分考虑其通用性，便于缩短开发周期，减少投入，使供应商已有产品种类形成批量，降低产品的生产本钱。第七、在产品的开发过程中，始终实行主机厂、供应商联合降本钱方案，价值工程，，同时工程，一体化。第八、在构建新型协配体系中，提升与供应商协作关系，建立战略合作伙伴关系，采取相互持股，兼并重组，培育一批能够与主机厂同呼吸、共患难，以经济纽带相联系的供应商。第九、在新型的协作配套体系中，建立供应商会员制度，构建供应商高层论坛机制。促进供应商的交流，切蹉管理经验，为供、需双方提供沟通时机，推动和开展供应商的管理水平和管理研究，培养和推动更多的供应商到达顾客非常满意程度，逐步建立供应商信息网，利用先进的网络技术，对资源进行监控。第四节××采购管理职责××生产部负责研究国内外先进的采购管理方法，对各分公司采购体系进行监控，引导各分公司对其采购体系进行改进和完善；负责组织建立股份公司“潜在供应商资源库信息系统〞并对其进行归口管理和维护；负责股份公司供应商“产品配套许可证〞的归口管理；参与对潜在供应商的资格认可和对现有供应商的第二方认证工作。××财务部负责采购结算价格的制定及货款结算。××技术中心负责潜在供应商资源需求及资源的提供；负责产品目标价格确实定；参与潜在供应商的选择及资格认可。分公司负责潜在供应商资源需求及资源的提供；负责从潜在供应商资源库中选择供应商并参与对其进行资格认可；负责对通过资格认可的供应商按?生产件批准程序?实施生产件批准；负责确定合格供应商并对其进行管理；负责具体的日常采购业务及协配件质量管理；负责对供应商环境行为的管理以及对供应商环境状况的调查、评定并对其环境行为施加影响。负责对供应商的业绩考评；负责定期组织对现有供应商进行第二方认证。××供应商选择及采购管理“十二步工作法〞××供应商选择及管理“十二步工作法〞：潜在供应商信息录入××潜在供应商资源库；潜在供应商资格认可；产品技术交底、询价、报价；技术/工艺评审，签定产品开发、试制协议生产件批准〔PPAP〕；比价、定价发放“产品配套许可证〞；签定产品供货协议书；签定产品质量赔偿协议书；正式供货；供应商日常业绩评价；对供应商定期进行第二方认证；××采购管理流程图采购管理流程图生产部采购管理室负责潜在供应商资源库的建立、维护、归口管理股份公司生产部股份公司技术中心参与认可制定潜在方案产品供应及认目标商的可结价格资格果报认可生产部现有供应商分公司推荐技术中心推荐企业自荐通过媒体收集通过公司网页招录其它途径潜在供应商资源库分公司〔技术中心〕初选潜在供应商合格评审小组按认可标准对潜在供应商进行资格认可合格分公司负责组织对资格认可合格的潜在供应商产品技术交底、技术/工艺评审、询价、报价合格分公司负责组织技术/工艺评审，签定产品开发、试制协议合格分公司负责按?生产件批准程序?组织进行生产准备，实施生产件批准并组织比价、定价合格分公司确定潜在供应商是否为合格供应商定期排除不合格的潜在供应商不合格不合格合格股份公司生产部向合格供应商发放“配套许可证〞分公司在合格供应商目录内实施日常采购业务分公司对供应商进行业绩考评并定期进行第二方认证整改不合格不合格整改合格合格确定结算价格、进行货款结算财务部将“产品配套许可证〞发放清单提交财务部潜在供应商资源信息库的建设及管理××现有汽车零部件和生产用原辅材料供应商1千多家，品种上万种，其中零部件供应商约600家。股份公司三个分公司目前对供应商的管理根本上处于分散封闭的状况，没有建立起统一高效的供应商资源库信息系统，无法及时有效地实现供应商资源信息的快速查询和信息共享。随着××各项事业的快速开展以及中国参加WTO后汽车工业采购国际化、系统化、模块化进程的加快，××现有的供应商资源管理手段已远不能适应日益剧烈的汽车工业竞争的要求，建立股份公司统一高效、科学标准、功能适用的供应商资源库信息系统，利用因特网和××现有局域网方便实用的用户界面和先进的信息技术，实现授权用户信息共享以及信息的快捷传递势在必行。供应商资源库信息系统可为领导决策、产品规划、开发试制、生产准备、质量改进、市场价格行情研究、现有供应商的优化及分类管理、潜在供应商资源的开发以及供应商的日常管理等工作提供科学高效的现代化管理手段，是一项根底性的工作。××潜在供应商资源库信息系统的构成××潜在供应商资源库信息系统的建立可分阶段实施，第一阶段应包括下面二个方面的内容：××潜在供应商资源。××合格供应商资源。××潜在供应商资源库分成汽车分公司、柴油发动机分公司、铸造分公司三个分库，各分库相对独立，但又形成一个有机的整体。内容包括供应商根本信息资料、产品性能参数、质量状况、国内外配套供货情况、价格信息、新产品开发情况等内容。××潜在供应商资源库信息系统可实现以下功能：实现授权用户按供应商名称、代号、零件名称、产品图号〔型号〕、车型〔机型〕、地区的检索查询功能。××潜在供应商资源库信息系统在内容和功能上满足第一阶段要求的前提下，先期将采用可刻录光盘作为载体，待××总部与各分公司局域网联网后，将进行第二阶段的工作，实现网上信息共享。在第二阶段将内容和功能逐步扩展和延伸，向供应商新产品开发信息、质量改进信息、价格信息、网上订货、信息沟通等方面扩展和延伸，并考虑与××以后将实施的ERP工程接口。××潜在供应商资源库信息系统的输入××潜在供应商资源库是一个开放式的系统，该系统尽可能多地录入与××相关的具有一定实力的国内外供应商资源信息。潜在供应商资源信息的来源主要有以下几个途径：××现有合格供应商；××相关部门、各分公司及有关人员推荐；通过各种媒体收集的相关企业信息；企业自荐；通过在××网页上公开招录而获取的相关企业信息；其它途径。潜在供应商资源库供应商资源信息包括以下几个方面的内容：企业根本资料；企业主要工艺设备、主要产品、生产能力；质量体系认证情况；新产品开发情况；产品配套情况；企业经营状况；其它资料〔企业主要生产设施、关键设备图片、认证证书、获奖证书复印件等〕。××潜在供应商资源库的管理××潜在供应商资源库由××生产部归口管理。潜在供应商资源库里的供应商分成四个层次：潜在供应商；合格潜在供应商；合格供应商；日常供货的合格供应商；潜在供应商按?潜在供应商资格认可标准?经资格认可合格后成为合格潜在供应商，合格潜在供应商经按?生产件批准程序?进行PPAP批准和比价后成为合格供应商。××潜在供应商资源库的建设及管理见附录1?潜在供应商资源信息库的建设及管理方法?。潜在供应商的资格认可潜在供应商必须经资格认可才能成为××的合格潜在供应商。××的合格潜在供应商才有可能进入××的供应链。对潜在供应商的资格认可由××生产部组织××技术中心、分公司有关具备资格的人员成立潜在供应商资格认可小组进行。以后待条件成熟后可委托有资质和信誉的专业认证机构进行。对潜在供应商的资格认可主要从以下六个方面进行评价：质量体系管理能力〔500分〕；实物质量〔200分〕；财务状况〔100分〕；产品研发能力〔200分〕；工艺保证能力〔200分〕；交付效劳能力〔100分〕；特殊优势〔不评分，作为参考〕××潜在供应商资格认可的详细标准见附录4?潜在供应商资格认可标准?。××对潜在供应商资格的评审将贯彻公开、公平、公正的原那么。评审采取现场打分、定量评价的方式进行。资格认可小组组长和组员对评审结果的真实性、公正性承担责任。为保证评审的公正性，在资格认可小组返回××并经××对评审过程、评审程序进行审核后再将评审结果书面通知相应的潜在供应商，同时××还将给潜在供应商提供一份“××供应商资格认可小组违规违纪情况返馈表〞，潜在供应商应公正、客观地填完此表后将其返回××人力资源部，如果××供应商资格认可小组成员有违规违纪行为，一经查实，××将对责任人予以严肃处理并取消其供应商认证资格。××根据评分结果确定潜在供应商是否成为××的合格潜在供应商，合格潜在供应商由××发放合格潜在供应商证明。××潜在供应商资格认可合格标准：有以下情况之不能作为××供应商〞的；凡两个以上方面的得分为零分的；凡评价得分一者，不能作为××的合格潜在供应商：凡评价中出现“该企业<800分的〔允许无产品研发能力的为600分〕。有以下情况之一者，必须经过改进并进一步评价后才能确定为××的合格潜在供应商：凡评价得分<1000分的〔允许无产品研发能力的为800分〕；除“产品研发能力外〞，其它项有得零分的。没有以上情况且得分值≥1000分的，那么潜在供应商资格认可合格。供应商的选择××对供应商的选择按?供应商选择程序?所规定的流程和步骤进行〔见附录3?供应商选择程序?〕，××各分公司根据新产品开发和现生产需要须新增供应商时从“潜在供应商资源库〞中选择2至3家相关的已经资格认可的合格潜在供应商，分公司经与合格潜在供应商进行技术交底后对其进行技术评审和工艺评审，经初步询价比价后确定是否对该供应商实施生产件批准〔PPAP〕。对进行PPAP的供应商由分公司确定PPAP要求及时间进度并与该供应商签定相关协议，对PPAP合格的供应商由分公司组织进行比价〔独家供货的由分公司组织与供应商协商定价〕后向××生产部提交“协作配套许可证发放申请单〞及相关资料，经审核并经××经营/质量管理管理委员会批准后由××生产部统一发放×ד产品协作配套许可证〞，××财务部根据分公司提交的有关价格资料确定该产品的最终结算价格。以上步骤完成后该供应商即成为××的合格供应商并由分公司纳入合格供应商目录实施日常采购和管理。在供应商的选择过程中，应充分表达×ד价格竞标、发挥存量、相对集中、效劳质量优先〞的采购管理根本原那么。为满足分公司适应性产品快速开发等特殊情况下对协配件的紧急采购需要，?供应商选择程序?对几种特殊情况设置有紧急采购通道，经分公司总经理〔或授权人〕签字批准可临时从合格供应商目录以外的供应商中实施采购。对非特殊情况下的供应商的选择采购行为必须严格按?采购控制程序?和?供应商选择程序?的规定执行，否那么××财务部门将拒绝进行货款财务结算。××供应商选择流程图如下：供应商选择流程图现有供应商分公司推荐技术中心推荐企业自荐通过媒体收集通过公司网页招录其它途径××潜在供应商资源库资格认可YESNO合格潜在供应商技术交底技术/工艺评审询价报价YESNO实施生产件批准〔PPAP〕YESNO比价/招标定价/协商定价YES纳入合格供应商目录发放××协作配套许可证第五章生产件批准〔PPAP〕生产件批准〔PPAP〕是QS9000质量管理体系中一项非常重要的程序，是美国克莱斯勒、福特和通用三大汽车公司经多年广泛应用于汽车零部件生产批准和质量管理并被实践证明科学高效的手段。PPAP目前在我国已越来越多地被汽车及汽车零部件企业所采用并取得了较好的成效。PPAP与传统的生产准备方式有本质的区别。××以前采用的生产准备方式存在着很多弊端，一个新的零部件从试制、试装到正式供货不仅周期长而且质量问题多、质量不稳定，主机厂的装配线成了协配厂的产品试制阵地，协配厂未能很好地从产品的开发、试制、生产的各个环节对产品质量进行事先的预防和控制。据初步统计，××的新产品投放市场后70%的质量问题为协配件的质量问题，这些问题对××的新产品开发周期和新产品的市场竞争能力产生了极大的影响。而PPAP一个重要的思想就是在产品的开发、试制、生产之前就从产品的设计、生产工艺、潜在失效模式、关键特性、工序能力、生产设备、工装模具、检测能力、分供方等环节对产品质量保证能力和生产供货能力进行分析、预防和控制。PPAP不仅仅针对一个新的零部件的首次供货，而且在产品的设计、标准、材料、工艺更改以及生产条件、工艺、工装模具、分供方等方面发生变化后也须根据相应的提交等级进行PPAP批准。与以前传统的生产准备方式相比，PPAP对供应商不管是从质量保证能力还是工艺技术能力、生产管理水平和质量责任意识等方面均提出了更高的要求，同时也能从源头、从产品设计、试制、生产、交付的各个环节帮助作为供应商的协配厂控制产品质量并从中受益。对作为需方的主机厂来说，可缩短生产准备周期，把主要精力投入到主机的质量控制、生产能力提升和市场开拓等工作上来，使新产品一投放市场即能以稳定的质量迅速赢得用户的青睐，在剧烈的市场竞争中立于不败之地，为供应商和主机厂同时取得满意的市场回报，实现“双赢〞。PPAP目前以形成一套标准化的流程并附有全部提交资料的标准表格。××的PPAP程序是在按照QS9000/PPAP所确定的原那么结合××的实际情况并借鉴Cummins多年来实施PPAP的成功经验的根底上编制的。在以后的实施过程中，××和××的供应商都存在着一个尽快转变传统观念和管理模式、适应新的更加科学的生产准备管理模式的问题，互相支持和配合，为了双方互利互惠的长远利益共同做好此项工作。第六章协作配套许可证准入制度协作配套许可证是供应商具有与××正式配套资格的标志，是供应商与××财务部进行货款结算的根本依据之一。协作配套许可证由××各分公司定期或不定期提出发放申请并附“供应商资格认可合格证明〞、“PPAP批准合格证明〞及价格等其它必要资料，经××经营/质量管理委员会讨论批准后由××生产部统一发放。××对协作配套许可证实行动态管理，许可证有效期三年，有效期满后由××各分公司根据供应商日常业绩评价、第二方认证等情况提出是否重新发放许可证的申请，经××经营/质量管理委员会讨论批准后由××生产部统一发放。对不合格的供应商那么不予发放许可证并取消其合格供应商资格。对××现有供应商的相应产品那么采取过渡方法，即不再进行资格认可和PPAP批准，而是由××各分公司根据供应商日常业绩评价情况、第二方认证等情况提出是否发放许可证的申请，经××经营/质量管理委员会讨论批准后由××生产部统一发放。对不合格的现供应商××各分公司要求其限期整改，假设整改后仍达不到要求那么不予发放许可证并逐步取消其供应商资格。对今后××新的产品及新的供应商将严格按××?供应商选择程序?所规定的流程执行。××?协作配套许可证管理方法?见附件7。采购管理采购业务管理××的采购业务由××各分公司进行日常管理。各分公司根据××和分公司的年度生产经营方案编制年度、季度、月度采购方案并与××合格供应商目录内的供应商签订年度〔或半年度〕采购开口合同。分公司每月下旬向供应商提交下月要货方案〔或采购订单〕并提供后两个月的预要货方案。供应商按具体的期、量要求实行准时化〔JIT〕供货。分公司按双方签定的质量验收标准进行入库验收，对由于供应商的产品质量问题造成的损失由分公司按双方签定的质量赔偿协议书进行质量索赔。随着时机和条件的成熟，××的进货检验将向供方延伸，通过供方对产品质量实施有效控制，对产品质量稳定、质量保证体系完善并有效运行的供应商采取适当方式逐步实行免检程序。××的采购业务管理见附件2?采购控制程序?。采购管理绩效测评××对各分公司的采购管理绩效按?××管理绩效测评表——采购管理系统?〔见附件13〕实施定期的测评，目的旨在检验××各分公司的采购管理流程是否通畅和有效并帮助各分公司发现存在的问题和缺乏之处并提出改进的方法和措施，使××的采购体系和采购管理流程得到不断的改进和完善。?××管理绩效测评表——采购管理系统?采用现场审核的方式以表格列项打分的形式共从十个方面60多个小项对分公司的采购管理绩效进行定量测评，从而能比较科学准确地判断日常采购管理的实效，及时发现采购管理过程中存在的问题并有针对性地研究产生的原因及改进的方法，使××的采购管理更加贴近实际、更加科学有效，不断提升××采购管理的层次和企业的市场竞争能力。协配件价格及财务结算管理价格管理××对协配件价格实行公司集中统一领导、分公司分级管理的体制。××成立由公司主管领导、财务部和分公司领导及分公司生产、技术、采购、方案、销售等部门组成的价格领导小组作为××的价格决策机构。××财务部作为公司的价格管理职能部门，对协配件价格实行归口统一管理，分公司在各自的职责范围内开展价格管理工作。一．××协配件价格管理的根本原那么比质比价、公开竞价的原那么；相对稳定、市场调节的原那么；兼顾供需双方利益的原那么；二．××协配件价格管理职责1．××价格领导小组的职责贯彻落实国家的有关部门价格法律法规和方针政策；研究确定××的重大价格政策；领导、协调公司的价格工作，审议批准公司的重大价格决策；××财务部的职责组织贯彻执行公司的价格政策；制定公司各类价格的定价原那么、调价方案并报公司价格领导小组审批后组织实施；收集并研究各类产品的市场价格行情，为定价调价提供决策依据；参与各类价格的定价和调价；归口审定协配件的最终结算价格并以文件或“价格通知单〞的形式通知有关部门执行；建立××价格数据库并负责及时维护更新；定期对××各分公司的价格执行情况进行检查和监督，协调价格执行过程中出现的各种问题；3．××产品开发部门〔技术中心〕主要总成、协配件设计目标价格确实定；4．分公司技术部门提供协配件工艺路线清单、材料及工时消耗定额作为产品定价的依据；技术部门收集并研究同类产品的市场价格行情，参与协配件采购价格建议方案的制定；采购部门会同财务部门、技术部门提出协配件采购价格建议方案；采购部门组织协配件的比质比价或招〔议〕标，与供应商进行价格谈判并签定价格协议；××价格管理流程图产品设计目标价格工艺定额分公司技术部门××产品开发部门

供应商报价××财务部制定初步价格方案协商定价比质比价招标定价分公司采购部门同类产品市场价格××财务部门确认××财务部门发价格通知单第二节比质比价××对适合进行比质比价采购的协配件在产品质量、供货能力、售后效劳、企业信誉等满足要求的情况下将采取多家供应商现场公开竞价的方式确定产品价格和供货比例。竞价会由分公司采购部门组织，××财务部门和分公司技术等部门参加。参加比质比价的供应商必须是××潜在供应商资源库中已通过资格认可并经PPAP批准合格的供应商。竞价会正式召开前，由分公司采购部门提前将拟竞价的产品的名称、型号、规格、数量、质量标准、供货方式等要求以及竞价会的时间、地点、竞价规那么等书面通知已选定的具备竞价资格的供应商，供应商接到正式通知后应按要求做好充分的准备工作。为保证竞价的公正性，报价、竞价、定标、定价均在竞价会上当场公开进行并现场公布结果，中标供应商即可与分公司采购部门签定供货协议书以明确产品结算价格、供货比例及其它需明确的协议条款并按双方的质量责任签定产品质量赔偿协议书。协议书一旦签定即明确了双方应承担的权利和责任，该供应商即成为××的正式供应商并纳入合格供应商进行管理。第三节招标采购××对适合通过公开招标进行采购的协配件或整车改装工程将采用公开招标或邀请招标〔有限招标〕的方式进行招标采购。公开招标是指采购人公开发布招标信息，凡符合投标资格的供应商均可参加投标的一种招标方式。邀请招标也称有限招标，是指采购人向特定的供应商发出投标邀请，受到邀请的供应商方可参加投标的招标方式。招投标一般分为招标、投标、开标、评标、定标无个阶段。招标前××分公司组织对拟投标供应商的资格进行考查确认，具备相应资格的供应商由分公司采购部门发给招标邀请函和标书。供应商接到邀请函和标书后按标书的有关要求准备正式的投标书并按期参加招标会。招标会严格按照国家有关招投标的政策法规和××的有关规定执行。第四节零库存结算××对协配件的财务结算推行零库存结算方式。所谓零库存结算，即供应商以××分公司协配库向装配线或车间的发货单作为与××财务部门进行财务结算的凭证。与原来以验收单或收发清单作为财务结算凭证的传统方式不同，实行零库存结算方式后，协配件的验收单或收发清单只能作为收货和质量验收的依据，不能作为协配件货款财务结算的凭证。与准时化供货〔JIT〕一样，零库存结算均是××拉动式精益化生产方式的一个重要内容，对××以及××的供应商减少库存积压、降低生产本钱、实现精益生产都有好处。实行零库存结算方式后，供应商在××协配库里存放的作为周转用的少量产品〔一般为1-2天的周转量〕其所有权仍在供应商，××分公司协配库负责代其保管。对供应商的货款财务结算，××将逐步创造条件，缩短结算周期，实现当月货款除一定比例的质量保证金外，下月予以滚动结算。精益生产、准时制供货〔JIT〕××实施精益化拉动式生产方式，力求以最少的投入〔包括人力、设备、资金、材料、时间和空间〕，创造出尽可能多的价值，为顾客提供及时的产品和效劳。作为精益生产的一个重要环节，××的协配件供应商必须按要求实行准时化供货〔JIT〕。××各分公司根据精益生产的实际要求，制定协配件供货的实际期量标准，期量标准以保证生产线JIT生产最低保险储藏的周转为原那么，在前期采取循序渐进的方式进行推进。××分公司采购部门按期量标准编制要货方案，并适时根据生产变动情况进行调整，与供应商签定订货合同，供应商严格按合同规定的期量标准准时供货。看板发交的零部件，按××看板管理的要求送达生产线上的装配或生产点；非看板供货的零件准时发交到分公司协配仓库。供应商直送供货能满足××准时制供货要求的，可采用直送供货方式。采用直送供货无法满足××准时制供货要求的，供应商应当采取必要措施保证准时供货〔包括在××周边地区租用中转仓库，但所租中转仓库必须符合××管理标准〕。供应商送货使用的工位器具必须标准标准，供应商和××各分公司都应做到工位器具在周转过程中的及时返空，同时必须保证工位器具完好和正常使用。××对质量保证能力较好的供应商实行双标识合格证制度，双标识的零件到货时××不再进行收货质量检验；供应商所租中转仓库库存规模和条件具备质量检验要求的，××可将零件质量验收前移到中转仓库，在中转仓库检验合格的零件不再进行进厂质量检验；其它的零件供货按××质量管理标准正常进行质量验收。××各分公司对供应商到货的零件进行数量验收，过目知数的零件100%验数，非过目知数零件按一定比例抽检，送货人员和收货人员对收货数量进行共同确认。供应商质量和数量验收情况纳入供应商评价体系，对于信誉较高的供应商应尽量实行进厂验货免检，以提高收货速度。第十章合格供应商的管理供应商业绩考评供应商日常业绩由××各分公司从质量、交付、效劳、价格等几个方面进行评价。各分公司制定供应商日常业绩评价及考核管理方法和具体的考核细那么，评价采用定量打分的方式进行，做到公平、公正、公开。评价采用日常评价与第二方认证及年度评价相结合的方法由分公司根据评价结果对供应商按优秀〔A级〕、合格〔B级〕、根本合格〔C级〕、不合格〔D级〕进行分级排序，实行等级管理。对优秀供应商予以表彰和奖励并从供货比例、新产品配套、财务结算等方面予以优先；对根本合格的供应商向其提出改进建议；对不合格的供应商要求其限期整改，对经整改后仍达不到要求的由分公司提交注销其协作配套许可证的申请，经××经营/质量管理委员会审查批准后由××生产部注销其相应产品的协作配套许可证和配套供货资格，该供应商的相应产品纳入××潜在供应商资源库进行管理。第二节供应商质量体系要求及第二方认证供应商质量体系要求为确保××的所有供应商与××质量体系的配套实施，保证××的质量方针、质量目标在产品的全部生产环节得以连续有效地贯彻执行，确保供应商、××以及用户的共同利益，供应商必须与作为整车、主机厂的××建立统一的质量保证体系。为此，××对供应商按所供产品的重要度、产品质量对整车〔主机〕质量的影响程度、产品的技术含量和质量风险、辆份资金占用量等因素对供应商按A、B、C分成三类，对A、B、C三类供应商分别提出建立质量保证体系的要求。1．供应商分类的根本原那么：A类：影响平安环保项和关键项质量的零部件；辆份资金占用大的零部件；B类：对整车〔主机〕质量影响比较大；有一定技术难度和风险；辆份资金占用比较大；C类：对整车〔主机〕质量影响比较小、技术难度及风险小、辆份资金占用小。供应商以其所供应协配件中类别最高的零部件为准进行分类。2．对A、B、C三类供应商的质量保证体系要求：对于A类供应商：建立QS9000质量保证体系并通过第三方认证；对于B类供应商：贯彻QS9000标准，通过ISO9000第三方认证；对于C类供应商：贯彻ISO9000标准，鼓励通过ISO9000第三方认证；××对供应商质量体系的具体要求见附录6。二、第二方认证××对现有供应商的第二方认证由××各分公司按方案组织第二方认证小组分期分批进行。认证采用现场审核的方式由认证小组按××第二方认证标准从质量体系管理能力〔500分〕、实物质量〔200分〕、财务状况〔100分〕、产品研发能力〔200分〕、工艺保证能力〔200分〕、交付效劳能力〔100分〕等六个方面进行现场评价打分，根据得分情况确定该供应商是否通过××的第二方认证。××第二方认证评价标准见附录4。××第二方认证评价的原那么有以下情况之一者，该供应商纳入××的D级供应商：凡评价中出现“该企业纳入××的D级供应商〞的；凡两个以上的评价项得分为零分的；凡评价总得分〈800分〔允许无产品开发能力的为600分〕；D级供应商给予三个月的整改期限，如果经整改后仍不能升级，那么按××的有关部门规定统一处理。〔2〕有以下情况之一者，该供应商纳入××的C级供应商：凡评价总得分〈1000分的〔允许无产品开发能力的为800分〕；除“产品研发能力〞外，其余任何评价项有得零分的；C级供应商必须经过整改后作进一步的评价，才能确定能否通过××的第二方现场审核。〔3〕没有以上情况且评价总得分≥1000分的〔允许无产品开发能力的≥800分〕，那么该供应商通过××的第二方认证现场审核。有产品开发能力的为A级供应商；没有产品开发能力的为B级供应商。〔4〕对××第二方认证现场审核合格的A、B级供应商，由××各分公司结合该供应商日常业绩评价情况提交“××产品协作配套许可证发放申请单〞，经××经营/质量管理委员会审查批准后由××生产部统一发放“协作配套许可证〞，许可证有效期三年，期满后须重新审定。××第二方认证的程序为确保××第二方认证做到公开、公平、公正，××对第二方认证现场审核小组审核员的资格及现场审核程序均有严格的要求。现场审核员都是经××组织专门资格培训并考核合格的具备较高素质的技术、管理人员。为保证审核结果的公正性，审核组在离开审核现场后经审核小组全体审核员共同讨论决定审核结果，然后书面通知被审核的供应商。审核小组组长和审核员对审核结果的真实性负责，所有现场审核记录必须由审核组长和相关审核员签名备案。审核时审核小组给供应商提供一份“××第二方认证现场审核员违纪情况返馈表〞，该供应商按要求如实填写后邮寄给××人力资源部，审核过程中如果审核员有违规违纪行为，经查实后××将对责任人予以严肃处理并取消其审核员资格。条件成熟时××将考虑委托有资格有信誉的社会认证机构对××的供应商进行第二方认证。第二方认证所需费用原那么上由供应商承担。第十一章产品质量赔偿和鼓励为提高产品质量，落实产品质量责任，保护供需双方和××用户的合法权益，根据?中华人民共和国产品质量法?和?中华人民共和国消费者权益保护法?的有关部门法律规定，××制定并贯彻实施?产品质量赔偿和鼓励管理方法?〔见附件8〕，对××和××的供应商的产品质量责任、质量赔偿的原那么、质量赔偿的程序、质量赔偿工程分类、质量损失的计算方法、质量赔偿的申诉、质量惩戒、质量鼓励等问题作了明确规定。××的供应商在与××各分公司签定正式的配套供货协议时必须与××各分公司签订?产品质量协议书?。协议书应明确产品质量要求、验收标准、抽样方案、抽样工程、验收设备、拒收条件等内容。供需双方应全面贯彻落实国家有关法律、法规、标准和××的质量方针，开展以质量责任经济赔偿和质量鼓励为特征的用户满意活动，建立有效的质量保证体系，实行总成质量和整车〔整机〕装调质量负责制。供需双方的质量职责：供方〔供应商〕的质量职责：供方必须按要求与需方签订?产品质量协议书?并严格遵守；供方必须按供货合同〔包括?产品质量协议书?〕的要求组织生产和供货，为需方提供合格的产品；供方必须明确产品质量保证期和效劳承诺，承担产品质量保证期内的产品质量责任，赔偿相应损失。同时，应做好产品的售后效劳工作；供方有权就需方无故不履行合同以及由于需方的责任给供方造成的损失提出索赔或申诉。需方〔××〕的质量职责：需方必须按要求与供方签订?产品质量协议书?并严格遵守；需方应按?产品质量协议书?中的规定进行进货检验；需方应及时记录和反响供方产品在生产过程中的质量信息并承担不合格品标识、保管不符合要求所造成的损失。需方有权就供方不履行合同以及由于需方的责任给供方造成的损失提出索赔；××的产品售后效劳部门代表××的用户就产品质量责任向××生产整车、总成的分公司索赔，××相关分公司向责任的供应商索赔；出现以下情况之一时，需方有权调整供货合同中A、B点的供货比例，直至取消合同和供货资格并建议××注销其相应产品的“产品协作配套许可证〞。〔1〕进货检验连续三批判为不合格或年度累计大于10%批次不合格；〔2〕由于供方的产品质量责任导致发生公司级质量事故；〔3〕由于供方的产品质量责任，虽经赔偿，但采取纠正措施不力，导致质量问题重复发生或用户反映强烈。对产品质量稳定、信誉高、售后效劳周到、顾客满意度高的优秀供应商，××将从供货份额、新产品配套、货款结算等方面予以优先并给予一定的物质和精神鼓励。第十二章供应商会员制为促进供应商与××之间的交流和沟通，在供应商和××之间建立起一种能有效地进行企业开展战略研究、采供政策研讨和咨询、现代企业管理知识推广和培训、优秀管理经验交流、管理咨询、技术支持、供应商申诉和投诉等活动的途径，××组织建立××供应商协会。××的A类供应商〔优秀供应商〕和B类供应商〔合格供应商〕可自愿报名并经必要审核批准后即成为××供应商协会的正式会员，对××的供应商来说，成为××供应商协会的会员代表着一份很高的荣誉。协会制定章程〔见附件14〕并经协会全体会员讨论通过后按章程标准运作。协会选举产生名誉会长、会长、副会长和秘书长，协会将成为供应商和××联系的桥梁和纽带，成为供应商会员之家。协会运作经费采取由××筹集一局部、协会会员每年交纳少量会员费的方式，经费严格用作协会开展各类交流活动和日常运作并接受会员的监督。××供应商协会的宗旨：建立供应商高层论坛机制，组织供应商与××高层领导定期磋商、沟通和交流；组织企业开展战略研究、采供政策研讨和咨询；促进供应商之间的管理和技术交流；先进管理方法的培训、推广和咨询；新工艺、新技术的推广和应用；管理和技术支持；供应商申诉和投诉；附录1××汽车股份有限公司潜在供应商资源信息库建设及管理方法目的旨在建立××汽车股份有限公司〔以下简称股份公司〕标准的潜在供应商资源信息库，以便股份公司充分利用国内外优秀的供应商资源，不断优化供应商结构，提高产品的市场竞争力。范围本方法适用于股份公司对潜在供应商资源信息库的建设及管理。术语潜在供应商：经调查确认具备向股份公司提供所需合格生产件或生产用原辅材料能力的组织。相关文件××QS274—01采购控制程序××QS274—02供应商选择程序××QS274—04生产件批准程序工作描述潜在供应商相关信息的来源。股份公司潜在供应商相关信息的来源主要有以下几个途径：股份公司现有合格供应商；股份公司相关部门、各分公司及有关人员推荐；通过各种媒体收集的相关企业信息；企业自荐；通过在股份公司网页上公开招录而获取的相关企业信息；其它途径。股份公司潜在供应商应具备的条件：产品工艺技术先进合理，生产、检测、试验设备齐全；生产批量较大，在行业内具有一定的竞争优势；具有较强的质量保证能力；具有较强的产品开发能力；企业生产经营及财务状况良好，具备良性开展的潜力；产品价格合理；良好的售后效劳。股份公司选择潜在供应商的原那么发挥存量、相对集中、价格竞标、质量效劳优先的原那么。股份公司建立潜在供应商资源信息库的步骤：股份公司生产部采购管理室负责组织股份公司潜在供应商资源信息库的建立。股份公司生产部采购管理室负责收集并归口整理与股份公司业务相关的国内外企业信息，股份公司产品规划部门、产品开发部门和各分公司相关部门可定期向采购管理室提供相关企业信息资料并填写?潜在供应商推荐表?〔附件1〕予以推荐。采购管理室负责组织对信息资料进行筛选、比较、确认，对根本满足股份公司潜在供应商要求的企业由采购管理室按潜在供应商资源信息库格式发给调查表，待企业返回调查表后，对企业所提供的信息资料进行进一步的分析、确认，必要时可对企业进行现场调查。对满足股份公司潜在供应商要求的企业信息资料由采购管理室〔或由采购管理室组织分公司相关部门〕按附件2的格式和要求进行信息资料录入及编辑。对满足要求的企业由采购管理室定期提交股份公司质量管理者代表批准后将其列入股份公司潜在供应商目录及潜在供应商资源信息库进行管理。股份公司潜在供应商资源信息库的使用、管理及维护股份公司潜在供应商资源信息库由生产部采购管理室负责以活页文本或磁盘、光盘的形式汇编或在局域网上以网页的形式供股份公司产品规划部门、产品开发部门及各分公司相关部门使用。股份公司潜在供应商资源信息库按分公司、按产品类别分类汇编。潜在供应商资源信息库根据使用情况分阶段逐步实现信息查询功能及在局域网上实现授权用户信息共享功能。股份公司潜在供应商资源信息库由生产部采购管理室负责管理和维护更新。潜在供应商目录及潜在供应商资源信息库实行动态管理，新增和取消的潜在供应商由采购管理室定期向相关部门发布。根据股份公司?供应商选择程序?的要求，分公司根据新产品开发或现生产需要需新增供应商时，分公司从潜在供应商目录中选取2~3家相关的经资格评审合格的合格潜在供应商，经分公司组织进行技术交底、询价、比价后，满足要求的合格潜在供应商由分公司负责进行生产件批准，生产件批准合格的供应商即可列入合格供应商目录并成为正式合格供应商。因特殊情况需要实施紧急采购而来不及对潜在供应商进行资格评审时，假设以后仍准备长期从此供应商处采购，事后仍应组织对该供应商的资格评审及生产件批准并将该供应商纳入合格供应商目录进行管理。6附件附件1××QS474-01-01-01潜在供应商推荐表附件2××QS474-01-01-02潜在供应商资源信息库格式附件1××QS474-01-01-01××汽车股份有限公司潜在供应商推荐表编号企业名称：联系人：详细地址：邮编：主要产品：电话：传真：电子信箱：网址：企业性质：固定资产：成立日期：员工总数：企业概况：〔主要产品生产能力、主要工艺及检测设备等〕现配套情况：〔包括与股份公司及股份公司以外企业的配套情况〕推荐理由：推荐单位/部门：办理人：联系电话：日期：处理结果：纳入××汽车股份有限公司潜在供应商资源库不纳入××汽车股份有限公司潜在供应商资源库备注：办理人：日期：注：1。本推荐表可以分公司或部门名义、也可以个人名义推荐；2．本推荐表可由股份公司以外的单位或个人填写推荐，供应商也可自荐；3．本推荐表按要求填写完后交股份公司采购管理室归口办理；4．其它资料可作为附件附后。附件2××QS474-01-01-02××汽车股份有限公司潜在供应商根本情况调查表根本情况供应商名称：供应商详细地址：法人代表：邮政编码：注册资本：企业性质：企业成立日期：开户银行及帐号：商务联络人：商务联系方式〔TEL/FAX〕网址/电子信箱：员工总数人，其中：管理人员人，技术人员人二、调查内容分类：企业简介：财务状况：工艺制造能力：产品研发能力：质量保证能力：供货能力及售后效劳水平：请同时提供以下资料：企业获各类机构认证证书〔复印件〕；向国内外主要客户供应产品的情况；主要产品介绍〔应包括产品图片、产品主要性能、技术参数、价格等〕；说明：请供应商填写工程〔一〕中的企业根本情况，并按工程〔二〕中的调查内容用A4幅面、4号字体将本企业相关资料制作成文本(包括电子文本)。文本回寄地址：湖北省襄樊市××汽车股份有限公司生产部采购管理室邮编：441004TELAX子文本信箱：××wys007@附录2××质量管理体系程序文件〔××QS274-01〕采购控制程序1目的和范围1.1旨在标准××汽车股份有限公司〔××〕的采购过程，保证股份公司各分公司所采购的生产件及生产用原辅材料满足规定的要求。1.2本程序文件适用于对××生产件及生产用原辅材料采购过程的管理。2参考文件ISO/FDIS9001-2000质量管理体系要求××QS274-02供应商选择程序××QS274-04生产件批准程序产品质量赔偿和鼓励管理方法供应商业绩评价及考核管理方法供应商体系要求潜在供应商资源信息库建设及管理方法3定义或术语3.1供应商:向××提供生产件和生产用原辅材料的组织。3.2生产件:本程序中的生产件指由供应商向××提供的用于汽车及发动机生产的零部件及毛坯。3.3潜在供应商:经调查确认具备向××提供所需生产件能力的组织。3.4认证小组:指由××生产部、产品开发部门、财务部门及各分公司相关人员所组成的从事潜在供应商资格认证的工作小组。4职责4.1××生产部4.1.1负责研究国内外先进的采购管理方法，对各分公司采购体系进行监控，引导各分公司对其采购体系进行改进和完善；4.1.2负责组织建立×ד潜在供应商资源库信息系统〞并对其进行管理和维护；4.1.3负责××合格供应商“产品协作配套许可证〞的归口管理；4.1.4参与对潜在供应商的资格认可及对现有供应商的第二方认证工作。4.2××财务部负责采购结算价格确实定及货款结算。4.3××技术中心4.3.1负责产品目标价格确实定；4.3.2参与潜在供应商的选择及资格认可。4.4分公司4.4.1负责从潜在供应商资源库中选择供应商并对其进行资格认可；4.4.2负责对通过资格认可的供应商按?生产件批准程序?实施生产件批准；4.4.3负责确定合格供应商并对其进行管理；4.4.4负责具体的日常采购业务及采购件质量管理；4.4.5负责对供应商的业绩考评；4.4.6负责定期组织对现有供应商进行第二方认证。4.4.7负责对供应商环境行为的管理以及对供应商环境状况的调查、评定并对其环境行为施加影响。5工作内容陈述5.1××采购管理流程5.1.1××生产部采购管理室根据?潜在供应商资源信息库建设及管理方法?组织建立××潜在供应商资源信息库，各分公司或技术中心根据新产品开发或现生产需要从潜在供应商资源库选择2-3家供应商，由××潜在供应商资格认证小组按〈〈潜在供应商资格认证标准〉〉对其进行资格认证，分公司应将资格认证方案和认证结果书面报××生产部采购管理室备案。分公司负责组织对资格认可合格的潜在供应商进行产品技术交底及初步询价、报价工作并组织对供应商进行技术/工艺评审，产品开发部门负责向分公司提供产品设计目标价格。5.1．3对通过初步询价、报价和技术/工艺评审合格的潜在供应商由分公司与供应尚签定产品开发试制协议后,分公司按?生产件批准程序?实施生产件批准。5.1．4对经生产件批准合格的供应商由分公司组织进行比价(独家供货的由分公司组织与供应商协商定价),通过比价或协商定价后的供应商由分公司向××生产部采购管理室提交?产品协作配套许可证发放申请单?〔如果是已发放“配套许可证〞的合格供应商新增加的产品，那么不需重新发放“配套许可证〞，那么只需在“配套许可证〞附件上参加新增产品〕，采购管理室负责按?产品协作配套许可证管理方法?给供应商发放配套许可证〔或在“配套许可证〞附件上参加新增产品〕。5.1．5××生产部采购管理室将“产品协作配套许可证〞发放清单提交财务部和分公司。潜在供应商即成为合格供应商并由分公司负责纳入合格供应商目录进行管理。5.2日常采购业务的管理5.2.1分公司负责本分公司采购程序文件的编制并进行控制。5.2．2分公司负责依据××及分公司年度生产经营方案编制分公司年度、季度、月度采购方案。5.2．3分公司负责采购合同的签订和合同的履行。5.2．4分公司负责依据质量验收标准对采购件进行入库验收。5.2．5分公司负责采购件的质量管理和质量索赔。5.2．6分公司负责按?合格供应商管理方法?对合格供应商进行日常管理，按?供应商业绩评价及考核管理方法?对供应商实施日常业绩考评。5.2．7分公司负责按?供应商体系要求?和“供应商的第二方认证标准〞定期组织对供应商的第二方认证。5．2．8对5.2．6或5.2．7不合格的供应商要求其限期整改，经限期整改仍不合格的，由分公司提请××生产部审查并经××经营/质量管理委员会批准后取消其合格供应商资格并注销其产品协作配套许可证，该供应商和其相应产品纳入潜在供应商资源库进行管理。5.4.3分公司依据质量验收标准对生产件及生产用原辅材料进行入库验收。5.4.4因供应商的原因而造成的质量损失由分公司根据产品质量赔偿鼓励管理方法及质量赔偿协议书向供应商进行质量索赔。6特殊情况按供应商选择程序文件中规定的特殊情况采购的生产件及生产用原辅材料,财务部可依据分公司总经理的签字批准(或授权签字)进行付款结算。7程序的效果7.1采购活动符合××采购政策。7.2采购的产品满足规定的要求。8附录8.1质量记录无8.2附录无附录3××管理体系程序文件〔××QS274-02〕供应商选择程序目的和范围1.1为了不断地提高产品质量，降低采购本钱，构建更加标准而有效的采购体系和具有竞争力的供应商体系，使××汽车股份有限公司〔××〕持续地保持产品竞争优势。1.2本程序适用于××对供应商选择的管理。2参考文件ISO/FDIS9001-2000?质量管理体系-要求?××QS1-1?质量手册?××QS274-01?采购控制程序?××QS274-04?生产件批准程序??产品协作配套许可证管理方法??供应商质量体系要求??供应商业绩评价及考核管理方法?定义或术语采用?采购控制程序?里的定义和术语。职责4.1××生产部4.1.1负责××供应商选择流程的引导和监控；4.1.2负责××?潜在供应商资源信息库?的建设及管理维护；分公司4.2.1负责潜在供应商资源的提供；4.2.2负责潜在供应商资格认可;4.2.3负责对潜在供应商环境状况的调查和评定;4.2.4负责对合格潜在供应商按?生产件批准程序?实施生产件批准；4.2.5负责将经生产件批准合格的供应商纳入合格供应商目录并进行管理；4.2.6负责定期组织对合格供应商的第二方认证；4.2.7负责制定对合格供应商的环境行为管理方法并予以实施;4.2.8负责对供应商的日常业绩考评。5工作内容陈述潜在供应商的选择5.1.1××生产部负责按?潜在供应商资源信息库的建设及管理方法?建立××潜在供应商资源库信息系统，此系统可实现××相关部门及分公司资源库信息共享。5.2.1××潜在供应商资源信息库为开放式，信息的来源主要有以下几个途径：公司现有供应商；通过各种媒体获取的相关企业信息；公司各部门、各分公司及有关人员推荐；企业自荐；通过在××网页或其它媒体上公开招录而获取的企业信息；其它途径。5.2.3对根本符合要求的企业由××生产部(或由生产部授权的分公司相关人员)录入××潜在供应商资源库。5.2.4潜在供应商资源库由××生产部向产品开发部门和分公司进行发布并及时维护更新。5．3潜在供应商资格的认可5.3.1分公司根据新产品开发及现生产需要组织产品开发部门、财务部门及分公司相关人员组成评审小组按〈〈潜在供应商资格认可标准〉〉对相关潜在供应商进行资格认可。5.3.2分公司在对潜在供应商进行资格认可时,同时对潜在供应商的环境状况进行调查和评定,环境状况评定不合格的,不能作为××的合格潜在供应商.5.4合格供应商确实定5.4.1分公司根据新产品开发和现生产需要需增加新的供应商时，在经资格认可的相关合格潜在供应商中选择2-3家供应商，由分公司组织对供应商进行产品技术交底、技术评审、工艺评审和询价、比价工作，符合要求的供应商由分公司负责按?生产件批准程序?实施生产件批准。5.3.2通过生产件批准合格的供应商由分公司向××生产部提交“产品协作配套许可证发放申请单〞〔包括相应合格产品清单〕报××生产部采购管理室，经确认并报××经营/质量管理委员会批准后由采购管理室按?产品协作配套许可证管理方法?给供应商发放“产品协作配套许可证〞〔附配套产品清单〕并将发放清单书面通知分公司和××财务部门。上述供应商即成为合格供应商并由分公司负责纳入“合格供应商目录〞进行管理。5.4合格供应商的管理5.4.1××对合格供应商实行动态管理，合格供应商由分公司进行管理。5.4.2分公司按?供应商业绩评价及考核管理方法?对合格供应商进行日常业绩考评。按?供应商质量体系要求?定期对供应商实施第二方认证。5.4.3分公司负责组织对合格供应商实行定期或不定期产品质量监督抽查，对抽查不合格的供应商要求其限期整改。5.4.4分公司应定期对合格供应商的环境行为进行监督评定(一般每年一次),重点评定其是否遵守国家环境法律\法规和其它要求;是否按照××的环境管理体系要求对本企业的环境状况进行了改进.5.4.5分公司应建立供应商环境状况调查与评定结果台帐,并将监督评定结果及时在台帐中予以记录.5.4.6以下情况下分公司对供应商提出警告并要求供应商限期整改，经限期整改仍不合格的供应商由分公司提交“取消合格供应商资格申请单〞报××生产部采购管理室，经确认并报××经营/质量管理委员会批准后，由采购管理室按?产品协作配套许可证管理方法?注销其相应产品的“产品协作配套许可证〞并书面通知分公司和××财务部门，分公司将该供应商〔或相应配套产品〕从“合格供应商目录〞内予以取消。该供应商相应产品纳入“股份公司潜在供应商资源库〞进行管理。连续2年日常业绩评价及考核不合格；凡实物质量抽查两次及两次以上不合格的供应商或实物质量抽查和第二方认证都不合格的供应商；连续2年环境行为监督评定不合格并经限期整改后仍不合格的;6特殊情况6.1以下情况下经分公司总经理批准签字〔或授权签字〕，可以从合格供应商目录以外的供应商中采购。a.顾客在合同中明确指定的供应商而又不同意选择其它供应商时；b.顾客有特殊要求而现有合格供应商不能满足规定要求时；c.现生产急需而现有合格供应商不能满足要求时;d.以上三种特殊情况，在第二次供货前仍要按本程序的流程进行管理。7程序的效果7.1保证各分公司从经批准的合格供应商中采购。7.2保证供应商提供的产品能持续地满足规定的要求。8附录8.1记录无8.2附件无附录4××潜在供应商资格认可评价标准〔试行稿〕适用范围：本标准适用于××汽车股份有限公司对潜在供应商进行资格认可的评价。评价标准：标准评价方面工程总得分评价内容〔一〕质量体系管理能力500公司可以进行质量体系评价的根底：通过公司认可的第三方机构ISO9001：2000标准或QS9000标准认证。通过公司认可的主机厂的第二方审核，其得分标准同上。审核组现场体系审核内容：质量目标〔6〕测量和监控装置的控制与顾客有关的过程〔7〕顾客满意设计和开发(8)内部审核采购〔9〕不合格控制生产过程控制〔10〕改进〔二〕实物质量200工程检测率≥85%,其中保安项、关键项、重要项检测率100%。2、项次合格率≥92%，其中保安项、关键项、重要项合格率100%。〔三〕财务状况100营运能力：流动资产周转率〔次〕效益及获利能力：资产利润率偿债能力分析：速动资产比率〔四〕产品研发能力200产品设计、试验的人员、手段和能力。产品试制手段和能力。3、产品开发负责的范围能力。〔五〕工艺保证能力200工艺保证硬件设施；主要生产及检测设备的保证能力：Cpk≥1.33(PPM≤60)的主要工序比例数≥80%,Cpk≥1(PPM≤3000)的主要工序比例数≥90%。〔六〕交付效劳能力100交付能力效劳能力特殊优势供应商通过特殊优势资料，审核员现场验证；审核员审核中发现特殊优势，予以书面记录；评价原那么：〔1〕有以下情况之一者，不能作为公司的供应商：凡评价中出现“该企业不能作为公司的供应商〞的。凡两个以上的方面得分为0的。凡评价得分<800分的〔无产品开发能力的为600分〕。有以下情况之一者，必须经过改进后，进一步评价才能确定为公司的供应商：凡评价得分<1000分的〔无产品开发能力的为800分〕。除“产品研发能力〞外，其它任何项有得0分的。没有以上情况，且得分值≥1000分的企业〔无产品开发能力的为800分〕，那么供应商资格现场审核合格。有产品开发能力的为A级供应商；没有产品开发能力的为B级供