GB∕T 43500-安全管理体系之18-3：“8.1.3 隐患排查治理”流程、风险与合规全面图解（雷泽佳编制-2024A0版）

安全管理体系之18：“8运行-8.1运行的策划和控制”流程、风险与合规全面图解安全管理体系之18-3：“8.1.3隐患排查治理”流程、风险与合规全面图解过程预期结果（控制目标）建立、实施和保持隐患排查治理过程，健全隐患排查治理长效机制，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，及时发现并消除隐患，降低安全生产风险，防止和减少事故，保障相关方生命财产安全，实现安全生产和安全发展。过程输入活动（工作流程图）过程输出安全体系标准要求及对流程控制说明重大生产安全事故隐患判定标准事故隐患（基础管理类隐患和生产现场类隐患）分类信息及排查清单合规义务（有关安全生产法律、法规或者设计规范、技术标准）要求安全生产目标安全风险识别、分析和评价的结果以应对风险的控制措施和安全风险管控结果基础安全管理要求（安全管理规章制度和操作规程和应急预案）设备、工艺、材料等方面的安全技术资料新技术、新工艺、新设备的安全要求安全隐患排查工具和设备(如安全检查表、安全检查仪器设备)事件（事故）历史数据和经验教训安全生产监督检查结果安全隐患排查计划外部安全专家的建议和意见隐患排查治理的方案计划安全隐患排查（基础类和现场类）清单安全隐患分级排查记录安全隐患清单安全隐患整改通知书安全隐患整改方案（措施）和进度跟踪表安全隐患排查和治理（整改）总结报告安全隐患跟踪验证/复查/评估验收记录安全隐患排查治理台账安全事故隐患信息档案重大事故隐患治理方案重大事故隐患治理验收记录/事故隐患验收和评价的效果隐患及排查治理通报、上报或备案记录安全隐患排查和治理的数据和统计分析安全隐患排查和治理工作绩效及其改进措施有关隐患排查治理术语（见附件A）隐患排查制定隐患排查的方案/计划：基于“过程输入”信息，及时制定隐患排查方案/计划应明确：隐患排查对象和范围、隐患排查类型、隐患排查内容和标准、隐患排查要求、隐患排查方法和频次或周期、排查人员安排等出现下列情况之一时,企业应立即组织开展专项隐患排查:--有关安全生产法律、法规、规章、标准、规程发布或者修改--新建、改建、扩建项目--周边环境、作业条件、设备设施、工艺技术发生改变--发生事故或者险情、停工停产后需要复工复产--汛期、森林防火紧要期、地震风险影响期、极端或者异常天气、自然灾害、重大节假日、大型活动--其他应进行专项排查的情况在确定隐患排查需求和频次时，应考虑：--隐患引发安全事故的可能性--隐患可能引发的安全事故后果的严重程度--隐患自身可能发生的频率分级排查:组织的隐患排查工作应在各职能层次开展，需要时可进行分级排查隐患分类和分级判定:事故隐分为基础管理类和现场管理类事故隐患两大类分为重大事故隐患和一般事故隐患两级记录并建档：对排查出的隐患，按照隐患的等级进行记录，建立隐患信息档案隐患治理采取治理措施隐患治理措施：组织应针对排查出的安全隐患采取治理措施隐患治理措施，结合事件、不符合和纠正措施(10.1)执行，并满足改进要求(见10.2)隐患分级治理对一般事故隐患，由单位负责人或者有关人员立即组织整改，并安排专人进行确认整改情况对重大事故隐患，由企业主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案重大事故隐患治理方案应包括治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案采取预防措施：在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，采取可靠的预防措施，制定应急预案验收、评估：隐患治理完成后，应按照有关规定对治理情况进行验收、评估，实现闭环管理记录、通报与报告隐患如实记录隐患排查治理情况及时将隐患及排查治理情况向从业人员通报对事故隐患排查治理情况进行管理和统计分析，按有关规定向有关部门报告隐患排查治理工作应结合绩效评价(见第9章)要求评价隐患治理工作绩效：见第9章要求“8.1.3隐患排查治理”实施的技术、工具和方法：隐患排查治理实施技术、工具与方法:(1)直观经验判断法；(2)内外部的事故隐患举报、信息收集方式，包括建立举报电话、网站等；(3)日常与工会、员工代表或岗位人员的交流；(4)外部安全检查、评价和检测等；(5)日常监控事故隐患排查重点部位；(6)岗位作业人员的作业过程的安全检查；(7)综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查；(8)专业安全评估；(9)安全生产标准化自评、安全管理体系内审；(10)过对本组织及同行业发生的未遂事件、事故的原因分析。事故隐患公示实施技术、工具与方法:(1)公告栏、公示栏；(2)信息化平台；(3)下发事故隐患通报；(4)会议、班组活动等“8.1.3隐患排查治理”“8.1.3隐患排查治理”需应对的风险：隐患排查风险：未建立事故隐患排查治理制度或制度严重不符合单位实际；未开展事故隐患排查工作,未按照规定进行定期排查或者专项检查：未对事故隐患排查治理制度和落实、安全教育培训、特种作业人员持证、生产装置和安全设施、设备运行状况以及日常维保、检验、检测情况、较大危险因素的场所和危险作业的安全管理、劳动防护用品的配备和佩戴使用、重大危险源管控、应急救援预案及演练、应急救援物资配备等事项进行检查；出现标准、规程发布或者修改，新、改、扩工程项目试生产，复工复产、化工装置开停车、周边环境、作业条件、设备设施、工艺技术发生改变；发生事故或者险情的情况，未进行专项排查；可能存在未能全面排查到的事故隐患，导致潜在安全风险；排查人员的专业知识不足、经验不够或者排查方法不当等原因，导致部分隐患没有被识别出来，从而造成潜在的安全风险。安全隐患排查工作未能得到有效监督和检查，导致隐患排查工作质量下降。隐患治理风险未开展事故隐患治理工作，或事故隐患治理不彻底；隐患整改不及时风险：发现的安全隐患未能及时整改，由于各种原因（如资金、技术、人员等）导致整改措施不到位或者整改不彻底，隐患可能会继续存在或者演变为更大的安全风险，增加了发生事故的可能性；未及时发现并采取措施（如未技术、管理措施）消除事故隐患；事故隐患整改后未能有效消除安全风险，导致事故隐患再次暴露；对现场存在的违反国家强制标准、行业强制标准的隐患，未采取措施消除事故隐患；强令他人违章冒险作业，或者明知存在重大事故隐患而不排除，仍冒险组织作业；未制定事故隐患治理方案；重大事故隐患整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经营；在隐患整改完成后的复查验收流程不规范、不严格，可能会导致隐患治理效果不佳或者出现反复。安全隐患排查治理工作的投入不足，导致安全风险得不到有效控制。隐患排查治理信息记录与报告风险：未将事故隐患排查治理情况如实记录，存在虚假记录；未按照规定报告重大事故隐患和重大事故隐患排查治理情况；未报告重大事故隐患排查治理情况，未上报事故隐患排查治理统计分析表；未将重大事故隐患排查治理情况及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告，或以信息公示栏方式向从业人员通报，可能导致信息失真，影响后续的决策和改进；单位及其主要负责人或者其他人员故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题；从业人员、管理人员发现事故隐患或者其他不安全因素不上报，或者接到报告单位有关负责人不及时处理；出现事故隐患无法及时消除并涉及相邻地区、单位，或者可能危及公共安全的；因其他单位的原因造成或者可能造成事故隐患的情况，未及时报告；在隐患上报过程中，可能会因为信息传递不畅、上报标准不明确或者上报人员疏忽等原因，导致隐患被误报或漏报，从而影响隐患的及时治理；未建立事故隐患排查治理台账或者重大事故隐患排查治理信息档案。“8.1.3隐患排查治理”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）隐患排查治理的方案计划安全隐患排查（基础类和现场类）清单安全隐患分级排查记录安全隐患清单违规违纪重点人员管理记录安全隐患整改通知书安全隐患整改方案和进度跟踪表安全隐患整改报告安全隐患复查（验收）记录安全隐患排查治理台账重大事故隐患治理方案重大事故隐患治理验收记录隐患及排查治理通报与上报记录隐患排查治理工作监督检查与绩效评价记录附件A：有关隐患排查治理术语隐患：可导致安全事件发生的人的不安全行为、物的不安全状态、管理的缺陷，或其中一种或几种的组合。事故隐患/安全生产事故隐患：生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患是危险源及其风险未得到有效控制的结果，对安全风险所采取的管控措施存在缺陷或缺失时就形成事故隐患；潜在危险源及其风险未得到有效控制，就会导致事故隐患，事故隐患如果得不到及时治理，其直接后果就是发生未遂事件、事故，造成人身伤害和财产损失。事故隐患的表现形式有：人的因素事故隐患，包括人员的行为、操作等不符合安全规章制度和安全操作规程的要求，且可能导致未遂事件或事故的发生等状况；物的因素事故隐患，包括设备设施等物的状态不符合安全标准，或安全装置损坏失灵，或设备设施等存在其他可能导致未遂事件或事故发生的状况；环境因素事故隐患，包括现场作业环境内职业危害因素出现异常情况或超过规定的限值，或现场照明、地面、通道、防护等存在可能导致未遂事件或事故发生的其他状况；管理因素事故隐患，包括相关管理工作不符合安全规章制度的要求，且由此会导致人员发生未遂事件或事故。根据隐患整改、治理和排查的难度及其可能导致事故后果和影响范围，事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患事故隐患。根据隐患排查内容进行分类，分为基础管理类隐患和现场管理类隐患。一般事故隐患：危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患：重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。基础管理类隐患：针对生产经营单位在安全生产基础管理方面存在的问题和缺陷。由于安全生产相关法律、法规、规章、标准、规程等对于各类生产经营单位在安全生产基础管理方面的要求和规定具有一定的通用性，因此，各类生产经营单位在基础管理方面的隐患自查项具有一定共性。基础管理类隐患包括但不限于以下几方面存在的问题或缺陷：资质证照；安全生产管理机构及人员；安全生产责任制；安全生产管理制度；安全操作规程；安全教育培训；安全生产管理档案；安全生产投入；应急管理；特种设备基础管理；职业卫生基础管理；相关方基础管理；其他基础管理。生产现场类隐患：针对生产经营单位在安全生产现场运行方面存在的问题和缺陷。生产现场类隐患包括但不限于以下方面存在的问题或缺陷：特种设备现场管理；生产设备设施及工艺；场所环境；从业人员操作行为；消防安全；用电安全；职业卫生现场安全；有限空间现场安全；辅助动力系统；相关方现场管理；其他现场管理。隐患排查：生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。隐患治理：消除或控制隐患的活动或过程。对排查出的事故隐患，应按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。五定：指隐患治理五定措施，即定方案、定资金、定期限、定责任人、定预案。隐患清单：生产经营单位将法律法规、标准规范和规章制度的要求，以条理化的形式对相关管理活动的内容进行细化、量化，一条条清晰明细的罗列出管理内容或控制要点的所有不符合项，简单、方便、快捷地反映出动态化的管理痕迹,并能追溯整个管理过程的来龙去脉,更能体现安全生产管理的透明度、开放度和清晰度。隐患信息：包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、隐患信息公告、隐患信息报送、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限、验收复核、摘牌销案、建立台账、闭环管理等全过程记录信息的总称。PAGEPAGE1附件B：安全生产隐患排查标准清单附件B-1：安全生产检查标准清单——第1部分：基础管理类检查清单事项检查内容排查依据排查频次1.1资质证照1.1.1缺少资质证照未取得营业执照。《中华人民共和国公司法》（中华人民共和国主席令第四十二号）第七条：企业应取得营业执照。第一次未取得危化品登记证书。《危化品登记管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第53号）危化品生产企业应进行危化品登记，并取得危化品登记证书。第一次未取得消防验收（备案）文件。《建设工程消防监督管理规定》（公安部第119号令）第十四条：生产、储存、装卸易燃易爆危险物品的工厂应进行消防验收。第一次未取得防雷装置竣工验收文件。《防雷减灾管理办法》（中国气象局令第24号）第十七条：应通过防雷装置竣工验收。第一次企业新、改、扩项目未按照规定取得安全设施“三同时”批复文件。《危化品建设项目安全监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第45号）企业新、改、扩项目应按照规定取得安全条件审查意见书、安全设施设计的审查意见书、试生产（使用）备案意见书、安全设施竣工验收意见书等“安全三同时”批复文件。第一次未取得安全生产许可证。《危化品生产企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第89号）第三条危化品生产企业应当取得危化品安全生产许可证。第一次未取得工业产品许可证《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》第十一条企业生产列入目录产品，应当向企业所在地省级质量技术监督局提出申请。第一次未取得易制毒品备案登记证《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》第三条国家对非药品类易制毒化学品的生产、经营实行许可规定。对第一类非药品类易制毒化学品的生产、经营实行许可证管理，对第二类、第三类易制毒化学品的生产、经营实行备案证明管理。第一次未取得应急预案备案证明《生产安全事故应急预案管理办法》第二十六条生产经营单位应当在应急预案公布之日起20个工作日内，按照分级属地原则，向安全生产监督管理部门和有关部门进行告知性备案。第一次0可能产生职业病危害的建设项目未按照规定取得职业卫生“三同时”的批复文件。《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》（2017）第四条建设单位对可能产生职业病危害的建设项目，应当依照本办法向安全生产监督管理部门申请职业卫生“三同时”的备案、审核、审查和竣工验收。建设项目包括新建、改建、扩建和技术改造、技术引进。第一次1未按照规定进行职业病危害控制效果评价。《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》第二十六条建设项目试运行期间，建设单位应当对职业病防护设施运行的情况和工作场所的职业病危害因素进行监测，并委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害控制效果评价。第一次1.1.2资质证照未合法有效营业执照名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项与实际不符合。《中华人民共和国公司法》（中华人民共和国主席令第四十二号）第七条：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。每年安全生产许可证书不是合法有效。《危化品生产企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第41号，2017修订版）每年危化品登记证书不是合法有效。《危化品登记管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第53号）第二十三条登记企业不得转让、冒用或者使用伪造的危化品登记证。每年工业产品许可证不是合法有效《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》第三十条在生产许可证有效期内，企业名称、住所或者生产地址名称发生变化而企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺未发生变化的，企业应当自变化事项发生后1个月内向企业所在地省级质量技术监督局提出变更申请。每年1.2安全生产管理机构及人员1.2.1安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷未按规定设置独立的安全生产管理机构。企业应当设HYPERLINK/view/3111097.htm置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。配备的专职安全生产管理人员必须能够满足安全生产的需要。《安全生产法》第21条《危化品生产企业安全生产许可证实施办法》（国家安全监管总局令第41号）第12条；《关于危化品企业贯彻落实〈国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知〉的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）安全生产管理机构要具备相对独立职能。每年未按规定设置职业健康管理机构。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第八条：职业病危害严重的用人单位，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员。其他存在职业病危害的用人单位，劳动者超过100人的，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员；劳动者在100人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作。每年1.2.2安全员（含职业健康管理人员）配备缺陷未按规定配备安全员。《关于危化品企业贯彻落实〈国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知〉的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历，取得安全员资格证书。专职安全生产管理人员具备国民教育化工化学类或者安全工程类中等职业教育以上学历，或者化工化学类中级以上专业技术职称，或者危险物品安全类注册安全工程师资格；每年未按规定配备职业健康管理人员。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第八条：职业病危害严重的用人单位，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员。其他存在职业病危害的用人单位，劳动者超过100人的，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员；劳动者在100人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作。每年1.2.3其他未建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络等。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。每年1.2.4建立危化品重大危险源源长责任制《应急管理部关于实施危化品重大危险源源长责任制的通知》应急〔2018〕89号每年1.3安全规章规定1.3.1安全生产责任制缺陷未按规定建立、健全安全生产责任制。《安全生产法》第19条；《xx省生产经营单位安全生产主体责任的规定》第九条

生产经营单位要建立健全本单位安全生产责任规定，实行全员安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任内容和考核奖惩等事项。安全生产责任规定主要包括以下内容：（一）主要负责人、其他负责人的安全生产责任；（二）职能部门及其负责人的安全生产责任；（三）车间、班组及其负责人的安全生产责任；（四）其他岗位及从业人员的安全生产责任。每年未明确安委会或领导小组和管理部门的安全职责。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。每年1.3.2安全管理规定缺陷未按规定建立、健全安全管理规定。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：至少应包括下列内容：1）安全生产职责。2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求。3）安全生产会议管理。4）安全投入保障规定。5）安全生产奖惩管理。6）管理规定评审和修订。7）安全培训教育。8）特种作业人员管理。9）管理部门、基层班组安全活动管理。10）风险评价。11）隐患治理。12）重大危险源管理。13）变更管理。14）事故管理。15）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理，包括禁烟管理。16）消防管理。17）仓库、罐区安全管理。18）关键装置、重点部位安全管理。19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理。20）监视和测量设备管理。21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等。22）危化品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危化品储存、出入库、运输、装卸等。23）检维修管理。24）生产设施拆除和报废管理。25）承包商管理。26）供应商管理。27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理。28）劳动防护用品（具）和保健品管理。29）作业场所职业危害因素检测管理。30）应急管理。31）安全检查管理。32）自评等每年未按规定建立、健全领导干部现场带班规定。《关于危化品企业贯彻落实〈国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知〉的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）建立和严格执行领导干部带班规定。企业要建立领导干部现场带班规定，带班领导负责指挥企业重大异常生产情况和突发事件的应急处置，抽查企业各项规定的执行情况，保障企业的连续安全生产。企业副总工程师以上领导干部要轮流带班。生产车间也要建立由管理人员参加的车间值班规定。要切实加强企业夜间和节假日值班工作，及时报告和处理异常情况和突发事件。每年建立健全危化品企业安全风险研判与承诺公告规定《应急管理部关于全面实施危化品企业安全风险研判与承诺公告规定的通知》应急〔2018〕74号每年1.3.3安全操作规程缺陷未按规定编制安全操作规程。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。每年1.3.4规定（文件）管理缺陷未按规定将安全生产规章规定、安全操作规程发放到有关的工作岗位。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应将安全生产规章规定发放到有关的工作岗位。：企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。每年未按规定及时组织编制新的操作规程。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。每年未按规定评审和修订安全生产管理规定和安全操作规程。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应明确评审和修订安全生产规章规定和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章规定或操作规程进行评审、修订：1)当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2)当企业归属、体制、规模发生重大变化时；3)当生产设施新建、扩建、改建时；4)当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；5)当上级安全监督部门提出相关整改意见时；6)当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章规定层面的问题时；7)当分析重大事故和重复事故原因，发现规定性因素时；8)其他相关事项。每年1.3.5其他未按规定建立安全生产责任制考核机制。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。每年1.4安全培训教育1.4.1主要负责人、安全员培训教育不足主要负责人、安全员上岗后6个月内未参加培训考核。《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号）第二十四条：煤矿、非煤矿山、危化品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员，自任职之日起6个月内，必须经安全生产监管监察部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。每年主要负责人、安全员上岗后未取得安全培训合格证。《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局63号令）第三十一条：

生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，可以处5万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款：（一）煤矿、非煤矿山、危化品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位主要负责人和安全员未按照规定经考核合格的；每年1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育不足特种作业人员培训教育不符合要求。《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）每年特种作业人员未持证上岗。《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）每年特种设备作业人员培训教育不符合要求。《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局令第140号）每年特种设备作业人员未持证上岗。《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局令第140号）每年1.4.3一般从业人员培训教育不足其他从业人员培训教育不符合要求。《安全生产法》第26条企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号）第三章每年1.4.4其他未按规定制定安全教育培训计划。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应严格执行安全培训教育规定，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。每年管理部门、班组未按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业主要负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。月度未按照规定实施安全培训教育计划。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应严格执行安全培训教育规定，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。每年未按照规定对培训教育效果进行评价。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。每年1.5安全投入1.5.1安全投入不足未按国家相关规定提取安全投入资金，保证必要的安全投入等。《安全生产法》第二十条；《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（国家财政部安监总局财企〔2012〕16号）第八条：危险品生产与储存企业以上每年实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：（一）营业收入不超过1000万元的，按照4%提取；（二）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照2%提取；（三）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；（四）营业收入超过10亿元的部分，按照0.2%提取。每年1.5.2安全投入使用缺陷安全投入使用不符合要求。《安全生产法》第二十条；《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（国家财政部安监总局财企〔2012〕16号）第二十条：危险品生产与储存企业安全费用适用范围包括：完善、改造和维护安全防护设施设备支出；配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；第九条内容。每年1.5.3其他未按规定购买工伤保险。《工伤保险条例》（中华人民共和国国务院令第586号）第二条：中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体、民办非企业单位、基金会、律师事务所、会计师事务所等组织和有雇工的个体工商户（以下称用人单位）应当依照本条例规定参加工伤保险，为本单位全部职工或者雇工（以下称职工）缴纳工伤保险费。月度未按规缴纳安全生产责任保险。《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（2016）12月9日；《关于在高危行业推进安全生产责任保险的指导意见》（安监总政法[2009]137号）取消安全生产风险抵押金规定，建立健全安全生产责任保险规定，在矿山、危化品、烟花爆竹、交通运输、建筑施工、民用爆炸物品、金属冶炼、渔业生产等高危行业领域强制实施，切实发挥保险机构参与风险评估管控和事故预防功能。2022年《新安法》修正案中重点提出了安全生产责任保险每年未按规定保证本单位安全培训工作所需资金。《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号）第二十三条生产经营单位应当将安全培训工作纳入本单位每年工作计划。保证本单位安全培训工作所需资金。每年未按规定保证事故检查治理所需的资金，未按规定建立资金使用专项规定。《安全生产事故检查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）第九条生产经营单位应当保证事故检查治理所需的资金，建立资金使用专项规定。每年1.6相关方管理1.6.1相关方资质缺陷未对相关方有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应严格执行承包商管理规定，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案，企业应与选用的承包商签订安全协议书。月度1.6.2安全职责约定缺陷未按规定签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应严格执行承包商管理规定，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。每年1.6.3安全教育、监督管理缺陷未按规定进对相关方的作业人员进行安全教育、监督管理。《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）5.5.4：企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。每年1.6.4其他未按规定对承包商和供应商进行过程管理。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：企业应严格执行承包商管理规定，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。：企业应严格执行供应商管理规定，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。每年1.7个体防护装备1.7.1个体防护装备配备不足在必须使用个人防护用品的场所中，未佩戴或佩戴不正确的。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）4.1每年个体防护装备不符合相关法律法规管理规定。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）4.2每年降低防护装备的发放范围和标准。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）4.2每年个体防护装备产品质量不符合标准。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）4.2每年未按个体防护装备的分类、分级《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）7每年未按个体防护装备使用范围进行配备。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）7每年1.7.2个体防护装备管理缺陷未安排用于配备劳动防护用品的专项经费。《劳动防护用品监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第1号）第十五条生产经营单位应当安排用于配备劳动防护用品的专项经费。生产经营单位不得以货币或者其他物品替代应当按规定配备的劳动防护用品。每年未建立健全的劳动防护用品管理规定。《劳动防护用品监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第1号）第十七条生产经营单位应当建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理规定。每年未定期对作业人员进行个体防护装备的选用、使用、维修保养等的培训。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）9.8每年未对职业病危害相关防护设备进行定期检、维修。《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第52号）《中华人民共和国职业病防治法》(2018.12.29第四次修正）第二十六条：对职业病防护设备，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。每年未对职业病危害相关防护个人使用的防护用品进行定期检、维修。《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第52号）第二十六条：对职业病个人使用的职业病防护用品，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态。每年未对职业病危害相关防护应急救援设施进行定期检、维修。《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第52号）第二十六条：对职业病应急救援设施，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。每年1.8职业健康1.8.1职业病危害项目申报缺陷未按规定申报危害因素岗位，申报内容不全。《职业病危害项目申报办法》（国家安全生产监督管理总局令第48号）第二条：企业存在职业病目录所列职业病的危害因素的，应当及时、如实向所在地安全生产监督管理部门申报危害项目。每年未按规定申请变更职业病危害。《职业病危害项目申报办法》（国家安全生产监督管理总局令第48号）第八条：企业原申报的职业病危害因素及其相关内容发生变化时，应按规定当向原申报机关申报变更职业病危害项目内容。每年1.8.2职业病危害因素检测评价缺陷未按规定对危害因素进行评价。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）第二十一条：存在职业病危害的用人单位，有二十一条规定的三种情形之一的，应当及时委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害现状评价。每年未按规定对危害因素进行检测。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）第二十条：存在职业病危害的用人单位，应委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每年至少进行一次职业病危害因素检测。每年未按规定对危害因素进行监测。《工作场所职业卫生监督管理规定》第八条（规定）

用人单位应当建立职业病危害因素日常监测规定，指定专门人员负责职业病危害因素日常监测工作。第十一条（有关要求）

用人单位每月至少应对工作场所职业病危害因素进行一次监测（实时监测职业病危害因素除外）。工作场所劳动者人数较多、化学有害因素浓度或物理危害因素强度较高的，用人单位应加大监测频次，确保能够及时发现并处置工作场所存在的职业病危害。

月度职业病检测评价因素不全。工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全监管总局令第47号）第十三条：用人单位工作场所存在职业病目录所列职业病的危害因素的，应当按照《职业病危害项目申报办法》的规定，及时、如实向所在地安全生产监督管理部门申报职业病危害项目。每年1.8.3职业病危害因素告知缺陷未按规定公告职业病危害因素。《中华人民共和国职业病防治法》(2018.12.29第四次修正）第二十五条：产生职业病危害的用人单位，应当在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章规定、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果。每年未按规定告知劳动者职业病危害因素。《中华人民共和国职业病防治法》(2018.12.29第四次修正）三十四条：用人单位应当如实告知劳动者职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇等，并在劳动合同中写明不得隐瞒或者欺骗。每年1.8.4职业健康检查缺陷未按规定建立职业健康档案。《中华人民共和国职业病防治法》(2018.12.29第四次修正）第三十六条；《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第三十条：用人单位应当为劳动者建立职业健康监护档案，并按照规定的期限妥善保存。职业健康监护档案应当包括劳动者的职业史、职业病危害接触史、职业健康检查结果和职业病诊疗等有关个人健康资料。每年未开展职业健康体检。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第三十条：对从事接触职业病危害因素作业的劳动者，用人单位应当按照《用人单位职业健康监护监督管理办法》；《放射工作人员职业健康管理办法》；《职业健康监护技术规范》（GBZ188-2014）；《放射工作人员健康要求及监护规范》（GBZ98-2020）等有关规定组织上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查。每年体检结果未通知劳动者。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第三十条：职业健康检查的结果应书面如实告知劳动者。每年1.8.5其他未按相关规定将职业病患者调离原岗位等。《中华人民共和国职业病防治法》(2018.12.29第四次修正）第57条：对不适宜继续从事原工作的职业病病人，应当调离原岗位，并妥善安置。每年未建立健全职业卫生档案资料。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第二章每年1.9应急管理1.9.1应急组织机构和队伍缺陷未按规定设置应急救援组织。《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第70号）第六十九条危险物品的生产、经营、储存单位应当建立应急救援组织；生产经营规模较小，可以不建立应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员。每年1.9.2应急预案编制与理缺陷未按规定编制应急预案。《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第88号）第二章每年未按规定进行应急预案的评审。《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第88号）第三章每年未按规定进行应急预案的备案。《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第88号）第四章每年1.9.3应急演练实施及评估总结缺陷未按规定进行应急预案的实施。《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第88号）第五章每年1.9.4应急设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理缺陷未按规定进行应急救援物资的配备、管理和维护。《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第88号）第三十二条生产经营单位应当按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备，建立使用状况档案，定期检测和维护，使其处于良好状态。每年1.10检查治理工作1.10.1事故检查不足未按规定进行事故检查工作。《中华人民共和国安全生产法》第三十八条、第五十一条、第五十二条；《安全生产事故检查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局第16号）第二章每月1.10.2事故隐患治理不足未按规定进行事故隐患治理工作。每月1.10.3事故隐患上报不足未按规定上报事故隐患。每月1.10.4其他未建立健全安全事故检查治理台账。每月未按规定进行事故隐患的防控。每月1.10.5建立风险分级管控与检查治理双重预防体系建立健全风险分级管控与检查治理规定体系文件《中华人民共和国安全生产法》2022修正案，《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）每年1.11事故报告、调查和处理1.11.1事故报告缺陷未按规定进行事故报告。《生产安全事故报告和调查处理条例》（中华人民共和国国务院令第493号）第一章、第二章每月1.11.2事故调查和处理缺陷未按规定进行事故调查。《生产安全事故报告和调查处理条例》（中华人民共和国国务院令第493号）第三章每月未按规定进行事故处理。《生产安全事故报告和调查处理条例》（中华人民共和国国务院令第493号）第四章每月1.12其他1.12.1.锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械等特种设备隐患未取得安装监检报告。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第二章第四节首次未按规定进行使用登记。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第二章第四节首次未按照规定建立特种设备安全技术档案。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第二章第四节季度未按照规定进行定期维护和检测检验。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第二章第四节季度报废后未按规定处理。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第二章第四节季度未制定应急预案《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）每年未按规定进行风险管理。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）5.2每年未按规定进行生产设施及工艺安全管理。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）5.5季度1.13风险评价与隐患控制1.13.1法律、法规和标准的识别和获取方面的隐患。企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理规定，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年1.13.2企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年1.13.3在隐患治理方面的隐患。企业应在下列情形发生时未及时进行风险评价：（1）新的或变更的法律法规或其他要求；（2）操作条件变化或工艺改变；（3）技术改造项目；（4）有对事件、事故或其他信息的新认识；（5）组织机构发生大的调整。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年企业应对风险评价出的隐患项目，未下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年企业未对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，未采取有效防范措施。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年企业对不具备整改条件的重大事故隐患，未纳入计划，并限期解决或停产。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年附件B-1：安全生产检查标准清单——第2部分：作业现场类检查清单隐患类别隐患内容排查依据排查频次2.1作业场所2.1.1选址隐患选址不符合的县级以上（含县级）人民政府的规划和布局（无规划许可证或选址意见书）。《xx省城乡规划条例》第二十四条建设项目依法应当核发选址意见书的，按照下列情形核发：（一）国家和省人民政府投资主管部门批准、核准的，由省人民政府城乡规划主管部门核发；（二）市、州人民政府和地区行政公署、县级人民政府投资主管部门批准、核准的，由同级城乡规划主管部门核发选址意见书，但市辖区人民政府投资主管部门批准、核准的，由市人民政府城乡规划主管部门核发选址意见书。首次危化品生产装置或者储存危化品数量构成重大危险源的储存设施，与规定的八类场所、设施、区域的距离不符合有关法律、法规、规章和国家标准或者行业标准的规定。《危化品安全管理条例》（中华人民共和国国务院令第591号）第十九条：危化品生产装置或者储存数量构成重大危险源的危化品储存设施（运输工具加油站、加气站除外），与下列场所、设施、区域的距离应当符合国家有关规定：（一）居住区以及商业中心、公园等人员密集场所；（二）学校、医院、影剧院、体育场（馆）等公共设施；（三）饮用水源、水厂以及水源保护区；（四）车站、码头（依法经许可从事危化品装卸作业的除外）、机场以及通信干线、通信枢纽、铁路线路、道路交通干线、水路交通干线、地铁风亭以及地铁站出入口；（五）基本农田保护区、基本草原、畜禽遗传资源保护区、畜禽规模化养殖场（养殖小区）、渔业水域以及种子、种畜禽、水产苗种生产基地；（六）河流、湖泊、风景名胜区、自然保护区；（七）军事禁区、军事管理区；（八）法律、行政法规规定的其他场所、设施、区域。已建的危化品生产装置或者储存数量构成重大危险源的危化品储存设施不符合前款规定的，由所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门会同有关部门监督其所属单位在规定期限内进行整改；需要转产、停产、搬迁、关闭的，由本级人民政府决定并组织实施。储存数量构成重大危险源的危化品储存设施的选址，应当避开地震活动断层和容易发生洪灾、地质灾害的区域。本条例所称重大危险源，是指生产、储存、使用或者搬运危化品，且危化品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。首次选址不符合要求。《化工企业总图运输设计规范》（GB50489-2009）3；《工业企业总平面设计规范》（GB50187-2012））3；《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3、4；《工业企业设计卫生标准》（GBZ1-2010）5.1；《石油化工企业设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）4.1首次2.1.2设计、施工缺陷建构筑物的防火等级不符合要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3.2、3.3、5.1、7；《建筑内部装修设计防火规范》（GB50222-2017）3、4；《石油化工企业设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）3首次建构筑物的安全距离不符合要求。《化工企业总图运输设计规范》（GB50489-2009）5；《工业企业总平面设计规范》（GB50187-2012）5；《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3、4；《石油化工企业设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）4.2、5.2首次建构筑物等防雷设施的设置和施工不符合要求。《钢结构设计标准》（GB50017-2017）4、5、6；《建筑物电子信息系统防雷技术规范》（GB50343-2012）5、6；《建筑物防雷工程施工与质量验收规范》（GB50601-2010）4、5、6、7、8、9、10；《石油化工企业设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）9.2每年建构筑物抗震不符合要求。《建筑工程抗震设防分类标准》（GB50223-2008）7、8；《建筑抗震设计规范》（GB50011-2010[2016年版]）3~14；《构筑物抗震设计规范》（GB50191-2012）4~12、14每年工业企业工作场所、辅助用室的卫生学要求不符合要求。《工业企业设计卫生标准》（GBZ1-2010）5、6、7每年防洪设计不符合要求。《土方与爆破工程施工及验收规范》（GB50201-2012）4每年2.1.3平面布局缺陷住宿场所与加工、生产、仓储、经营等场所在同一建筑内混合设置。《住宿与生产储存经营合用场所消防安全技术要求》（GA703-2007）4.1：合用场所不应设置在下列建筑内：a)有甲、乙类火灾危险性的生产、储存、经营的建筑；b)建筑耐火等级为三级及三级以下的建筑；c)厂房和仓库；每年建筑物内的防火分区、防火间距不符合标准规范的要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3.3、3.4、3.5、5.1、5.2每年建筑物内防振要求较高的仪器、设备防震间距不符合标准规范的要求。《工业企业总平面设计规范》（GB50187-2012）5.2.4：产生强烈振动的生产设施，应避开对防震要求较高的建筑物、构筑物布置，其与有防震要求较高的仪器、设备的防震间距，应符合表5.2.4-1的规定。精密仪器、设备的允许振动速度与频率及允许振幅的关系，应符合表5.2.4-2的规定。月度人体触及机械设备危险部位的安全距离不符合标准规范要求。《机械安全防止上下肢触及危险区的安全距离》（GB/T23821-2009）4月度建筑物内的，电击防护安全措施未采取或不符合要求。《低压电气装置第4-41部分：安全防护电击防护》（GB/T16895.21-2020）411、412、413月度建筑物内的防爆措施不符合要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3.6月度建筑物内的各项职业卫生防护措施不符合要求。《工业企业设计卫生标准》（GBZ1-2010）5.3、6.2、6.3、6.4、6.5、6.6月度用人单位的使用有毒物品作业场所不符合要求。《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（中华人民共和国国务院令第352号）第十一条用人单位的设立，应当符合有关法律、行政法规规定的设立条件，并依法办理有关手续，取得营业执照。用人单位的使用有毒物品作业场所，除应当符合职业病防治法规定的职业卫生要求外，还必须符合下列要求：（一）作业场所与生活场所分开，作业场所不得住人；（二）有害作业与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业场所隔离；（三）设置有效的通风装置；可能突然泄漏大量有毒物品或者易造成急性中毒的作业场所，设置自动报警装置和事故通风设施；（四）高毒作业场所设置应急撤离通道和必要的泄险区。用人单位及其作业场所符合前两款规定的，由卫生行政部门发给职业卫生安全许可证，方可从事使用有毒物品的作业。月度2.1.4场地狭窄杂乱作业场所狭窄难以操作。《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-1999）5.7：生产设备上供人员作业的工作位置非安全可靠。其工作空间不能保证操作人员的头、臂、手、腿、足在正常作业中有充分的活动余地。危险作业点没有留有足够的退避空间。每年原材料、成品、器材、设备、废料未合理堆放，妨碍操作、通行和装卸。废料未及时清除。《电力安全作业规程》、《电力设施消防规程》成品、器材、设备、废料应当合理堆放，不得妨碍操作、通行和装卸；废料应当及时清除；对可能导致毗邻建筑物、构筑物、特殊设施损害的生产施工作业，应当采取专项防护措施；每周企业作业环境不整洁。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013—2008）：企业应保持作业环境整洁。月度2.1.5地面开口缺陷生产经营场所内可能引起人身伤害的坑、洞、井、沟、池未设置盖板或者围栏。《电力安全作业规程》：作业场所内可能引起人身伤害的坑、洞、井、沟、池应当设置盖板或者围栏；月度对可能导致毗邻建筑物、构筑物、特殊设施损害的生产施工作业，未采取专项防护措施。《电力安全作业规程》：对可能导致毗邻建筑物、构筑物、特殊设施损害的生产施工作业，应当采取专项防护措施；在城市规划区的建设工程，应当对施工现场实行封闭围挡。月度2.1.6安全逃生缺陷占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道。《中华人民共和国消防法》（中华人民共和国主席令第6号）第二十八条：任何单位、个人不得损坏、挪用或者擅自拆除、停用消防设施、器材，不得埋压、圈占、遮挡消火栓或者占用防火间距，不得占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道。人员密集场所的门窗不得设置影响逃生和灭火救援的障碍物。月度人员密集场所的门窗设置影响逃生和灭火救援的障碍物。《中华人民共和国消防法》（中华人民共和国主席令第6号）第二十八条：任何单位、个人不得损坏、挪用或者擅自拆除、停用消防设施、器材，不得埋压、圈占、遮挡消火栓或者占用防火间距，不得占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道。人员密集场所的门窗不得设置影响逃生和灭火救援的障碍物。月度厂房的安全出口、疏散楼梯、走道、门的设置不符合要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3.7首次仓库的安全出口疏散楼梯、走道、门的设置不符合要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3.8首次民用建筑的安全出口、疏散楼梯、走道、门的设计不符合要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）5.3首次2.1.7交通线路的配置缺陷道路（含消防通道）设置不符合要求。《厂矿道路设计规范》（GBJ22－87）第2~7章；《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）6；《工业企业厂内铁路、道路运输安全规程》（GB4387-2008）5；《石油化工企业设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）4.3首次2.1.8安全标志缺陷交通标志、交通标线的设置不符合要求。《道路交通标志和标线（系列）》（GB5768-2009）第1~7部分每年配电室等电气设施和使用场所的安全标志的设置不符合要求。《电气安全标志》（GB/T29481-2013）4、5、6每年消防安全标志的设置不符合要求。《消防安全标志第1部分：标志》（GB13495.1-2015）3；《消防安全标志设置要求》（GB15630-1995）5、6、7，包括火灾报警和手动控制装置的标志、火灾时疏散途径的标志、灭火设备的标志、具有火灾、爆炸危险的地方或物质的标志、方向辅助标志、文字辅助标志、消防安全标志杆等消防安全标志。每年职业病危害警示标识等不符合要求。《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158-2003）3~12每年各类管道的识别色、识别符号和安全标识不符合要求。《工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识》（GB7231-2003）4、5、6季度企业在检维修、施工、吊装等作业现场未设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所未设置围栏和警示灯。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013—2008）：企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。月度在有毒有害的化工生产区域，未设置风向标。《化工企业安全卫生设计规范》（HG20571-2014）5．2．3在有毒有害的化工生产区域，应设置风向标。在有毒、缺氧、窒息、存在高空坠落等危险作业地点未在醒目的地方设置安全警示标志，相关禁止、警告、指令、提示标志等不符合要求。《安全色》（GB2893-2008）4、5、附录A；《安全标志及其使用导则》（GB2894-2008）4~10月度2.1.9其他钢直梯的设置不符合要求。《固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯》（GB4053.1-2009）4、5半年钢斜梯的设置不符合要求。《固定式钢梯及平台安全要求第2部分：钢斜梯》（GB4053.2-2009）4、5半年工业防护栏杆及钢平台设置不符合要求。《固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台》（GB4053.3-2009）4、5、6半年建筑照明不符合要求。《建筑照明设计标准》（GB50034-2013）3~7半年消防应急照明和疏散指示不符合要求。《消防应急照明和疏散指示系统》（GB17945-2010）4、5、6月度受腐蚀性介质作用的工业建筑物和构筑物不符合要求。《工业建筑防腐蚀设计标准》（GB/T50046-2018）3、4、5、6、7半年工业建筑应进行可靠性鉴定的而未鉴定的。《工业建筑可靠性鉴定标准》（GB50144-2019）3.1.1：工业建筑的可靠性鉴定，应符合下列要求：在下列情况下，应进行可靠性鉴定：1）达到设计使用年限拟继续使用时；2）用途或使用环境改变时；3）进行改造或增容、改建或扩建时；4）遭受灾害或事故时；5）存在较严重的质量缺陷或者较严重的腐蚀、损伤、变形时。半年2.2设备设施2.2.1工艺流程缺陷工艺、作业和施工过程的设计、组织和实施不符合要求。《生产过程安全卫生要求总则》（GB/T12801-2008）4、5、6月度国内首次使用的化工工艺，未经过省级人民政府有关部门组织的安全可靠性论证。《危化品建设项目安全监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第45号）第十四条（四）国内首次使用的化工工艺，未经省级人民政府有关部门组织的安全可靠性论证的；每年2.2.2通用设备设施缺陷通用设备及其零部件的强度、刚度、稳定性、密封性、耐腐性和可靠性等不符合要求。《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-1999）4.1生产设备及其零部件，必须有足够的强度、刚度、稳定性和可靠性。在按规定条件制造、运输、贮存、安装和使用时，不得对人员造成危险。月度通用设备的安全距离不符合要求。《机械安全防止上下肢触及危险区的安全距离》GB/T23821-2009GB23821-2009》4；《机械安全防止人体部位挤压的最小间距》（GB/T12265-2021）4月度通用设备的防护装置不符合要求。《机械安全防护装置固定式和活动式防护装置的设计与制造一般要求》（GB/T8196-2018）5、6、7月度操纵器不符合要求。《操纵器一般人类工效学要求》（GB/T14775-1993）月度生产设备的安全标志不符合要求。《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-1999）7.1：生产设备易发生危险的部位必须有安全标志。安全标志的图形、符号、文字、颜色等均必须符合GB2893-2008、GB2894-2008、GB2893-2008、GB/T15052-2010等标准规定。季度在生产设备使用说明书的内容不符合要求。《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-1999）7.2：在生产设备使用说明书中除含有必要的技术内容外，还必须包括搬运、贮存、安装、调试、操作、维修、保养该生产设备的专项安全卫生要求内容。季度2.2.3专用设备设施缺陷化工等专用设备、设施不符合要求。《生产过程安全卫生要求总则》（GB/T12801-2008）4、5、6季度2.2.4特种设备缺陷锅炉取证登记、建档、定期检验、维护保养、技术性能和安全状态等不符合要求。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国国家席令第4号）；《锅炉安全技术监察规程》（TSGG0001-2012）6、7、8、10.5、11.1、11.3、11.5月度压力容器（含气瓶）取证登记、建档、定期检验、维护保养、技术性能和安全状态等不符合要求。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国国家部令第4号）；《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG21-2016）；《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG21-2016）；《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG21-2016）；《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG21-2016）；《移动式压力容器安全技术监察规程》（TSGR0005-2011）；《气瓶安全监察规程》（质技监局锅发〔2000〕250号）月度压力管道取证登记、建档、定期检验、维护保养、技术性能和安全状态等不符合要求。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国国家部令第4号）第三十二条、第三十四条、第三十五条、第三十七条至第四十二条、第四十七条、第四十八条；《压力管道安全技术监察规程－工业管道》（TSGD0001-2009）第二条、第三条等月度电梯取证登记、建档、定期检验、维护保养、技术性能和安全状态等不符合要求。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国国家部令第4号）；《电梯使用管理与维护保养规则》（TSGT5001-2009）第二章、第三章月度起重机械取证登记、建档、定期检验、维护保养、技术性能和安全状态等不符合要求。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国国家部令第4号）；《起重机械安全监察规定》（国家质量监督检验检疫总局令第92号）第三章、第四章月度场（厂）内专用机动车辆取证登记、建档、定期检验、维护保养、技术性能和安全状态等不符合要求。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国国家部令第4号）；《场（厂）内机动车辆安全检验技术要求》（GB/T16178-2011）5.1～5.7、6.1.2、6.2月度2.2.5消防设备设施缺陷消防给水和灭火设施不符合要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）8；《石油化工企业设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）8.1、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6月度自动灭火系统不符合要求。《自动喷水灭火系统设计规范》GB50084-2017；《气体灭火系统设计规范》（GB50370-2005）月度细水雾灭火系统不符合要求。《细水雾灭火系统技术规范》（GB50898-2013）季度甲、乙、丙类液体储罐等泡沫灭火系统的设置不符合要求。《石油库设计规范》（GB50074-2014）12.3；《石油化工企业设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）8.7；《泡沫灭火系统技术标准》（GB50151-2021）季度灭火器的配置不符合要求。《建筑灭火器配置设计规范》（GB50140-2005）季度建筑的防烟与排烟设施不符合要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）9每年火灾自动报警系统不符合要求。《火灾自动报警系统设计规范》（GB50116-2013）每年消防车通道不符合要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）6；《石油化工企业设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）4.3、4.4每年2.2.6电气设备缺陷电气线路、设备、照明等不符合要求。《电气设备安全设计导则》（GB/T25295-2010）月度电气保护装置不符合要求。《国家电气设备安全技术规范》（GB19517-2009）；《用电安全导则》（GB/T13869-2017）；《剩余电流动作保护装置安装和运行》（GB/T13955-2017）月度移动式设备不符合要求。《国家电气设备安全技术规范》（GB19517-2009）；《用电安全导则》（GB/T13869-2017）；《可移动式电动工具的安全》（GB13960系列标准）月度防爆电气装置不符合要求。《爆炸危险环境电力装置设计规范》（GB50058-2014）；《危险场所电气防爆安全规范》（AQ3009-2007）月度电气设备防雷装置不符合要求。《用电安全导则》（GB/T13869-2008，2017）；《电子设备防雷技术导则》（DL/T381-2010）半年电气设备防静电不符合要求。《防止静电事故通用导则》（GB12158-2006）季度电气设备电磁防护不符合要求。《电磁环境控制限值》（GB8702-2014）季度电气设备的检测检验不符合要求。《国家电气设备安全技术规范》（GB19517-2009）；《用电安全导则》（GB/T13869-2017）半年供配电系统设置不符合要求。《供配电系统设计规范》（GB50052-2009）每年2.2.7有较大危险因素设备设施缺陷较大危险因素的有关设施、设备上，未设置明显的安全警示标志。《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国国家部令第70号）第二十八条：生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。半年使用的涉及生命安全、危险性较大的特种设备，以及危险物品的容器、运输工具投入使用不符合规定。《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国国家部令第70号）第三十条：生产经营单位使用的涉及生命安全、危险性较大的特种设备，以及危险物品的容器、运输工具，必须按照国家有关规定，由专业生产单位生产，并经取得专业资质的检测、