GB∕T 43500-安全管理体系之20-1：“9.1.1总则（绩效监视、测量、分析和评价）”流程、风险与合规全面图解（雷泽佳编制-2024A0版）

雷泽佳编制2024A0版安全管理体系之201：“9.1.1总则（绩效监视、测量、分析和评价）”流程、风险与合规全面图解过程预期结果（控制目标）确保组织开展监视、测量、分析和评价活动，以使组织确定是否正在实现安全管理体系预期结果；2.及时发现存在的问题和挑战以及潜在的改进机会和优势点；3.为安全决策（包括资源配置、改进计划、绩效奖励）提供依据和支持；4.促进组织内部的学习和改进，帮助组织不断提高安全绩效水平，适应变化的环境和需求；为安全绩效奖励和激励提供依据，帮助激励员工和团队持续提高绩效水平。过程输入活动（工作流程图）过程输出安全体系标准要求及对流程控制说明绩效监视、测量、分析和评价的输入外部环境因素相关方的需求和期望合规义务绩效目标和标准与绩效相关的数据和信息（绩效记录和数据）安全绩效指标和关键绩效指标（KPI）安全体系及其所有过程的运行情况监视和测量计划安全检查的输入国家有关安全生产的法律、法规、规章、标准、规范、规程等（合规义务）上级部门的安全检查要求安全生产规章制度、操作规程、作业指导书等。本单位及同行业的事故案例、经验教训安全生产实际情况安全风险和隐患排查结果上次检查结果测量设备的输入测量设备清单测量点/内容（项目）/用途计量法规和检定规程RB∕T034-2020《测量设备校准周期的确定和调整方法指南》厂家提供的测量设备使用说明书绩效监视、测量、分析和评价的输出过程绩效和质量管理体系有效性的评价报告监视和测量项目一览表监视、测量、分析和评价策划表绩效考评表/绩效数据库/绩效评价结果绩效报告绩效改进建议合规性评价表安全奖励和惩罚决策安全检查的输出安全检查计划和安全检查方案安全检查通知安全检查表（单）现场安全检查记录整改通知、安全建议安全检查总结报告整改报告和回访报告测量设备的输出测量设备室管理台帐测量设备检定/校准周期计划表测量设备检定/校准报告(检定/校准提供）测量设备内部校准记录测量设备使用记录表测量设备封存、停用、启用记录表测量设备保养记录表测量设备维修记录表测量设备降级/报废审批表组织应建立、实施和保持用于监视、测量、分析和评价绩效的过程监视、测量、分析和评价活动的策划需要监视和测量的内容，包括：满足合规义务的程度与所识别的安全风险、隐患相关的活动和运行对风险控制措施有效性与应急准备和响应、事故事件处理相关的活动和运行实现安全目标的进展情况与组织活动过程及其他标准的整合程度有，以确保结果有效适合组织需要的定性和定量测量适宜时，可考虑利用信息化工具和手段监视、测量、分析和评价绩效主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合方案、控制措施和运行准则被动性的绩效测量，即监视和测量事件（事故）、人员伤害、健康损害、财产损失、环境破坏、安全绩效的历史证据进行监视和测量：分析：根据定性和定量测量及监视结果，进行分析，建立反映组织安全管理状况及发展趋势的预警指数系统评价：评价安全管理绩效并确定安全管理体系的绩效和有效性保留适当的监视、测量、分析和评价绩效结果的成文信息确保监视和测量设备经过校准或验证，并定期维护“9.1.1总则（绩效监视、测量、分析和评价）”实施的技术、工具和方法：“监视、测量、分析和评价”技术、工具和方法：(1)遥感技术和传感技术、远程监测监控技术、在线监测设备；(2)数据采集系统；(3)听取汇报；(4)人员访谈；(5)文件和记录检查；(6)现场检查；(7)问卷调查；(8)音视频检查；(9)远程检查；(10)数据分析技术；(11)可视化技术；(12)平衡记分卡等评价模型；(13)监控系统；(14)统计分析软件；(15)数据挖掘和大数据分析；(16)对比法、因果图、排列图、调查表、分层图、统计表、趋势分析、对比分析、因果分析等统计技术；趋势分析或报告、“安全检查”技术、工具和方法：(1)听取汇报；(2)文件检查；(3)记录检查；(4)现场检查；(5)人员访谈；(6)问卷调查；(7)音视频检查；(8)远程检查。“9.1.1总则（绩效监视、测量、分析和评价）”监视、测量项目和计划策划的合理性；2.监视测量计划的执行率；3.数据统计分析（统计报表）及时完表率；4.检查覆盖率、问题发现率、整改落实率、复查或加访合格率、安全检查计划按时完成率、月度安全检查正常执行次数；5.外部安全检查发现严重缺陷个数、同类安全问题重复发生的次数；6.事故发生率。“9.1.1总则（绩效监视、测量、分析和评价）”需应对的风险：绩效监视、测量、分析和评价通用风险：监视测量项目策划不合理；监视测量分析评价的方法、频次、职责策划不合理；监视测量计划没有得到有效实施；监视、测量的结果没有进行分析评价；策划不全面的风险：在策划阶段，未全面考虑监视、测量、分析和评价活动的目的、范围和方法；对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测和测量的频率，可能导致活动无法覆盖所有关键过程和指标，从而影响结果的准确性和全面性；数据来源不可靠的风险：数据来源不可靠或者存在偏差，可能导致统计结果的不准确；数据处理错误的风险：在进行数据处理时，方法不当或者存在计算错误，可能导致统计结果的偏差；测量方法不准确的风险：在选择测量方法时，未确保其准确性和可靠性，可能导致测量结果与实际情况存在偏差，影响分析和评价的准确性。安全管理过程的监视和测量：对运行过程有进行监控，但对监控的数据进行分析不足，未能监控到生产过程的能力；对安全管理体系过程的监控无策划，未进行监控，仅能提供内部审核的证据；对于运行过程绩效指标统计不足，未能掌握过程能力；未能提供对日常运行管理过程的监控记录；未对目标、指标和措施（管理方案）的执行状况进行监测和测量。数据分析方法不当的风险：在选择统计分析方法时，方法不适合数据特点或者分析目的，可能导致对数据的误读和误判，影响评价结果的准确性。评价结果主观性的风险：在评价结果时，如果受到主观因素的影响，可能导致评价结果偏离实际情况，影响改进措施的制定和实施；数据泄露和隐私保护的风险：在进行数据统计分析时，未妥善保护数据的机密性和隐私性，可能导致数据的泄露和滥用，给组织和个人带来损失。决策失误的风险：基于不准确的统计结果进行决策，可能导致决策的失误和偏差，给组织带来不必要的损失和风险。安全检查风险：安全检查缺少策划；未进行定期排查或者专项检查；未定期对承包单位、承租单位安全生产进行安全检查；安全检查组织不力，检查人员配备不充分，检查前准备不充分，导致检查时对重点不清楚，检查内容不精，安全检查流于形式，未查到实处，未达到检查效果；未明确规定从事安全检查工作的人员资质和能力要求；检查人员未经专门培训，缺乏专业知识和技能，存在不会检查、不能发现安全问题；安全检查不够认真、扎实、不到位、不细致不深入，检查过程形式化，存在主观、讲情面、讲关系的情况；安全检查记录不规范、不完善或缺失，记载条款不明确，不详细，缺少相关内容；安全检查发现的安全隐患未进行及时有效整改落实或不彻底，对检查结果缺乏跟踪和整改；对安全检查发现问题未每月至少开展一次信息统计分析；对检查活动自身没有进行总结和评价，对安全检查工作没有考核。配合安全监督部门和上级主管部门的监督检查风险拒绝、阻碍应急管理部门依法实施监督检查:以消极方式拒绝负有安全生产监督管理职责的部门监督检查的；（例：不配合检查、故意不提供资料、不回答问题、执法文书无故不签字）以主动方式阻碍负有安全生产监督管理职责的部门监督检查的；（例：（主动侮辱、谩骂、阻挠、阻挡执法检查，采取言语方式攻击等）以暴力、威胁的方式阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法进行监督检查的。(1)对应急管理部门依法下达的责令限期整改、现场处理措施、查封扣押决定等安全监管监察指令，拒绝执行或者拒不执行。安全绩效评价风险：安全绩效评价标准不明确，评价指标设计不合理；安全绩效评价方法不科学；安全绩效评价周期不合理；安全绩效评价结果缺乏反馈和利用；安全绩效评价过程缺乏透明度和公开性；安全绩效考核与奖惩机制脱节。“9.1.1总则（绩效监视、测量、分析和评价）”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）附件A：有关监视、测量、分析和评价术语结果：一种行动或过程形成的影响或成效成效指组织所取得的产出和结果。绩效：可测量的结果绩效是组织期望的可度量的管理结果,是组织为实现其目标而展现在不同层面上的有效输出,它包括个体绩效和整体绩效两个方面。绩效可能涉及定量的或定性的结果。 绩效可能涉及活动、过程、产品、服务、体系或管理的输出结果。绩效可以用财务的和非财务的指标进行表述。绩效指标：表达组织对其特定因素以及关键过程或指标进行管理所取得的可测量结果相关信息的特定形式绩效指标应当是客观的、可验证的、可测量的和可再现的。关键绩效指标（KPI）：为绩效考评提供必不可少信息的度量参数通过对组织内流程的输入端、输出端的关键参数进行设置、取样、计算、分析,衡量流程绩效的一种目标式量化管理指标,是把企业的战略目标分解为可操作的工作目标的工具。监视：确定体系、过程、产品、服务或活动的状态确定状态可能需要检查、监督或密切观察；通常，监视是在不同的阶段或不同的时间，对客体状态的确定；监视通常用来持续地检查、监督﹑密切观察或确认风险状态﹐以识别与要求或期望绩效的偏离；监视可包含持续的检查、监督、严格观察或确定状态，以便识别所要求的或所期望的绩效水平的变化；监视可适用于安全管理体系、过程或控制。示例包括访谈、对成文信息的评审和对正在执行的工作的观察。测量：确定数值的过程确定的数值通常是量值，测量通常涉及为目标或事件赋值，它是定量数据的基础；测量通常与目标及其实现措施、应对安全风险措施（安全方案）的绩效评价有关。分析：为提供有效的决策基础而对事实和数据的检证。分析常常