某通信公司采购管理控制程序文件

中国电子科技集团公司第五十一研究所波导异型管厂CEMC-QP-V01-423-V01中电科微波通信〔上海〕有限公司文件控制程序VCXUQP-PQ-740采购管理控制程序2015-01-01发布中电科微波通信〔上海〕有限公司发布文件控制程序VCXUQP-FC-001/A0采购管理控制程序VCXUQP-PR-740A0/37采购管理控制程序发放日期201实施日期201文件编号VCXUQP-PR-740版本号A1编写人:审核人:批准人:〔采购部〕〔管理者代表〕〔总经理〕文件更改状态一览表序号修订内容简述1．目的1.1为了确保合格供方具有持续提供满足我司规定要求的能力，从而规定我公司外购件与外协件的供方开发和业绩评价和确定合格供方工作；使之合格供方能持续不断优化为目的；1.2为了确保供方所提供的产品、交付和效劳满足我公司的预期要求，从而规定了对潜在供应商进行评估和考核和确定合格供应商之方法为目的。1.3为了对本司采购产品及采购全过程进行合理有效的控制，以确保本司外购器材符合采购资料和采购合同的预期制定的要求，使之对未满足规定要求的采购产品、进行有效管控，防止供方的不合格品得以非预期使用和交付。2.范围2.1适用于公司所需的采购品的采购过程控制，包括：2.1.1适用于本司供方的调查与选定，考核评估与管理和控制；2.1.2适用于本司各种原材料、辅助材料、外购件及外协件、机器设备等，包括效劳采购：适用于为适用于为我公司提供C类物资在使用前进行的2.2适用于我司〔采购合同和订单和供方档案〕等采购文件的审批和管理；2.3适用于向本公司签约或直接、间接提供与最终产品所需要的采购目标的制定、采购控制流程、采购方式的选择；3.术语和定义3.1供应商：是指为本司提供产品所需原材〔物〕料、零组件、包装材料或由本司提供原材〔物〕料、委托其代为加工的供应商或为本司提供效劳的供应商；3.2供应商的开发：是指为改进供应商的根本质量管理体系所开展的活动。3.3采购：是指采购人员根据确定的供应协议和条款，以及企业的物料需求方案，以采购订单的形式向供方发出需求信息，并安排和跟踪整个物流过程，确保物料按时到达企业，以支持企业的正常运营的过程。3.4常规采购：是指在经核准的合格供方范围内，采购核准的产品的采购活动。3.5顾客指定产品采购：是指按照顾客指定的要求实施的采购。4.职责4.1总经理4.1.1负责审批签署超出部门主任审批限额权限的外购件和外协件工作。4.2供应商评估小组4.2.1负责组织供应商质量保证能力的调查、评估、考核及供应商的质量体系开发与综合评定。4.3采购部4.3.1负责本司产品之器材零配件和包装辅料等原辅料供应商的开发工作；4.3.2负责收集采购相关供方证明和质量保证能力的资质证明资料；4.3.3负责本司产品所需外购器材配件和包装等辅料之采购与管理工作。4.3.4负责与供方保持良好沟通关系；.6负责外包产品的采购和管理及技术协议〔合同〕签订；4.3.7负责编制本司外购件与外协件的?采购方案?和下达的实施工作；4.3.8负责办理和实施本司所需的外购件与外协件之采购工作；4.3.9负责对本司预购的外购件与外协件价格的初审和确认工作。4.3.10负责控制不合格外购品和外协件进入我公司；.10.2负责向不合格品供方发出?采购物资退货单?和办理退货手续负责向不合格品供方出具?索赔处置单?要求和办理索赔手续4.3.11负责办理不合格外购件和不合格外协件的特采申请手续；4.3技术部和工程部4.3.1负责编制和提供本司新老产品及工装、夹具、模具、治具的订购和订制所需工艺技术图文资料和相关文件：负责编制和提供本司产品设计图样中准确的器材明细表〔BOM物料明细表〕及完整请购信息；负责编制和提供本司产品加工所需的工装、夹具、模具、治具的图样及准确的器材明细表〔BOM物料明细表〕和完整请购信息；4.3.2外购件和外协件的设计师所在部门主任负责规定限额内的外购件和外协件器材的申购审批工作。4.3.3负责处理采购过程中的技术问题；4.4质量平安部4.4.1负责进入本司的外购件和外协件实施进料检验和状态判定相关事宜；4.4.2负责对检验判定的外购件和外协件进行状态标示；4.5财务部职责4.5.1负责采购活动所需资金的支持与提供。4.6财务部仓库：4.5.1负责做好外购件和外协件的入库、保管与发放等工作事宜；4.6制造部或A类物资采购申请单B类物资采购申请单4.6.1负责及时向本司质量平安部和技术部和采购部或A类物资采购申请单B类物资采购申请单4.7请购部门：4.7.1负责以ERP软件信息?原辅材料请购单?系统形式向采购部提出产品类器材、工装、具模具、治具、生产根底设施等需从A类和B类供方实施采购申请和外协申请；4.7.2本司ERP软件信息系统异常时，应以公司电子邮件或书面的?原辅材料请购单?形式负责向采购部提出请购申请和外协件加工申请；4.8请购部门主任4.8.1负责办理本部门申购限额内的外购件和外协件器材的审批工作。5.作业控制要求5.1供应商的寻访与调查5.1.1.寻访调查要领；寻找有制作相关产品之厂商；经客户或朋友介绍；查询相关工业、个业、名录及电话号码簿。5.2供方分类5.2.1采购部应根据供方提供器材对本司最终科研与生产的产品影响情况和对供方控制方式和程度允许有差异，包括其代理商、生产供方、外包协作单位，通常可以分成以下三类：5.2.2采购部应依据原辅料的类别负责编制?供应商分类表?如：A类供方：指对本公司产品有较大影响的采购物品〔属于产品主要原材料和构成产品的关键外协/外购件〕，供应单位应具有较完善的质量保证能力，并已通过了相应的质量管理体系认证；B类供方：指对本公司产品技术性能和质量性能指标有影响的采购物品〔属于产品上的非关键外协/外购件及产品上使用的包装物品〕，供应单位必须具有较完善的检验机构与检测手段和具备提供有效合格证明和工商经营证明和生产许可证明等能力；C类供方：指在产品加工过程中使用的，但不直接构成产品实体的辅助物料，且因本司无检测能力，须列管的采购物品，包括：使用的标准件、通用件、加工主要机械设备设施及工装模具、关键监视测量设备加工辅助设施物料、通用计量器具、油脂化学类物品和焊条焊丝类物品〔均应提供MSDS资质证明能力〕采购品，但是供应商必须具有较完善的检验机构与检测手段和具备提供有效合格证明和工商经营证明和生产许可证等能力；D类供方：是指对本公司非生产性辅助材料和办公用品和电脑和劳保用品和耗材和垃圾处理单位等，必须能提供有效合格证明和工商经营证明和生产许可证明〕等证明来确保该类物品质量与性能满足我司要求。5.3运输效劳单位的选择与评定5.3.1评定内容包括：是否具备工商部门签发的营业执照是否配备相应的运输工具等资源是否具备运输过程中的平安防范措施5.3.2采购部人员应负责收集运输单位信息资料及填写运输单位评定表，经采购部主任确认管理者代表核准后，负责与运输单位签订运输合同后实施。5.3.3采购部应对合格运输效劳单位的送货效劳状况进行跟踪记录，根据对运输效劳单位的运输次数、平安到达次数、延期次数等汇总情况，对运输效劳单位每月进行一次复评。5.4供应商的选择、调查和评估5.4.1选择原那么客户认可的供应商通过ISO9001:2024版或GJB9001:2024版或TS16949：2024版质量管理体系的供应商；具备有效公司营业证和税务登记者、品质、交期、价格、效劳等条件良好者；方案申请ISO9001：2024版或GJB9001:2024版或TS16949：2024版质量管理体系，并提交认证的方案书的供应商5.4.2依以上原那么经选定的供应商，由采购部按实际情况发出?供应商过程审核提问表?通知供应商填写相关资料；供方应提交我司需求的购置原材料配件器材的生产加工过程各项工序有效管控的资质证明资料5.4.2调查考察a.采购部依据公司科研及生产需要提出的外购器材目录向相关的待评外购供方寄发?外购、外包的供方调查评估表?；b.采购部根据公司科研及生产需要提出的外包产品目录向相关的待评外包方寄发?外购、外包的供方调查评估表?；c.采购部负责组织供应商评估小组对合格供应商的实施评定工作；d.必要时，供应商评估小组成员应前往供方现场实地考察评估。调查a.供方质量体系认证、获证情况；b.供方产品质量控制手段；c.供方生产设备、工艺装备、测试仪表等生产与检测手段；d.供方生产中对工艺文件、图纸执行情况；e.供方人员技术素质、资格认定情况；f.供方产品质量状况及信誉等；g.供方的资质、货源是否稳定、供货是否及时、价格是否合理；h.是否能提供良好的技术效劳。5.4.3评估运营部主任负责组织供应商评估小组的供应商评估小组由运营部、采购部、质量平安部、技术部、工程部均须具备内部审核员鉴定资格的相关人员组成，供应商评估小组组长由运营部主任担任。供应商评估小组应根据采购品对本公司产品实现或最终质量的影响程度及其价格等因素，对供方采购部员依?外购、外包的供方调查评估表?要求进行评估，并要求进行现场审核。5.4.4发函调查评价采购部负责向新的供应商寄发?外购、外包的供方调查评估表集供方的相关资料进行评价。符合///的供应商，由采购部组织我司供应商评估小组进行实地评估申请，直接书面审查列入?合格供应商申请/撤消单5.5合格供应商具备根本条件5.5.1国内外具知名度厂商。5.5.2经第三者机构评估合格厂家〔如ISO:5.5.3现有的供应商半年内连续六次无不良记录者。5.5.4原辅料料源属于独家供应商。5.5.5客户指定的材料供应商。5.5.6实地评估为B级以上的供应商〔AAA级98分以上、AA级93分及93分以上，A级80-92分，B级65-79分〕。5.55.5一次交验合格率等〕，同时应参考其供货能力、价格和效劳等考核工程，应每年进行重新评价，必要时，应由供方提供最新供方资料给我司采购部审核。5.6审核5.6.1已评估的供应商由供应商评估小组作成?供应商质量体系评估报告?送管理者代表审核。5.6.2审核通过的供应商即为合格的供应商。5.7合格供方的考核：5.7.1本公司应要求供方具备100%按时交付的能力，采购人员在登入公司的ERP系统对供方的交付情况进行记录和考核和评价。5.7.2采购部必须对不能按时交付的供应商必须的进行考核和管控；无论是由本公司还是供方支付的附加运费，采购部应对附加运费作记录，包括本公司和供方两者支付的费用。5.7.3考核评分：每月应由采购部根据生产材料供应商交货期对供应商进行考核评分且记录在?合格供应商交期评分表?上,以交货期计算如下表1：a.国内采购的产品：表.1供方交期评分评判标准表序号交货情况评分标准1延迟供货1至2天每延迟1天扣一分2延迟供货3至5天每延迟1天扣二分3延迟供货六天以上〔含6天〕每延迟1天扣三分b.国外采购的产品：延迟15天〔含15天〕扣5分，15天后每延迟2天多扣1分，发生超额运费一次扣5分。5.7.4采购部应以?交付业绩监控表?形式监控和提交供应商交货期实施状况的准确记录(包括超额运费)。5.7.5供应商评估小组应对供应商质量始终保持监控状态，以确保供货质量，假设异常时，应提出纠正改善要求。质量平安部负责提交供应商进货质量业绩的检验记录凭证。采购部应每月依据生产材料供应商交货质量对供应商进行核算评分，以交货批质量计算如下：合格接收〔a〕加权：1特采接收〔b〕加权：2批退拒收〔r〕加权：3QR=〔a×1〕+〔b×2〕+〔r×3〕QR=L〔月交货批数〕供方质量评分标准见下表描述：表.2供方质量评分评价标准表等级QR对应得分评价AAA1.0＞98特佳好AA1.0-1.1≥93很好A1.1以上-1.580-92好B1.5以上-1.765-79良可以接受C1.7以上<65不能接受5.7.6考核结果:参照本程序表1?供方交期评分评判标准表?和表2?供方质量考核评价标准表?的考核评分标准要求，具体评分方法如下：.1每月由质量平安部对本司生产中发现的，因原材料原因而导致的产品质量事故时，每发现一次即对相应供应商评分等级降一级。.2运营部应每月负责收集统计顾客在使用产品过程中反响信息，假设因本司原材料原因而导致的产品质量事故时，每发现一次，那么对相应供应商评分等级下降一个等级，等级降至C级时即撤销合格供应商资格。.3采购部应依据供方实际的交期评分与质量评分的平均分计算汇总，评定供方等级，并作出相对应的评定结论，具体参见本程序表3?供方评价等级标准表?对供方进行等级和结论的最终评判；表.3供方评价等级标准表序号对应得分等级评价结论1＞98AAA特佳好增加采购，无需附加条件，且可以免检2≥93AA很好增加采购，无需附加条件，可放宽检验380-92A好无附加条件，保持正常采购465-79B良可以接受限量采购,需督导改善5<65C不能接受申请取消分供方资格5.7.7供方产品定期评价标准如下：质量评分要求：总分值45分，假设质量问题导致本司生产线停线，每发生一次生产线停线那么扣分30分；交期评分：总分值,40分，假设供方原因导致超额运费，每发生一次那么扣5分；配合度总分值：15分〔很好10、较好8、一般6、差0〕。质量管理体系评分总分100分。5.7.8质量管理体系审核频次：一般半年或1年一次；采购部应每年2月中旬前依据上年度的产品重要性(主要为A类和B类和C类产品)和供应商绩效表现四方面相结合，负责制定本年度年的?供应商年度审核方案?，当有重大问题要鉴定时会增加审核的次数。5.7.9审核结果对评价为A级以上的供应商可以持续采用,其供方名字可继续保存于?合格供应商名录?中。对评价为B级以上的供应商，采购部应通知质量平安部和运营部，并应对供应商提出改善的要求和疑问,提出讲解说明；必要时，采购部应组织相关人员负责对供应商进行辅导,供应商的名字保存于合格供应商名单。对三次要求供方进行改善而供方拖三拉四或不予理睬的或无改善或进行辅导后仍无改善行动的供应商,采购部应负责提出申请,取消其合格供应商资格；对取消合格供应商资格的元器件供应商必须经管理者代表核准；采购部负责更新合格供应商名单，否决现有供应商时可考虑：a.同类行业所能提供的质量情况，市场的需求情况；b.对公司所带来负担：①合同约束；②物资政策；③需货情况；④后备供应商；⑤转换时间本钱；⑥质量本钱等。5.8合格供应商的登记：符合本程序5.5.1/5.5.2/5.5.3/5.5.4/5.5.5/5.5.6/5.5.7/5.5.8条款要求的供应商或已列入本司客户供应商名册者，依?合格供应商编码原那么?予以编号,并登记于?合格供应商名录?中予以备案注册。5.8.1合格供应商编码原那么：□□□□□□□□□□□□流水号，以数字01-99表示；年号1502表示。供应商类别代码，以A、B、C表示；我公司代码，以英文CEMC表示。5.8.2对公司所采购产品之质量和效劳根本上无直接关系的D类供应商，应按公司实际生产情况，行政人力部应对其进行适当调查和评估，可单独建立非生产性材料的?合格供应商名录?中。5.9供应商辅导：视实际需要对供应商进行辅导，原那么为共存共荣，彼此互相扶持，辅导方法可分为长期、短期及中长期等项。5.9.1长期辅导：供应商的产品发生变异无法解决；5.9.2短期辅导：供应商每月的交货的合格率太低或无法按时、按量交货时；5.9.3中长期辅导a.如6S管理〔整理、整顿、清扫、清洁、平安〕；b.质量管理〔控制方案、各项标准作成、质量统计技术的运用〕；c.现场管理〔自主管理的落实〕。a.依承制产品的重要而拟订年度推进方案；b.再依推进方案性至供应商处辅导实施统计技术运用的方法。5.9.4辅导方式指定专人或委托参谋公司所做的辅导。5.9.4指定期针对质量/交期重大不良所做的对策改善辅导。专项稽核与辅导：b.运营部应派员对供方的不良对策实施现场辅导和确认工作；5.9.5不良对策的填写：a.针对不良问题，应由采购部发出?供方品质异常反响单?或8D报告；b.然后由供方填写对策于预定期限回复，再由质量平安部做效果确认。5.10供方质量管理体系运行的开发5.10.1对所有已登记于?合格供应商名录?的厂商，至少均应按ISO9001：2024版国际标准化质量管理体系进行建立和运营；5.10.2采购部应针对重要外协厂应于每年二月底前拟订完成当年度的?供应商年度审核评估方案表?经主管副总审核和5.11合格供方的撤消5.11.1合格供应商撤消条件交货质量无法提升，虽经辅导仍未见效果者。交货达成率始终未见改善，经辅导未见效果者。因某种原因公司〔工厂〕已解散者。产品已变更，或无意再与本公司合作者。本公司改变经营形态，无需再使用此供应商。供应商现场审核未通过者。5.11.2合格供应商的撤消对取消合格供应商资格的供应商，采购部主任应以?合格供应商申请/撤消单?形式向管理者代表提出申请；经管理者代表审核同意后，方可将合格供应商予以撤消。撤销和更新合格供应商名单时，应参照本程序第条款实施；5.12采购过程的控制5.12.1采购方针选择优秀厂商，确定料源，积极开发新供应商。确保物品质量，做好检验工作。适时控制采购作业，做到适时、适量。提高采购作业效率和人员的作业品质。防止作业异常发生，针对异常与问题点能迅速妥善处理。5.12.2供应商选择采购部依据产品生产需要提出采购工程内容和BOM物料明细表。技术部和工程部应按采购部提出的采购工程及时编制和提供图纸、材料标准、产品试验标准和BOM物料明细表等技术要求及时提供应采购部。采购部依据采购工程内容和BOM物料明细表进行供应商的寻访及通知供应商评估小组进行相关评估；.1供应商的评估工作由运营部、采购部、技术部、工程部、质量平安部按本程序文件第5.3/5.4/5.5/5.6/5.5.7/5.8/5.9/5.10/5.11条款中的系列子条款负责对潜在的供应商质量系统和技术生产能力等评估内容进行评估审核；A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单.2采购部负责将经过本司供应商评估小组评审后认定符合我司评审要求的潜在供应商的正式列入?合格供应商名录?A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单5.12.3采购信息采购品信息应按采购品供应商类型作为采购依据，具体如下：a.原材料由制造部方案员按运营部的销售方案和技术部提供的BOM表，参酌我司库存状况和平安库存需求状况，开立?原辅材料请购单?，经部门主任审核,主管副总批准后,提交采购部实施采购；b.辅料应由制造部依据技术部提供的BOM物料明细表和生产方案开立辅料请购单，主管副总批准后,提交采购部实施采购；c.非生产性物资〔办公器材和办公用品和劳防用品和平安设施和劳防A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单用品等由行政部依据耗用状况，并考虑库存情况，填制?A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单请购单?提出请购，经部门主任审核批准；d.元器件物资，用于研发产品的元器件应由技术部技术人员填制?原辅材料请购单?提出采购申请，报部门主任审核，主管副总批准后,提交采购部实施采购；e.用于生产性的元器件应由制造部方案员提出，经部门主任审核，主管副总批准后，提交采购部实施采购；f.外协件，用于研发产品的外协件由制造部结构工艺人员提出填写加工任务申请单，报部门主任审核批准。用于生产的外协件由制造部方案员提出填写加工任务申请单，经制部门主任审核批准。g.用于零件生产的所有采购材料必须符合政府、平安与环保法规所规定的限制有毒、危险物品的平安规定和考虑生产和销售国有关环境、电力及电磁方面的规定。h.上述产品采购申请金额超过10万元的报总经理批准。采购信息主要包括：a.采购产品的型号、规格、类别、标准等；b.质量要求、验收标准；c.价格、数量、交付情况等。.1适当时还包括：a.对供方的产品、程序、过程、设备的批准要求；A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单b.A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单c.对供方的质量管理体系的要求。A类物资月度采购方案表B类物资月度采购方案表C类物资月度采购方案表5.12.3.A类物资月度采购方案表B类物资月度采购方案表C类物资月度采购方案表5.12.4采购方案采购部应根据生产方案和?原辅材料请购单?和BOM物料明细表、库存器材、占用资金等情况，编制?原辅物料月度采购方案表?，经部门主A类物资月度采购方案表B类物资月度采购方案表C类物资月度采购方案表任审核，主管副总批准后，方可实施采购作业，?原辅物料月度采购方案表?A类物资月度采购方案表B类物资月度采购方案表C类物资月度采购方案表?原辅物料月度采购方案表?中应明确描述采购品的要求，包括：名称、型号、规格、数量、计量单位及供方等内容；对于单项金额超过2万元的采购在订单生效前，采购部应填写?采购合同审批单?和?付款申请书?后，一起提交部门主任确认，主管副总审核，总经理批准前方可实施；5.12.5报价 采购部负责向已获得本司评估为合格的供应商发出?询价通知单?。假设顾客已提供一份核准的供应商名单时，采购部应从此份名单中所列的供应商进行选择报价和采购各项相关原辅物料工作；如本司因某种原因需变更此份顾客提供的供应商名单时，那么应经客户核准后，采购部方可实施变更替换供应商；凡采购的产品涉及到管制性、危险性及有毒性的物料，必须取得符合当地政府平安环保法规证明文件前方可实施采购作业；每种原辅材料、器材和零配件、包装材料和非生产性〔办公器材用品和劳防用品等〕物品的购置原那么上应需两家以上的供应商进行报价。5.12.6议价采购部接到报价单后，需进行价格，效劳，付款期等诸多方面的比较，最终汇总成为直接?生产物料及供方信息推荐表?。属以下情况者，那么无须进行议价、比价：独家代理、独家制造、专卖品、原厂零件无代用品，但应在报价单中应有记录。采购部应将汇总的?生产物料及供方信息推荐表?交主管副总经理审核及总经理核准后，方可实施。5.12.7?采购合同?的编制和签约要求：?采购合同?一般采用一次性合同或定期合同的形式：.1定期合同的期限一般为一年签署一次；.2?采购合同?或?采购订单?编号规那么：如：2024年2月份的第50份采购订单，其编号为：PR202402050。其?采购合同?或?采购订单?编号如下：□□□□□□□□□□□□□□合同序列号〔01、02、03┈依次累推〕月份〔如：02表示2月份〕年号〔如：2024表示2024年〕公司和部门代号〔如：CEMCPR〕?采购合同?的编制时，采购部应按产品设计师编制的采购资料规定，除确定价格、数量、交货期外，还应明确质量要求、验收方式和内容，以及符合现行有效的设计、工艺标准、图纸等技术资料的要求进行编制?采购合同?。采购部负责向核准的合格供应商发出?采购合同?；.1?采购合同?内容应包括：采购工程、价格、供需双方的义务和权利，以及供应商需提供应我司的质量文件、试验报告、时间要求及违约责任。器材采购合同必须遵循以下原那么：a.合同中质量标准、质量要求应明确、具体；b.合同中注明的图样、技术标准及验收标准必须是现行有效版本；c.合同中用词准确，防止出现不必要的争端。对有防锈要求的器材，采购应要求供方采取防锈措施和合理包装。对有防震要求的器材，采购应要求供方采取防震措施和合理包装。对有其他特殊要求的器材，采购部应要求供方采取预防措施和合理包装。必要时，采购部应收集供方样件和组织我司供应商评估小组中的相关技术人员和质量人员实施检查确认评估，以确保符合本司需求为目标；对有使用期限的器材，按照期限长短，应在?采购合同?中约定分期交付方式，防止器材超期失效。A类物资采购实施申请表B类物资采购实施申请表C类物资采购实施申请表A类物资采购申请单,B类物资采购申请单C类物资采购申请单表0供应商样件经供应商评估小组审核评估合格后，我司采购部应在?原辅材料请购单?批注后，经主管副总核准后，向A类物资采购实施申请表B类物资采购实施申请表C类物资采购实施申请表A类物资采购申请单,B类物资采购申请单C类物资采购申请单表5.12.8直接生产用材料的采购制造部方案员应依据收到的?原辅材料请购单?，结合客户定单、库存量、BOM表等信息，负责填写完成?原辅材料购置实施申请表?和提交部门主任确认和主管副总核准〔超2万元那么本程序条款实施〕；A类物资采购实施申请表B类物资采购实施申请表C类物资采购实施申请表?原辅材料购置实施申请表?内容应包括：?原辅材料请购单?编号和核准日期；供应商名称、物料名称、物料编号、采购数量、用途、金额、要求交库日期、货运方式、申请人、批准人等A类物资采购实施申请表B类物资采购实施申请表C类物资采购实施申请表?原辅材料购置实施申请表?的发放：采购部应按审批认可的?原辅材料购置实施申请表?负责向供应商发出采购需求信息；?原辅材料购置实施申请表?的发放可以采用电话通知、传真、自行送达等方式，并尽可能保存相关的记录。任何一笔交易的原辅材料、零组件、包装材料，均依?原辅材料购置实施申请表?内容执行。本公司或客户如拟在供应商处验证采购产品时，采购部应负责协调，并在?原辅材料购置实施申请表?上或以文件方式对供应商说明验证要求及接受条件。?原辅材料购置实施申请表?的交期控制：?原辅材料购置实施申请表?下达后，采购部应按交期编制?供方交期一览表?，以此作为对供应商交期的管控和作为我司进度跟踪的依据。5.12.9进度跟踪：为确保交期，对于国内采购的原物料，需要求供应商进行?原辅材料购置实施申请表?确实认回签；对于国外采购的原物料，需要求供应商以双方?采购合同?中拟定的合约要求实施和予以确认，并提前采用电话、传真跟催，以确保物料能适时的供应；假设供应商违反双方拟定的?采购合同?规定，本公司有权取消定单或做其他相应的处分；采购部应确保供应商须到达100%的按时交付能力，假设未到达此目标时，须发出?纠正预防措施通知单?或?8D报告?，要求供应商提出改善对策，并包含追索和记录额外费用及过多的运费。.1海外进口件进度异常处理：因天灾等不可抗力事件所造成的交期延误〔如船公司误船、航运公司误航班等〕，由供应商出具提货单核实其出货日期是否属实，否那么视同供应商责任，依相关规定给予处理。5.12.10非直接生产用材料的采购：A类物资采购申请单,A类物资采购申请单,B类物资采购申请单C类物资采购申请单表一般生产设备、安防设施、工具、工装及仪器的采购，由使用部门填写?原辅材料请购单?经部门主任确认和主管副总神审核后，交由采购部实施采购。大型设备、工装及仪器的采购，由主管副总依据公司开展需要进行规划及安排组织采购作业。D类物资采购申请单,.1其采购相关记录表单由授权部门实事办理；D类物资采购申请单,我司D类物资〔非生产性辅助材料和办公用品和电脑和劳保用品和耗材〕等物品的采购，应由使用部门填写?采购申请单?，经部门主任确认后提交行政人力部，行政人力部综合管理员经确认无误且询价后，填制?付款申请书?交由行政人力部主任审核，总经理核准后，行政人力部综合管理员方可实施采购。有特殊紧急需求时，应经总经理批准后，使用部门可自行采购。收料：按本司?仓储作业实施管理方法?执行。5.12.11采购品验证：采购品进入本司后，应由仓库填写?到货送检通知单?，经检验员检验或验证合格后，检验员在?到货送检通知单?上签章认可，并在外购件或外协件上黏贴?合格证?，方可办理入库手续。?到货送检通知单?为一式四联，第一联仓库留存，第二联交采购部，第三联交财务挂帐，第四联交供应商；外协加工件〔模具、检具结算加工费的〕由验收单位填写?机加工委外加工申请、反响表?，?机加工委外加工申请、反响表?一式四联，第一联验收单位留存，第二联交采购部，第三联交财务挂帐，第四联交供应商。配件和器材的检验或验证应按本司编号为VCXUQP–QM-824?产品的监视和测量程序?或?原辅料检验标准?相关规定执行；供货单位的质量证明文件应随采购的原辅料和器材配件一并提交质量平安部保存备案；必要时，由质量平安部向供方派驻质量验收代表，借用供方的检测手段进行检验，合格后凭检验报告与验收合格证办理入库手续。?采购合同?应规定顾客到供方或本公司验证采购品质量时，采购部应和质量平安部应派人员陪同参与检验，但这种验证不能免除本公司应承但的责任。在供方货源处对采购产品进行验证时，采购部应确保必须在采购文件〔?技术协议?和?质量协议?和?采购合同?〕等文件资料中予以明确规定验证的安排及对产品放行的方式。顾客要求在供方处验证时，应由本司采购部安排有关在供方处对采购物资的验证事宜，而且应事先在采购文件〔?技术协议?、?质量协议?、?采购合同?〕等文件资料中予以明确规定验证的安排及对产品放行的方式。5.12.12入库、保管、发放作业要求：入库、保管、发放，应依本司?仓储作业实施管理方法?规定执行。5.12.13付款：采购部应每月汇总?原辅材料购置实施表?、?原辅材料请购单?、?到货送检通知单?和?付款申请书?及发票交财务部，由财务总监审核后按合约规定安排付款。行政人力部应每月汇总?采购申请单?、?到货入库验收单?和购物发票，由财务总监审核签署后，安排财务人员依据?采购合同?付款方式进行付款；5.12.14采购品的不合格品控制对进入本司的外购件或外协件经我司质检检验或验证中发现由不合格品时，采购部门应及时与供方联系处理。对于采购品发生不合格时，应按?采购合同?规定向供应商提出实施索赔事宜。.1具体应按本司编号为VCXUQP-QM-830?不合格品控制程序?相关规定办理实施。5.12.15后续工作及归档保存：所有供应商调查评估信息记录表单和和?质量协议?、?技术协议?和与供方签订?采购合同?履行状况及使用合格供应商为我司实际供货业绩状况的记录信息和文件等资料，均应由采购部暂时统一归档保存和管理；所有供应商调查评估信息记录表单和?质量协议?、?技术协议?和与供方签订?采购合同?履行状况及使用合格供应商为我司实际供货业绩状况的记录信息和文件等资料均应由采购部负责提交年度?管理评审会议?评审；。管理评审会议后，采购部应将当年度的供应商评估信息记录表单和?质量协议?和?技术协议?和与供方签订?采购合同?及合格供方对我司实际供货业绩状况统计的记录信息和文件等资料应转交公司行政人力部文控档案管理部门实施备案存档保存；

6.作业流程图和内容说明：6.1供应商管理控制流程图： 工作流程责任部门工作内容说明输入/输出供应商寻访、调查供应商寻访、调查收集收集供方信息资料索取供方样品索取供方样品样品验证样品验证OK记录供方信息资料记录供方信息资料建立供方信息档案建立供方信息档案采购部质量平安部管理者代表供应商评估小组供应商6.1.1寻找新供应商输入接收准那么样品管理方法样品一览表供应商根本概况表供方信息档案产品研制阶段，假设选择新的供应商，那么应由采购部提出书面报告报采购、质量平安部和管理者代表；经管理者代表批准后，根据顾客要求、公司产品特性及生产能力所需的采购产品，寻找有能力承制本司最终产品〔包括本司新设计开发的产品〕所需的各种原材料、辅助材料、外购件及外协件、机器设备等，包括效劳采购；采购部应按调查的供应商信息资料进行收集整理；必要时，采购部应按供方信息，向供方索取和收集样品件，自主进行检测验证；采购部应将整理后的供应商资料记录和样品验证状况记录于?供应商根本概况表?中以此建立?供方信息档案?；建立供方评估小组建立供方评估小组BABA运营部主任采购部工程部技术部质量平安部6.1.2建立供应商评估小组供应商根本概况表建立供应商评估小组运营部主任应按采购部预选的供方名单及记录的?供应商根本概况表?负责组织技术部、工程部、采购部、质量等部人员建立供应商评估小组；工作流程责任部门工作内容说明输入/输出BABA供应商选择评估供应商选择评估运营部主任供应商评估小组采购部工程部技术部质量平安部供应商6.1.3供应商的评估和考核:?外购、外包的外购、外包的供方调查评估表?本程序第5.5、5.6、5.7系列条款及表1、表2、表3内容要求?供应商质量体系评估报告?供应商评估小组应按?外购、外包的外购、外包的供方调查评估表?中的质量体系要求及本司所需的原辅材料、〔外购外协〕器件和零组件、半成品、加工品的相关质量要求和技术要求对供方进行调查寻访和选择及评估工作；合格供应商的评估应应以总分≥65分判定合格。供应商应具有对提交给公司采购产品100%的按时交付的能力，并提供对提交给公司采购产品进行控制的方式和程度等必要的筹划资料，以满足我公司的要求。审核评估鉴定审核评估鉴定NO特许供应商特许供应商OK验证合格供应商记载验证合格供应商记载OK协调定夺协调定夺处置CC运营部主任供应商评估小组采购部工程部技术部质量平安部供应商管理者代表6.1.4供方信息资料评估鉴定外购、外包的供方调查评估表?供应商质量体系评估报告?运营部主任应组织技术部、工程、采购部和质量平安部人员对相关供应商的的信息资料和评估信息记录的评鉴资料进行审查确认评定；采购部应对评估审核一致认可且得到管理者代表核准后，负责纳入我司?合格供应商名录?予以保存;a.顾客批准或指定的供应商；b.卖方独占市场；工作流程责任部门工作内容说明输入/输出CC供应商评估小组顾客供应商d.已获得ISO9001或GJB9001或TS16949证书的供应商。合格供应商交期评分表交付业绩监控表合格供应商名录合格供应商申请/撤消单询价和报价询价和报价实施比价实施比价ONOK形成形成生产物料及供方信息推荐审批OK审批D归档保存OKD归档保存采购部供应商合格供应商品质月报表合格供应商月评分表6.1.5实施询价议价比价合格供应商名录询价通知单合格供应商交期评分表交付业绩监控表合格供应商品质月评分表原材料/成件比价单外协/外购件本钱报价单生产物料及供方信息推荐表采购部应依据?合格供应商名录?记载的信息与相应的供应商进行联络；要求该合格供应商提供我公司产品所需要的材料、零件等资料的报价清单；生产物料及供方信息推荐表?向总经理办理审批；工作流程责任部门工作内容说明输入/输出DD实施实施采购作业采购部6.1.6实施采购作业合格供应商名录准许实施采购作业采购部应按记载的?合格供应商名录?审供应商进行采购往来。具体按本程序第5.12及后续条款和7.2条款要求实施；采购采购过程日常作业监控异常现象发生异常现象发生按不合格品控程序办理纠正与预防措施按不合格品控程序办理纠正与预防措施EE供应商采购部运营部合格供应商交期评分表交付业绩监控表工作流程责任部门工作内容说明输入/输出EE顾客运营部合格供应商交期评分表?和交付业绩监控表?合格供应商交期评分表?交付业绩监控表?定期定期评估和考核供应商FF采购部6.1.8供应商定期评估、考核:合格供应商名录?外购、外包的供方调查评估表??供应商质量体系评估报告??合格供应商交期评分表??交付业绩监控表?采购部应依据?合格供应商名录?在每月5日前对上个月为本司提供货物的合格供应商之质量、交期、配合度和效劳进行考核评估；.1采购部应将考核结果禀报给质量平安部审核监督；.2采购部应将考核的结果认真无漏的记载于?外购、外包的供方调查评估表?和?供应商质量体系评估报告?和?合格供应商交期评分表?和?交付业绩监控表?和?合格供应商品质月评分表?中；a.考核评分应按本司第5.7条款系列条款和表1表2表3实施：b.考核方法如下：①质量得分，总分值45分：质量得分=②交期得分，总分值40分：交期得分=工作流程责任部门工作内容说明输入/输出F归档保存F归档保存主管副总管理者代表③配合度〔15分〕：配合度得分=〔100分—总扣分数〕×20%c.配合度应按供应商是否配合公司紧急生产时之协助事项进行考核。.3扣分标准应按供应商的协调性是否良好进行。当每次协调行为无法进行时，那么扣10分，依此类推。合格供应商品质月评分表生产物料及供方信息推荐表供应商等级划分供应商等级划分暂停暂停合格供应商资格和采购业务实施纠正与预防措施实施纠正与预防措施撤销合格供应商资格撤销合格供应商资格第二次考核评估第二次考核评估NOHGHG采购部供应商评估小组6.1.9对供应商评分和等级划分合格供应商品质月评分表合格供应商交期评分表交付业绩监控表供应商质量体系评估报告合格供应商名录采购部应依据考核得分状况结合按本程序第之表2和.3之表3对供应商实施评分和等级划分；假设考核总得分为≤65分的供应商，应由采购部负责通知供应商，要求供应商针对不合格的事项提出纠正与预防措施，并限期改善。供应商评估小组应针对第一次考核不合格的供应商，发函要求该供应商进行限期整改后准备进行第二次考核，并将考核的结果记录于?供应商质量体系评估报告?和?合格供应商交期评分表?和?交付业绩监控表?等相关表中；.1第二次考核合格的供应商由采购部负责将其仍列入工作流程责任部门工作内容说明输入/输出HGHG三个月后考核复评三个月后考核复评NOOK正式永久取消合格供应商资格和采购业务正式永久取消合格供应商资格和采购业务恢复采购业务恢复采购业务纳入日常监控考核评估纳入日常监控考核评估供应商评估小组本司?合格供应商名录?中，并与其恢复采购往来的业务；.2假设第二次考核仍不合格，那么由采购部将其第一、二次考核的结果呈报主管副总和管理者代表核准后取消其合格供应商的资格，公司将不再与之进行采购往来。.3凡为公司首次提供新产品或新器材零件的供应商，供应商评估小组应根据该供应商的信息/资料、交期和质量和配合度的等情况，依据本程序第5.5、5.6、5.7、5.8系列条款和6.1流程图中6.1.3/6.1.4/6.15/6.18/6.1.9等考核方式进行评估和考核；.4低于58分或曾被取消资格的供应商必须应在三个月整改期前方可进入公司预选考核评估供应商范围。合格供应商名录恢复采购业务供应商供应商实施辅导供应商评估小组6.1.10对供应商的辅导供应商偏差情节按本司第5.9条款系列条款实施辅导视实际需要对供应商进行辅导，原那么为共存共荣，彼此互相扶持，辅导方法可分为长期、短期及中长期等工程：辅导方式有：.1专题辅导；.2质量/交期对策会议；.3质量/交期对策会议HH供应商评估小组6.1.11供应商质量体系的开发供应商的产品或效劳重要程度工作流程责任部门工作内容说明输入/输出HH供应商质量管理体系开发供应商质量管理体系开发供应商决定实施开发方案确定供方质量体系开发来源确定供方质量体系开发来源供应商采购部6.1.12确定供方质量体系开发来源确定开发质量体系的对象对于供应商，采购部应以ISO9001最新版质量体系要求作为根本要求来对供方进行开发。对已通过和/或获得ISO9001：2024质量体系证书的供方，公司除了要求其提供相关资料和相关证书以外，还将对其最终以符合GJB9001：2024质量体系标准为目标对供应商质量体系进行开发。供方质量体系开发供方质量体系开发申请采购部技术部工程部质量平安部供方质量体系开发申请:供应商质量体系开发一览表采购部会同技术部/工程部/质量平安部共同开发对有符合6.10的供应商由采购部将其统一记录于?供应商质量体系开发一览表?中，并会同技术部/工程部/质量平安部共同开发。制定供方质量体系开发执行方案制定供方质量体系开发执行方案II采购部技术部工程部主管副总管理者代表6.1.14制定供方质量体系开发执行方案6.1.工作流程责任部门工作内容说明输入/输出II供应商体系开发方案实施和执行体系开发方案实施和执行采购部供应商管理者代表实施?供应商质量管理体系开发成果报告?采购部应落实和追踪供应商质量体系开发进度，务必使供方质量体系开发方案在规定的方案内如期完成；供方质量体系开发完毕后，采购部应负责填写?供应商质量管理体系开发成果报告?并收集相关资料呈报管理者代表签署确认。稽核评定稽核评定NO取消资格取消资格JJYES第三方认证机构6.1.16开发结果验证和确认?供应商质量管理体系开发成果报告??质量体系审核检查表?发现不符合的事项，那么实施纠正预防措施8D报告供方品质异常反响单取消两次均无法通过质量体系审核检查表内容稽核的供应商对评定发现不符合的事项，供应商评估小组那么应要求供应商提出纠正与预防措施，并在供应商限期改善后的适当时间对供应商的纠正与预防措施进行效果验证。.1本司派往供方处进行质量体系审核的审核员资格应工作流程责任部门工作内容说明输入/输出JJ第三方认证机构具备质量体系内审员资格证；.2经两次开发如仍无法配合本司质量体系开发方案的供应商，由采购部负责收集相关资料呈报主管副总和管理者代表审批，要求取消该供应商开发资格；a.经批准后，由采购部通知供应商被取消质量体系开发资格；b.按实际状况，另寻适宜供方重新进行供应商质量体系开发。c.除非顾客指定其他方式，公司对供方ISO9001最新版质量体系的认可应符合国家认可的第三方认证机构来执行ISO9001最新版质量体系认证；管理评审管理评审6.1.17管理评审管理评审控制程序管理评审方案管理评审报告6.15.1采购部应将当年度供方作业的所有信息资料和供方业绩考核评估信息资料统计汇总后提交管理评审审查；供应商评估小组采购部质量平安部行政人力部文控档案管理员6.1.18归档保存：本司编号为VCXUQP-FC-423?文件管理控制程序?本司编号为VCXUQP-FC-424?记录管理控制程序?文件控制一览表记录控制一览表文件管理汇总一览表采购部应在每年管理评审会后30个工作日内必须向行政人力部文控档案管理员转交当年度供方所有信息资料和供方业绩考核评估信息资料；行政人力部文控档案管理员应依据本司?文件管理控制程序?和本司?记录管理控制程序?相关规定办理相关归档受控手续；6.2采购过程管理控制流程图：工作流程责任部门工作内容说明输入/输出销售方案库存调查生产方案销售方案库存调查生产方案确定确定原辅料采购信息核算规划核算规划制定制定原辅料需求方案采购部运营部法律、法规BOM物料明细表年度/月度生产方案新产品试制方案预采购方案年度原辅料采购方案月度原辅料采购方案6新产品试制方案?.1?年度原辅料物料采购方案?和?月度原辅料采购方案?应注明所需采购的原辅料名称、规格/型号、数量及交付日期，并需考虑关键、重要和仓库的平安库存及采购作业的先行期，应经部门主任审核，总经理核准；.2用于零件生产的所有采购材料必须符合政府、平安与环保法规所规定的限制有毒、危险物品的平安法律规定；设置设置平安库存AA仓库财务总监总经理6.2.2设定平安库存和调查掌握BOM物料明细表年度/月度生产方案新产品试制方案预采购方案年度原辅料采购方案月度原辅料采购方案工作流程责任部门工作内容说明输入/输出AA采购部。采购部应对平安库存实施调查和掌握；选择供应商选择供应商采购部6.2.3供应商的选择合格供应商名录确定对应的供应商采购部应在?合格供应商名录?寻找和确定所购原辅料的供应商；考核评估考核评估OK供应商评估小组6.2.4供应商的考核评估合格供应商品质月评分表合格供应商交期评分表供应商质量体系评估报告合格供应商名录供应商评估小组应根据该供应商的信息/资料、交期和质量和配合度的等情况，依据本程序第5.5、5.6、5.7、5.8系列条款和6.1流程图中6.1.3/6.1.4/6.15/6.18/6.1.9等考核方式进行评估和考核；制定制定采购合同审批审批NOOKBB采购部6.2.4采购合同实施审批任何的?物料需求方案?拟定采购合同采购文件信息工作联络单经批准的?年度采购方案?经批准的?月度采购方案?采购部应以核准后的物料需求方案和?采购合同?和需求部门提供的采购品资料，以传真或邮件等方式传至供应商。采购文件应包括采购产品的相关资料：采购产品的名称、规格/型号、数量、交付时间/日期、交付方式〔包括运输方式〕、单价、金额、等级、类别、向公司提供采购产品的供应商名称或其他准确标识方法；采购产品的标准、图样/图面、样品、过程要求、检验规程/检验标准、检验方法及其他有关技术资料/要求〔包括产品、程序、过程设备和人员的认可或鉴定要求等〕的名称或其他明确标识和适用版本；工作联络单工作流程工作联络单责任部门工作内容说明输入/输出BB实施采购合同建档建册归档保存实施采购合同建档建册归档保存采购部行政人力部采购部主任总经理适用的质量体系标准的名称、编号和版本。如方无法按期达成或交期缺乏时，采购部主任应填写?采购协调单?征求相关单位是否调整生产方案，是否可采取紧急对应措施〔如空运等〕；如从路远处供方的订货或订货周期较长的物品，可先行订货，订货应经总经理核准。如采购的物品属于D类供应商的〕，由需求部门根据其实际工作需要报经行政部人力部审核和主管副总批准后，那么由行政人力部直接进行采购作业。机器设备维修件、检验和测量设备的采购由需求部门依据实际工作、生产需求报经采购部主任审核，总经理批准后，由采购部方可执行采购作业。采购产品的质量要求应在?采购合同?上说明，如所采购的产品质量无法描述清楚时，那么需求部门应附上相关的采购产品的技术和质量标准与要求。?采购合同?执行完毕后，采购部应负责将此批采购物品的所有单据和文件资料存档。拟定采购合同采购文件信息经批准的?年度采购方案?经批准的?月度采购方案?实施采购合同内容CC采购部6.2.5采购进度的监控采购部应必须供应商具有对提交给公司采购产品100%的按时交付的能力，并建立?供应商产品交付监控管理体系?；工作流程责任部门工作内容说明输入/输出CC采购进度追踪和监控采购进度追踪和监控供应商交付进度对顾客影响判定与供应商和顾客进行沟通解决DOK采购部供应商6.2.5采购进度的监控合格供应商交期评分表交付业绩监控表要求供应商提交采购产品时，采购部应至少在二个星期前将本司相关的采购文件资料，如：采购方案、采购合同、〔A类B类C类〕物资采购申请单及后续预计采购数量等信息告知供应商，以便让供应商提前准备公司所要采购的原辅料，从而使供应商能满足本司对采购品的要求和需求。供应商产品交付监控体系的内容应包括以下内容：b.每批产品在交付过程中，如发生突发性事件时,应急处理措施和方法；c.供应商未能100%按时交付对顾客所造成的干扰和影响；d.供应商交付的状况和绩效统计〔包括：100%按时交付的统计状况和未能100%按时交付的统计状况以及发生超额运费的统计状况等〕；e.如因供应商提供产品发生交工作流程责任部门工作内容说明输入/输出DD要求供方提出和实施纠正与与预防措施要求供方提出和实施纠正与与预防措施运营部供应商采购部h.依顾客对产品交付的需求状况和本司生产方案的安排，采购部主任应随时对所采购的产品进行供应商交付时间的进度追踪，并将追踪的结果和状况记录于?供应商产品交付及进厂检验监控统计表?中；i.对供应商逾期未按时交付的采购产品，采购部应按本司?持续改进及纠正与预防措施控制程序?填写8D报告，经部门部门主任审查后以传真或邮件通知供应商，要求其立即提出纠正与预防措施。j.采购部应对供方责任对本司造成损失，应以?索赔处置单?形式向供方提出索赔；k.对于C类供方的购置品采购部应于供方交货前24小时内与供方联络确认其能否如期交货。供应商过程控制评估考核和监督表EE本司顾客6.2.6确定采购品验证方式和验收方法本司或顾客如有要求需工作流程责任部门工作内容说明输入/输出EE确定验证方式确定验证方式采购品入本司检验派员前往供方检验采购品入本司检验派员前往供方检验实施检验判定实施检验判定NO拒收拒收OK标识与记录标识与记录准许入库入厂入库准许入库入厂入库采购部采购部主任总经理管理者代表质检员供应商到供应商处进行采购产品验证时，采购部采购主管应在采购单或合同上明确规定验证的安排和产品放行的方式，并在采购产品交付前由采购主任提出申请，经总经理或管理者代表核准；.1核准后，采购部应组织本司质检员等人员前往供应商处按?原辅料检验标准?进行采购产品验证，并将验证的结果和数据记录于?原辅料检验检测记录表?中。供方的原辅料按时进入本司内部时，仓库应先负责查验确认内容要求：a.到货的采购品(合格证、送货到)等证明资料是否齐