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文档简介

第页共页金融仓储风险控制管理办法范文第一章总则第一条为规范金融机构的仓储业务管理，增强风险控制能力，保障金融机构的安全稳健运营，根据相关法律法规，制定本办法。第二条本办法适用于从事金融仓储业务的金融机构。第三条金融仓储业务应当遵循合法合规、风险可控、稳定发展的原则。第四条金融机构应当建立健全内部控制机制，加强风险管理和风险控制，保护金融机构和客户的权益。第五条金融机构应当制定相应的风险管理制度，并按照制度要求进行运营管理。第二章风险评估与识别第六条金融机构在开展金融仓储业务前，应当进行全面的风险评估，明确业务的风险特征和风险敞口。第七条金融机构应当对潜在的风险进行识别，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。第八条金融机构应当加强与相关部门的合作，获取风险信息，做好风险评估和识别工作。第三章风险控制与监测第九条金融机构应当建立健全风险控制机制，设立风险管理部门，负责风险控制和监测工作。第十条金融机构应当根据风险特征和风险敞口，制定相应的风险控制策略，明确风险控制的目标和原则。第十一条金融机构应当加强对仓储业务的监测，及时发现和解决风险问题。第十二条金融机构应当建立风险预警机制，及时警示和应对风险事件。第四章风险应对与处置第十三条金融机构在发生风险事件时，应当立即启动风险应对预案，采取相应的措施进行风险处置。第十四条金融机构应当建立健全风险应对团队，配备足够的技术和人力资源，提高风险应对的能力。第十五条金融机构应当建立风险处置的决策机制，确保风险处置的科学性、及时性和有效性。第五章监督与检查第十六条监管部门应当加强对金融机构的监督与检查，确保金融机构依法依规开展仓储业务。第十七条金融机构应当积极配合监管部门的监督与检查工作，并按要求提供必要的信息和资料。第十八条监管部门对违规行为和风险事故要及时报告并进行相应的处理。第十九条监管部门应当建立健全风险评估和评价体系，定期对金融机构的风险水平和风险控制能力进行评估。第六章法律责任与处罚第二十条金融机构不按照本办法的规定开展仓储业务，或者故意隐瞒重要风险信息的，监管部门有权采取相应的行政处罚措施。第二十一条金融机构未建立风险管理制度，或者未按照制度要求进行风险管理和风险控制的，监管部门有权责令改正，并可对相关责任人员进行处罚。第二十二条金融机构丧失法人资格或者被依法撤销许可的，责令清算，追究相应的法律责任。第

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