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证券投资基金概述泰信基金管理高级分析师王鹏2003.3.301、证券投资基金概念、种类2、证券投资基金如何发行、上市和买卖3、我国证券投资基金概略

概要1、证券投资基金概念、种类1.1概念19世纪60年代出现于英国，在美国得到迅速开展集中投资者的资金，由基金管理人管理，托管人托管，投资于股票、债券等证券，持有人享用收益的集合投资方式1.2种类按照基金规模和续存期限能否固定封锁式开放式1.2种类根据组织方式契约型英国、日本、韩国、港澳、大陆公司型美国1.2种类根据风险收益特征生长型：追求资金的长期增长收入型：追求当期高收入平衡型：注重收益、风险的搭配1.2种类根据投资范围股票基金债券基金货币市场基金混合基金1.2种类其他保本基金〔半封锁〕指数基金伞形基金期货基金对冲基金2、证券投资基金如何发行、上市和买卖2.1如何发行获证监会同意刊登招募阐明书3个月内募集的资金超越规模〔30日、60日〕2.2如何上市针对封锁式基金而言开放式基金目前不上市2.3如何买卖封锁式：买卖所挂牌上市买卖开放式：不上市买卖，但可以赎回3、我国证券投资基金概略3.1我国基金开展历史1991年10月，武汉证券投资基金、深圳南山风险投资基金1997年底，近80只、60亿元规模3.1我国基金开展历史1998年，进展整顿，出现第一批试点的基金管理公司2001年，第一只开放式基金2003年，开放式基金数量、净值规模都超越封锁式基金3.1我国基金开展历史2000年10月，<基金黑幕>2001年3月，证监会发布公告，指出8家基金管理公司存在问题2003年，基金开场奉行价值投资理念，基金真正实现了一种历史性的跨越3.2我国基金规模封锁式54只：上交所25只，深交所29只基金净值1000亿元贴水率普遍在25%以上开放式 80只3.2我国基金规模中资基金公司37家，12家没有发行基金合资基金公司14家，6家没有发行基金3.3我国基金种类偏股票偏债券〔含保本基金〕保本基金3年后赎回保证本金平安，提早赎回，那么不获保本承诺。混合型基金3.3我国基金种类指数基金不用经理人自行选股，也不用经常换股，所以管理费、买卖费相对较低货币市场基金2003年12月出现。本金平安、流动性好、不交纳申购赎回费、收益率比银行存款高、不交纳利息税所得税3.3我国基金种类买卖所买卖基金ETFs(ExchangTradedFunds)，可以在买卖所上市买卖的基金。1993年1月，美国。上市型开放式基

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