管理研究方法(终)

管理研究方法为什么要学习研究方法？

有必要学吗？

管理研究对实务工作者有用吗？

管理者每天都会遇到大量的问题需要通过研究来解决管理者经常面临的管理问题参与管理，解决管理中的问题管理者也需要研究能力！如何保持企业竞争力？员工绩效的影响因素有哪些？员工离职主要原因？管理者掌握了研究方法，可以自行解决一些管理问题。即便聘请外部研究人员〔如咨询公司或大学研究人员〕来解决企业所面临的问题，管理者也能较好地配合及参与，从而有效解决问题。研究的价值预测——假设如此做，必定会怎样；指导——应该这样做，建议——可以这样做，启发——有人这样做，并取得过成功描述——有人这样做，验证——这个道理成立的程度。要讲的内容研究流程研究设计测量资料收集第1节管理研究的流程一.研究流程〔1〕观察：确认宽泛的研究范围〔问题的初步产生〕〔2〕初步资料搜集：访谈、文献查阅〔3〕问题界定：描述研究〔4〕理论框架：对变量进行清楚的辨识与归类〔5〕提出假设〔6〕研究设计〔7〕资料的收集、分析与解释〔8〕推论：假设是否被验证？研究问题是否得到解答？〔9〕撰写报告〔10〕提交报告〔11〕作出管理决策二、管理研究的选题〔1〕在组织中现存的，亟待解决的问题；〔2〕管理者认为企业需要改善的领域〔3〕与现有认识相矛盾的事件；〔4〕要证实某一结果或预测某一事件；〔5〕有关管理的环境、对象、活动等规律的假说〔6〕由理论演绎引致的对管理现象的新认识；〔7〕根底研究者想进行实证的研究问题〔8〕研究者的兴趣及对某事的独特看法。……管理研究问题的形成现象确实认目前的运作状况；目前的运作方式是否需改进；影响未来运作的因素；有无可利用的时机。问题确实认导致现象的原因，问题是否存在；对问题确实认是否有足够的证据。管理问题的陈述研究问题的陈述管理研究问题的界定一旦初步确定要研究的问题，就需要：查阅有关的研究文献，收集必要的背景材料；通过初步资料收集，明确拟研究问题的背景，了解已有的与有关现象相联系的理论和研究成果，从中得到启发和借鉴；逐步界定清楚要研究的问题，形成对问题的清晰而具体的定义；明确要到达的研究目标，并加以系统表述。问题界定要注意的事项要研究的问题是否对解决管理问题有价值？要研究的问题是否有理论价值？对现象的认识是否客观，问题认识是否清楚？问题的范围是否界定清楚？涉及的因素有哪些？对该问题已有的研究成果如何？是否可以收集到有关研究资料？是否有能力及条件进行研究？资源和时间能否支持研究？例：通过观察，发现企业存在以下问题：培训方案没能到达预期效果市场份额在缩减存货周转率低下员工离职率显著提高……论文选题与原创性陈旧、不具有原创性好题目，具有原创性好题目，具有原创性具原创性，极难产生旧的问题新的问题旧的方法新的方法问题方法原创性〔Originality〕强调题目或研究方法的新意，这里新方法可以理解成为是全新的研究方法，包括新出现的理论工具、建模技术等。选题应考虑的因素1.符合社会经济开展的要求。2.对研究课题有浓厚的兴趣3.选择能够发挥自己业务特长的题目。4.研究者应从个人的条件、能力出发来选择和确立论题。5.考虑个人今后开展。6.选择自己占有资料较为充分的的题目。7.寻找空白点和薄弱环节。选题常犯的错误１.选题过大。２.选题过难。３.选题陈旧。1、选题要新：题目要新、内容要新、题目防止使用呆板、陈旧的表述：如浅谈、浅议、关于······思考、关于······研究，······之我见，这些公式化的表述。同样的内容，表述上应有新意。关于学术论文选题题目要明确具体地反映文章的内容，题目要能清晰告诉读者：〔1〕本文是提出了一个新理论？或者是提出了一种新方法？或者是修正了某种理论或方法？或是质疑了某种理论或方法？〔2〕或者是研究了某个现实经济问题?

总之，论文的题目要使读者十分容易地明白：作者在本文做了什么？读者读完本文将会有什么收获。〔1〕使用冒号“：〞★FDI与技术外溢：基于金融开展的理论视角及实证研究★经济增长的源泉：技术进步和人力资本★中国的房价：理论、实证和政策分析★信誉及品牌：模型构成及经济学分析★突破性创新：概念界定与比较〔2〕使用破折号“——〞★参加WTO的制度效应——根本产业组织的分析★修正城乡加权法及其应用——由农村和城镇基尼系数推算全国基尼系数★货币国际化扩张中的政策行为——基于最优铸币收入的动态分析★中小企业融资瓶颈研究——一个基于产权理论和信息不对称的分析框架★汇率波动与国家开放度____基于Panel-Data的实证研究〔3〕使用问号“？〞★Ricardo等价在我国成立吗？★中国存在稳定的消费函数吗？★上证180指数是否适合充当标的指数？★成交量能解释收益率的GARCH效应吗？★保险能解决资产替代吗？〔4〕使用核心词或关键词，凸显学术性★多金融资产风险价值的Copula的计量方法★Bayes风险值探究★基于Shapley值的现代股份制企业股权结构微观分布分析★K-近邻判别分析法在个人信用评估中的应用〔5〕使用“一个〞、“一种〞、“两种〞等暗示创新性★一个测度股权集中度与公司业绩关系的模型★一种服从多种形式跳跃过程的期权定价模型★风险投资者评价创业公司价值的一种方法★另一种可供选择的价值理论〔6〕使用有鲜明特色和强烈感染力的词★实验经济学的八大挑战★人民币均衡汇率估计——不同方法的比较★在协整分析中如何处理截距和趋势★经济体制转型策略的决定机制与内在逻辑★人民币汇率购置力平价的界限检验★论基尼系数的局限与调整★试析规模经济的误区★休闲消费的经济学分析2、选题要注意的问题〔1〕选题有意义，有价值、有用，对读者有帮助。〔2〕找冷，不要追热※一般本期杂志上发了的文章，下期不再发※发了同种观点的文章，希望发反面观点的文章。〔3〕选题不宜过太，应力所能及。要明确将到达什么目的，将解决什么问题。

〔4〕理论与方法论研究的选题要注意指向明确、具体；现实问题研究那么要注意有重大价值、有重大意义，有重大影响。一篇文章可以有缺乏，可以有缺陷，可以不完美，但绝对不能没有用，绝对不能没有价值。

好的选题是一篇文章能否顺利发表的关键。三、文献评述文献评述是针对某个研究主题，就目前学术界的研究成果加以探究整合某个领域中，已经被思考过与研究过的文献资讯目的在将已经发表的作品，做一个摘要与整合，并提供未来研究的建议并非只是将搜集的文献列出，而是必须有分析、比较、综合、批判等1.文献评述的主要目的让读者熟悉既存研究中有关研究的开展进度，与辨识出改进之可能性显示过去的研究路线以及正在进行的研究与以往研究工作的关联性。整合并摘要某个领域内的研究成果，使人们认识到未来可能出现的研究方向。对各种理论的立场说明可以提出不同的概念架构，作为假设提出与研究说明之根底批判与改进既存研究，开展出新研究2.文献评述的作用可以防止无根据的研究和对以前已经做过的研究的过度重复有助于确定新的前沿领域，有助于确定所进行的研究怎样、在哪儿和以什么方式才能增加已有的知识指出以前的分析途径中哪些是成功的，哪些是不成功的解释问题的概念背景，为研究者自己研究的假设提供根底3.文献评述常发生的错误文献评论像是读书心得的清单过度缺乏自信，轻易放弃研究批判的权力。结果大量引述他人的著作，以为别人说的都是对的一直说谁做了么，一直肯定别人的内容，却没有分析比较批判，无法说服读者。看不出自己论文的相关性或自己论文的重要奉献文献缺乏，没有一般性，没有找原始资料，文献与自己研究无关，或只找出不重要或不相关的内容要点4.文献评述的类型理论回忆把解释某种相同事物的所有理论都陈述出来；可从中开展出一些假设。整合回忆呈现某个领域的知识状态，可构成一篇论文。方法论回忆看三个例子5.文献评述的本卷须知注意文献评论的完整性〔exhaustive〕、代表性〔representative〕与相关性〔relevant〕注意归纳出：哪些工作别人已经做了哪些理论观点已经建立了哪些还需要进一步澄清在文献收集与分析过程中，初期重广度，中期重深度，后期重评论与检验。需引述足够的相关研究，以清楚表示研究的动机与重要性不要引用与研究问题无关之文献只评论与自己研究有关之内容每一篇文献都有其意义6.文献评述的组织形式由大领域到次领域，再到关系最密切的资料依照时间顺序来排列参考文献，由较早期到最近最新的文献依照不同类别之分类法来讨论依照一种研究的改进与进步程度来讨论所有参考资料需引用，并注意引用文献的格式四、提出研究假设假设是为进行实证目的所形成的命题。“假设〞(hypothsis)是指研究问题的暂时性答案，通常可清楚描述自变量及因变量关系的形式。假设只有经过“经验检验〞后，才算被验证。常见的假设形式：……与……显著相关……与……存在显著差异研究假设举例：身体较健康的员工，请病假的频率较低。工作所需承受的压力越大，员工对工作的满意度就会越低。女性员工比男性员工更容易获得鼓励。年龄大小与工作满意度具有相关性。美裔员工与亚裔员工的职业道德观存在显著差异。假设的形成有三种方式：(1)理论的演绎；(2)直觉的归纳；(3)综合演绎及归纳。“好〞的假设必须具备三个要件：(1)能够表现理论或命题中预期的变量关系。(2)不应过于空泛，它必须是可以进行验证。(3)尽可能简单扼要(simple&concise)。第2节研究的设计研究类型研究方法一、研究类型从三个角度对管理科学的研究进行分类：即——研究的目的——研究的时间性——调查对象的范围1.从研究目的角度分类探索性研究对某个议题提出一些初步的认识。描述性研究反映某个状态、背景、行动或关系的细节。解释性研究解释事物发生的原因。

在描述性研究和解释性研究中，往往没有一个清晰的界限。2.从研究的时间范围角度分类横剖研究：是在某一时间对研究对象进行横断面的研究。所谓横断面是指研究对象的不同类型在某一时点所构成的全貌。如不同年龄、不同职业、不同地区的人在某一时间对政治体制改革的各种意见和态度。纵贯研究：在不同时点或较长的时期内观察和研究社会现象。包括：趋势研究：对研究对象随时间推移而发生的变化进行研究。同期群研究：对同一时期同一类型的研究对象随时间推移而发生的变化的研究。追踪研究：是对同一批研究对象随时间推移而发生的变化进行研究。

3.按调查对象的范围分类普查抽样调查个案调查二、研究方法统计调查实地研究实验文献研究定量方法与定性方法定性研究与定量研究的一般特征定性研究和定量研究是可以相互结合的，但从研究方法来看，这些方法有着许多不同的特征。定性研究与定量研究定性研究建构社会实相焦点是互动过程与事件真实是关键价值无所不在受情景限制少数个案、受试者主题分析研究者置身其中定量研究测量客观事实焦点是“变量〞信度是关键价值中立不受情景的影响多个个案、受试者统计分析研究者保持中立定性研究与定量研究〔续〕定性研究1.一旦掌握资料便开始2.概念以主题、通那么、类型的形式存在3.创造的测量工具未必有普遍意义4.资料来自文字、观察、笔记5.理论是归纳的，可以是因果的，也可以没有因果关系6.程序是特殊的，很少被复制7.研究是经由抽取主题或通那么、整理资料来完成定量研究1.始于验证假设2.概念以变量的形式存在3.测量工具是标准的，已经存在的4.资料来自精确测定的数字5.理论是因果的、演绎的6.程序是标准的、可复制的7.研究是由统计、图、表来完成第3节测量测量的概念测量尺度概念的具体化与操作化量表信度效度一、测量的概念对所确定的研究内容或调查指标进行有效地观测与量度。具体地说，测量是根据一定的规那么将数字或符号分派于研究对象的特征(即研究变量)之上，从而使社会现象数量化或类型化测量的地位提出待验证的假设测量检验假设二、测量尺度定类尺度：是测量定类变量所使用的尺度，是测量尺度中最低的一种。定序尺度或等级尺度定距尺度定比尺度测量尺度比较尺度功能特性例定类辨识异同同一性电话号码、就业状况居住地区、职业定序辨识异同比较高低（大小、名次）同一性优先性500强排名、企业信誉等级定距辨识异同比较高低（大小、名次）度量差异强度同一性优先性可加性温度计，智商测评定比辨识异同比较高低（大小、名次）度量差异强度度量差异比例（由于具有实际意义的零点）同一性优先性可加性可比性重量、工时、工业产值销售额、生产率等计算管理研究中的两类不同变量1.具有客观性，且能精确测量的变量：例如，企业人数，产品数量，年龄，性别……2.主观性较强、模糊不清且无法精确测量的变量：例如，满意度、鼓励程度、动机……三、概念的具体化与操作化管理研究涉及各种抽象的概念。进行管理研究，首先要对研究中涉及到的概念有准确而全面的把握和认识。为了正确地测量概念，首先必须明确该概念包含了什么以及要排除什么。然后通过操作化用可观测变量来反映概念。1.概念的具体化过程概念的形成：是在日常生活中通过感性认识和互相交流形成的。是人们对许多现象的复杂而又具体的感受，并以一个名称对这些感受作出整体的、含混的概括。概念的界定：是用抽象定义将概念所指的现象与其他现象区分开来。选择测量指标编制综合指标概念的性质1.涵盖完整(Allinclusive)，强调定义要完整性。2.不能自我定义(self-circular)3.不能用负面排除法，例如要定义“狮子〞，就不能用“狮子不是猫，狮子不是狗〞。4.定义要能建立共识(sharedmeaning)。种差界定法2.操作性定义操作性(operational)定义:建立一些具体的程序或指标来说明如何测量一个概念(变量)例如：组织规模可用以下变量表示：员工人数企业总资产或资本年利润部门数产品线数……操作化方法有三种：(1)依据已有文献来操作化(2)专家意见(3)研究者自己设计四、量表量表是社会研究中广泛应用的一种测量工具，用在经验层次上对现象的连续统一体的测量。在社会研究中，量表的概念最经常地用来表示包括判断和主观评价的测量。量表通常是有多项测量内容综合而成的。量表设置直接关系到测量结果的质量。如果量表设置不合理，测量结果就会失去意义。不存在完美无缺的测量方法，各种测量方法都只能近似代表研究对象。在量表设置过程中经常要通过反复试用和对结果进行分析，对测量方案加以修改。1.常见量表类型及举例(1)二分量表贵公司已经实行战略管理。

A.是

B.否(2)类别量表例：贵公司所属行业：制造业房地产业效劳业金融业其他(3)李克特〔Likert〕量表李克特量表是现代调查问卷中普遍采用的提问格式。它的根本形式是给出一个陈述，按照同意的程度进行工程排列。要求调查对象说明他“强烈赞成〞、“赞成〞、“中立〞、“反对〞、“强烈反对〞。李克特量表的几种其他形式非常重要重要不能确定不重要极不重要非常同意同意不能确定不同意极不同意非常符合符合有时符合不符合极不符合总是如此时常如此有时如此很少如此从不如此李克特量表举例——顾客满意度为防止产生偏差，题目按“正向提问〞和“反向提问〞分成数目相等的两类，〔＋〕和〔－〕分别表示“正向题〞和“反向题〞。(4)语义区别量表用于测量人们对观念、事物和他人的感觉。语义区别量表以形容词的正反意义为根底，标准的语义区别量表包含一系列形容词和它们的反义词，在每一个形容词和反义词之间有约7—11个区间。人们对观念、事物或人的感觉可以通过所选择的两个相反形容词之间的区间反映出来。语义区别测量举例——领导作风语义区别量表

——消费者对超市态度

语义区别量表——群体内聚力量表您对同事们的印象和评价如何?非常十分有点儿说不上有点儿十分非常合作不合作愉快不愉快吵架情投意合自私不自私爱挑衅和蔼可亲精力充分无能为力效率高效率低聪明笨拙苛刻宽容合作、愉快、精力充分、效率高、聪明等是正指标，从左到右以7—1记分。吵架、自私、爱挑衅、苛刻等是负指标，从左到右以1—7记分。测量结果出来后，有两种处理方法：一、单个加总记分，即把工作群体每个成员9个方面的答复的分值分别加起来，计总分，这是每个成员的印象和评价得分；二、求整体平均数，即把工作群体所有成员的总分都加起来除以成员人数，得算术平均数，这个算术平均数就是工作群体内聚力指数。(5)固定总和评定量表例：总分为100点，请以分配的方式指出您在选择香皂时，对以下五个特性的重视程度：香味——颜色——形状——大小——泡沫质地——总点数100(6)强迫选择对以下供货商的效劳质量进行排序，1表示最好，5表示最差：供货商A____供货商B____供货商C____供货商D____供货商E____5.信度信度的概念信度所关心的是测量的一致性或稳定性信度主要在说明测量结果中测量随机误差所占的成分6.效度所谓效度就是正确性程度，即测量工具能测出其所要测量的特质的程度。要考虑测量出来的东西是否真的是研究者想要得到的东西，所测得的结果是否能正确、有效地说明所要研究的现象。信度与效度的关系信度低，效度不可能高信度高，效度未必高效度低，信度有可能很高效度高，信度必然也高第4节

资料收集的方法访问调查1. 调查者与被调查者通过面对面地交谈而获得资料2. 有标准式访问和非标准式访问标准式访问通常按事先设计好的问卷进行非标准式访问事先一般不制作问卷问卷调查问卷调查是一种标准化调查调查者与被调查者没有直接的语言交流，信息的传递依赖于问卷通过某种方式将调查表或问卷送至某调查者手中，由被调查者填写，然后将问卷寄回指定收集点 调查调查者利用与被调查者进行语言交流以获得信息时效快、本钱低问题的数量不宜过多 电脑辅助调查又称电脑辅助调查电脑与相结合完成调查的全过程一般需借助专门的软件进行硬件设备要求较高 集体访谈1. 将一组被调查者集中在调查现场，让他们对调查的主题发表意见以获得资料2. 参加座谈会的人数不宜过多，一般为6～10人深度访问一次只有一名受访者参加、针对特殊问题的调查适合于较隐秘的问题，如个人隐私问题；或较敏感的问题，如政治方面的问题侧重于定性研究观察法1. 就调查对象的行动和意识，调查人员边观察边记录以收集所需信息2. 调查人员不是强行介入3. 能够在被调查者不觉察的情况下获得资料实验法1. 在设定的特殊实验场所、特殊状态下，对调查对象进行实验以获得所需资料资料的间接来源《中国统计年鉴》、《中国统计摘要》、《中国社会统计年鉴》、《中国工业经济统计年鉴》、《中国农村统计年鉴》、《中国人口统计年鉴》、《中国市场统计年鉴》、《世界经济年鉴》、《国外经济统计资料》、《世界开展报告》……问卷法详解问卷的类型问卷的结构问卷设计根本原那么问卷设计主要步骤问卷设计具体方法问卷设计的常见错误一.问卷的主要类型根据填答或使用的方式不同，可分为自填问卷和访问问卷。自填问卷：是由被调查者本人填答的问卷访问问卷：是由访问员根据被调查者的答复填写的问卷二.问卷的根本结构封面信指导语问题及答案1.封面信调查的主办单位或个人的身分调查的目的调查对象的选取方法：适宜的说明能消除被调查者心理上的压力与顾虑填答问卷的方法、要求、回收问卷的方式和时间致谢词一封致被调查者的短信，一般需要说明以下内容2.指导语用来教被调查者如何正确填答问卷，教访问员如何正确完成问卷调查工作的一组陈述。有卷头指导语和卷中指导语卷头指导语一般以“填表说明〞的形式出现在封面信之后卷中指导语一般是针对某些较特殊的问题所作出的特定指示。如，“可选多个答案〞；“假设不是，请跳过10-14题，直接从15题开始答起〞填表说明1.请在每一问题后适合你自己情况的答案序号上画圈，或在____处填上适当的内容。2.问卷每页右边的数码及短横线__是上计算机用的，您不必填写。3.如无特殊说明，每一问题只能选一个答案。4.填答问卷时请不要与他人商量。3.问题和答案问卷中的问题在形式上可分为开放形式和封闭形式两大类；不同类型的问题对被调查者的要求、填答所需时间、所获资料的丰富性、后续