GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表

六个过程特性是否是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清?是否1是否明确过程执行者?2过程是否已经被定义?1使用什么?(材料、设备)3过程是否被文件化?2由谁进行?(技能、培训)4是否明确过程接口?3通过什么关键标准?(测量、评估)5过程是否已被监控?6是否保持记录?4如何进行?(方法、技术)序号标准条款审核内容对审核发现到的证据、潜在或实际发现的描述不合格项14.1总体要求如何保持知识产权管理体系运行的有效性?建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并2如何推进公司知识产权管理体系的不断改进?35.1管理承诺是否明确最高管理者的知识产权职责?经过询问，已经明确知道最高管理者的知识产权职4公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺?55.2知识产权方针企业是否制定知识产权方针?企业知识产权方针的制定的依据是什么?6企业知识产权方针适应企业经营发展?知识方针的制定是依据经营计划而来。7知识产权方针是否得到全体员工的理解?知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由85.3.1知识产权管理体系策划知识产权的策划是否充分理解了方的需求?通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识9知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理?知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。2020-2021年的知识产权目标均达成5.3.2知识产权目标公司是否建立事宜考核的知识产建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定?知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效?管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适5.4.2机构是否建立知识产权管理的专门机构及专业人员?查阅知识产权管理体系架构图，已经设立专门的知识产权部门是否明确知识产权机构和人员的工作职责和权限?经询问，已经由人事部编写和知识产权产权部门的工作职责和5.5管理评审公司如何开展知识产权管理评审工作?公司制定《知识产权管理评审控制程序》,按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审是否根据管理评审结论进行工作改进?管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表六个过程特性是否是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清?是否1是否明确过程执行者?2过程是否已经被定义?1使用什么?(材料、设备)3过程是否被文件化?2由谁进行?(技能、培训)4是否明确过程接口?3通过什么关键标准?(测量、评估)5过程是否已被监控?6是否保持记录?4如何进行?(方法、技术)序号标准条款审核内容对审核发现到的证据、潜在或实际发现的描述不合格项14.2.1总则公司是否按照要求建立知识产权管理体系所需文件?公司按照标准GB/T29490-2013要求建立33份知识产权文件以2公司建立的知识产权文件的实施是否已经过审批?3如何保持知识产权文件的有效实通过内部审核、管理评审提出并评审体系文件运行的不足，然45.4.1管理者代表是否明确管理者代表承担的职责和所具有的权限?经询问，管理者代表明确其管理职责主要包括以下内容：1.领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作，确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；2.协调企业内外有关知识产权工作，确保知识产权沟通的有效性：3.确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；4.及时向公司总经理提供有关知识产权信息：5.确保全体员工对知识产权方针和5如何履行管理者代表的职责?经询问，管理者代表主要通过对知识产权管理部门的日常工65.4.3内部沟通是否建立知识产权管理的内部沟的有效运行?知识产权管理体系内部沟通包括会议、宜传资料、信息意见反7如何完善和改进内部沟通的渠道?通过管理评审过程和合理化建议途径对需要改进的问题进行完善和改进。89.1总则是否明确并策划知识产权管理体改进的过程?如何确保过程得到有效的实施?策划过程包括：1.确保产品软硬件设备设施符合体系要求；2GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表六个过程特性是否是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清?是否1是否明确过程执行者?2过程是否已经被定义?1使用什么?(材料、设备)3过程是否被文件化?2由谁进行?(技能、培训)4是否明确过程接口?3通过什么关键标准?(测量、评估)5过程是否已被监控?6是否保持记录?4如何进行?(方法、技术)序号标准条款审核内容对审核发现到的证据、潜在或实际发现的描述不合格项14.2.3知识产权手册是否在手册中明确规范在企业中的适用条款?《知识产权管理手册》的编写按照GB/T29490-2013要求编写，没有进行条款的删减。公司手册完全符合标准要求。2是否包括知识产权机构及其职能?查阅《知识产权管理手册》手册内容中包含知识产权机构及各3知识产权手册是否对知识产权管理体系过程之间的相互关系表述引用?知识产权手册，明确了知识产权管理体系的各个过程，并且对4如何保持知识产权手册的有效性?知识产权和程序文件作为年度评审的内容之一，在评审中对不54.2.4外来文件与记录文件是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序?经查询，公司己经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》,6外来文件的管理是否进行了有效管理?经查询，暂无外来文件7外来文件获取时间及来源是否可识别?经查询，暂无外来文件。(外来文件记录表中对外来文件的填8是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处理的方式?查看知识产权记录控制程序和知识产权记录目录，对记录的储95.3.3法律和其他要求是否能够识别法律法规和其他要求识别?建立《法律法规及其他要求控制程序》,识别知识产权有相关是否建立法律法规和其他要求的获取渠道?建立知识产权法律法规的获取途径，形成知识产权法律法规获如何保持法律法规和其他要求的时效性?定期对法律法规进行查新，更新的法律法规在法律法规及其他要求清单上更新登记，并在0A系统中替换旧是否建立法律法规信息传达的渠在OA上建立知识产权法律法规文件夹，将相关法律法规文件6.4信息资源是否建立形成文件的信息资源管理文件，规定信息资源管理所需的建立了《知识产权信息资源控制程序》对知识产权信息进行管是否建立知识产权信息收集的渠道，以确保及时获取行业领域和竞争对手的知识产权信息?根据知识产权信息资源控制程序的要求建立知识产权信息收集一览表，通过信息收集一览表的网站可对知识产权信息进行对外发布的信息如何进行控制的?知识产权信息的对外发布需要填写《知识产权信息发布申请是否有建立知识产权信息数据公司使用宁波知识产权局建立的知识产权信息数据库，信息库7.1获取如何保证实施产权获取工作的开展?是否有制定知识产权获取的工作计划，明确的获取途径和方式?公司建立《知识产权获取程序》规定了知识产权获取的工作流知识产权获取记录和文件信息等是否得到有效的管理和控制?知识产权获取前进行知识产权申请审批，查3月份有进行一次发明人的署名权是否得到有效保障?7.2维护如何对知识产权档案进行管理?知识产权的资料由总师办建立各项资料的文件夹管理进行管是否对知识产权的权属变更进行适当的评估?并保持相关记录?暂时没有权属变更的情况发生，无评估记录是否保持有知识产权权属放弃的进行适当的评估?并保持相关记录?暂时没有权属变吏的情况发生，无评估记录7.3.1实施，许可和转让是否编制形成文件的程序对知识规定?实施、许可、转让过程进行规定公司如何实施知识产权是知识产权产业化?外来知识产权实施产业化是否进行评估和调查?知识产权的转让和许可如何进行?是否制定相关的调查和评估?尚无知识产权的转让、许可的情况发生。7.3.2投融资投融资活动中是否进行知识产权评估?是否有进行投资地点法律法规、政策信息的收集和分析?7.3.3企业重组是否有发生企业重组的情况?企业合并或并购前是否进行知识产权的尽职调查?出售或剥离的知识产权对本企业未来竟争力的影响?无企业出售及资产剥离情况发生。7.3.4标准化企业是否有参与标准化组织?企业是否了解和熟悉标准化组织的知识产权政策和工作程序?没有参加标准化组织7.3.5联盟及相关组织是否参与知识产权联盟或其他组织?是否了解联盟组织或其他及组织的知识产权政策并进行信息的评估?是否了解知识产权联盟时，应遵循的原则等?没有参加知识产权联盟或其他组织7.4.1风险管理公司是否建立知识产权风险管理公司从哪些方面对知识产权风险公司风险控制主要从，研发(研发前、研发中)、生产原料采公司采取哪些措施避免和降低侵犯他人知识产权的风险和预防他人侵犯我司知识产权的情况?公司建立知识产权市场监控机制，监控公司产品在市场上可能出现的侵权与被侵权的情况，查询记录知识产知识产权风险发生后采用什么应公司编制形成文件的《知识产权预警制度》、《知识产权应急方案》,在出现知识产权风险后根据文件流程进行处理。7.4.2争议处理是否建立知识产争议处理控制程是否明确知识产权争议处理中的知识产权保护途径和处理方式?《知识产权争议处理控制程序》中明确了知识产途径为协商、调解、行政处理、仲裁和民事诉讼五种7.5合同管理是否明确公司合同的种类?并对合同中进行知识产权条款的审查?公司合同种类分为技术合同、采购合同、销售合同、生产服务合同、劳动合同这几类。合同签订前均进行知识产权条款的审7.6保密是否形成文件的程序，对公司保密是否识别公司涉密人员，并设定保密等级和其接触权限?是否明确规定可能造成知识产权流失的涉密设备的使用目的、人员和方式?建立《涉密设备清单》,规定涉密设备及保管人员。并在涉密是否明确公司的涉密信息，并规定涉密信息的保密等级、期限和传递、保存和销毁的要求?建立《涉密信息清单》,规定涉密信息范围，其保管方式信息根据《保密管理控制程序》以《文件控制程序》和《记录控制是否明确规定公司涉密区域，规定客户以及参访人员活动的范围?制定了《涉密区域清单》将涉密区域的参访人员、批准权限等9.2内部审核是否有形成文件内部审核程序对公司内部审核活动进行规定和管理?己编制形成文件的《知识产权内部审核控制程序》,对公司内是否定期按照标准对知识产权管理体系进行内部审核?已按照《知识产权内部审核控制程序》每年进行一次内部审核。9.3分析和改进是否根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果进行知识产权改知识产权管理体系内部审核发现的不符合项填写《不符合项报告》,内审员进行跟踪处理，确保改进计划的实施。管理评审中发现的问题产生《纠正改进措施表》,由知识产群部门对问GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表六个过程特性是否是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清?是否1是否明确过程执行者?2过程是否已经被定义?1使用什么?(材料、设备)3过程是否被文件化?2由谁进行?(技能、培训)4是否明确过程接口?3通过什么关键标准?(测量、评估)5过程是否已被监控?6是否保持记录?4如何进行?(方法、技术)序号标准条款审核内容对审核发现到的证据、潜在或实际发现的描述不合格项18.1立项是否对立项项目所涉及的知识产权信息进行检索?是否通过对知确定知识产权的潜在合作伙伴和竞争对手?查询A1000-P15DHS3控制电脑项目立项报告，已经进行立项前3是否有对所立项目进行知识产权方面的风险评估，并保留风险评估结果?查询A1000-P15DHS3控制电脑项目立项报告，已经进行立项前48.5售前与售后是否有制定知识产权保护和风险规避方案?产品宣传前进行了知识产权的检索，并形成了展会前知识产权5产品的销售前是否进行了知识产产品销售前完成了产品的知识产权检索报告，并分析了产品销65.3.2知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标?经询问，已经理解公司知识产权目标7是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权目标?GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表受审部门：品保部六个过程特性是否是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清?是否1是否明确过程执行者?2过程是否已经被定义?1使用什么?(材料、设备)3过程是否被文件化?2由谁进行?(技能、培训)4是否明确过程接口?3通过什么关键标准?(测量、评估)5过程是否已被监控?6是否保持记录?4如何进行?(方法、技术)序号标准条款审核内容对审核发现到的证据、潜在或实际发现的描述不合格项15.3.2知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标?经询问，已经理解公司知识产权目标2是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权目标?经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。37.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理?GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表六个过程特性是否是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清?是否1是否明确过程执行者?2过程是否已经被定义?1使用什么?(材料、设备)3过程是否被文件化?2由谁进行?(技能、培训)4是否明确过程接口?3通过什么关键标准?(测量、评估)5过程是否已被监控?6是否保持记录?4如何进行?(方法、技术)序号标准条款审核内容对审核发现到的证据、潜在或实际发现的描述不合格项1控制文件发布和修订后再发布是否经过审核和批准?《商业秘密管理制度》三份文件，均经过审核和批准后发2文件管理是否采取密级管理?查阅《知识产权文件控制程序》内容，文件管理将文件分为“绝密级”“机密级”“秘密级”三个级别进行管3确保易于识别、获得文件的有效版本?文件审批完成后，通过OA流程下发到各部门领导，且文件将在0A系统的共享知识库中公示。文件更改后重新下发更改系4失效文件的管理如何进行?是否有相关失效文件的销毁记录?流程审批后进行统一销毁。查暂无文件作废及需销毁，无作废、56.2基础设施公司已配备哪些相关资源，以确保知识产权管理体系的有效运行?公司提供专门的知识产权办公场所以及办公电脑、电话等设备6如何避免采购的办公用品、基础设基础设施的采购在必要时进行知识产权的检索，并签订附带知识产权责任说明的合同，以此保障采购活动中的知识产权纠75.3.2知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标?经询问，已经理解公司知识产权目标8是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权目标?97.5合同管理合同签订前是否经过知识产权条款的审核?查己采购的设备周波跌落发生器、静电放电发生器的采购合同7.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理?经询问，行政部的涉密文件主要为公司的体系文件、管理文件、公司会议资料等涉密文件。经查阅这些文件，均加盖了保密章8.3采购生产设备的购买是否进行相关知识产权检索，以避免知识产权纠纷发生的风险?存在风险的采购合同中是否有知识产权相关条款的内容，以尽量降查已采购的设备周波跌落发生器、静电放电发生器的采购合同GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表六个过程特性是否是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清?是否1是否明确过程执行者?2过程是否已经被定义?1使用什么?(材料、设备)3过程是否被文件化?2由谁进行?(技能、培训)4是否明确过程接口?3通过什么关键标准?(测量、评估)5过程是否已被监控?6是否保持记录?4如何进行?(方法、技术)序号标准条款审核内容对审核发现到的证据、潜在或实际发现的描述不合格项16.1.1知识产权工作人员是否明确知识产权管理体系工作人员的任职条件?编制有形成文件的《知识产权人力资源控制程序》,程序中规定了知识产权人员的任职资格2对不满足知识产权任职条件的人员，采取何种措施进行处理?通过对知识产权专职人员进行培训，使其具备知识产权任职条件。36.1.2教育与培训知识产权教育培训如何开展?是否覆盖标准的培训要求?查2015年知识产权管理培训计划，计划中对知识产权的工作4知识产权教育培训实施效果如何进行评价?是否形成相关的记录?知识产权教育培训实施效果通过理论考试与实际操作相结合的方式进行。如检索平台的培训通过实操、拍照记录效果，入职员工的知识产权培训会以考试的形式进行，目前尚未进行新56.1.3人事合同人事合同的签订是否约定知识产公司专门签订劳动合同的补充协议《竟业限制协议》,协议中6是否对新进员工知识产权内容的保密性做出规定和要求?员工入职时签订《保密协议》,对公司的知识产权等涉密信息7与知识产权关系密切的岗位是否公司现行按照所有新入职员工都签订《知识产权声明》《竞业限制协议》以此保护公司可能出现的知识产8是否明确发明创造人员应该享有的权利和义务?96.1.4入职如何避免新进员工(包括研发等重生?是否对新入职员工进行知识对拟定的重要岗位员工进行知识产权背景调查，填写《知识产6.1.5离职如何对一般岗位员工离职后可能一般岗位员工离职时，进行知识产权保密事项的提醒，以防止以保证公司知识产权不被泄漏?核心岗位员工离职进行知识产权事项的提醒，并根据岗前涉及6.1.6激励公司如何鼓励员工创造知识产建立《知识产权奖惩条例》,对知识产权发明人依据程序文件对员工造成知识产权损失如何处理?5.3.2知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标?经询问，已经理解公司知识产权目标是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权目标?7.5合同管理合同签订前是否经过知识产权条款的审核?人事合同、竞业限制协议、保密协议均为公司模板合同，合同7.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理?查阅人事部人事档案、劳动薪资等保密信息，均按照要求加盖GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表六个过程特性是否是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清?是否1是否明确过程执行者?2过程是否已经被定义?1使用什么?(材料、设备)3过程是否被文件化?2由谁进行?(技能、培训)4是否明确过程接口?3通过什么关键标准?(测量、评估)5过程是否已被监控?6是否保持记录?4如何进行?(方法、技术)序号标准条款审核内容对审核发现到的证据、潜在或实际发现的描述不合格项18.2研究开发是否在产品研发阶段进行知识产权信息，相关文献及其他公开信息的检索?查询A1000-P15DHS3电脑的研发知识产权信息检索，有对相关知识产权信息、文献进行检索。2是否对开发项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析?查询A1000-P15DHS3电脑的研发知识产权信息检索，对知识产权状况和竞争对手进行了知识产权分析并形成分析报告。3是否根据所收集到的知识产权信免出现知识产权重复开发?已经制定了知识产权开发的规划，形成知识产权开发规划记录。4行技术设计的规避方案?根据检索结果，对已产生知识产权的技术进行了规避，调整设5研发成果的评估如何进行?如何确定研发技术项目是否进行知识产权的专利申请或技术保密?6如何确定研究成果相关人员的权益归属?7研发记录及资料如何管理?8技术合同的签订是否按照合同管理相关规定进行?是否有添加知识产权条款的相关内容?94.2.2文件控制如何进行技术文件的管理?文件的审批、发放是否受控?文件的借阅是否有效的控制?文件借阅情况登记在《文件借阅登记表》中。5.3.2知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标?经询问，已经理解公司知识产权目标是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权目标?经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。7.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理?GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表六个过程特性是否是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清?是否1是否明确过程执行者?2过程是否已经被定义?1使用什么?(材料、设备)3过程是否被文件化?2由谁进行?(技能、培训)4是否明确过程接口?3通过什么关键标准?(测量、评估)5过程是否已被监控?6是否保持记录?4如何进行?(方法、技术)序号标准条款审核内容对审核发现到的证据、潜在或实际发现的描述不合格项18.3采购如何确保采购原料不会发生知识购原材料的知识产权权属或知识采购前对供应商进行知识产权调查，对有疑问的产品进行知识2拟定采购合同时，是否包含知识产属、许可适用范围、侵权责任承查采购订单，在订单中均添加了知识产权责任条款以及保密条35.3.2知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标?经询问，已经理解公司知识产权目标4是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权目标?57.5合同管理合同签订前是否经过知识产权条款的审核?采购订单均采用模板合同，合同内容经过知识产67.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理?采购信息的保密处理有专人负责，并对涉密信息GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表六个过程特性是否是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清?是否1是否明确过程执行者?2过程是否已经被定义?1使用什么?(材料、设备)3过程是否被文件化?2由谁进行?(技能、培训)4是否明确过程接口?3通过什么关键标准?(测量、评估)5过程是否已被监控?6是否保持记录?4如何进行?(方法、技术)序号标准条款审核内容对审核发现到的证据、潜在或实际发现的描述不合格项18.4生产对委托加工等对外协作的过程中产生的合同，是否明确知识产权权属、许可