xx年信用社案件防控工作计划及措施

.页眉.页脚.2016年信用社案件防控工作计划及措施2013年案件防控工作计划及措施《省联社办公室关于印发全省农村信用社2013年案防和安保工作要点的通知》（黔农信办发〔2013〕105号），《通知》明确了2013年案防工作抓机制、排风险、强内控、保安全的总思想，继续保持案件零发案的总目标，以及排查风险、强化机制的总任务，确定了突出信贷、财务、不良资产“三个条线”的自律检查、重要环节的合规检查、重要岗位的风险排查、技防非现场检查和强化风险管控、内部监督检查、案防责任追究、协调联动、应急处置、培训教育六项机制。根据银监会和省联社及市联社有关案件防控治理工作要求，结合我社案件防控治理工作实际,制定2013年案件防控治理工作计划如下:一、工作目标通过深入开展案件隐患排查，使我社案件防控意识全面增强，案件防范措施更加有力，内控执行水平显著提高，管理能力更加提升，逐步实现案件查防、控制机能的自我更新、自我修正和自我完善。继续保持责任性案件零发案率，真正构建起“治理有效、操作规范、内控严密、问责到位”的案件防控长效机制。二、组织领导（一）成立案件防控治理工作领导小组：组长：主任或负责人副组长：（非独立核算分社，分社负责人为管理社副组长，本分社组长）成员：本社员工（不包括非独立核算分社员工，由分社负责人与分社员工签订。）（二）每位员工都是案件防范和自查自纠的责任人，要高度重视案件防控工作，组长要全面加强对案件防范和治理工作的领导，并在第一线建立和健全案件防范与查处的责任机制，从源头遏制案件的发生。三、工作步骤及时间安排2013年，我社要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，坚持标本兼治、惩防并举、预防为主的方针，认真贯彻落实全市农村信用社工作会议精神，按照上级有关部门和省、市联社工作部署，持续保持案防高压态势，全面落实案防和安保工作措施，努力推进案防工作制度化、规范化、常态化和安全防范科技化、人员队伍优良化建设，进一步提升案防安保能力和水平，以案防和安保工作的新成效，为实现“稳中求快，快中保好，能快则快，又好又快”发展营造安全稳定环境，促进全市农村信用社系统安全持续健康发展。（一）2013年案件防控工作安排1.组织开展阶段（1月1日至3月31日）认真贯彻落实银监会及省、市联社有关文件要求，认真完成案件防控自查自纠工作，制定具体实施计划。2.自查阶段（4月1日至5月31日），开展案件防控深度排查，包括组织机构建立、制度健全、学习记录、家访活动、专项教育、整改措施及进度等环节。并结合实际适时召开案件分析会，分析问题成因和探讨解决办法。3.开展“回头看”深度排查阶段（6月1日至6月30日）积极开展自查自纠工作，认真学习各项规章制度，检查内控制度执行是否到位等方面情况。4.整改落实阶段（9月1日至10月30日）针对上级检查过程中发现的违规违纪问题，积极制定整改措施，落实整改意见。5.分析总结、提高阶段（11月1日至12月10日）对案件防控工作进行总结，研究和分析我社内部管理和内控制度执行情况，找出工作中存在的问题和薄弱环节，进一步增强防范、识别和控制风险的能力，提高经营管理水平。四、工作措施（一）强化组织领导，明确案防责任。为确保案防工作责任的落实，一是成立案件防控工作领导小组，负责案件防范和督导；二是进一步明确各岗位案件防控工作职责。（二）树立“人本意识”，推进合规建设。继续抓好员工思想教育，将风险防范思想教育与信合文化建设紧密结合起来，树立全员防范风险意识。一是督促员工认真学习，不断提高职业素质和职业道德水准；二是继续参与联社组织的典型案例警示教育学习，做到与形势教育相结合、与法规和制度学习相结合、与业务基础知识培训相结合；三是积极参与市联社开展的“合规”教育活动；四是经常关心员工疾苦，有效改善工作环境，合理安排轮岗、换岗、休假，减轻工作压力；五是围绕改革、发展、管理三条主线，将合规建设与案件防控相结合，将合规建设与完善内控管理相结合，将合规建设与实施流程再造相结合，提高合规建设成效。（三）认真落实“十三条意见”，确保执行的质量和效果。把落实银监会防范操作风险“十三条意见”作为进一步夯实案防工作基础和加强内控管理的重要举措，加强领导，创新方法，强化责任，确保内控和案防制度执行的质量和效果。（四）强化执行力度。一是提高制度执行力度，强化依法合规经营意识，建立精细化操作流程，采取有效措施加大制度的执行力；二是全面抓好各项内控制度、操作规范的执行；三是落实案件责任追究制。（五）落实员工行为失范监察制度，认真排查岗位人员异常行为。一是落实员工行为失范监察制度，明确对涉嫌黄赌毒、参与经商办企业、大额资金炒股和买彩票、参与高利贷和非法集资、交友混乱和经常出入高档消费场所等行为失范的内部报告程序和鼓励员工监督与举报。二是加强对员工异常行为的排查，把员工异常行为排查作为日常工作纳入常态化管理，全面落实各级人员的岗位工作职责，持续排查员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为，细致检查账户开立、对账、重空、密码、大额存取款等业务操作环节的合规情况，确保问题得到全面暴露。五、工作要求（一）统一思想，提高认识。每位员工要充分认识风险防范和案件防控治理工作的重要意义，认真学习贯彻银监会和省、市联社案件防控治理工作会议精神，进一步增强工作紧迫感、责任感。（二）结合实际，认真落实。每位员工结合自身实际，自觉按案件防控治理工作实施方案要求