风险管理的要求

风险管理的要求（总40页）--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小-前言企业是安全生产管理的主体。我公司作为危险化学品生产企业，一贯重视企业的安全管理工作。多年来，我公司在上级有关部门的正确领导下，始终坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针，认真贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规、方针政策以及地方、行业标准，狠抓以“事故预防”为主线的安全管理基础工作，使公司全体员工逐步形成“企业只有在防范事故发生的措施上下功夫，积极治理安全隐患，安全生产才能有基础和保证”的安全理念，安全生产才能有基础和保证，我们才能真正把握安全生产的主动权。构成企业安全生产事故的原因虽然多种多样，但归纳起来主要有三类，即：人的不安全行为，物的不安全状态（包括危险的环境），安全管理上的失误。由于安全管理的失误，人的不安全行为得不到及时有效的纠正，物与环境的危险得不到及时有效的消除，那么就不可避免地发生各种事故，甚至是重复发生。各级管理人员和全体员工必须牢固树立“事故是可以预防”的观念。因为事故发生前都存在着不安全行为或危险因素，只要我们认识并制止了不安全行为的发生或控制了危险因素的发展，事故就会避免。企业加强安全管理，制订各项规章制度特别是安全生产责任制，以及进行安全教育，开展安全检查，实施安全奖惩制度，编制安全措施计划以及突发事件的应急预案等等，其目的都是纠正人的不安全行为和消除物与环境的不安全因素，保障企业财产和员工生命安全。在企业安全生产管理中，建章立制，即建立科学、规范、适用的安全管理规章制度，促进“双基”工作建设，夯实安全基础管理，使我公司的所有活动都能够符合国家的法律法规和行业标准，从而建立起自我约束、不断完善的安全生产长效机制，创建长周期的安全生产稳定形势，逐步实现本质安全目标。本手册按照《危险化学品从业单位安全标准化规范》的要求对其中第二个A级要素—风险管理所包含的相关文件记录进行阐述。安全标准化工作“风险管理”要素相关文件目录文件1风险评价程序（作业指导书）文件2重大危险源管理制度文件3重大危险源应急预案安全标准化工作“风险管理”要素

相关记录目录记录1风险评价过程记录记录1-1危害辨识记录表记录1-2风险评价（作业危害分析）记录表记录1-3风险评价（设备设施安全检查）表记录2风险等级与评价结果汇总表记录3重大风险记录表（附风险控制措施）记录4重大隐患记录表记录5风险信息更新记录记录6重大危险源辨识记录记录6-1重大危险源（储存场所）辨识记录记录6-2重大危险源（生产场所）辨识记录记录7重大危险源档案记录8-1生产经营（重大危险源备案）单位基本情况表记录8-2贮罐区（重大危险源备案）基本特征表记录8-3生产场所（重大危险源备案）基本特征表记录8-4重大危险源周边环境基本情况表记录9重大危险源检测、评估、监控记录记录9-1重大危险源检测记录记录9-2重大危险源评估记录记录9-3重大危险源监控记录记录10重大危险源应急预案演练记录记录11重大危险源防护距离规范符合性评价记录（防范措施，整顿计划）安全标准化工作“风险管理”要素相关文件文件1风险评价程序（作业指导书）风险评价作业指导书1、风险评价的目的：通过事先分析、评价、制定风险控制措施，实施管理关口前移，事前预防，达到消减危害，控制风险，遏制事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。2、风险评价的组织组长：周辉放副组长：王玉兴、侯云彬、岳颖、刘吉刚成员：荣卫雷、韩道华、胡丕磊、徐法振、张振、孔德圣、李曰志、赵志强、林泽功、王宗建、赵秋玲、李克豹、杨磊、徐丰凯。3、危害识别（风险评价）的范围：适用于我公司所有生产经营区域。4、评价时机：公司长承诺常规活动每年一次。（一般不超过12个月）。非常规活动开始之前，遇有下列情况应在开始之前：新建、改建、扩建项目。技术改进项目。生产设施的变更项目。5、评价方法根据我公司的实际情况，确定选择：工作危害表分析JHA）的方法进行风险评价。6、评价准则：有关安全法律、法规的规定。有关行业的规范，技术标准。我公司的安全管理标准、技术标准。我公司的安全生产方针和目标。合同规定。事件发生的可能性L判断准则见附表－1；事件后果严重性S判别准则见附表－2；风险等级判定准则及控制措施见附表－36、 依据确定的评价准则，将经过风险评价的风险程度确定是否在可接受范围的全过程。7、 评价过程如下图所示:

8、风险评价结束，写出报告，本单位留存外，还应通报上一级管理部门备案。附表－1：事件发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测或过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有防范控制措施，并能有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

附表－2：事件后果严重性S判别准则等级法律、法规、其他要求人财产损失/万元停工公司形象5违反法律、法规合标准死亡大于50部分装置（大于2套）或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力大于252套装置停工或设备停工行业内、省内英雄3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规宀疋寺截肢、骨折、听力损伤、慢性病大于101套装置停工或设备停工地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服小于10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损附表－3：风险等级判定准则及控制措施风险度（LXS）等级应采取的行动/控制措施实施期限20—25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15—16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检杳、测量、评估立即或近期整改9—12中等可考虑建立目标、建立操作规程、加强培训及沟通2年内治理4—8可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需要定期检杳有条件、有经费时V4轻微或可忽略的风险无需米取控制措施，但需保存记录文件2重大危险源管理制度重大危险源管理制度1、重大危险源的定义指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元(包括场所和设施)。一般来说，重大危险源总是涉及易燃易爆、有毒腐蚀的危险物质。2、重大危险源辨识按照《重大危险源辨识》(GB18218—2000)中的规定，重大危险源的定义为：长期的或临时的生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。根据2010年12月份山东齐信安全评价有限公司对我公司的安全评价结果，我公司未构成危险化学品重大危险源。3、重大危险源的管理重大危险源的登记在对重大危险源进行辨识和评价后，对重大危险源要进行严格控制和管理，我公司的重大危险源由安全管理部门负责登记、建档，并制订了科学有效的安全管理措施。建档内容主要包括重点危险源名称、所在位置、储存危险化学品的数量名称及管理措施。重大危险源的定期检测、评估安全报告要求各单位应在规定的期限内，对已辨识和评价的重大危险源向上一级主管部门提交安全报告。如属新建的有重大危害性的设施，则应在其投入运转之前进行评价提交安全报告。安全报告应详细说明重大危险源情况，可能引发事故的危险因素以及前提条件，安全操作和预防失误的措施，可能发生的事故类型，事故发生的可能性及后果的措施，现场应急计划等。安全报告应根据重大危险源变化以及新知识和技术进展的情况进行修改和增补，并接受济上级安监部门的经常性检查和评审。制定应急计划我公司应制定现场应急救援方案（见《重大危险源化学事故应急救援预案》），并且定期检验和评估现场应急救援预案的有效程度，每年进行一次修订。应急救援预案的目的是抑制突发事件，减少事故对员工、居民和环境的危害。因此，应急救援预案应提出详尽、实用、明确和有效的技术与组织措施。我公司预案及安全报告和有关资料应提供给济南市安监局备案参考，以便制定公司外应急预案，且能快捷高效的与我公司预案衔接。管理措施我公司对重大危险源实行总经理、经理承包制度，承包人对分管的重大危险源要根据具体检查内容定期（每月一次）进行安全监督检查，检查要坚持高标准，检查情况要做好记录，发现隐患应立即责令整改，一时整不了的，要制定计划，限期进行整改。隐患在未消除前，要有应急的防范措施。主管单位要在重大危险处设立醒目的标志，要将重大危险源的安全管理工作列为安全管理工作的首位，把实现无死亡、无重伤、无火灾、无爆炸、无中毒事故作为管理目标并制定保障措施，切实组织实现。重大危险源的操作规程人员必须认真负责，遵守纪律、服从管理，严格执行各项规程并在紧急情况下应具有一定的应急应变能力；新调入人员，上岗前必须进行安全技术培训，经考核合格后方能上岗操作；在岗职工应每年进行一次安全技术考核，考核不合格者须重新培训，考核合格后才能继续上岗操作；重大危险源严禁使用退休职工、临时工、外包工顶岗操作。重大危险源所在部门应积极推行安全科学的管理方法和手段，掌握事故发生规律，对事故进行预测、预防，变事故分析为事件分析，采取预防对策，消除或控制事故发生。除重大危险源的操作人员、工作人员、检修人员以及我公司安全、保卫、生产等有关领导可以进入外，其他人员一律禁止进入重大危险源区域。重大危险源所在区域要建立外来人员登记制度，到该区域参观、实习人员，应事先经我公司有关部门同意，进行安全教育，发证后持证进入，参观实习人员不得乱动设备、乱窜岗位。重大危险源应列为安全检查的重点，除领导干部定期进行检查外，我公司有关部门和危险源所在单位要经常对重大危险源进行安全检查。重大危险源岗位人员应保持高度警惕，坚守岗位，精心操作，认真做好操作记录和交接班记录。对重大危险源进行检修，要派专人值班看守，以防丢失物品，必要时经保卫处检查后，进行封闭。重大危险源应按规定设置安全保卫措施，如：栏杆、围墙、铁丝网等，还应根据需要配备必要的消防器材、防毒用品及专用护具等。重大危险源所在岗位的操作人员必须加强专业知识学习，熟悉防护器材的使用，并负责维护保养，使其处于良好备用状态。附则：本制度由公司安全管理部门解释。文件3重大危险源应急预案本公司未构成重大危险源，事故应急预案见附件。安全标准化工作“风险管理”要素

相关记录记录1风险评价过程记录

记录1-1危害辨识记录表危害辨识记录表、生产工序危害物质、、、熔铝工序雾化制粉工序冷却分级工序包装工序仓库公用工程火灾爆炸VVVVVV容器爆炸VVV中毒窒息VVVV灼烫V起重伤害VV触电VVV机械伤害VV物体打击VV高出坠落VVV坍塌VVVVVV车辆伤害VV

淹溺V噪声振东VVV粉尘VVVV记录1-2风险评价（作业危害分析）记录表工作危害分析（JHA）记录表单位：山东信能新材料有限公司 工作岗位：熔铝车间工作任务：灌炉液铝 日期：2011年1月10日序号工作步骤危害主要后果现有安全控制措施LSR建议改进措施1准备工作1、 1jl1 “方案不1—1JLr1=1发生事故执行安全操作规程236严格执行安全操作规程2准备工作2劳保用品佩戴不完善、不齐全发生人身事故员工劳保用品使用制度248严格执行员工劳保用品使用制度3准备工作3安全教育不到位发生人身事故有安全教育制度2510进行专项安全教育4准备工作4天车检查不到位发生事故执行设备巡检和定期检修制度2510严格执行设备巡检和定期检修制度5吊装作业1无吊装、 1JI方案物体打击、人员坠落、设执行吊装安全管理制度2510严格对吊装作业方案的把关6吊装作业2吊装作业信号不良备损坏击、人身伤害执行吊装安全管理制度248

7吊装作业3吊装作业指挥挂高工和吊装工配合不当物体打击、人身伤害执行吊装作业统一信号248吊装工、挂钩工持证上岗8现场监护1监护人离开或责任心人身伤害八项安全作业管理制度2489现场监护2无灭火器火灾八项安全作业管理制度14410倾倒操作倾倒铝液速度不当铝液溢流或在包口凝固铝液添加操作规程339严格执行铝液添加操作规程工作危害分析（JHA）记录表单位：山东信能新材料有限公司 工作岗位：包装车间工作任务：收粉操作 日期：2011年1月10日序号工作步骤危害主要后果现有安全控制措施LSR建议改进措施1准备工作1、 1jl1 “方案不1—1JLr1=1发生事故执行安全操作规程226严格执行安全操作规程2准备工作2劳保用品佩戴不完善、不齐全发生人身事故员工劳保用品使用制度248严格执行员工劳保用品使用制度3准备工作3安全教育不到位发生人身事故有安全教育制度2510进行专项安全教育4准备工作4阀门检查不到位发生漏粉事故执行定期检修制度2510严格执行设备定期检修制度5收粉作业1无作业、 1JI方案物体打击执行收粉操作安全管理制度2510严格执行收粉操作安全管理制度6收粉作业2工器具准备不充分设备漏粉、操作速度慢执行收粉作业安全操作规程248执行收粉作业安全操作规程

工作危害分析（JHA）记录表单位：山东信能新材料有限公司 工作岗位：包装车间工作任务：铝粉运输 日期：2011年1月10日序号工作步骤危害主要后果现有安全控制措施LSR建议改进措施1车辆准备缺水、机油、燃料油、电缸体磨损影响工作驾驶员安全操作规程1332准备工作2气压不足交通事故、车辆损坏驾驶员安全操作规程1443准备工作3轮胎气压不足交通事故、车辆驾驶员安全操作规程1444车辆行驶工作1进入厂区不安阻火器、不开进车损坏火灾爆炸事故驾驶员安全操作规程248加强检杳5车辆行驶工作2工作票破裂、轮胎漏气、爆胎、方向失灵交通事故车辆损坏驾驶员安全操作规程155

6车辆行驶工作3驾驶精力不集中、疲劳驾驶、夜间行驶交通事故车辆损坏交通法规1557车辆停止1手刹未拉车辆损坏驾驶员安全操作规程1448车辆停止2未关电源开关漏电144记录1-3风险评价（设备设施安全检查）表安全检查（SCL）分析记录表工段：压缩机房设备名称：氮气压缩机及附属设施分析人员：王玉兴、侯云彬 日 期：2011年1月10日序号检查内容标准产生偏差的主要后果现有控制措施LS风险等级（R）建议整改/控制措施1管理制度和操作规程有效、张贴在现场违反法规日常检杳，有制度和规程并严格执行1552资料、年检情况资料齐全，按规定防雷监测违反法规每半年监测一次，并有效、合格1553现场消防设施、报警装置、安全标志有效、醒目违反法规日常检杳，有管理规定并严格执行1554静电接地装置接地电阻W10Q,接静电积聚，放电导致爆炸定期检测，日常检杳，有管理规定并严格236

地装置完好，无生锈、老化现象执行5安全阀、压力表定期检查、检定，指示正确蒸发量加大，超压，超量灌装，扌曰示异吊日常检查，有管理规定并严格执行2366使用工具铜制或木制产生火花，引起爆炸日常检查，有管理规定并严格执行2368支承基础、周围环境无裂纹、无沉降，整洁泄漏、爆炸，污染环境日常检查，有管理规定并严格执行，有可燃气体检测报警器3412做好沉降检查刻度标记记录工段：收粉车间设备名称：离心分机器及附属设施分析人员：王玉兴、侯云彬日 期：2011年1月10日序号检查内容标准产生偏差的主要后果现有控制措施LS风险等级(R)建议整改/控制措施1基础表面无裂纹设备损坏1、大修检查326每季度检查一次无明显沉降设备损坏1、大修检查224每季度检查一次2容器壁表面无裂纹泄露1、 大修检查2、 车间安全员巡检3、 选用有资质厂家生产的合格产品2510容器壁表面无裂纹设备损坏1、 大修检查2、 车间安全员巡检3、 选用有资236

质厂家生产的合格产品3附属指示仪器有合格指示仪器影响产品质量1、 日常检杳2、 定期清洗、更换3、 选用有资质厂家生产的合格产品248发生泄露、火灾事故1、 日常检查、更换2、 选用有资质厂家生产的合格产品3、 正确穿戴防护用品4、 制定应急预案5、 有资质机构定期检测。35151、重要控制参数采用两套不同仪器指示。4接管处接管处无裂纹泄漏1、 选用有资质厂家生产的合格产品2、 日常检查3、 正确穿戴防护用品4、 制定有应急预案248接管处无泄漏泄漏选用有资质厂家生产的合格产品车间安全员每天巡检正确穿戴防护用品制定有应急预案2485内部内部无裂纹设备损坏1、 大修检查2、 选用有资质厂家生产的合格产品248内部尘垢达标影响正常生产1、 大修检查2、 定期清除2366电机电流电机烧1、选用有资248

小于220A毁，影响生产质厂家生产的合格产O口口。2、 车间安全员每天巡检3、 制定有应急预案各连锁点完好电机烧毁，影响生产1、 选用有资质厂家生产的合格产O口口。2、 车间安全员每天巡检3、 制定有应急预案248电机绝缘性良好电机烧毁，影响生产，人员触电1、 选用有资质厂家生产的合格产O口口。2、 车间安全员每天巡检3、 做好接地，并定期检杳。4、 制定有应急预案2510电机温度不咼于规定值电机烧毁，影响生产1、 选用有资质厂家生产的合格产O口口。2、 车间安全员每天巡检3、 制定有应急预案248设备名称：设备名称：日期：2011年1月10日安全检查（SCL）分析记录表工段：铝粉仓库分析人员：王玉兴、侯云彬、刘吉刚

序号检查内容标准产生偏差的主要后果现有控制措施LS风险等级(R)建议整改/控制措施1管理制度和操作规程有效、张贴在现场违反法规日常检杳，有制度和规程并严格执行1552防雷监测及接地装^置接地电阻W10Q,接地装置完好，无生锈现象雷击放电导致爆炸定期检测，日常检杳，有管理规定并严格执行1553现场通风设施、消防设施、报警装置、安全标志有效、醒目违反法规日常检杳，有管理规定并严格执行，有可燃气体检测报警器2364使用工具铜制或木制产生火花，引起爆炸日常检杳，有管理规定并严格执行，有可燃气体检测报警器2365电气设施和线路防爆，无移动电气设施短路产生火花，引起火灾日常检杳，有管理规定并严格执行，有可燃气体检测报警器3396物品堆放及搬运及现场定置符合间距要求，堆放稳固碰撞导致泄漏、坠落伤人日常检杳，有管理规定并严格执行2367外来车辆及人员无携带烟火，车辆排烟管有阻火器着火源导致火灾日常检杳，有管理规定并严格执行2368建筑物、冋层货架牢固、无沉降，摆放整齐泄漏、污染环境，货物坠落伤人日常检杳，有管理规定并严格执行3412货架之间固定牢固记录2风险等级与评价结果汇总表

风险等级与评价结果汇总表部门1-1-1/亠岗位作业活动名称潜在的危害风险度（LXS）风险等级—车间熔铝工序灌炉发生事故10中等危险—车间熔铝工序更换喷嘴发生事故记录3重大风险记录表（附风险控制措施）重大风险记录表记录4重大隐患记录表重大隐患记录表序重大隐患名称所在部现有控制措施是否发生过事故责任部门责任人备注记录5风险信息更新记录风险等级与评价结果汇总表部门1-1-1/亠岗位作业活动名称潜在的危害风险度风险等级记录6重大危险源辨识记录记录6-1重大危险源（储存场所）辨识记录重大危险源（储存场所）辨识记录记录6-2重大危险源（生产场所）辨识记录重大危险源（生产场所）辨识记录记录7重大危险源档案公司重大危险源台帐记录8重大危险源备案表记录8-1生产经营（重大危险源备案）单位基本情况表法人单位名称单位代码填报单位名称（盖章）通讯地址邮政编码填报单位负责人姓名电 话经济类型1国有经济 2集体经济 3私营经济 4有限责任公司5联营经济 6股份合作 7外商投资 8港澳台投资9其它经济所在行业A农、林、牧、渔业 I金融保险业B采掘业 J房地产业C制造业 K社会服务业业电力、煤气及水的生成和供应l卫生、体育和社会福利业E建筑业 M教育文化艺术及广电业F地质勘查业、水利管理业 N科学研究和综合技术服务业G交通运输仓储业及邮电通信业0国家机关政党机关和社会团体H批发和零售贸易、餐饮业 P其它行业成立时间占地面积m2行业管理部门职工总数人固定资产总值万元年总收入 万元年利润 万元主要产品生产经营单位基本情况表联系电话：填表日期：填表人：

填表人：记录8-2贮罐区（重大危险源备案）基本特征表贮罐区（贮罐）基本特征表编 号贮罐区名称具体位置所处环境功能区1工业区 2农业区 3商业区 4居民区 5行政办公区6交通枢纽区7科技文化区8水源保护区9文物保