2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案单选题（共150题）1、投资后管理在在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最多。在（）之后直到（）之前都属于投资后管理的期间。A.投资交割；项目退出B.资金募集；项目退出C.增值服务；跟踪监测D.投资交割；项目开始【答案】A2、公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续，并向（）备案。A.工商管理机关；基金业协会B.证券登记结算公司；基金业协会C.工商管理机关；证监会D.基金业协会；证监会【答案】A3、(2017年)股权投资基金运作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、下列关于股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到的目的，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C5、以下不是常用的估值方法（）。A.相对估值法B.绝对估值法C.折现现金流估值法D.创业投资估值法【答案】B6、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的（）A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B.受让方对目标公司进行尽职调查C.向工商行政管理部门申请公司变更登记D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】D7、财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况。A.期望B.预计C.当前D.历史【答案】D8、管理人内部控制的作用不正确的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.只需进行内部控制，不管公司经营发展C.保障股权投资基金财产的安全、完整D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】B9、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。A.上市募集B.公开募集C.广告募集D.自行募集【答案】D10、"股权投资基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D11、（2017年真题）下列属于股权投资基金提供的增值服务的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、下列说法错误的是（）。A.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。B.2008年10月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》D.2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D13、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A15、（）的股东以其出资为限对公司承担责任。A.有限责任公司B.股份有限公司C.有限合伙企业D.无限责任公司【答案】A16、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额增长率【答案】A17、以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】C18、财务尽职调查重点考察的内容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、股权投资基金托管的（）原则将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管，为基金单独建账、独立核算。A.真实性B.安全注C.独立性D.保密性【答案】C20、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B21、(2017年)下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外【答案】D22、折现现金流估值法中的模型包括（）。A.折现红利模型和自由现金流模型B.企业自由现金流模型和自由现金流模型C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型【答案】A23、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31日的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元^2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款1亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款1亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B24、以下（）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。A.基金合同草案、托管协议以及募集推介材料等信息。B.投资情况、收益分配情况C.基金资产负债情况D.基金主要财务指标【答案】A25、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D26、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A27、创业投资，主要通过（）的投资方式。A.分红权转让获取收益B.现金转让获取收益C.股权转让获取资本增值收益D.企业转让获取收益【答案】C28、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（）A.公司治理机制健全，合法规范经营B.主办券商推荐拼寺续督导C.业务明确，具有持续经营能力D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净值资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算【答案】D29、尽职调查包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A30、股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】A32、公司型基金设立的步骤主要有（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B33、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。A.无特殊要求B.至少开立3年以上C.从业人员有数量限制D.应出具过类似意见书【答案】A34、下列哪项不属于管理人内部控制的原则（）A.公平性原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.成本效益原则【答案】A35、关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是（）A.申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见B.反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核C.申请材料受理机构对材料的齐备性，完整性进行调查D.申请材料应当符合《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》的要求【答案】B36、（2017年真题）（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】B37、股权投资基金的估值，以下表述正确的是（）。A.估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数B.管理人应当每年聘请审计师对项目进行估值C.投资项目的估值方法一旦确定，在持有期不得更改D.未上市且无新一轮融资的投资项目，应始终按照投资成本进行入帐【答案】A38、股权投资基金要了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通，通常采取的方式不包括（）。A.电话B.会面C.第三方介入D.到企业实地考察【答案】C39、股权投资基金通常采取（）或（）、（）与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。A.电话，会面，短信B.电话，邮件，到企业实地考察等方式C.电话，会面，到企业实地考察等方式D.邮件，会面，到企业实地考察等方式【答案】C40、在（）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。A.股份有限公司B.有限责任公司C.信托契约框架D.合伙企业【答案】C41、（2017年真题）下列关于不同投资领域的股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好B.创业投资基金所投资项目风险和期望收益均较高，但获得收益的时间短C.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好D.基金业绩比较时，应根据投资领域的不同而采取不同的对标基准【答案】B42、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国银监会D.中国证监会【答案】D43、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.20个自然日B.20个工作日C.15个工作日D.15个自然日【答案】B45、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】D46、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目撤销IPO计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】D47、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的经营指标包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、有限合伙制合伙人由（）和（）构成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股东C.永久合伙人和股东D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D49、下列不属于股权投资基金估值采用的市场法的是（）。A.乘数法B.复原重置成本法C.近期交易价格法D.有效市场价格法【答案】B50、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）A.协助建立规范的财务管理体系B.协助完善规范的公司治理架构C.为企业提供管理咨询服务D.跟踪投资协议条款履行情况【答案】D51、股权投资通常存在的问题不包括（）。A.信息不对称B.外部性较强C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理D.决策不透明【答案】D52、(2016年)下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100万元D.股东人数应当在200以下【答案】D53、关于股权投资基金的清算退出，下列说法错误的是（）。A.清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式B.清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算C.清算期间公司不得开展新的经营活动D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算【答案】A54、股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是()。A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”【答案】D55、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争的公司B，又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。A.视C企业发展状况确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.违反了原竞业禁止协议D.视竞业禁止协议期限确定违反与否【答案】D56、（2020年真题）关于并购基金，以下表述错误的是（）A.并购基金是财务投资者B.并购基金主要是杠杆收购基金C.并购基金通常在收购中会产生协同效应D.并购基金是一种所有权转移的投资方式【答案】C57、法律尽职调查报告主要包括（）A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议B.评估目标企业的财务健康程度C.企业基本情况、管理团队、产品/服务D.市场、发展战略、融资运用、风险分析【答案】A58、除中国证监会作为股权投资基金法定监管机构外，其他相关政府部门和司法机关也在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权。工商行政管理部门承担的职责是（）。A.政府投资基金的管理和规范B.股权投资基金相关的税收政策管理C.地方国有企业参与股权投资基金的监督管理D.公司型股权投资基金的工商登记【答案】D59、（2019年真题）通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股B.未上市企业的可转换债券C.未上市企业股权D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】A60、（2020年真题）甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（）。A.总资产不低于3000万元B.净资产不低于300万元C.总资产不低于1000万元D.净资产不低于1000万元【答案】D61、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。A.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益C.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作D.基金管理人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D62、关于清算的说法，错误的是（）。A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C63、保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些（）或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.可能损害私募基金利益B.可能损害企业利益C.可能损害高管利益D.可能损害投资人利益【答案】D64、2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、（2021年真题）投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（）A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短【答案】D66、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的’对其中办理注销清算的初创科技型企业’天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的,可曰注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额?A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C67、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】D68、（2020年真题）股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】D69、中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构（）。A.等同于私募基金登记B.不予登记C.实行差异化管理D.与私募基金区分登记【答案】B70、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。A.《公司法》B.《投资基金法》C.《证券法》D.《合伙企业法》【答案】A71、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括（）。A.工商登记正副本复印件B.基金管理人的基本制度C.合伙协议D.法律意见书【答案】C72、某股权投资基金拟投资H公司，H公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.1亿元，按投资当年的净利润的7倍市盈率进行投资后估值，则A公司的估值为（）亿元。A.0.3B.3C.14.7D.15【答案】C73、（2017年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（）行为。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、（）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C75、关于创业投资基金与并购基金，以下表述正确的是（）A.两者都采取控股性投资B.两者的投资对象都包括成熟阶段企业C.两者的投资方式都是对被投资企业进行增资D.两者通常都使用杠杆【答案】B76、根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、(2016年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、（2016年真题）下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。A.已备案的资产管理计划B.某有限责任公司C.未备案的证券投资基金D.未备案的产业投资基金【答案】A79、股权投资基金尽职调查的作用不包括（）。A.价值发现B.价格发现C.风险发现D.投资决策辅助【答案】B80、为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（）缴纳税收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投资者【答案】D81、属于清算的主要程序的内容的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D82、（），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.股份转让B.挂牌转让C.项目退出D.股权转让【答案】C83、股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。A.基金管理人的固有财产B.基金托管人的固有财产C.基金财产D.基金财产或基金管理人的固有财产【答案】C84、（2017年真题）下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限短、流动较好B.专业性较差C.收益波动性较高D.投后管理较少【答案】C85、股权投资基金行业自律组织一般采取（）形式，甶基金管理人和其他基金服务机构组成。A.公益组织B.商业机构C.政府监管D.行业协会【答案】D86、关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A87、（2017年真题）公募基金管理人、基金托管人属于基金业协会的（）。A.特殊会员B.联系会员C.普通会员D.观察会员【答案】C88、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（）将注销该基金管理人的登记。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.交易所【答案】A89、下列关于私募基金的说法中，正确的是（）。A.投资者解除基金合同，募集机构应当按合同约定退还投资者的部分认购款项B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项也可由募集账户划转到基金财产账户D.未经回访确认成功，私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】B90、基金销售机构是（）机构。A.直接募集B.自行募集C.委托募集D.公开募集【答案】C91、（2017年真题）下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D92、(2017年)下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（）。A.强劲、稳固的市场地位B.资本性支出较低C.处于成长中的行业D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础【答案】C93、股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.信托（契约）型基金D.股权投资基金【答案】D94、股权投资基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（）。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性【答案】B95、下列关于股权投资母基金的业务的说法，错误的是（）。A.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资B.根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型C.母基金在二级投资中对存续基金或其投资组合公司进行投资D.母基金的二级投资没有价格折扣【答案】D96、关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法正确的是（）。A.只能以参股和跟进投资，但不能以融资担保的方式B.只能以参股的方式C.只能以跟进投资的方式D.可以以参股、跟进投资和融资担保的方式【答案】D97、基金条款书常见的基金条款不包括（）。A.投资限额条款B.经营／投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】A98、关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（）A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全【答案】A99、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.15B.30C.45D.60【答案】D100、基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.有利于提高基金收益【答案】D101、“私人股权投资基金”指主要投资于（）的股权。A.非公开发行B.非公开交易C.公开发行和交易D.非公开发行和交易【答案】D102、A公司拟投资某项目，并拟设立一股权投资基金作为员工跟投平台，A公司共有员工600人，其中30％的员工参与了此次跟投。则关于A公司设立的员工跟投平台组织形式，描述正确的是（）。A.可以为有限责任公司型基金，或股份有限公司型基金B.可以为股份有限公司型基金C.可以为合伙型基金，或契约型基金D.可以为有限责任公司型基金，或合伙型基金【答案】B103、己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】C104、优先购买权条款的设计包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B105、（2017年真题）在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是（）。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】D106、以下不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（）。A.日常联络和沟通工作B.帮助被投资企业进行经营决策C.关注被投资企业经营状况D.参与被投资企业股东大会、董事会、监事会【答案】B107、(2017年)某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人入伙，投资者A认缴200万元，入伙时实缴出资100万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者A以其实缴的100万元为限承担责任B.投资者A对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.投资者A以其认缴的200万元为限承担责任D.投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担【答案】C108、在投资后管理阶段，股权投资基金（）会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。A.将普通股转换为优先股B.增加购买被投资企业的债券C.将优先股或债权转换为普通股D.转让其所持有的被投资企业的股权【答案】C109、股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.5B.10C.15D.20【答案】B110、以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B111、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。A.500万元，200万元B.1000万元，200万元C.500万元，300万元D.1000万元，300万元【答案】D113、锁定期（限售期）的设置，通常是为了保护（）的利益。A.中小投资者B.公司实际控制人C.控股股东D.公司董事、监事、高级管理人员【答案】A114、在企业自由现金流折现模型中，企业自由现金流（FCFF）除了需考虑息税前利润（EBIT），折旧，摊销，营运资金的变化，长期经营性负债的变化，资本性支出因素外，还需考虑的因素是（）A.新增的付息债务，长期经营性资产的变化B.新增的付息债务，短期经营性资产的变化C.债务本金偿还，新增的付息债务D.调整的所得税，长期经营性资产的变化【答案】D115、有限企业的合伙人人数为（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B116、中国最大的养老基金是（）。A.全国社会保障基金B.政府引导基金C.母基金D.大学基金会【答案】A117、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A118、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。A.5B.10C.15D.20【答案】D119、公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向（）备案。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理机关D.国务院【答案】B120、1976年()成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。A.KKRB.黑石C.凯雷D.德太投资【答案】A121、增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的应用收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元，依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲供暖公司，获得20%股权。该基金投资甲公司的投后市盈率为（）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】D122、股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A.2B.3C.4D.5【答案】A123、股权投资机构尽职调查的目的，是尽可能全面地获取目标公司的（）。A.真实信息B.信用等级C.管理模式D.风险预测【答案】A124、法律尽职调查关注的重点问题不包括（）。A.历史沿革问题B.供应链C.高级管理人员D.重大合同【答案】B125、（2021年真题）关于股权投资基金的设立，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B126、（）又称新三板。A.全国中小企业股份转让系统B.沪深交易所C.中国登记结算公司D.中国证券业协会【答案】A127、下列不属于政府监管的意义的是（）。A.维护股权投资基金行业的良好秩序B.有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束C.提高股权投资基金行业效率D.保护股权投资基金投资者利益【答案】B128、股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C129、（2017年真题）在公司清算退出的过程中，下列关于公司剩余财产分配的说法中，错误的是（）。A.公司清偿了全部公司债务之后方可在股东间进行剩余财产分配B.如果没有约定，则按股权比例进行分配C.若对分配次序没有约定，优先将剩余财产在股权投资基金的股东间进行分配D.清算组负责进行公司剩余财产的分配【答案】C130、（），国家发展改革委发布《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》，明确了股权投资（基金）企业的运作规范和备案监管制度。A.2011年10月B.2011年11月C.2010年11月D.2010年12月【答案】B131、以下关于股权投资基金估值的说法错误的是（）。A.对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、市场法和收入法B.基金的估值侧重于在投资之后对投资项目价值进行持续评估C.股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量D.基金资产净值通过基金资产总值除以基金总份额获得【答案】D132、合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（）合伙人一致同意。A.全体B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A133、(2017年)下列属于运营能力分析的是（）。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题【答案】C134、(2016年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额【答案】A135、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ