DB1306T 239-2023 特种设备安全风险分级管控实施指南

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DB1306保 定 市 地 方 标 准DB1306/T239-2023特种设备安全风险分级管控实施指南2023-11-23发布 2023-11-30实施保定市市场监督管理局  发布DB1306/T239-2023DB1306/T239-2023PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目 次前言.．II1323334455677．98．99101A.3B14C15前 言GB/T1.1—20201本文件由保定市市场监督管理局提出。本文件由保定市市场监督管理局归口并组织实施。本文件起草单位：河北省特种设备监督检验研究院保定分院、河北省特种设备技术检查中心保定分中心。本文件主要起草人：乔则欣、高巍、王洪亮、刘冬、刘文捷、凌志强。DB1306/T239-2023DB1306/T239-2023PAGEPAGE11特种设备安全风险分级管控实施指南范围本文件适用于保定市辖区内特种设备使用单位安全风险分级管控体系的建设和实施。（厂内专用机动车辆使用安全责任的落实及其监督管理。规范性引用文件中华人民共和国特种设备安全法TSG08特种设备使用管理规则特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定术语和定义下列术语和定义适用于本文件。风险安全生产事故或健康损害事件的可能性和严重性的组合。风险点危险源可能导致人身伤害、健康损失或财产损失的根源、状态或行为，或其组合。风险分级管控特种设备（含气瓶（厂特种设备使用单位TSG08《特种设备使用管理规则》的规定进行判定。主要负责人指特种设备使用单位的实际最高管理者，对其单位所使用的特种设备安全节能负总责。安全总监指企业中负责特种设备安全管理的高级管理人员。由安全管理负责人担任。安全管理负责人指使用单位最高管理层中主管本单位特种设备使用安全管理的人员。安全管理员指具体负责特种设备使用安全管理的人员。作业人员指锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）人员职责安全管理负责人职责：a）组织建立特种设备安全技术档案；ｂ)宣传、贯彻《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法规、规章和安全技术规范；ｃ)组织制定本单位特种设备安全管理制度，落实特种设备安全管理机构设置，安全管理员配备；ｄ)组织制定特种设备事故应急专项预案，并定期组织演练；ｅ)对本单位特种设备安全管理工作实施情况进行检查；ｆ)组织进行隐患排查，并提出处理意见；ｇ安全管理员职责：ａ)组织建立特种设备安全技术档案；ｂ)办理特种设备使用登记；ｃ)组织制定特种设备操作规程；ｄ)组织开展特种设备安全教育和技能培训；ｅ)组织开展特种设备定期自行检查；ｆ)编制特种设备定期检验计划，督促落实定期检验和隐患治理工作；ｇ)按照规定报告特种设备事故，参加特种设备事故救援，协助进行事故调查和善后处理；ｈｉ)纠正和制止种设备作业人员的违章行为。作业人员职责：严格执行特种设备有关安全管理制度，并且按照操作规程进行操作；按照规定填写作业、交接班等记录；参加安全教育和技能培训；进行经常性维护保养，对发现的异常情况及时处理，并且做出记录；作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即采取紧急措施，并且按照规定的程序向特种设备安全管理人员和单位有关负责人报告；参加应急演练，掌握相应的应急处置技能；锅炉作业人员应当严格执行锅炉节能管理制度，参加锅炉节能教育和技术培训。基本要求一般要求特种设备风险分级管控工作程序风险分级管控工作程序辨识风险：识别特种设备风险的存在形式，分析事件事故的起因；评价划级：定性、定量评价特种设备事件事故发生的可能性和后果严重性，确定风险等级；制定措施：制定特种设备风险控制措施；分级管控：依据特种设备风险等级及管理层级，划分风险管控等级，明确管控责任，落实管控措施；变更评审：特种设备标准规范、设备本体、作业活动、人员、使用条件等发生变更时，应重新进行安全风险评价，更新相关信息；持续改进：周期性进行特种设备风险分级管控体系运行评估，纠正体系运行过程的问题，保障体系持续改进。11辨识风险评价划级变更评审辨识风险评价划级变更评审发生变更持续改进制定措施持续改进制定措施机构与职责使用单位应成立特种设备风险分级管控工作组，明确以下职责：使用单位主要负责人为风险分级管控的第一责任人，全面负责特种设备风险分级管控工作，并提供必要的资源保障；特种设备安全管理负责人在主要负责人的授权下负责组织开展本单位特种设备风险分级管控工作；安全管理负责人、安全管理员及相关专业技术人员应结合岗位职责进行安全风险评价；特种设备作业人员应熟知安全风险，落实岗位管控措施。使用单位可聘请、委托服务机构或技术专家指导开展安全风险评价工作，提供必要的技术支撑。制度管理A）；确定风险辨识、评价方法及风险等级判定标准。使用单位应将特种设备风险分级管控工作纳入单位、岗位综合绩效进行考核。人员培训风险分级管控培训应纳入本单位年度安全培训计划，并进行培训效果评价。资料收集国家现行相关法律、法规、标准及安全技术规范；特种设备设计、制造、安装、验收、检验检测报告等技术文件；特种设备使用说明书；特种设备周边环境、区域位置图；特种设备运行、检修、试验及故障记录；特种设备管理制度、操作规程、维护保养规程、应急预案；事故案例；其他相关风险管理资料。风险辨识风险点划分与排查（套）特种设备及其作业活动为辨识单元进行风险点的划分与排查。按照特种设备目录，可将风险点划分为：锅炉：如承压蒸汽锅炉、承压热水锅炉、有机热载体锅炉；压力容器：如固定式压力容器、移动式压力容器、气瓶、氧舱；压力管道：如长输管道、公用管道、工业管道；电梯：如曳引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、自动扶梯与自动人行道、其他类型电梯；客运索道：如客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道；大型游乐设施：如观览车类、滑行车类、架空游览车类、陀螺类、飞行塔类、转马类、自控飞机类、赛车类、小火车类、碰碰车类、滑道类、水上游乐设施、无动力游乐设施；场（厂）内专用机动车辆：如机动工业车辆、非公路用旅游观光车辆。按照特种设备作业活动，可将风险点划分为：设备操作：开停车、运行监控、偏差调节、工艺操作等；异常状况处理：临时操作（如停电、停水、停气等）、紧急停车、故障处置等；特种设备相关作业：检修作业、维保作业、自行检测、监督检查、应急演练等；（危险源辨识辨识方法（C）使用单位可采用多种方法相结合的方式辨识特种设备危险源，以相互印证。辨识内容使用单位应依据本单位特种设备实际情况、使用环境、事故发生状况等因素开展危险源辨识。人的不安全行为来自人员自身或人为性质的危险和有害因素。应包括人的心理、生理性以及行物的不安全状态来自机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素。应包括物理性、管理缺陷来自管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。应包括组织机构不健全、安全责任制未落实、安全管理规章制度不完善、安全投入不足等。风险评价评价方法使用单位可采用安全检查表法（B）C）等方法进行风险评价。根据评价结果对相应风险进行等级划分，并填写评价记录。使用单位可采取多种方法相结合的方式，保障评价结果的科学性和准确性。风险等级a）有关特种设备安全的法律、法规、标准及安全技术规范；b)本单位的安全生产方针和目标；c）本单位的安全管理、技术标准。风险管控管控措施使用单位应依据风险特征和风险级别等因素制定风险控制措施，包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等方面。风险控制措施应考虑安全性、可靠性、可行性、先进性及经济合理性。管控分级（I（II级（III（IV）4使用单位应对操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险进行重点管控。1。表1风险分级及管控要求风险等级色标管控要求重大风险（Ⅰ级）红色企业程度后方可使用。较大风险（Ⅱ级）橙色企业可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。一般风险（Ⅲ级）黄色（车间低风险（Ⅳ级）蓝色（班组具体落实;不需要另外的控制措施,应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状并保留记录。使用单位应在每一轮风险辨识和评价后，编制风险分级管控清单。风险告知信息管理档案管理发生以下情况时，使用单位应及时更新风险信息：a）国家、地方和行业相关法律、法规、标准及安全技术规范发生变化所引起风险程度的改变；b）同类型风险或者相关行业发生事故灾害，对事故、事件或其他信息有新的认识；c）组织机构或管理体系发生重大调整；风险点周边环境发生较大变化；工艺系统或工作条件发生较大改变：设备的结构、控制系统、重要材料发生改变；g）辨识出新的危险源；h)风险程度或者风险控制措施发生变化等。信息化建设持续改进通过特种设备风险分级管控体系的建设和实施，应至少在以下方面有所改进：员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；c）风险管控相关制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；d）根据改进的风险管控措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性；e）特种设备风险得到有效管控，使用安全得到有效保障。附录A（资料性附录）风险点登记台账、风险分级管控清单特种设备风险点登记台账参见表A．1表A．1（使用单位名称）特种设备风险点登记台账序号特种设备名称特种设备种类型号数量位置备注１２３注：特种设备名称填写特种设备单位内部编号，可参考使用单位特种设备台账。作业活动风险点登记台账参见表A．2表A．2（使用单位名称）作业活动风险点登记台账序号作业活动名称作业内容描述相关特种设备名称型号/数量作业地点活动频率１２３注：作业活动名称填写单位内部作业活动定义，可参考特种设备相关法规标准中的术语。特种设备风险分级管控清单参见表A．3表A．３（使用单位名称）特种设备风险分级管控清单序号风险点危险项目风险级别管控层级管控措施责任部门责任人１２３注１：风险点填写特种设备名称或作业活动名称，可参考风险点登记台账；注2：危险项目填写具体的危险源辨识内容与涉及因素，也可加入发生概率与可能导致的事故后果。附录B（资料性附录）安全检查表法依据特种设备相关的法律、法规、标准及安全技术规范，可以通过编制安全检查表，对特种设备及A）特种设备有关法律、法规、标准及安全技术规范；b)国内外事故案例和企业以往事故情况；C）系统分析确定的危险部位及防范措施；D）过往经验与研究成果。编制安全检查表应注意的问题如下：a）编制安全检查表的过程，应组织技术人员、管理人员和操作人员深入现场共同编制；按检查隐患要求列出的检查项目应齐全、具体、明确，突出重点，抓住要害。为了避免重复，尽可能将同类性质的问题列在一起，系统的列出问题或状态。防止检查表笼统化，行政化。危险性部位应详细检查，确保一切隐患在可能发生事故之前就被发现。安全检查表无统一格式，可以依据需求自行设计，但应条目清晰、内容全面。如表B．1。表B.1安全检查表基本格式序号检查项目特种设备名称检查内容依据标准结论附录C（资料性附录）工作危害分析法日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检；异常情况处理：停水、停电、停气（汽、停风、停止进料的处理；开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；作业活动：检修作业、维保作业、吊装作业、高空作业、动火作业、土建作业、临电作业、开罐作业、充装作业等；e）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。危害分析的主要步骤如下：C．