国际工程项目质量管理制度

目录越南海防项目施工单位体系（质量、环境、安全）审查制度HYPERLINK越南海防项目ITP审查管理制度越南海防项目焊接作业人员管理制度越南海防项目工程材料/构配件检验制度越南海防项目见证取样检验程序越南海防项目不合格品控制程序越南海防项目质量验收及评定管理制度越南海防项目质量事故报告和处理制度越南海防项目工程质量奖惩制度越南海防项目施工单位体系（质量、环境、安全）审查制度1.编制目的为使施工单位建立健全满足本工程需要的质量、安全、环境体系并使之运转正常，特制定本制度。2.适用范围越南海防项目一、二期4×300MW工程。3.审查内容审查施工单位针对本工程所建立的体系（含质量管理、技术管理、质量保证的组织机构及制度、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证、安全和环境管理）及其运行过程中的情况。4.适用条件适用于工程开工前和工程进行中,一般情况下，DEC越南海防项目工程部每年对施工单位审查两次，特殊情况下审核频次可以适当增减，但是每年至少进行一次。5.审查依据《施工合同》《海防项目质量计划》《海防项目质量管理制度汇编》《Qualityassuranceplanprocedure》《ProjectSafetyProcedure》《Environmentmanagementprocedure》有关的质量、环境、安全标准、文件。6.审查程序6.1DEC越南海防项目工程部根据具体情况在体系检查日期前至少5天下发《体系检查通知单》，要求审查施工单位体系建立或运行情况。6.2施工单位接到《体系检查通知单》后在检查日期前准备好各种相关资料。6.3DEC越南海防项目部在三个工作日内按质量/环境/安全体系监督检查记录(表三)去施工单位审查，审查后在《体系检查回复单》上签署意见并返给施工单位。6.4 审查要以实事为依据，以标准和质量体系文件及有关的规定为准绳，通过交谈，查阅文件，查验现场等方式收集客观的审查证据，做出公正的判断，并做好记录。6.5 在审核中发现的不合格项，按其性质可以分为三类：A.发现以下情况之一，即为严重不合格项：a)某一过程整体上失控，直接影响体系运行的有效性；b)体系出现系统性、区域性失效，在同一系统或区域重复出现同样的不合格项；c)严重影响产品质量或造成大批不合格品的现象；d)已实施纠正措施，但是再次审核时又发生同样的不合格项，并且问题性质严重。B.凡发现下列情况之一，即为一般不合格项：a)孤立是人为错误；b)文件偶尔未被遵守，造成的后果影响不大；c)对体系不会造成严重影响的不合格。C.观察项：所发现的实事和证据并未构成不合格项，但需要进一步改进的问题。7.审查结果处理7.1DEC越南海防项目部经审查认为施工单位体系建立健全或运行情况正常，审查工作结束。7.2DEC越南海防项目部经审查发现施工单位体系存在问题，施工单位应针对问题按DEC越南海防项目部意见改进，整改后重新填写《体系检查整改回复单》报DEC越南海防项目部复查。8.审查工作结束后，DEC越南海防项目部出审查报告。9.附表附表1体系检查通知单附表2体系检查回复单附表3质量/环境/安全体系监督检查记录附表4体系检查整改回复单附：对施工单位体系审查流程图NNDEC海防项目部对施工单位检查形成检查意见DEC海防项目部出审查报告施工单位整改DEC发《体系检查通知单》Y初步结论

附表1体系检查通知单工程名称：编号：致：事由：内容：DEC越南海防项目部（章）DEC越南海防项目部质量安全部经理日期本表一式四份，由施工单位填报，DEC、有关施工单位各存一份。

附表2越南海防项目对施工单位质量管理体系监督检查记录编号：HPI-Q06-13-SITE-****检查类别日期带队领导参加人员：DEC:GXPC:JTEG:HEPEC:一、检查内容：（见附表3）二、检查意见DEC越南海防项目部（章）DEC越南海防项目部质量安全部经理日期本表一式四份，由各施工单位填报，DEC、各施工单位各存一份。注：附表3此处仅列出质量体系监督检查记录表；环境、安全体系监督检查表的内容根据业主批准后的相关文件编制。

附表3质量管理体系监督检查记录表序号核查内容资料核查结果实施情况1组织机构1.1施工单位各级质量机构设置及人员配备1.2质量目标、质量规划2质量管理制度及实施2.1质量责任制2.2验评项目划分表2.3质量验收制2.4质量事故报告和处理制度2.5质量奖惩制2.6外包管理制度2.7不合格品控制程序2.8设备缺陷处理程序2.9设备标识和可追溯性管理制度2.10开工报审管理制度2.11计量、实验仪器管理制度3技术管理体制度及实施3.1技术责任制度3.2施工组织设计、技术措施编审制度3.3施工技术交底制度3.4施工图纸会审制度3.5工程变更（包括材料代用）管理制度3.6技术检验、工序交接制度3.7技术培训及考核制度3.8技术档案管理制度4其他相关质量程序和质量管理制度

附表4体系检查整改回复单工程名称：编号：致：DEC海防项目部我方根据年月日编号为的《体系检查回复单》中贵司的检查意见进行了整改后，已按要求完成了整改工作（整改情况汇报作为附件），现报上，请予以复查。详细内容施工单位（章）项目经理日期复查意见：DEC越南海防项目部（章）DEC越南质量安全部经理日期本表一式四份，由施工单位填报，DEC、有关施工单位各存一份。

越南海防项目施工计量器具和检测仪表审查制度1．编制目的为了加强对计量器具和检测仪表的管理，确保计量和检测的准确性，特制定本制度。2．适用范围越南海防项目一、二期4×300MW工程。3．适用条件适用于新到或周期性检定后的计量器具和检测仪表在第一次使用前的审查及使用过程中的抽查。4．审查内容计量器具和检测仪表是否及时复检以及复检合格证的有效性。5．审查依据《施工合同》及有关规范和规定。6．管理职责6.1DEC质量部负责测量设备在本项目中的监督管理。6.2DEC质量部负责组织计量检测体系管理网络的建立。6.3施工计量器具和检测仪表检定工作由施工单位具体负责。施工单位负责编制《检定计划》；同时施工单位负责计量器具的送检，对器具的有效性负责，并负责器具在使用过程中的日常维护和保养。负责建立计量器具管理台帐、计量检定证书台帐、并定期更新、填写计量封存（启封、报废）申请单、自检记录和计量器具档案、绘制计量网络图等。DEC/MC有权随时检查计量器具的管理台帐。7．计量设备的检定7.1为了保证量值准确,施工单位的所有计量器具均应按照越南国家计量检定系统的规定定期进行准确度检定。7.2对新购或修理后的计量器具,使用前均应进行检定.7.3各个施工单位的质量管理部依据本项目部的管理台帐，对到期测量设备应提前组织送检工作，相应更新管理台帐，更新后的管理台帐定期上报DEC/MC质量安全部（原则上，应每月上报一次）。7.4所有的测量设备的检定报告，需交DEC/MC质量安全部复印件一份保存，仪器所属部门负责保留设备检定报告的原件并向使用场所转发检定报告的复印件。8．计量器具的管理8.1各个使用单位应建立测量设备的管理台账，对本单位使用的测量设备实施动态管理。各施工单位项目部将所有测量设备的检验合格证复印件以及《主要施工计量器具、检测仪表统计表》附在《施工计量器具、检测仪表报审表》报给DEC质量管理部，由DEC/MC质量安全部实施统一管理。8.2新到或周检后的计量器具和检测仪表在第一次使用5个工作日前，施工单位将其检验合格证复印件以及《主要施工计量器具、检测仪表统计表》附在《施工计量器具、检测仪表报审表》后报DEC/MC。DEC/MC接到报审表后进行审查，对实物进行逐一检查，在《施工计量器具、检测仪表报审表》上签署意见，于5个工作日内返回施工单位。8.3在施工测量过程中，DEC/MC可以随机抽查施工单位在用的计量器具和检测仪表的周检合格证标签及合格证。8.4所有测量设备、测量器具实行分级统一管理，分级建立台帐，有关使用、维修、检定等技术资料、档案、须实行计算机管理。8.5所有测量设备、器具须实行分类管理、编制检定计划。8.6在用测量器具的总数及检测点，须采用计算机管理，使之处于动态管理之中。9．计量器具的使用、维护、保养9.1计量器具的使用9.1.1施工单位必须使用检定合格的测量设备，禁止使用检定不合格或超期未检的测量设备。9.1.2施工单位在使用过程中如发现测量设备偏离校准状态时，应对已检验和试验结果的有效性进行重新分析、评定，评定结果形成文件。必要时用同等级合格的测量设备重新检验和试验，并对该设备进行适当的调整，调整时应防止因调整不当而使校准失效。测量设备如经多次调整，应重新检定。9.1.3如测量设备发生异常或故障，使用单位应立即停止使用，委托检定部门进行修理并重新检定，合格后方可投入使用。9.1.4需持证上岗的测量设备操作者必须持有有关部门颁发的资格证书的复印件，操作时必须严格按操作规程的要求正确使用测量设备，防止其损坏和降低准确度。9.2计量器具的维护、保养9.2.1施工单位负责测量设备的贮存和保养。9.2.2施工单位应将测量设备摆放整齐，保持干燥、整洁、无油污、尘土等，精密仪器要经常保养，以保持清洁和良好的润滑，并负责保护设备的检定状态标识和设备的封存。9.2.3施工单位应保证测量设备的贮存和使用环境，一些对使用或贮存环境有特殊要求的测量设备，应按规定对其使用和贮存环境有监控，并做好记录。9.2.4施工单位在搬运检验、测量和试验时应满足其对搬运的要求，要注意防止震动、碰撞和损坏。搬运后如对设备的准确性有怀疑时，应重新检定。各单位的计量管理人员、操作人员、设备的保养人员，化验人员和计量检定员，应按职责分工负责本岗位测量标准、测量设备的日常管理工作。9.2.5经常使用的测量标准用后要擦拭干净，盖好防尘罩。不常使用的测量标准应涂好防锈油和保养用油。9.2.6所有测量设备应根据其使用情况，环境条件等做定期维护、保养。9.3计量器具的检查9.3.1各单位、部门的计量管理人员对测量设备的使用、维护、保养工作进行监督检查。9.3.2对没有按照规程及使用说明进行操作造成事故的要追究其责任。10．计量设备的封存、启用和报废10.1对暂时或长期不用的测量设备应由所属部门或单位的专（兼职）计量员通过各自施工单位规定的程序经本单位质量部计量负责人批准后方可封存，专（兼职）计量管理人员在设备的明显位置做出封存标识，以防误用，并在计量台帐中注明封存日期。10.2对封存的设备重新启用时应由所属部门或单位专（兼职）计量员经过各自施工单位规定的程序经本单位工程质量部计量负责人批准后方可执行。如测量设备还在检定有效期内可直接使用；如测量设备已超过检定有效期，则应经检定、校准或比对合格后方可投入使用。专（兼职）计量员在台帐中注明，并将信息反馈给DEC/MC质量安全部。10.3对折旧年限已满、陈旧落后或经检定不合格而又无修理价值的测量设备应由所属部门或单位专（兼职）计量员经过各自施工单位规定的程序经本单位工程质量部计量负责人批准后方可报废，专（兼职）计量管理人员在设备的明显位置作好报废标识，同时在台帐中予以注明。10.4施工单位质量管理部建立全项目部的测量设备的管理台帐对各部门测量设备的使用情况进行检查。各使用部门将测量设备的检定、测量和试验设备的动态管理情况，定期挂在公示信息。11．计量器具现场抽检11.1发电厂内通过生产和管理获得计量检测参数的计量器具，为了确认其在周检期间隔内的准确度、可靠性、合法性，应定期地进行现场抽检。11.2管理内容与要求11.2.1各个施工单位在用的计量器具，根据其使用的重要程度、工作环境、使用频度等因素并按一定比例来确定被抽检表计的数量和种类，并列出月、季、年的计划表，报DEC/MC质量安全部监督执行。11.2.2计量器具抽检工作由越南海防项目部各部门兼职计量人员(以下简称计量员)负责执行，质量安全部进行监督管理。11.2.3执行抽检的计量人员，应严格遵照计量检定规程操作，做好现场安全措施，认真按期按量完成抽检工作,并做好原始记录,统计抽检的校验率和合格率,应达到考核校准要求。11.2.4对于抽检中出现的不合格计量器具或者精度降低、性能不稳定的计量器具，要求各施工单位进行不合格计量器具的更换或者对其它性能不好器具进行技术质量改进措施,报DEC/MC审核。11.2.5各施工单位要对重要的关口计量仪表，以及能源消耗的计量仪表，所管辖单位应加强现场维护管理工作.11.2.6对于工程建设中使用的具有量值传递手段的计量器具，应在周检期间隔内进行定期抽检。11.2.7现场使用的工作标准器应在有效期内，被抽检仪表的一次元件、二次仪表及测量回路的误差都应在合格范围之内。11.2.8抽检合格的表计，应在表计上面贴上相关的而且填写完整的彩标，每块表计都保存验收的检定报告。12．计量管理考核细则12.1为了加强越南海防项目计量管理工作，严格贯彻执行越南相关法律和法规，保证工程建设安全、经济生产的需要，将本制度落实到实处，特制定本项目计量管理考核细则，以促进本制度的有效实施。12.2在质量安全部的领导下，由技术设备部及各部门通过计量管理制度对有关施工单位进行计量管理实施工作进行监督检查，并进行考核。12.3考核范围越南海防项目全部施工单位12.4考核标准12.4.1计量仪器仪表（1）A类强制检查的标准仪器仪表，周检率为100％，每少一个百分比罚款150元。（2）B类计量仪器、仪表周检率为100％，合格率为99％，每少一个百分比罚款100元。（3）C类计量仪器、仪表周检率为100％，配备率100％，合格率99％，每少一个百分比罚款50元。（4）各单位对能源计量表计未按期进行检验的，每少检验一块仪表罚款100元。（5）对于使用过期或不合格的计量器具的人员罚款50元。（6）经确认后的测量设备应按规定粘贴标记，由检定员填写齐全、字迹清晰。不符合要求的罚款50元。（7）各单位对于计量标准器具的限用、降级、损坏、报废应按我公司计量管理规定程序报批，未按规定申报或隐瞒不报的罚款100元。12.4.2计量检定的环境和条件：（1）实验室的面积达到规范的要求：符合规程要求。（2）温度、相对湿度、防震防尘等技术条件，符合规程要求。（3）计量室清洁，卫生制度健全。有一项不合格罚款50元。12.4.3量值传递系统：（1）电测、热工等计量标准准确度达到要求，配套仪器设备齐全，建立了与生产和管理相适应的计量标准。（2）量值传递系统完善，无量值传递系统图和周检计划，每项罚款50元。12.4.4原始记录与周检计划：（1）计量仪器、仪表、台帐、合格证、检定报告、原始技术资料均应齐全，技术档案健全、保管完善。相互对应本单位计量管理细则，每缺一项罚款50元。（2）每年各施工单位应根据制定本年度计量器具的周检计划，在每年元月25日前报送设备部。12月20日前（3）对于有计量检验计划而未按计划执行的扣周检计划的相关管理人员罚款50元。附件施工计量器具和检测仪表审查流程图附表1施工计量器具、检测仪表报审表附表2主要施工计量器具、检测仪表检验统计表

附：施工计量器具和检测仪表审查流程图DEC海防项目部备案、巡检、考核DEC海防项目部备案、巡检、考核施工单位使用结论N施工单位报送DEC海防项目部现场办公室审查，并检查实物Y附表1施工计量器具、检测仪表报审表编号：工程名称报审日期致：DEC越南海防项目部现报上本工程使用的主要施工计量器具、检测仪表检验结果，请审查。附检验统计表、检验合格证（复印件）施工单位（章）负责人年月日DEC审查意见：DEC越南海防项目部（章）DEC工程师年月日DEC负责人年月日本表一式四份，由施工单位填报，DEC、施工单位各存两份。附表2主要施工计量器具、检测仪表检验统计表编号：序号仪器、仪表名称及规格编号状态检验单位受检日期有效期至状态：分有效√失效×

越南海防项目ITP审查管理制度1.编制目的为使施工单位的施工质量检验项目划分工作规范化，特制定本制度。2.适用范围越南海防项目一、二期4×300MW工程。3.适用条件适用于工程开工前报审。4.审查内容各专业ITP清单、ITP。5.审查依据《施工合同》、《火电施工检验及评定标准》、ITB合同文件。6.审查程序6.1施工单位各专业应在本专业工作开始前，结合验标和工程实际情况编制好ITP清单及编制计划，报DEC、IE审核后定稿。6.2施工单位应在工程开工前至少一月内,结合ITB要求、验标以及工程实际情况编制好ITP，包括检验项目和R、W、H点的设置。6.3施工单位应在工程开工前30个工作日填写《ITP报审表》,报送DEC越南海防项目部。6.4DEC越南海防项目部进行审查,如需报IE审核的，在三个工作日内报IE审核，收到IE的审核意见后，根据实际情况，DEC在《ITP报审表》上签署意见,返回给施工单位。7.审查结果及处理7.1通过。DEC越南海防项目部批准执行。7.2未通过。施工单位进行修改并重新报审。7.3需要报IE审批的ITP，必须获得IE的批准后，DEC越南海防项目部才下发执行。附：施工质量检验项目划分报审流程图施工单位填报施工单位填报各专业ITP清单DEC海防项目部/IE审查DEC海防项目部/IE审查NY 批准《质量检验项目划分表》批准《质量检验项目划分表》施工单位填报施工单位填报各专业ITPDEC海防项目部/IE审查DEC海防项目部/IE审查NY

ITP清单/ITP报审表编号：工程名称合同编号致：DEC越南海防项目部我单位依据质量检验评定标准篇和本工程的设计，已完成专业工程项目ITP清单/ITP的编制，现报上，请审定。审定后，我单位即予正式出版。附件:ITP清单/ITP施工单位（章）负责人年月日审核意见DEC越南海防项目部（章）DEC工程师年月日DEC负责人年月日本表一式二份，由施工单位填报，DEC、施工单位各存一份。附件在施工单位修改、出版后，分发有关单位。

越南海防项目焊接作业人员管理制度1.编制目的为了加强海防现场焊接作业人员管理工作，使现场焊接人员处于受控状态，确保工程的焊接质量，特制定本管理制度。2.适用范围本制度适用于在越南海防项目一、二期4×300MW工程现场从事焊接工作的焊工、焊接质量检查人员、焊接质量检验（NDT）人员、以及热处理工作人员的管理。3.管理流程3.1施工单位应在以上焊接人员进场前将其有效的资格证书原件及复印件，并连同《焊接作业人员报审表》、《焊接作业人员统计表》上报到DEC，DEC工程师对这些资质文件审核，审核合格后方可在现场从事相应焊接/检验工作。3.2审核依据是《施工合同》、《焊工技术考核规程》、《锅炉压力容器压力管道焊工考试与管理规则》、《特种设备无损检测人员考核与监督管理规则》、《电力工业无损检测人员资格考核规则》及ASME标准等。3.3从事焊接作业的焊工在资质审核合格后，进行相应的培训，之后进行考试，考试由第三方检测单位对其试件进行检测，考试合格后颁发相应项目的上岗操作证。3.4焊接锅炉受热面小管的高压焊工考试试件需进行射线检测，中低压管道试件进行超声检测，钢结构焊接试件进行着色检测。3.5焊工进行考试前，应发公文邀请业主及IE进行见证，外观不合格的不允许进行无损检测。3.6焊工一次考试不合格的，经过再次培训后进行补考，补考合格的颁发上岗证。若仍旧不合格，则不允许从事该项目的焊接作业或降级使用。3.7业主/IE及DEC的工程师可在现场随时抽查焊工的上岗证，没有焊接操作证的严禁从事焊接作业，持证焊工也不得从事考试合格项目以外的焊接工作。3.8焊工一次合格率低于90%的应下岗练习，技术水平提高后方可重新进行焊接作业。3.9焊接质量检测人员误判、误评次数过多，应取消其在现场的检测资格，以防止质量事故的发生。焊接作业人员管理流程图施工单位上报《焊接作业人员报审表》施工单位上报《焊接作业人员报审表》 不合格禁止从事焊接工作 不合格禁止从事焊接工作DEC审查DEC审查合格上报IE/业主存档合格上报IE/业主存档合格合格焊工培训焊工培训一次不合格一次不合格焊工考试（提前两天通知IE/业主参加）焊工考试（提前两天通知IE/业主参加）二次仍不合格降级使用或调离现场合格从事焊接工作,现场随机抽查

二次仍不合格降级使用或调离现场合格从事焊接工作,现场随机抽查焊接作业人员报审表表号：编号：工程名称越南海防项目一、二期4×300MW工程合同编号致：DEC越南海防项目部：现报上本工程焊接作业人员名单及其资格证件，请查阅。工程进行中如有调整，将重新统计并上报。附件：焊接作业人员统计表及焊工证/焊接质检员证/热处理证/金属焊缝检验资格证施工单位（章）：编制人：项目负责人：年月日DEC/MC项目部意见：DEC越南海防项目部（章）：专业工程师：项目经理：年月日本表一式二份，由施工单位填报，DEC/MC项目部、施工单位各存一份，焊工证件须上报四份。附件：焊接作业人员统计表序号姓名证件编号钢印

代号考核项目代号（内容）签证日期有效期限允许担任的焊接工作（检验、热处理等工作）123456789101112工程名称:越南海防项目工程材料/构配件检验制度1.编制目的为使工程进场材料/构配件满足使用要求，保证工程质量目标的实现，特制定本程序。2.适用范围越南海防项目一、二期4×300MW工程。3.适用条件适用于工程材料、构配件采购前以及进场后使用前进行的检验。4.检验审查内容工程中所用工程材料的质量证明，包括自检记录、外观、合格证、复检（取样复检的具体施行，按照专门的取样复检管理程序执行）报告等。5.审查依据《施工合同》、相关材料检验的规范和标准。6.审查程序6.1工程材料/构配件进场后三个工作日内，施工单位先进行自检，自检合格后，填写《工程材料/构配件报审表》并根据QAPM和DEC要求上报样品，随附工程材料/构配件的出厂合格证、供应商资质证明和产品业绩说明、复检报告（若需要）和以上文件英文版报DEC越南海防项目工程部审核。6.2DEC越南海防项目工程部到现场进行检查，并于两个工作日内在《工程材料/构配件报审表》上签署意见。7.审查结果处理7.1采购前审查结果处理7.1.1DEC/IE7.1.2DEC7.1.3DEC7.2进场使用前审查结果处理7.2.1同意使用。7.2.2（1）有缺陷，但消除缺陷后可以使用的，消缺后报DEC和/或IE同意后方可以使用。（2）施工单位将工程材料/构配件退场。附：工程材料/构配件采购前/使用前检验程序工程材料/构配件采购/进场前检验审查工程材料/构配件采购/进场前检验审查施工单位报《工程材料/构配件报审表》DEC海防项目部工程师现场审查同意采购/使用结论NY工程材料/构配件报审表编号：工程名称填报日期致：DEC越南海防项目部经过我公司自检，下列材料符合合同要求和相关规范以及本工程设计的要求，拟在本工程中使用。现报请审查，请予批准。材料名称：附件1、自检记录2、材质单3、合格证4、复检报告（有/无）施工单位（章）技术负责人年月日DEC审查意见DEC越南海防项目部（章）DEC工程师年月日DEC负责人年月日本表一式四份，由施工单位填报，DEC、施工单位各存二份。（有缺陷，经过修复后可以使用的，报审时同此表）.

越南海防项目见证取样检验程序1.编制目的为了确保工程质量目标，使见证取样工作规范化，特制定本程序作为《工程材料/构配件检验制度》中关于需要取样复检的详细管理办法。2.适用范围越南海防项目一、二期4×300MW工程。3.适用条件适用于按规定需进行取样复检的有关材料和设备（见表一）在使用前的见证取样，或对其质量有怀疑的需进行取样复检的材料和设备的见证取样，或规定的需取样试验的试件在制作时或制作后的见证取样工作。4.工作内容对有关的材料、设备和试件进行见证取样，并审查见证取样试验报告。5.工作依据海防项目EPC总承包合同相关条款及现行规范、标准及有关设计资料。6.工作程序6.1施工单位在见证前24小时填报《见证报验单》，附自检记录、材质单、合格证和厂家其它有关资料。6.2DEC越南海防项目工程部工程师对报验资料进行审查，及时到现场进行检查后在《见证报验单》上签署意见。6.3DEC越南海防项目工程部工程师按规定时间到现场进行见证取样工作（含外观检查）。如果需要IE参加，及时通知IE共同到现场确认。7.审查结果及处理7.1通过，DEC越南海防项目工程部接受报验，并在规定时间内进行见证；7.2未通过，按DEC越南海防项目工程部意见执行。7.3DEC越南海防项目工程部根据取样报告结果，按有关标准评定是否合格。附：见证取样检验工作流程图施工单位填写《见证报验单》施工单位填写《见证报验单》DEC海防项目部工程师审核DEC海防项目部工程师和IE共同见证取样DEC海防项目部根据试验结果评定是否合格，如果需要上报IENY

附表1见证取样的范围和数量见证项目比例备住土建项目水泥全部100%钢材（钢筋）原材全部100%钢筋焊接和机械连接全部100%砼试块10~15%不少于一组砂浆试块全部100%墙体材料全部100%防腐材料全部100%简易土工全部10~20%每层不少于一组粗骨料（石）全部100%细骨料（砂）全部100%外加剂全部100%安装项目保温材料按批次抽取耐火材料按批次抽取凝汽器钛管5%以上按批次抽取钢架高强螺栓连接副8套以上按批次抽取钢架抗滑移系数试件三组按批次抽取电线电缆按批次抽取线槽线管按批次抽取开关按批次抽取漏电断电保护器按批次抽取

附表2见证报验单编号：工程名称结构部位见证项目报检时间见证时间施工单位意见：施工单位（章）负责人年月日DEC现场见证意见：此处填写材料外观情况，并说明是否同意见证取样检验DEC工程师年月日通过复试检验结果：业主意见：由DEC工程师填写，并说明公文编号。DEC越南海防项目部（章）DEC工程师年月日DEC项目负责人年月日本表一式四份，由施工单位填报，DEC、施工单位各存二份。

越南海防项目不合格品控制程序（同时请参见《质量计划》相关章节）1.编制目的为保证工程质量目标的实现，及时处理施工过程中出现的不合格品，将QAPM和《质量计划》中对不合格品的相关规定具体化，以便于执行，特制定本程序。2.适用范围越南海防项目一、二期4×300MW工程。3.适用条件当工程中出现不合格品时进行。4.控制内容业主/业主咨询工程师/DEC工程师对工程中出现的不合格品（包括工程实体、材料等）进行评审认定。施工单位对业主/业主咨询工程师/DEC工程师评审认定的不合格品应进行标识、隔离，并对不合格品采取处置措施。5.控制依据海防项目EPC合同、《施工合同》、设计资料、现行规范。6.控制程序6.1业主/业主咨询工程师/DEC工程师在监理工作中，发现可能存在的不合格品时，对其进行评审认定，确定是否属于不合格品。6.2认定为不合格品后，施工单位应按要求对不合格品进行标识、隔离，并制定具体处置方式，填写《不合格品报告》，报DEC越南海防项目工程部审批。不合格品的处置有以下4种情况返工后达到规定要求；返修后接收；让步接收；报废或拒收。6.3DEC越南海防项目部相关专业工程师/质量部经理对《不合格品报告》的处置意见进行审核，并下发施工单位遵照执行。如需上报IE批准的处理意见，需报批IE批准后再下发执行。7.审查结果处理7.1DEC直到经越南海防项目工程部查验，认为已完成全部整改内容的，DEC越南海防项目工程部在《不合格品报告》中签字确认，处理程序闭环。7.2施工单位应随时对《不合格品报告清单》进行更新，达到关闭条件的报告，应及时关闭。7.3重大和一般不合格品报告由项目部总经理负责审核整改结果，达到关闭条件后会同IE和业主闭环。7.4《不合格品报告》原件共四份，流转闭环后由DEC资料室返回IE资料室两份、分包单位一份、留存一份。8.附表“不合格品报告”、“不合格品报告续表”、“不合格品报告清单”样表请参考QAPM-03程序文件中附表。

越南海防项目质量验收及评定管理制度1.编制目的为使工程质量验收及评定工作规范化，特制定本程序。2.适用范围越南海防项目一、二期4×300MW工程。3.适用条件对属于四级验收的项目、隐蔽工程项目（作为重要验收项，制定专门的隐蔽工程验收工作程序，隐蔽工程在验收时除了符合本制度之规定外，还应该符合其专门的规定工作程序）进行验收以及对分部工程进行评定、对单位工程进行预评定时进行。4.工作依据《QAPM》、《施工合同》、有关设计资料、电力部颁发的《电力建设施工及验收技术规范》、《火电施工质量检验及评定标准》、相关标准。5.工作内容四级质量验收、隐蔽工程验收,分项和分部工程的评定、单位工程的预评定。6.分部、分项和单位工程的划分6.1分部、分项和单位工程的划分办法按照《火电施工质量检验及评定标准》（1998）质量验评范围划分。特殊情况由业主另行规定。6.2分项工程验收6.2.1分项工程验收，是生产工序的验收，一般在工序结束后按ITP中的检查点（H.W进行。6.2.2 6.2.3 6.2.4 6.3 分部工程验收6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.4 单位工程竣工验收6.4.16.4.2单位工程竣工图纸；建筑工程按验评标准中规定的“单位工程质量验评主要技术资料核查表”制造厂家设备图和说明书；设备开箱及缺陷处理记录;隐蔽工程验收记录，分部、分项工程验收文件；安装试验报告及记录；单位工程分部试运或整套启动记录；主要建筑及设备基础沉降观测记录（包括永久性水准标石）；6.4.36.4.验收委员会，对各分部工程进行验收。施工单位自检合格后，报三级验收委员会进行检查。验收合格后，由三级验收委员会签发分部工程接收证书。7．工程质量验收及评定程序7.1施工单位在验收前至少24小时报《现场报验申请表FieldInspectionNotification》（见附表1），并附有关资料。7.2DEC越南海防项目部各个专业工程师对报验资料进行审查，并在《FIN》上签署意见,并将有关ITP中W、H点验收项目抄送IE。7.2.1报验资料符合要求并现场具备验收条件，DEC越南海防项目部接受报验，若为ITP中W、H点验收项目应通知IE；7.2.2报验资料不符合要求或现场不具备验收条件，施工单位重新报验。7.3质量等级的评定，即ITP文件的签署应按如下规定办理：7.3.1DEC越南海防项目部专工接受报验后按时进行验收，并依据有关标准核定质量等级；合格可以签署ITP并报IE批准签字；不合格返回施工单位整改，完成后再按照7.1条款执行；7.3.2报验项目为ITP中W、H点验收项目会同IE联合核定质量等级。合格可以签署ITP并会同IE签字批准；不合格返回施工单位整改，完成后再按照7.1条款执行。7.4工程质量验收及评定流程图施工单位填报《报验申请表FIN》施工单位填报《报验申请表FIN》 DEC海防项目部审查《FIN》DEC海防项目部审查《FIN》NNYYDEC海防项目部专工进行验收并评定质量等级DEC海防项目部专工进行验收并评定质量等级DEC海防项目部专工会同IE进行验收并评定质量等级YNDEC海防项目部专工会同IE进行验收并评定质量等级

附表1CONSORTIUMofDONGFANGELECTRICCORPORATIONandMARUBENICORPORATIONHAIPHONG1(2x300MW)THERMALPOWERPLANTPROJECTFIELDINSPECTIONNOTIFICATIONNo.HPI-Q06-02-□-○-Activity:Discipline:Date:No.Location/DescriptionDate/DEC/MCHPJSC/IERemarksTimePreparedBy:ReceivedBy:ReceivedBy:SUBCONDECHPJSC/CONSULTANT

附表2报验申请表工程名称：编号：致：DEC越南海防项目部我单位已完成了工作，现上报该工程报验申请单，请予以审查和验收。附件：施工单位（章）项目经理日期审查意见：DEC越南海防项目部(章)工程师日期本表一式四份，由DEC专业工程师提出，DEC、施工单位各存二份。

越南海防项目质量事故报告和处理制度1．编制目的为规范质量事故的报告与处理，明确在工程质量事故处理及报告管理中相关各方的责任和义务，规范工程质量事故处理及报告的行为，使得每项质量问题都得到妥善处理，从而不影响工程的质量、进度，特制定本制度。2．编制依据《建设工程质量管理条例》《越南海防4×300MW火电机组EPC合同》1989年建设部第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序规定》1990年建设部建工第55号文件关于第3号部令有关问题的说明1989年国务院第34号令《特别重大事故调查程序暂行规定》DEC相关质量事故管理制度3.适用范围越南海防项目一、二期4×300MW工程，当发现工程（包括设备）质量缺陷或工程质量事故时进行。4.工作内容工程质量事故的认定、划分、调查、处理、处罚。5．术语质量事故：在工程建设过程中，由于设计、设备制造、施工、调试等原因，影响设备寿命，降低设备安全性或造成永久性重大缺陷，影响原有的使用功能，造成一定经济损失的均称为工程质量事故。6．职责6.1DEC海防项目工程部质量安全部负责一般、重大质量事故的上报工作，参加质量事故的分析及处理并做好统计工作,按三不放过的原则进行处理。6.2设计单位应当参与建设工程质量事故调查分析，并对工程质量事故或者因设计造成的质量事故，提出相应的技术处理方案。由设计而造成的质量事故，由设计院负责相应的全部经济损失。6.3设备生产厂家参加与设备有关的或者因设备造成的质量事故调查分析,并且提出相应的技术处理方案,对于因设备厂家自己的原因造成的设备质量事故,由设备厂家负责相应的全部经济损失。6.4施工单位对施工中出现的施工质量事故负责向DEC海防项目工程部质量安全部部上报、现场保护、参加（或配合）调查组；对建设工程中的记录质量事故或者竣工验收不合格的建设工程，应当负责返修。同时由此造成的经济损失全部由施工单位负责。6.5DEC海防项目工程部商务部负责质量事故的直接经济损失核算。7.工程事故处理程序7.1事故发生后，施工单位应12小时内向DEC越南海防项目经理部质量部安全部以“质量事故报告单”的形式报告。需要时要求施工单位采取防护措施，同时要及时上报主管部门；7.2施工单位在DEC越南海防项目工程部的组织、参与下，进行质量事故调查，由施工单位写出调查报告，以“质量事故处理方案报审表”形式报DEC越南海防项目工程部审查；7.3施工单位按照获批的“质量事故处理方案报审表”进行处理，处理完毕，自检合格后，向DEC海防项目经理部质量部递交“质量事故处理结果报验表”，然后通知设计院、重大事故处理结果要通知顾客参加、其它相关单位严格按施工验收标准及有关规范的规定进行，依据质量事故技术处理方案设计要求，通过实际量测，检查各种资料数据进行验收，施工单位做好验收资料，验收完毕后组织各有关单位会签，并存档。7.4应该形成不合格品报告的，同时按照QAPM规定执行。8.质量事故处理流程详见附件流程图。9．质量事故的范围及分类9.1质量事故统计的范围在施工过程中发生在工程上的所有质量事故。包括:使用到工程上的，由于企业加工生产的建筑构件发生的事故；在设备开箱验收或清点时，发现机械设备本身已损坏的而造成工程进度滞后的事故；由于设计造成的质量事故；工程施工、安装过程中出现的质量事故；工程交付使用质保期中发生的质量事故。9.2质量事故分类9.2.1记录质量事故在施工中一次返工损失较少，直接经济损失在10000元以下的。9.2.2一般质量事故在施工中一次返工损失较大，直接经济损失1～20万元。9.2.3重大质量事故在施工中一次返工损失大，直接经济损失在20万元以上。其中：直接经济损失300万元以上为1级；100万～300万为2级；20万～100万为3级。发生以下情况之一者，不计其直接经济损失，均为重大质量事故：设计出现的严重缺陷;设备到场型号与设计完全不相符;房屋及构筑物的主要结构倒塌；主要结构开裂严重或主体结构强度严重不足；超过规范规定的基础不均匀下沉；影响结构安全和建筑物使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷；严重影响设备及其相应系统的使用功能。9.2.4专题质量问题（1）工程的主要设备因制造、设计、安装、调试或运行的原因,造成需返厂处理或现场返修处理的时间超过10天者,均称为主要质量问题,并写出书面报告。（2）由于设备制造、设计、安装、调试或运行的原因，造成虽未返厂处理，但现场返修处理在十天内者可称为一般材料设备质量问题。10．质量事故报告10.1事故发生后，施工单位应12小时内向DEC越南海防项目经理部质量安全部以“质量事故报告单”的形式报告，内容包括事故发生的时间、地点、工程项目、事故发生的简要经过、伤亡人数和直接经济损的初步估计；事故发生原因的初步判断；事故发生后采取的措施及事故控制情况；事故报告单位。10.2记录事故由施工单位组织对记录事故进行调查分析并做出处理结果，调查分析及处理结果以“质量事故处理方案报审表”的形式递交DEC越南海防项目经理部。10.3一般质量事故及设备材料等质量问题发生后，施工单位应在24小时内向DEC越南海防项目经理部质量部递交“质理事故报告单”，DEC质量部向DEC越南海防项目经理部经理汇报，DEC质量安全部经理组织各参与方对质量事故进行调查分析并做出处理结果。10.4重大质量事故及专题质量问题发生后，施工单位应在24小时内向DEC越南海防项目经理部质量部递交“质量事故报告单”，DEC质量安全部向DEC越南海防项目经理部经理汇报,并且将事故的情况通知越南顾客方，项目经理部经理组织各相关方对质量事故进行调查分析并做出处理结果。11．质量事故分析及处理11.1工程质量事故分析及处理的依据11.1.1质量事故的实况资料（1）施工单位的质量事故调查报告质量事故发生的时间、地点；质量事故状况的描述。例如，发生的事故类型；发生的部位；分布状态及范围；严重程度；质量事故发展变化的情况（其范围是否继续扩大，程度是否已经稳定等）；有关质量事故的观测记录、事故现场状态的照片或录像。（2）DEC越南海防项目工程部质量部调查研究所获得的第一手资料。11.1.2有关合同及合同文件11.1.3有关的技术文件和档案（1）海防项目EPC合同（2）有关的设计文件；（3）与施工有关的作业指导书等技术文件、档案和资料。11.1.4相关的建设法规（1）勘察、设计、施工、监理等单位资质管理方面的法规；（2）从业者资格管理方面的法规；（3）建筑市场方面的法规；（4）建筑施工方面的法规；（5）关于标准化管理方面的法规。11.2发生事故原因分类违反基本建设程序勘察设计错误施工方法错误材料、设备不符合设计要求其他11.3返工损失金额的计算返工损失费=材料费+人工费+机械费+管理费-可拆下重复利用的材料价值。11.4发生质量事故应及时组织事故分析及处理11.4.1记录事故由施工单位组织对记录事故进行调查分析。并且做出事故处理技术结果，以“质量事故处理方案报审表”的形式递交DEC越南海防项目经理部，当越南海防项目工程部接到施工单位质量事故调查组提出的技术处理意见后，可组织相关单位研究，必要时可要求设计单位完成技术处理方案，并予以审核签认。11.4.2一般事故由DEC越南海防项目工程部质量安全部组织事故调查分析，根据施工单位上报的事故调查报告和越南海防项目工程部质量安全部调查的报告组织设计院、设计监理、设备厂家及有关施工单位召开事故分析会,并且做出事故处理技术结果，处理结果以“质量事故处理方案报审表”形式上报DEC越南海防项目工程部经理批准，该技术结果要经过签认。11.4.3重大事故及专题质量问题应由DEC越南海防项目工程部组织,越南顾客方、质监站、设计院、设计监理、设备厂家、相关施工单位召开事故分析会，并且做出事故处理技术结果，该“质量事故处理方案报审表”要经过业主/IE的确认签字。11.5属于施工单位责任的重大质量事故可提前由施工单位项目部负责人组织召开内部事故分析会，并通知工程分公司项目管理部参加，以便在DEC越南海防项目经理部召开的分析会上提供有关资料。11.6事故分析处理会应分析处理的内容事故情况（经过）、主要原因、事故处理措施，估算直接经济损失，发生事故的项目、系统、部位、事故责任单位、事故当事人（班组），今后防止事故改进措施（本着三不放过的原则）。11.7凡是事故分析会查不出具体的事故责任者时其事故责任者均由责任单位承担。11.8检查验收（1）工程质量事故处理完成后，施工单位自检报验合格后，向DEC海防项目经理部质量安全部递交“质量事故处理结果报验表”，然后通知设计院、重大事故处理结果要通知顾客参加、其它相关单位严格按施工验收标准及有关规范的规定进行，依据质量事故技术处理方案设计要求，通过实际量测，检查各种资料数据进行验收，施工单位做好验收资料，验收完毕后组织各有关单位会签，并存档。（2）必要的鉴定凡涉及结构承载力等使用安全和其他重要性能的处理工作，需做必要的试验和检验鉴定工作。或质量事故处理施工过程中建筑材料及构配件保证资料严重缺乏，或对检查验收结果各参与单位有争议时，要做必要的试验和检验鉴定工作。检验鉴定必须委托政府批准的有资质的法定检测单位进行，由施工单位进行组织鉴定。11.9处理结果11.9.1对于所有质量事故处理的全过程包括质量事故报告单、质量事故分析及处理方案、设计院出版的技术处理方案，检查鉴定验收的记录等均应有明确的书面结论；11.9.2事故单位编写“质量事故分析及处理方案报申表”，并审核签认后递交DEC海防项目经理部质量部。11.9.3质量部安全根据DEC规定，向本部逐级上报处理结果。11.10质量事故处理中应该形成不合格品报告的按照QAPM-03规定执行。12.质量事故的处罚规定此处罚规定同时适用于DEC越南海防项目工程部、施工单位、设备厂家、设计或其他单位。12.1记录事故（1）由施工单位造成的记录事故,由DEC对施工单位主要领导给予通报批评，并要求施工单位主要领导人对事故责任人严肃处理，将处罚的结果报DEC质量部经理。（2）由设备厂家、设计或者其它单位造成的质量事故，施工单位将事故调查分析及事故处理结果上报DEC越南海防项目工程部，由DEC对事故责任单位、部门的主要领导给予通报批评。12.2一般事故处罚参照以下规定执行：（1）对事故责任者处以直接经济损失金额0.5～1％的罚款，最高金额1000元。（2）对事故责任单位有关主要负责人，处以直接经济损失金额的0.25～5％罚款。最高罚款金额为500元。（3）对事故责任单位在全现场内通报批评。12.3重大事故事故发生后，如果触及到越南业主的有关规定，则按照业主的规定进行处罚；否则按照DEC越南海防项目工程部的规定处理。（1）对事故责任人处以罚款，其金额为：直接经济损失在10～50万按0.2～0.6％处罚；直接经济损失金额50万以上按0.1～0.3%处罚,最大罚款金额为2000元。（2）对事故责任单位的主要领导，按工程分公司对越南海防项目部经理考核办法（合同）的规定处以事故直接经济损失0.1～0.3％的罚款，最高罚款金额为1000元。（3）发生重大质量事故，无论是责任单位、个人还是责任均取消评选当年的一切荣誉称号的资格。（4）DEC越南海防项目综合部以文件形式在全现场范围内通报批评。12.4索赔所有事故造成的直接和间接经济损失由责任单位承担；可以索赔的，由商务部和相关部门按照索赔程序进行。13．隐瞒事故的处理规定13.1发生质量事故及主要质量问题后，应本着实事求是，严肃认真的态度按规定及时上报，不得隐瞒不报，虚报、假报、夸大，不得少报直接经济损失，以大化小，以小化了，以此摆脱承担质量事故的责任，对于少数隐瞒不报或虚报的责任单位、领导及个人，必须给予严肃处理。13.2发生质量事故后，长期隐瞒质量事故不报，被他人举报、揭发或上级主管部门查出，核实证据确认后，对事故责任单位罚款：每起重大事故3万元，每起一般事故1万元，对责任领导及事故责任人按质量事故处理规定的两倍金额罚款。13.3发现少报直接经济损失、虚报质量事故的真相，降低事故等级，一经核实查出后，对事故责任单位：每起应为重大事故虚报为一般事故的罚款1万元，每起应为一般事故虚报为记录事故的罚款5千元，对责任领导及事故责任者罚款100～500元。13.4对上述隐瞒或虚报质量事故的单位及领导均以DEC越南海防项目部文件方式通报批评。14．对举报隐瞒质量事故者的奖励规定14.1本着对国家对企业负责的精神，越南海防项目全体职工均有权揭发举报隐瞒事故、虚报事故的违纪现象，有义务协助DEC越南海防项目工程部做好质量管理工作，项目工程部将给予适当的奖励。14.2凡是揭发举报事故责任单位一起隐瞒重大质量事故，经核实并给予事故责任单位处罚后，给予1000元的奖励。14.3凡是揭发举报事故责任单位一起隐瞒一般质量事故者，经核实并给予事故责任单位处罚后，给予600元的奖励。14.4凡是揭发举报一起虚报质量事故（或虚报直接经济损失）者，经核实并给予事故责任单位处罚后，给予200～400元的奖励。14.5揭发举报者应说明发生事故的项目、部位、经过、损失情况、责任者、联系方法、电话等。14.6项目工程部质量安全部受理有关揭发举报事项的调查处理工作,并为揭发举人保密。15.质量事故的记录统计表质量事故由DEC越南海防项目工程部质量安全部填写质量事故统计表，记录事故由施工单位做统计表，最后上报DCE越南海防项目工程部，按月统计，项目工程部质量部收集各项目质量事故进行分析，制定纠正措施，下发各施工单位。16.附表质量事故处理及报告制度流程图附表1质量事故报告单附表2质量事故处理方案报审表附表3质量事故处理结果报验表

附表1工程质量事故报告单表号：编号：工程名称越南海防项目一、二期4×300MW工程合同编号致：DEC越南海防项目部年月日时在（工程部位）发生工程质量事故，现报告如下：事故概况：事故原因（初步调查结果或现场报告情况）：造成损失：损失金额（估算）万元应急措施：初步处理意见：（详情待现场调查后另报）施工单位（章）项目经理：年月日本表一式二份，由施工单位填报，DEC/MC项目部、施工单位各存一份。凡属于重大质量事故，应按政府有关规定报告。

附表2质量事故处理方案报审表表号：编号：工程名称合同编号致：DEC越南海防项目部年月日时（工程部位）发生工程质量事故，已于月日号将质量事故报告单报告你处，经组织对该事故详细调查和研究，现将详情及处理方案报上，请审查。附：事故调查报告及处理方案施工单位（章）：