供应商CSR风险识别评定表（Foxlink富港中英文版）+自评回复模板OK

供应商CSR风险识别评定表,,,,,,,,,

供应商名称,,,XXX有限公司,,,,,,

供应商地址,,,,,电话,,,传真,

服务类别,,,,,注册资金,,,负责人,

高風險特定,,,"□特定廠商（涉及危險廢棄物處置、化學品供應商等）

□使用派遣工、學生工、實習生的供應商",,,,,,

*高風險特定滿足其中1項，直接列為高風險等級無需進行其它評定，反之依下述項目實際評定,,,,,,,,,

序号,,评定项目,,,,,评定分值,,备注

1,EHS,"遵守环境/职业健康安全相关法律、法规,所提供产品是否符合相关环境/职业健康安全法律、法规和标准的要求(如：取得建筑物竣工验收、消防竣工验收、污染物排放许可、职业卫生评价、防雷装置等）",,,,,"□已完成，5分

■执行中，3分

□未执行，0分",,"1.建筑竣工验收备案表

2.消防验收报告

3.排污许可证

4.新厂房建设中，待完成后取得职业危害因素现状评价报告

5.防雷检测报告"

2,,过去二年内是否发生过环境污染事故或受到政府环保部门的处罚,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,无发生环境污染事故和处罚

3,,过去二年内是否发生过重大安全责任事故或受到政府安全管理、特种设备管理及职业健康管理部门的处罚,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,无发生重大安全事故和相关处罚

4,,通过了ISO14001-2015环境管理体系认证且证书有效,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,"ISO14001-2015证书编号：16417E30186R0M

发证日期：2017.12.19

有效期：2020.12.18"

5,,通过了OHSAS18001-2007职业健康安全管理体系认证且证书有效,,,,,"□已完成，5分

■执行中，3分

□未执行，0分",,未通过职业健康安全体系认证，有按标准建立文件并执行

6,,"有完整的环境/职业健康安全识别和评估程序

有完整的环境/职业健康安全管理组织机构,并能进行有效的管理",,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,职业健康安全共建立程序文件23个，并有专门的体系部进行运行管理

7,,取得国家或地方政府行政主管部门颁发的生产许可证或资质证书(特种设备检测报告、消防设施年度检测报告、特种作业人员操作资格证、安全管理人员证、消防控制室值班人员证、危化品从业人员证、急救员证等)。,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,"1.电梯年度检测报告书（2台载货电梯）

2.消防设施年度检测报告

3.电梯管理员证书（1人）、电焊工操作证书（1人）、电工证（2人）

4.化学品从业人员培训证书

5.急救员证书（7人）"

8,,对从业人员进行了“三级”安全意识教育（厂级、车间级、班组级）且有相关记录,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,人力资源部保留相关培训记录

9,,污染物排放监测报告、清单、处理记录,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,"1.三废检测报告

2.（危废合同+转移联单）+（零星废水转移合同+转移联单）"

10,,应急演练（消防疏散演练、污染物泄露演练、雨水应急演练）,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,"1.消防演习报告

2.化学品泄露演习报告

3.雨水排放管理程序+堵水气囊（雨水应急用）"

11,,对存在职业病危害工作场所进行检测、评价并进行职业健康监护体检,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,"1.职业危害因素年度检测

2.职业病体检报告"

12,,完成年度工厂环境因素/危险源识别并进行风险管控,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,"1.环境因素识别表

2.危险源识别表"

13,LHR,不得强迫员工加班,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,员工加班自愿并填写加班单，严格按照《工作时间与加班管控程序》执行

14,,用人单位与员工应依法签订劳动合同,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,新员工入职有签订劳动合同

15,,用人单位不得要求员工在应聘及在职期间交纳押金以及扣押员工的有效身份证件（身份证，护照或工作许可证）,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,员工入职‘0’费用，严格依照《招聘入职管理程序》执行

16,,用人单位不得在任何阶段使用童工，不得安排未成年工从事危害健康及安全的工作,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,工厂没有使用童工，严格依照《禁止使用童工政策》《童工补救及未成年工保护管理程序》执行

17,,用人单位应保存准确可信的员工的工作时间及加班时间记录，应依法计算和支付所有员工正常班工资及加班工资，不得非法延迟或者扣发员工工资,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,公司采用指纹识别系统管理员工考勤，每月月底发放工资，严格按照《工作时间与加班管控程序》《工资及福利管理程序》执行

18,,怀孕七个月（含七个月）以上的女员工，每天安排1小时工间休息，不得安排加班和夜班，哺乳未满1周岁婴儿的女职工，不得延长劳动时间或者安排夜班劳动。应当在每天的劳动时间内为哺乳期女职工安排1小时哺乳时间,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,严格按照《女职工保护管理程序》执行

19,,所有会议/培训必须安排在正常的8小时工作时间内；支付薪资除外,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,公司成型班制需召开早会另外单独支付工资，其它工作时间外未有安排会议，培训。

20,,用人单位不得因民族，肤色，年龄，性别，性取向，种族，残疾，怀孕，信仰，政治立场，组织关系，婚姻地位等歧视员工,,,,,"■已完成，5分

□执行中，3分

□未执行，0分",,公司严格按照《反歧视管理程序》《招聘入职管理程序》执行

评定得分,,,96,评定结论,微小风险,评定人,唐云鹤,评定时间,2019.7.6

"评定说明：

1.A级厂商：90≦分数≦100微小风险2.B级厂商：70≦分数<90低风险

3.C级厂商：60≦分数<70中风险4.D级厂商：分数<60高风险",,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

SupplierCSRRiskIdentificationandAssessmentForm,,,,,,,,,

SupplierName,,,,,,,,,

SupplierAddress,,,,,Phone,,,Fax,

ServiceCategories,,,,,RegisteredCapital,,,PersoninCharge,

High-Risk,,,"□SpecificManufacturers(InvolvingHazardousWasteDisposal,ChemicalSuppliers,etc.)

□UseofDispatched,StudentandInternSuppliers",,,,,,

*High-risksatisfiesoneofthemandisdirectlyclassifiedashigh-riskgrade.Non-high-riskareassessedaccordingtothefollowingitems,,,,,,,,,

No.,,AssessmentItems,,,,,AssessmentScore,,Note

1,EHS,"Compliancewithenvironmental/occupationalhealthandsafetyrelatedlawsandregulations.Whethertheproductsprovidedmeettherequirementsofrelevantenvironmental/occupationalhealthandsafetylaws,regulationsandstandards(EG:Achievebuildingcompletionacceptance、FireCompletionAcceptance、PollutantDischargePermit、OccupationalHealthAssessment、Lightningprotectiondevices,etc.）",,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

2,,Hastherebeenanyenvironmentalpollutionaccidentinthepasttwoyearsorhasbeenpunishedbytheenvironmentalprotectiondepartmentofthegovernment?,,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

3,,"Hastherebeenamajoraccidentofsafetyresponsibilityinthepasttwoyearsorhasbeenpunishedbythegovernment'ssafetymanagement,specialequipmentmanagementandoccupationalhealthmanagementdepartments?",,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

4,,IthaspassedISO14001-2015environmentalmanagementsystemcertificationandthecertificateisvalid.,,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

5,,IthaspassedOHSAS18001-2007OccupationalHealthandSafetyManagementSystemCertificationandthecertificateisvalid.,,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

6,,"CompleteEnvironmental/OccupationalHealthandSafetyIdentificationandAssessmentProcedures

Haveacompleteenvironmental/occupationalhealthandsafetymanagementorganization,andbeabletomanageeffectively",,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

7,,"Obtaintheproductionlicenseorqualificationcertificateissuedbytheadministrativedepartmentofthestateorlocalgovernment(specialequipmenttestreport,annualtestreportoffirefightingfacilities,operationqualificationcertificateofspecialoperators,safetymanagementpersonnelcertificate,firecontrolroomdutypersonnelcertificate,dangerouschemicalspractitionercertificate,firstaidpersonnelcertificate,etc.)",,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

8,,"""Three-level""safetyawarenesseducation(factorylevel,workshoplevel,classandgrouplevel)hasbeencarriedoutforpractitionersandhavebeenrecorded.",,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

9,,"PollutantEmissionMonitoringReport,ListandProcessingRecord",,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

10,,"Emergencydrill(fireevacuationdrill,pollutantleakagedrill,rainwateremergencydrill)",,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

11,,"Testing,evaluatingandconductingoccupationalhealthsurveillanceandphysicalexaminationinworkplaceswithoccupationalhazards",,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

12,,Completeannualplantenvironmentalfactor/hazardidentificationandriskcontrol,,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

13,LHR,Workersmustnotbeforcedtoworkovertime,,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

14,,Employersandworkersshouldsignlaborcontractsaccordingtolaw,,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

15,,"Theemployershallnotrequiretheworkertopayadepositduringtheperiodofemploymentandon-the-jobemploymentandtoseizethevalidIDcard(IDcard,passportorworkpermit)oftheworker.",,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

16,,"Theemployingunitshallnotusechildlabouratanystage,norshallitarrangeunderageworkerstoengageinworkharmfultohealthandsafety.",,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

17,,"Workersshouldkeepaccurateandcrediblerecordsofworker'sworkinghoursandovertimehours,calculateandpayallworker'snormalandovertimewagesaccordingtolaw,andmaynotillegallydelayordeductworker'swages.",,,,,"□Completed，5分

□Execution，3分

□Unexecuted，0分",,

18,,Femaleemployeeswhoarepregnantformorethansevenmonths(includingsevenmonths)shallarrangeanhourofworkbreakeveryday.Theyshallnotarrangeovertimeornightwork.Femaleworkerswhobreast-feedinfantsunderoneyearofageshallnotextendtheirworkinghoursorarrangenightwork.Onehourofbreast-feedingtimeshouldbeallocatedtofemalebreast-feedingworkersduringtheworkinghoursofeachday