惠州迪芬尼厂商绿色采购管理评鉴表+自评模板 OK

,,廠商綠色採購管理評鑒表,,,,

實施項目,,內容,稽核要項（★為必要項目）,評分,適用性,稽核結果說明

1.系統規劃與支援,,,,,,

,1.1制訂綠色產品採購政策,制定並維護有關綠色產品採購的政策與目標。,‧高階主管必須確定適合組織的綠色產品的政策，並在全公司開展,5,,有按照QCQC080000-2017建立相应手册和程序文件，并按照文件要求实施

,1.2綠色產品法令及客戶要求,建立、實施及維持適切程序以管理有關綠色產品的法律、規範和客戶要求事項的文件資料，並隨時更新。同時對公司內部的相應部門正確傳達有關綠色產品所含環境管理物質管理的訊息。,"★是否有迪芬尼綠色產品化學物質限用規格(QSI057-1031)最新版本，並納入文件管理

‧適時評估、更新法令與顧客要求事項，並對符合性加以審查

‧對取得之相關資訊應傳達給相關部門及高階主管保證必要的部門可以在需要的時候查閱",5,,按照《HH-HSPM-13文件、资料和记录管理程序》将(QSI057-1031)作为外来文件管理并分发给各部门，有文件分发签收记录

,1.3制定目標及計畫,明確了管理範圍，並文件化與其相符的達成目標和計畫。,"‧針對環境管理物質削減目標制定計畫

‧針對計畫進行進度管理

‧制定之目標及計畫可以反映法令、規範及客戶要求事項",5,,《HH-HSF-01有害物质管理手册》中有制定公司目标，品质部每月汇总目标

,1.4明確組織體制、權限,高階主管必須確保以界定綠色產品相關責任與職權，並在組織內佈達。對角色、責任及職權應文件化及溝通。,"‧確定出貨保證體制。（新產品策劃、量產時、4M變更時、對供應商的管理等）

‧決定負責部門、負責人

‧針對環境管理物質削減活動決定選擇替代品的部門和評價部門，已確保遵守法律、規範以及客戶的要求和產品品質",4,,《HH-HSF-01有害物质管理手册》中有制定公司HSF组织架构图，并明确各部门职责权限

,1.5文件管理,制定有關綠色產品管理的文件資料（包括記錄）並有維護、管理體系。,"‧確保文件之更換及更新狀況已予以鑑別

‧外來文件管制（如法律、規範及客戶之需求）

‧應有環境管理物質過程管理績效之紀錄",4,,制定《HH-HSPM-13文件、资料和记录管理程序》并按照文件要求执行

,1.6能力、認知及訓練,確定教育的必要性並有適合各企業的有關環境管理物質以及管理的教育課程，對必要的人員有計畫地開展了教育、訓練及確認具有認知並有能力執行,"‧決定會影響綠色產品品質之員工所需具備的能力

‧專為綠色產品計畫所提供之訓練

‧評估已採取行動的有效性

‧保持教育、訓練、技術、經驗之適當紀錄",4,,按照《HH-HSPM-11人力资源管理程序》制定年度培训计划，并按照培训计划实施，保留培训记录

,1.7風險與機會,組織應規劃所需採取的行動方案以處理面對的風險及機會，將其整合至有害物質過程管理系統中，評估其有效性。,"‧是否有針對綠色產品管理系統評估風險與機會，並留有紀錄

‧高風險項目是否有對應的改善方案並確實執行",4,,制定《QCD-WI-1049HSF物料风险等级评估及抽样检验规范》《HH-HSPM-03风险和机遇的应对管理程序》并按照文件要求实施

2.營運,,,,,,

,2.1設計與開發,對綠色產品設計與開發過程，應建立、實施及維持適切程序，明確地說明工作內容並確實執行。,"‧必須決定輸入關於綠色產品的要求並維持記錄

‧當設計要求使用環境管理物質時，必須將控制、鑑別、監控以及量測外包產品作業過程/產品，製作文件化程序

‧綠色產品設計與開發變更之管制；若有變更應加以鑑別、查證與確認並維護記錄",4,,建立《EG-WI-037有害物质管理（新产品导入）程序>>并按照文件要求实施

,2.2採購管理,應建立、實施及維持適切程序以確保採購品（如零件、輔耗材、原料）符合綠色產品的要求,"‧供應商評鑑是否有包含環境管理物質管理項目

‧是否有調查及確認供應商（含外包商）符合綠色產品的要求

‧保證書或連帶責任的作業管理紀錄是否明確

‧是否有擬定供應商稽核計畫並確實實施",4,,建立《HH-HSPM-04HSF产品采购控制管理程序》《HH-HSPM-19供应商管理程序》并按照文件要求实施

,2.3收集、確認含有情況,確認從供應商獲得的產品所含環境管理物質訊息的填寫內容正確且沒有疏漏，並根據要求確實檢查了訊息內容,"★有無購入材料/添加劑的選定基準及審核流程，並予以記錄

‧對供應商提供的第三者檢測報告是否已經過判定及管理

‧環境管理物質調查表的紀錄管理是否明確，能連結到料號或必要的識別

‧填交給迪芬尼的零件環境管理物質調查表，是否有對應的原料供應商調查資料/測試報告",4,,制定《HH-HSPM-14HSF要求评审程序》《QCD-WI-S1058第三方检测报告管理办法》实施，并按照要求实施

,2.4客戶溝通,在承諾供應綠色產品給客戶前，應先評估綠色產品相關要求。對任何環境管理物質的使用、可能造成的污染及製程混入，均必須向客戶說明。,"★是否有簽回迪芬尼聲明書(保證書)

‧是否有配合提供迪芬尼所要求的調查文件(調查表，評鑑表…等)

★不合格品出貨至迪芬尼時，是否有向迪芬尼說明",4,,制定《HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序》并按照要求实施

,2.5零件/成品鑑別與追溯,應有適當的方法鑑別產品的符合性及追溯性，並有特有之識別與記錄。,"‧原材料/零件/輔耗材的識別是否明確規定，現場與倉庫中是否已確切實施

‧成品的識別規定是否明確，現場與倉庫中是否已確切實施

★成品可否追溯至原料（含識別方式）",4,,制定《HH-HSPM-15环保标识和追溯程序》并按照文件要求实施

,2.6倉庫（物料/產品）管理,庫存管理應包含長期庫存管理、要求標準變更時之對策，防止不合格品批號混入之管控。,"‧有鹵,無鹵及非綠色產品如何區分

‧不良品與良品是否有明確區分隔離

‧綠色產品進料與取料作業是否清楚

★是否規劃了防止混料(材料，添加劑，半成品，成品)作業辦法",4,,制定《HH-HSPM-15环保标识和追溯程序》并按照文件要求实施

,2.7進料品質管控,應建立、實施及維持綠色產品的檢查方法和基準。根據分析測試正確執行了現貨檢查。,"‧是否訂立進料時對禁用物質的檢驗標準

‧依據檢驗標準執行進料檢驗

‧檢測結果是否經過適當人員的判定

‧進料檢驗記錄是否完整並妥善保存

★進料發現禁用物質含量超出標準時的處置與防止再發生程序是否完善

‧如內部已經具備檢驗設備，是否具備完整的管理文件及作業程序(含相關紀錄)

‧使用了再生材料時，是否確認過沒有使用禁用物質",4,,制定《QCD-WI-0120原物料进料检验指导书》《QCD-WI-0033X射线荧光分析仪操作指导书》按照文件实施

,"2.8製程品質管控

Ⅰ.輔、耗材管理",應建立、實施及維持適切程序管控在生產過程中，可能因使用輔、耗材所產生污染綠色產品之風險。,"‧對耗材及輔材是否有管制清單：包含廠商/品名等

‧對耗材及輔材是否規定承認的作業權責，審查環境管理物質的含量與管理紀錄

‧對耗材及輔材是否列入進料管制物質的檢驗計畫

‧生產現場之SOP是否明確定義輔材及耗材使用的規定及要求

‧耗材及輔材的倉庫及容器管理是否確實，不容易讓作業者誤用",4,,制定《HH-HSPM-06过程有害物质污染控制程序》并按照文件要求实施

,Ⅱ.工程品質管控,應建立、實施及維持適切程序防止生產工程上的混入、污染。,"★法律、規範以及客戶要求不一樣的產品的生產線進行了區分。沒有區分生產線時明確實施了在混合生產工序中防止環境管理物質污染的方法

‧是否預先在公司內部確認生產過程中不使用迪芬尼禁用物質

‧將有鹵、無鹵產品、設備、工具、治具保管在不同場所且有標示可識別。若存在非綠色產品，是否對非綠色產品進行了履歷管理

‧是否有管制及確認所使用的設備，工具，治具，容器無污染之虞

★是否擬定了環境管理物質的污染防止，混入防止的作業程序

‧是否明確定義換線生產時避免原料污染的管理方式",4,,制定《HH-HSPM-06过程有害物质污染控制程序》并按照文件要求实施

,2.9出貨品質管控,應建立、實施及維持適切程序管控從零件、材料到產品(或從產品到零件、材料)的材料使用狀況；對最終成品，從它的原料進貨、生産到出廠的材料流程進行跟蹤，確認可追溯性。,"‧針對產品禁用物質有無管制或抽樣計劃

‧針對LeadFree產品，是否進行產品可靠性的實驗測試與驗證

‧綠色產品是否有識別方式(如:料號,標籤…)，OQC有無列入出貨檢驗重點

‧是否依據出貨檢驗標準進行檢驗，並記錄結果（產品中所使用的零件、材料都有批號且可追溯）

‧出貨檢驗紀錄是否有適合保存年限",4,,制定《HH-HSPM-07HSF产品测试程序》《QCD-WI-S1064OQC检验指导书》，并按照文件要求实施

,2.10變更管理,規定有關綠色產品的變更管理規範，並確切執行,"‧明確了4M變更處理程序（4M變更的定義、與供應商/外包商的確認、聯絡迪芬尼）

‧在迪芬尼確認以後變更

‧對供應商/外包商明確了4M變更處理程序（4M變更的定義、與供應商的確認、聯絡迪芬尼）

★材料變更結果與任何所需措施是否加以記錄，並通知迪芬尼",4,,制定《HH-HSPM-20工程变更管理程序》并按照文件要求实施

,2.11不符合綠色產品的控制,出現不符合的情況時，確切處理不符合產品（包括防止其混入符合產品中），迅速通知、報告有關單位（權責單位、管理階層、供應商、客戶等）的機制。對不符合原因進行調查並採取適當措施防止再次發生。,"‧規定了出現不符合的情況時（包括上游供應商交付後或開始使用後）向客戶通知的程序

‧可以特殊許可的對象與方法（批量履歷管理）

★不符合情況之說明與後續動作之記錄",4,,制定《HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序》并按照要求实施

3.績效評估,,,,,,

,3.1內部稽核,應確保綠色產品管理系統內部稽核之執行。,"‧界定稽核準則、適用範圍、頻率及方法

‧適當的實施與維持內部稽核活動

‧將稽核結果之資訊提報給管理階層

‧對稽核結果所提出之不符合事項，需追蹤後續對應的矯正與預防措施之有效性及執行狀況",5,,制定《HH-QEP-04内部审核管理程序》并按照文件要求实施

,3.2綠色產品監控、量測、分析與評估,應有文件化程序來監控與量測產品的禁用物質，以驗證是否符合產品要求；若達成能力有所偏差時，需執行矯正/預防措施。,"‧是否有訂定監控、量測管理之相關文件

‧若監控、量測發現異常時，是否有相對應的矯正/預防程序",5,,制定《HH-HSPM-09

监测与测量设备管理程序》并按照文件要求实施

,3.3管理階層審查,管理審查內容需包括品質政策、品質目標、評估結果、資料分析、矯正與預防措施、內部稽核…等，持續改善綠色產品作業過程管理的成效,"‧定期召開管理審查會議且留有紀錄

‧審查評估持續改善之適