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文档简介

内控测评调查问卷1.引言内控是一个组织对其业务目标实现的风险管理和控制过程。为了评估组织的内控效力，内控测评调查问卷被设计出来。本问卷旨在了解您所在组织的内控实施情况，以便为您提供改进建议和指导。请您按照实际情况勾选或填写相应的选项。2.组织信息请您提供以下信息：组织名称：______________________________评估日期：______________________________3.内控环境请您评估以下各项内控环境因素在您组织中的实施情况：因素实施情况领导承诺☐是组织结构☐是人员素质☐是内部沟通☐是信息技术支持☐是4.风险识别与评估请您评估以下各项风险识别与评估措施在您组织中的实施情况：措施实施情况风险管理政策☐是风险识别与评估程序☐是风险监控和报告☐是内部审计☐是独立审计☐是5.控制活动请您评估以下各项控制活动在您组织中的实施情况：控制活动实施情况认证与授权☐是分离职责☐是管理审计☐是内部审计☐是预算控制☐是6.信息与通信请您评估以下各项信息与通信措施在您组织中的实施情况：措施实施情况内部沟通☐是信息系统☐是数据安全☐是绩效评估☐是关键信息报告☐是7.监督与改进请您评估以下各项监督与改进措施在您组织中的实施情况：措施实施情况内部审计☐是独立审计☐是管理层监督☐是客户满意度调查☐是持续改进☐是8.总结感谢您完成本次内控测评调查问卷。我们将根据您的回答提供定制化的内控建议和改进方案。如有任何疑问，请随时和我们联系。本问卷来源于

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