基金信息披露制度

第一章总那么第三条公司按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份(三)基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);(十)中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信第七条私募基金的宣传推介材料(如招募说明书)内容应当如实披露基金产品的根第八条私募基金募集期间，应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露第十一条公司应在当年9月底之前完成半年度报告，应在次年6月底之前完成年(十一)发生重大关联交易事项的；(十二)基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管(十三)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；(十四)基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。第十五条私募基金运行期间，发生以下重大事项的，公司应当在5个工作日内向基第十六条私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起6个月以内向(四)投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份(五)投资收益分配和损失承当情况；(六)基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；(七)基金合同约定的其他信息。第十七条信息披露事项由风控部设专人负责，并报总经理同意，按照法律、法规、规那么及本制度的相关规定进行披露。第十八条未按规定披露相关信息给公司造成损失的，公司将保存追究其责任的权利。第十九条信息披露的相关文件、资料应建立档案由风控部保存。保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。第二十条本制度自公司董事会审议通过并发布之日起实施。基金类型基金成立日期基金到期日期认缴金额〔如有〕已实缴金额期末总资产期末净资产关键人士/投资团队(如有)基金托管人〔如有〕名称负责人姓名联系电子邮箱办公地址邮政编码3、基金投资者情况(选填)投资者名称投资者类型²认缴出资实缴出资4、基金投资运作情况〔同一工程多轮投资请分次列出〕序号投资名称地投资持股比例投資日期投资资本总额已投浮盈浮亏是否退出退出日期退出方式收益亏损12换债3当期自设立以来管理费外包效劳费配售费用交易费用自愿放弃的费用金额未完成交易费其他〔可手动添加〕费用合计7、管理人报告(选填)〔如报告期内高管及其关联基金情况、高管变动情况、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况、投资收益分配和损失承当情况、关联交易等可能存在的利益冲突、关于基金负债以及潜在负债或担保的简要说明等)附表2私募股权(含创业)投资基金信息披露年度报告〔201X年12月31日〕1.基金产品概况1.1基金根本情况金额单位：万元基金类型基金成立日期基金到期日期认缴金额(如有)已实缴金额期末总资产期末净资产投资范围基金托管人(如有)名称负责人姓名联系电子邮箱办公地址邮政编码1.4基金投资者情况(选填)序号投资者名称投资者类型认缴出资实缴出资名称办公地址注册登记机构2.基金运营情况期末累计投资总额(实缴)期末累计运营费用期末累计总投资工程总额已退出工程个数已退出工程总额已上市工程个数已上市工程总额工程一(可增加)工程名称设立日期投资日期投资额(万元)是否退出退出日期备注系该工程的第几轮融资投资日期投资金额(万元)工程股权结构情况表(选填)主要股东姓名/名称(持股5%以上)持股数〔股〕持股比例(%)12本期利润2023年末2023年末2023年末期末基金净资产3.2基金费用明细当期自设立以来管理费外包效劳费配售费用交易费用自愿放弃的费用金额未完成交易费其他〔手动添加〕费用合计 年度总额备注5.管理人报告〔如报告期内高管及其关联基金情况、高管人员变动情况、基金运作遵规守信值程序、基金运作情况、投资收益分配和损失承当情况、工程上市进展情况、关联交易等可能存在的利益冲突、关于基金负债以及潜在负债或担保的简要说明等)6.托管人报告〔如有〕〔如报告期内本基金托管人遵规守信情况声明，托管人对报告金投资运作遵规守信、基金估值、利润分配等情况的说明，托管人对本年度报告中财务信息等7.审计报告⁶附表3私募股权(含创业)投资基金信息披露第X季度报告1、基金根本情况金额单位：万元基金类型基金成立日期基金到期日期认缴金额(如有)已实缴金额期末总资产期末净资产关键人士/投资团队(如有)基金托管人(如有)名称负责人姓名联系电子邮箱办公地址邮政编码3、基金投资者情况(选填)投资者名称投资者类型°认缴出资实缴出资”。序号投资名称册投资行业投资持股比例投资日期投资资本总额已投资总额浮盈浮亏是否退出退出日期退出方式收益亏损12可转换债3当期自设立以来管理费外包效劳费配售费用交易费用自愿放弃的费用金额未完成交易费其他(可手动添加)费用合计情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济及其行业走势展望、内部基金监察稽核工