白酒企业诚信体系管理手册

白酒企业诚信体系管理手册诚信治理体系手册第A版0次编制：诚信工作小组审核：批准：受控状态：受控受控编号：2012年9月

修改记录章节号修改内容摘要修改日期修改人审核批准

目录0.1颁布令 30.2诚信方针、诚信目标批准令 40.3任命书 60.4公司简介 80.5公司诚信治理体系结构图 110.6诚信治理体系职责分配表 120.7诚信体系手册治理说明 141.范围 152.引用标准 173.术语和定义 194.诚信治理体系要求 204.1总则 204.2诚信方针 204.3策划 214.3.1差不多要求 214.3.2诚信因素 224.3.3社会责任 234.3.4诚信文化 244.3.5目标、方案和指标 274.3.6文件 274.4实施与运行 304.4.1资源、职责和权限 304.4.2教育、培训和能力 334.4.3信息交流操纵 354.4.4文件操纵 364.4.5记录操纵 364.4.6运行操纵 374.4.7应急预备和响应 374.5检查和改进 394.5.1监测和测量 394.5.2不符合、预防/纠正措施、信用修复操纵程序 434.5.3内部核查 444.6评判与声明 454.6.1合规性评判 454.6.2体系评判 464.6.3征信评判 464.6.4声明 47

0.1颁布令依照《产品安全法》和《产品安全法实施条例》要求,依据QB/T4111-2010《产品工业企业诚信治理体系（CMS）建立及实施通用要求》，《产品工业企业诚信体系建设工作指导意见》，遵照《浙江省产品工业企业诚信体系建设工作方案》和宁波市关于建立产品工业企业诚信治理体系相关要求，结合本公司实际，编制完成了《诚信治理体系手册》A版，现予以批准颁布实施。本《诚信治理体系手册》是公司诚信治理体系法规性文件，是指导公司建立、实施、保持和连续改进诚信治理体系的纲领和行为准则。公司全体职员必须认真学习，严格贯彻执行，在实际工作中履行各自的职责和权限，实现我公司的诚信治理体系方针和目标。总经理：年月日

0.2诚信方针、诚信目标批准令诚信方针：诚信创新，提供安全卫生产品；连续改进，努力追求顾客中意；守法经营，切实履行社会责任。诚信方针内涵阐述诚信创新提供安全卫生产品“诚”是一种真实不欺的美德，说真话，做实事，反对欺诈、虚伪。“信”的差不多内涵也是信守诺言，言行一致，诚实不欺。故“诚信”是中华民族美德之一。不管在过去或是现在亦或是以后，诚信关于建设人类社会文明差不多上极为重要的。因此本公司一贯遵循“诚信创新”的经营理念。正如总经理常讲的“做品牌确实是做良心”一样，其良心确实是“好心”和“公平正义”的意思，事实上确实是做人做事要真，要善，要美，要诚，要忠，要乐于助人。“创新”的含义是：我们要在产品领域积极创新，用一切手段进行技术和治理创新，不断加大投入，不断开发出人们喜爱的新产品、新包装、新品种，来满足消费者追求安全健康的心理需求。我们企业的宗旨是必须向消费者提供安全产品，实现“创新产品，造福人民”。连续改进努力追求顾客中意体系的运行，企业的产品质量是在不断进展和变化的，可不能停留在一个水平上，加上消费者的需求是在不断变化和提升的，对诚信体系和企业产品质量的要求是连续提高的，因而为消费者提供产品和服务的企业，就必须按照消费者和我们的服务对象的要求自觉进行改进，诚信治理体系运行的有效性和适宜性也要求我们连续改进。追求顾客中意是一切优秀企业的必定选择，只有顾客真正中意了，企业才能生存与进展，形成良性循环。守法经营切实履行社会责任坚守合法经营是企业生存的基础，必须严格遵守企业相关的各种法律法规和各类相关标准，如:产品安全法、环境爱护法、劳动法、食品添加剂使用标准、产品良好生产规范等。因为产品生产企业涉及范畴广，领域多。有关联的法规与标准方方面面。非三言两语能予概全，因此“守法经营，切实履行社会责任”言简意深。总而言之：只有我们企业都一丝不苟的去严格执行各方面的相关法律法规和标准，才能确保企业合法经营，才能取信于民，才能得到更好的进展。我们不仅建立并实施以法律为保证，责任为基础和道德为支撑的诚信治理体系，更重要的是要以多种方式承担和履行社会责任回馈社会，树立良好的社会形象，如：提供安全卫生产品；依法纳税；依法执行劳动合同、保险；确保环保，节能和生态平稳等要求；合同履约；公共安全……。上述诚信方针与方针内涵，切合公司多年进展的实际，适合本公司生产、服务、安全、保证的要求，能够专门好的为诚信目标和指标提供方向。诚信治理体系目标：见《2020年公司诚信治理体系目标》落实要求：诚信体系负责人要将诚信方针和目标传达到公司全体职员和相关方（如供应商、销售商、各级主管单位等），使全体职员和相关方正确明白得，在公司内坚决执行。站在顾客立场上充分考虑顾客的需求和期望，使顾客的需求得到满足。本公司将不断地对诚信方针和诚信目标进行适宜性评审，必要时可对其进行修改以适应公司进展的变化。对诚信方针和目标的批准、公布、评审、修改都应实行操纵，具体执行《文件操纵程序》。总经理：年月日

0.3任命书为保持公司诚信治理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，特任命张小宁为我公司的诚信治理工作小组组长，授权：1.按QB/T4111-2010标准要求建立、实施和保持诚信治理体系；2.负责资源调配，确保诚信治理体系所需程序的建立实施，任命诚信小组成员；3.参加体系评判和战略评判；4.参与应急预案的领导工作；5.组织、和谐、监督、处理诚信治理各项工作和相关事宜；6.有权任命和解聘下属诚信治理人员；7.有权审批关于诚信各项制度和报告；8.有权处理关于各部门诚信治理问题；9.有权检查和纠正各部门及职员的诚信工作。特任命张国刚为我公司的诚信治理工作小组副组长，张国刚兼诚信体系负责人，授权：1.负责诚信治理体系的建立、实施和保持；2.负责体系的推动运行和监督治理；3.组织体系评判，在体系评判中提供诚信治理体系运行报告；4.处理诚信治理中各项具体工作和相关事宜；5.治理下属诚信治理人员；6.向公司高层领导班子报告诚信治理体系的运行情形，包括业绩和改进需求；7.和谐处理与诚信治理体系有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；8.处理和谐内部诚信事务，批准内部核查打算，组织内部审核；9.和谐策划公益活动和诚信品牌，起草诚信战略规划，联系诚信治理体系评判事宜。兹任命诚信治理工作小组为公司诚信治理体系实施部门，具体负责公司内部诚信治理体系的策划、建立、实施，组织各部门对诚信治理体系的有效运行加以保持和改进。0.4公司简介0.5公司诚信治理体系结构图

0.6诚信治理体系职责分配表部门诚信体系治理要求对应程序总经理诚信负责人（诚信小组）办公室各生产分厂4.诚信治理体系通用要求4.1原则√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.2诚信方针√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.3策划4.诚信策划机制Ο√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.《诚信因素识别、评判和更新程序》√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√4.√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.ΟΟ√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.Ο√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.Ο√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.4实施与运行4.√ΟΟΟΟΟΟ√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.ΟΟΟΟΟΟΟ√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.《信息交流操纵程序》Ο√ΟΟ√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.《文件操纵程序》Ο√√Ο√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.《记录操纵程序》Ο√√Ο√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.《诚信运行操纵程序》√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√4.《应急预备和响应操纵程序》√√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.5检查和改进4.《监测和测量操纵程序》Ο√√Ο√ΟΟ√√ΟΟ√√ΟΟ√√ΟΟ√Ο4.《不符合识别、预防/纠正措施、信用修复操纵程序》Ο√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.《内部核查操纵程序》Ο√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.6评判与声明4.《合规性评判治理程序》Ο√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.《体系评判治理程序》√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.Ο√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ4.√ΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟΟ注：√表示主管部门，Ο表示配合部门0.7诚信体系手册治理说明0.7.1本手册是依据《产品安全法》、《产品安全法实施条例》、QB/T4111-2010《产品工业企业诚信治理体系（CMS）建立及实施通用要求》、《产品工业企业诚信体系建设工作指导意见》，遵照《浙江省产品工业企业诚信体系建设工作方案》和宁波市关于建立产品工业企业诚信治理体系相关要求，结合本公司的实际情形编制完成的，该手册系统地阐述了我公司的诚信方针和诚信治理机制以及各部门的职责，是本公司开展诚信体系建设活动必须遵循的差不多法规和行动准则。全体职员应认真学习，把握和贯彻实施手册中的有关规定，严格执行诚信体系程序文件和有关的质量同一版本的手册分受控与非受控两类。受控本封面之A受控本按受控号发放，其持有者必须按更换通知单的要求及时修改或换页，以保持手册的现行有效性和一致性。B本手册非受控本一样是对外发放，仅作发放登记，更换通知不送达。..5.2公司内职能机构有较大变动时；体系评判时对体系的结构提出了必要的改进要求时；发觉手册存在重大差错或条文模糊不清时；作为手册依据的有关标准、法规已有较大修改时；纠正、预防及信用修复措施所引起或其它引起手册更换的缘故产生时。.0.7.6

1.范围1.1总则本《诚信治理体系手册》是依据《产品安全法》、《产品安全法实施条例》、QB/T4111-2010《产品工业企业诚信治理体系（CMS）建立及实施通用要求》、《产品工业企业诚信体系建设工作指导意见》，遵照《浙江省产品工业企业诚信体系建设工作方案》和宁波市政府关于建立产品工业企业诚信治理体系相关要求，结合本公司的实际情形编制完成的，规定了本公司建立及实施诚信治理体系的原则、诚信方针、策划、实施与运行、检查和改进、评判与声明。通过诚信治理体系的有效实施，有利于提高组织诚信意识和治理水平；有利于提高组织核心竞争力；有利于提高组织经济运行效率；有利于组织行为符合法规要求，幸免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于文明传承。1.2适用范畴本《诚信治理体系手册》适用于本公司的诚信治理体系，覆盖总公司（浙江省宁波市北海桥）及公司各厂。按产品类别描述适用于本公司：白酒产品的研发、生产、销售和服务的全过程及相关活动，使其能够依照法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立、实施及保持和连续改进诚信治理体系。目前公司无外部过程，当公司经营需要而选择可能阻碍诚信的其他外包过程（源于外部的过程）时，应对这些过程形成文件化的规定。

2.引用标准下列文件关于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22117信用差不多术语GB/T23791企业质量信用等级划分通则GB/T23793合格供应商信用评判规范ICCO26001诚信治理体系要求及使用指南QB/T4111产品工业企业诚信治理体系（CMS）建立及实施通用要求中华人民共和国产品质量法中华人民共和国产品安全法中华人民共和国产品安全法实施条例中华人民共和国计量法中华人民共和国合同法中华人民共和国进出口商品检验法中华人民共和国标准化法中华人民共和国劳动合同法中华人民共和国农产品质量安全法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国消费者权益爱护法中华人民共和国反不正当竞争法中华人民共和国广告法中华人民共和国个人所得税法中华人民共和国突发事件应对法产品标识治理规定产品召回治理规定危险化学品安全治理条例产品工业企业诚信体系建设工作指导意见浙江省产品工业企业诚信体系建设工作方案GB/T22116企业信用等级表示方法GB/T22118企业信用信息采集、处理和提供规范GB/T22119信用中介组织评判服务规范信用评判机构GB/T22120企业信用数据项规范GB/T23791企业质量信用等级划分通则GB/T23793合格供应商信用评判规范ISO9001:2008质量治理体系要求ISO22000:2005产品安全治理体系-产品链中各组织的要求CAC产品卫生通则GB14881产品企业通用卫生规范GB/T17946宁波酒国家标准GB/T13662白酒国家标准GB/T20822固液法白酒国家标准GB/T20821液态法白酒国家标准GB2760产品添加剂卫生使用规范GB2761产品中真菌毒素限量GB2762产品中污染物限量GB2763产品中农药最大残留限量GB5749生活饮用水卫生标准更具体的参见《外来法律法规清单》

3.术语和定义3.1QB/T4111所确立的以及下列术语和定义适用于本手册。3.2黄酒：（老酒）以稻米、黍米等为要紧原料，经加曲、酵母等糖化发酵剂酿制而成的发酵酒。果酒：是指以果品为原料，经浸泡或发酵工艺酿制而成的低酒精度饮料。白酒：酿酒原料经糖化、发酵、蒸馏而制成的酒精度在65度以下的蒸馏白酒。3.3诚信：组织运行活动中对承诺的履行与可信度的依存关系，包括顾客、供方、其他相关方以及他们之间的相互关系。3.4诚信环境：诚信环境是对一个组织的诚信氛围所给出的一种评判，包括其诚信服务意识、诚信经营状况和以诚信为核心的企业文化。3.5诚信治理体系（CMS）：用来制定和实施诚信方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。3.6诚信方针：由最高治理者就组织的诚信价值正式表述的总体意图和方向。3.7诚信目标：产品工业企业依据诚信方针规定的所要实现的诚信目的。3.8诚信指标：由诚信目标产生，或为实现诚信目标所需规定并满足的具体的绩效要求，往往依照针对失信治理方案的结果设定。3.9诚信因素：组织的活动、产品或服务中能阻碍企业诚信度而又相互作用的一组要素。3.10诚信绩效：组织对其诚信因素进行治理所取得的可测量结果。测量的结果一样是定量和定性相结合的报告文件。3.11组织：具有自身职能和行政治理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政治理的一部分，不管其是否具有法人资格、公营或私营。3.12社区：“社区”一词源于拉丁语，是指生活在同一地理区域内、具有共同意识和共同利益的社会群体。诚信治理体系涉及的社区阻碍包括利益相关方和对地域性民风民俗的阻碍。3.13内部核查：客观地猎取信息证据并予以评判，以判定组织对其选定的诚信治理体系评判准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。3.14产品可追溯：产品可追溯确实是在产品生产的各个环节过程中，从对产品生产的原材料的生产培养、产品的生产加工、包装、运输、销售的所有过程的记录回溯能力。3.15纠正措施：产品生产企业为排除已发觉的不符合缘故所采取的措施。3.16预防措施：产品生产企业为排除潜在不符合缘故所采取的措施。3.17勾兑：指以不同差异的合格的半成品或成品酒，互相掺混，达到某一质量标准的基础酒的操作过程。3.18污染：原料、生产过程及产品中显现外来的有害物质。3.19消毒：指以符合产品卫生的化学药剂及（或）物理方法，有效杀灭有害微生物，但不阻碍产品品质或其安全的适当处理作业。3.20半成品：指任何成品制造过程中所得的产品，此产品随后的制造过程，可制成成品者。3.21成品：指通过完整的制造过程并包装完成的产品。3.22储存期：指在标签上规定的条件下，产品能够食用的最终日期。超过此期限，产品质量（品质）可能发生变化，因此产品不再适于食用。3.23保质期：指在标签上规定的条件下，保持产品质量（品质）的期限。在此期限，产品完全适于销售，并符合标签上或产品标准中所规定的质量（品质）；超过此期限，在一定时刻内，产品仍旧是能够食用的。

4.诚信治理体系要求4.1原则4.1.1本公司依据GB/T4111-2010《产品4.1.2本公司为诚信体系的建立提供充分的资源配置。4.1.3本公司所建立的诚信治理体系采纳文件形式表达，具体见本章4.3.6诚信策划机制公司成立诚信体系领导小组和诚信体系工作小组。公司成立诚信体系领导小组依照不同生产经营期经考察分析形成文字诚信申报材料，上报领导小组组长，由组长签发下达公司总体诚信策划，并责成诚信体系工作小组各成员依照部门工作性质进行部门诚信策划。诚信体系领导小组直截了当对公司最高治理权力机构负责。4.1.8（1）建立岗位职责；（2）部门及责任人明确承诺；（3）建立相关制度、工艺及作业指导书，防范职员失信风险；（4）建立外部监督和内部监督；4.1.8公司诚信治理体系由诚信体系工作小组直截了当监督贯彻执行，各职能部门按诚信岗位职责和诚信治理制度定期和不定期进行自检和检查，对失信风险进行操纵，部门和责任人作出诚信承诺，并做好诚信记录、检查、反馈和改进。4.1.8对各项诚信记录由诚信工作小组组织进行诚信治理评判，并定期在企业内部和向社会监督部门公示。4.2诚信方针4.2.1（1）与诚信有关的法律法规、政策与其他要求；（2）适合产品企业生产、服务、安全和保证的要求；（3）失信预防和连续改进；（4）为诚信目标和指标提供方向；（5）能为社会公众所猎取。.34.3策划4.3.1差不多要求公司建立《文件操纵程序》，搜集公司应遵守的法律法规、规范、标准及其他要求，确认外来文件为最新适用的，并应将其要求传达给全体职员和其他相关方。具体可见在建立、实施诚信治理体系时，重点策划以下几个方面：采购、开发、生产、储运、营销、服务等活动，确保这些过程活动.1建立诚信治理体系制度来保证诚信治理在策划、采购、开发、生产、储运、营销到服务等过程活动的规范化、程序化和制度化，达到企业的诚信治理有效贯彻执行。4.3.1随着企业产业规模的扩大和诚信治理的提升，涉及的标准和规定制度等也需要不断的更新和补充。原先所有检验标准和治理规定均成为诚信治理体系建立的基础，是公司诚信治理的差不多要求。4.3.1公司成立诚信治理体系实施机构，并由总经理亲自领导。涉及的所有检验标准和规定均通过诚信治理体系实施机构所属的品质治理部门和各分厂品控科操作实施，并通过标准和制度规定的贯彻实施有效监督生产运行，是诚信治理体系实施步骤之一。4.3.1GB/T4111《产品工业企业诚信治理体系（CMS）建立及实施要求》《文件操纵程序》《前提方案》《操作性前提方案》各类产品的《HACCP打算》《采购操纵程序》《产品标识及可追溯性操纵程序》《通知和召回操纵程序》《不合格品操纵程序》《合同治理方法》《原辅料验收标准》《产品标准》《与顾客有关的过程操纵程序》《质量治理奖惩条例》等4.3.2建立《确定诚信因素的类别，识别出重大失信风险因素。诚信因素的识别方法能够分部门和过程，采纳排查法进行识别，识别的内容依照活动、产品、服务，再依照常用的人——人员治理——原料治理——工艺过程治理——设备设施治理——产品治理——流通治理4.3.2——生产经营的诚信因素——产品供应的诚信因素——广告宣传的诚信因素——销售服务的诚信因素——技术改造的诚信因素——新产品配方与预期用途的诚信因素——涉及外包过程的诚信因素4.3.2.《诚信因素识别、评判、操纵和更新程序》4.3.2《诚信因素识别评判表》《重大诚信因素汇总表》4.3.3社会责任公司最高治理者和领导层要有较强的社会责任意识，同时要求内部职工遵守社会道德和职业操守。公司履行社会责任的方式和内容要表达企业的特点，量力而行，同时与公司宗旨和诚信目标相一致。公司实施的社会活动要进行有效性评判。——提供安全产品，依法纳税，取得良好信誉——与原辅料供应商、相关方建立良好的合作关系，对合作伙伴、相关方施加诚信阻碍——本着惠农责任，针对有合作契约、定单的原料基地，为其提供所需的必要服务。——按照国家法律法规的相关规定，为职工缴纳“五险”；依照劳动法聘用职员并执行劳动合同，有良好的劳资关系；——认真履行环保责任，污染物排放符合环保要求，无不良记录；——积极参与慈善救助、公益捐献等社会活动，承担社会责任。生产加工过程严格遵守《产品安全法》和《产品安全法实施条例》，以及地点政府关于宁波白酒治理的相关规定，各项检验指标均达国家和行业治理标准，并经宽敞消费者检验，凡“公司”生产的产品应确保其安全可靠。4.3.3必须严格遵守中华人民共和国税法，依法纳税。自觉遵守政府职能部门监督，树立良好社会形象。4.3.3必须严格遵守中华人民共和国《劳动法》，严格履行劳动合同，履行国家规定的各项保险规定，积极为本企业职员缴纳法定保险，积极爱护企业职员的合法权益。4.3.3酒类企业属于污染型企业，应自觉执行中华人民共和国《环境爱护法》，加强清洁生产治理，节能减排，加大资金投入，从全然上治理废水和烟尘排放等污染源，致力于达标排放，保持企业可连续进展。4.3.3酒类产品的生产，需要农业行业提供原材料，因此本企业的进展也拉动了农业的进展，对提高地点经济起到了一定作用。随着生产规模的扩大，对引领上述行业进展越来越重要，同时对解决失业人员就业和农产品开发应用发挥着举足轻重的作用。4.3.3公司履行社会责任，积极支持公益事业。公司高层领导始终把奉献社会、服务社会作为履行企业使命的重要任务，多年来，公司高层领导积极支持公益事业，得到了社会和公众的一致赞誉。这种善举应一如既往、连续保持。4.3.3“团结拼搏、传承文明、酿造国粹、滋养人一辈子”是“公司”产品的传承文化，是公司公司的历史使命。4.3.4诚信文化开展诚信专业知识及产品安全人员、从业人员职业道德教育的培训，树立企业诚信经营理念。提高技术人员职业素养和技术能力，加强关键岗位人员思想道德教育，提高从业人员职业素养、社会责任感、质量安全责任感、职员归属感及荣誉感等。进行企业诚信建设的宣传工作，完成企业诚信宣传片、诚信宣传标语看板、诚信宣传标语条幅的制作，通过宣传片能够展现出我公司良好的生产环境和现代化的生产设备，以及严格的企业治理制度、强大的售后服务团队，为诚信体系建设提供良好的保证，营造出公司积极参与诚信体系建设工作的良好氛围。建立诚信档案，将关键岗位职员、供应商与诚信相关信息进行归档后集中治理，既满足档案信息的规范治理要求，便于收集、整理和查找，又能及时将职员失信行为进行集中记录，降低对职员失信行为治理不善而产生缺失的发生可能性。打造诚信服务文化，铸就诚信强势品牌，总结实践体会，完善诚信理念，形成具有企业自身特点的诚信理念体系，使“诚信”文化内涵成为企业文化的核心特质。诚信不仅仅是一种道德规范，也是能给企业带来经济效益的重要资源，它是企业生存和进展的基石。“民以食为天，食以安为先”。产品行业事关生命、健康与安全，需要的不仅仅是技术和效率，更要讲产品的安全与卫生，即更要讲生产者的道德与良心。只有如此做才能得到消费者的欢迎，才能使企业得到连续进展。4.3.4更新服务观念，满足客户要求。明确“既是卖方，更是买方”的观念定位。使每次为客户服务的过程都变成一次积存信息、自我剖析、不断完善的过程。“公司”视质量为生命，最高领导认为“产品质量是企业生存进展的生命线，越是到急迫关头越要注重质量。因此早在同行业中领先导入了ISO9001的质量治理体系，接着又通过ISO22000的产品安全治理体系认证，一直坚持“以顾客为中心，坚持科技创新和治理创新，坚持优质服务，连续提升质量水准，满足客户日益增长的物质和精神需求”的质量方针和“严格遵守产品法规，确保产品安全卫生，全员参与风险治理，连续提升公司”产品安全方针。营销上以“双赢”为营销策略，把“今天的质量确实是改日的市场”作为企业立身之本。“公司”是靠质量赢得消费者的信任和长久支持的，质量是公司的生存进展之基。“公司”作为一个产品企业，不管增加多少“虚”的附加值，但必须始终坚持“产品质量是企业的生命线”的价值标准。入口无小事，质量关系到消费者健康和生命，也关系到企业的生死存亡。因此企业严格执行全面质量治理，把产品质量看得比生命还要重，保证产品健康、安全、卫生。坚持“客户中意感受调查分析”制度，形成服务质量全面评估的有效机制，尊重客户意见，提高服务质量。4.3.4企业价值观是企业文化的精髓，在市场经济条件下的企业诚信是企业价值观最为重要的部分。构筑企业诚信文化确实是要在企业里树立起“诚信是企业最重要的无形资产”的意识，每个企业都要依靠自己对其它企业及社会交往规则的遵守来获得社会的尊重和信任。4.3.4“人是生产力最活跃的因素，一切物质财宝都来自于人的制造”。更确切的说确实是：“一切价值都源自于优秀职员的制造！”因此公司高层领导始终认为“优秀职员是企业最大的财宝”，因而公司积极营造全员参与治理的良好氛围，倡导“全员治理”的理念，视公司的每位职员差不多上“治理者”，公司所有重大决策和制度出台，都积极征求职员意见，让宽敞职员参与，并经职代会讨论审议通过，充分发挥了宽敞职员的民主治理企业的职能。公司历来开展“治理连续改进”工程，每位职员不断加强自我治理的意识，都针对自己的岗位进行不断的改进和提高，同时关于公司治理存在的问题，积极通过合理化建议、提案等形式直截了当进行反馈。高层领导大力倡导“自加压力，争创一流”的精神，在工作中不断完善“事事创新，人人创新”的创新机制。在技术创新方面，公司出台了系列治理和奖励制度，每年制定创新打算，把具体的创新项目落实到部门和责任人。公司每年关于在治理创新、技术创新和工作改进中做出突出奉献的职员，进行集中表彰奖励，营造了全员参与治理，以企业为家，具有主人翁责任感，内心充满对企业的归属感和荣誉感。4.3.4团队精神需要从三方面来表达，第一是整体观念，其次是协作精神，第三是牺牲精神。团队精神的强弱关系到一个组织的成败，只有牢固树立团队精神，组织才会成功，才会胜利。公司公司十分注重对职员团队精神的培养，对人本治理的运用在企业文化中大大的激发了职员的积极性，并提升了团队的凝聚力和竞争力。公司建立了完善的精神鼓舞和物质鼓舞机制，在每年的年度工作会议都会表彰一大批有突出奉献和工作优秀的职员。尊重个人在组织治理中的地位，为了尊重个人，一方面不断致力于改善职员的工作环境（包括物质环境和心理环境），另一方面，又尽力促进职员的进展，企业的高层治理人员专门重视与职员的对话。公司各环节的重要岗位都通过公布、公平、公平的竞岗方式择优录用。从而为职员搭建了表达自我价值的平台，不断切实提高职员的工作能力，关怀和尊重每个人和他们每个人的成就，尊重个人的威严和价值，让职员共同参与治理，激发个人潜能，发挥团队作用，自然就形成了企业强大的向心力。4.3.4诚信，不仅仅是做人的准则，也是一个企业的根基和灵魂。企业坚守以诚信立企的作风，努力满足市场的需求，兑现对消费者许下的承诺，这是企业能够在市场经济条件下取得成功的关键因素。

诚信，需要社会各个方面长期不懈的共同坚持，所有企业都应该自觉承担起良知与责任的重担，承诺视消费者的权益为企业的生命，扎实地推动自身的诚信建设，为积极构建公平健康、和谐稳固的市场经济环境而努力。强化风险治理，规避外来信用风险。能否按期收回客户账款，直截了当关系企业的现金流量和正常运转，甚至关系到企业的兴衰存亡。因此，必须不断强化企业的诚信风险治理。健全治理机制，强化内部风险责任。建立和完善严格的客户账款催收责任制，量化细化帐款回收责任，并以帐款回收实绩作为相关人员业绩评定的依据。相关人员要肩负起动态跟踪监控客户付款状况和能力的责任，有效规避费收风险，使整个帐款回收流程实现“无缝对接”，确保运转所需资金及时到位。建立预警机制，操纵潜在信用风险。建立和完善客户资信档案，对其注册信息、财务报表、银行开户情形、付款记录、经营状况、市场前景等信用信息进行量化处理，对客户的信用状况进行动态跟踪，随时判定出资信变化情形，假如发觉客户付款能力降低、存在信用隐患的问题，要果断采取措施，将信用风险降到最低。联手社会有关部门，构筑风险治理网络。操纵信用风险，是一项牵涉社会多方面的系统工程。加快建立企业信用平台，企业之间，企业与工商、税务、公安等系统之间要开展信用资源联网，实现不同系统之间的资源共享。并利用互联网信息传播快、覆盖广的特点，使失信者无处可遁，共同构筑强大的社会信用风险治理网络。4.3.4“公司”公司自成立以来，努力进取、诚信经营，归根结底确实是不管面对市场客户，依旧面对政府治理部门始终如一坚持诚信理念，守法经营，依法纳税，视客户为上帝，公司与各方面关系相处和谐，实现和谐双赢才会得以健康进展。为实现公司战略目标和进展方向，公司建立和完善了与供方和经销商的合作伙伴关系，并通过以下几种方式进行沟通和改进：（1）公司质量和食品安全治理体系建立了《采购操纵程序》，明确了合格供方的评判原则，选择了讲诚信，有能力的供应商为公司合格供方，并本着互惠互利的原则，通过技术和质量保证协议的方式对双方合作产品的范畴、价格、质量要求、产品的验收、技术文件的治理等事项进行治理和要求。（2）已纳入公司合格供方名录的单位，实行分类治理，公司每年组织技术、检验、生产、治理人员深入合格供方单位进行体系审核和技术指导，对供方的要求及时向公司进行反馈和改进，有效的加强和提高了与供方的合作伙伴关系。（3）在与顾客关系建立上，公司进行了分类治理，加强了对重点顾客的治理，并在重点顾客的治理上建立了样板示范点，并通过样板示范点加强与顾客的联系和沟通，有效的培养了顾客的诚心度。（4）外派业务员进行客户走访，公司确定每年至少要有一名主管领导带队进行客户走访，并每年召开一次经销商、供应商会议，与供方和经销商进行沟通和交流。（5）开展了顾客中意感受调查，公司每年组织实施顾客中意感受调查工作，并通过问卷调查的方式进行顾客中意感受调查，把握顾客潜在的期望，猎取客户以后的信息。4.3.5目标、方案和指标4.3.5.——法律法规的要求、产品标准要求——考虑重大的失信风险、风险源——可行和可操作的技术方案和技术措施——考虑财务、运行和经营上的要求——考虑相关方的要求4.3.5——对外失信风险操纵；——对内职员失信风险操纵；——职业健康爱护；——环境目标；——其他社会责任目标；——服务承诺；——法律法规及其他要求。.5——确定各部门的职责并形成文件；——确定可测量的指标，方法措施，执行时刻，执行部门；——确定检查验收的过程和结果；——进行时期性总结报告，提出改进措施。本公司诚信目标具体见《2020年各部门的诚信目标、方案及指标具体见公司4.3.5.《目标、方案和指标》4.3.6文件公司通过以下文件表述诚信治理体系以及各项活动操纵要求，诚信治理体系文件包括：（1）诚信治理手册，包含诚信方针和目标（具体见0.2诚信方针批准令），诚信治理体系覆盖范畴的描述。（2）程序文件，除标准要求的形成程序外，还包括公司治理和经营活动所需的程序文件，具体见诚信手册各章节后的“相关文件”列表和文件清单。（3）作业文件，要紧用来支撑诚信手册和程序文件，具体见诚信手册各章节后的“相关文件”列表和文件清单。（4）记录，除标准要求的记录外，还包括公司为证明诚信治理体系有效运行所附加的记录。具体见诚信手册各章节后的“相关记录”列表和记录清单。体系要素及其相互作用4.2诚信方针4.2诚信方针4.3策划4.5检查与改进4.4实施与运行4.6评判与征信永续进展4.1原则要求图1－1体系要紧素间的相互作用示意图在诚信体系运行过程中，各个要素之间的关系和相互作用如下：（1）诚信因素（4.3.2）识别是核心，产品质量是主线。―确定生产、经营、服务过程；―识别诚信因素，重点操纵失信可能（因素）；―汇总失信风险源（因素）；―评判和确定重大失信风险及不可同意风险。（2）体系应有实现法规要求的功能（4.3.1）。―诚信方针（4.2）表达遵守法规的承诺；―失信风险辨识、风险评判和风险操纵策划，重要的依据之一是法规；―要素中要有法规要求的条款；―目标（4.3.5）制定，要考虑法规要求；―培训（4.4.2）、信息交流（4.4.3）、文件治理（4.4.4、4.4.5）要包括法规信息；―运行操纵（4.4.6），应急预案与响应（4.4.7）是履行法规的重要途径；―要素中要有评判法规的遵循情形（4.6.1）；―体系评判（4.6.2）中要考察法规的更新，应用在改善体系上。（3）目标指标和治理方案（4.3.5）是实现连续改进的重要途径。（4）运行操纵（4.4.6）是组织操纵其风险的关键步骤。通过运行操纵程序，使各项活动处于受控状态。（5）监控系统对体系运行起到的保证作用。―监测与测量（4.5.1）（一级监控）；―内部核查（4.5.3）（二级监控）；―体系评判（4.6.2）（三级监控）。（6）战略治理中应加重诚信的内容，才是组织永续进展的保证。原有质量体系和产品安全治理体系的文件：（1）ISO9001：2008《质量治理体系要求》体系文件；（2）ISO22000：2005《产品安全治理体系——对整个产品链中组织的要求》体系文件；（3）产品质量追溯制度；（4）职员岗位职责等等。4.4实施与运行建立诚信治理体系时，提供愿景和价值观的基础上，落实诚信方针和目标要完成资源配备，任命诚信治理体系负责人，确定治理行为责任的归属。.1公司为保证诚信治理体系的建立、实施、保持和改进提供了资源保证，其中包括人力资源保证、专项技术保证、基础设施保证和财力保证。4.4.1为履行建立、实施、保持和连续改进诚信治理体系有效性的承诺，最高治理者应满足诚信体系对人力资源的需求重视人员结构的更新。在原职员逐步退休的情形下，积极补充大、专院校有志于从事产品行业的毕业生。近年来进行人才引进，目前已拥有大专生778名，本科生280名，硕士生5名。具有高级职称人员5名，其中高级工程师4名，高级经济师1名，高级技师8名；中级职称98名，其中工程师7名，会计师5名，技师31名，特级作业技术人员28名。.公司通过社会具有资质的培训部门和企业内部对所属岗位进行各工种培训，不仅获得资质证书，使电工、电焊工、锅炉工、水处理工都做到了技能熟练、持证上岗。并连续进行培训，扩大特种作业人员后备力量，生产线工人全部经企业内部上岗前培训。.公司差不多具备满足诚信治理体系、质量和产品安全治理体系有效运行的基础设施，并不断更新和提高。4.4.1公司全力保证诚信治理的财力需要，资金雄厚、信贷信誉良好，支持和保证了诚信治理体系的顺利运行。.1公司设立的各级行政组织机构如“0.5公司诚信治理体系结构图”所示。.2职责与权限公司个个组织结构与诚信相关的职责与权限分配如“0.6诚信治理体系职责分配表”。由总经理张小宁亲自任组长，公司高层干部任组员的诚信治理体系领导小组，明确如下职责及权限：1、按QB/T4111-2010标准要求建立、实施和保持诚信治理体系；2、参加体系评判和战略评判；3、参与应急预案的领导工作；4、组织、和谐、监督、处理诚信治理各项工作和相关事宜；5、有权任命和解聘下属诚信治理人员；6、有权审批关于诚信各项制度和报告；7、有权处理关于各部门诚信治理问题；8、有权检查和纠正各部门及职员的诚信工作。由副总经理张国刚任组长，各大部门的负责人任组员的诚信治理体系工作小组，明确如下职责及权限：1、负责诚信治理体系的建立、实施和保持；2、负责体系的推动运行和监督治理；3、参与内部核查工作；4、处理诚信治理中各项具体工作和相关事宜；5、治理下属诚信治理人员；6、向公司高层领导班子报告诚信治理体系的运行情形；7、负责企业内部诚信信息治理。内部核查组长的职责和权限：全面负责内部核查的工作；协助选择核查组成员；制定核查打算，起草工作文件，给核查组成员布置工作；及时向诚信负责人报告关键性的不合格（不符合）情形和失信威逼；报告核查过程中遇到的重大障碍；核查组长有权对核查工作的开展和核查结果做出最后的决定；清晰、明确地报告核查结果、不无故拖延；验证由核查结果导致的纠正措施（修复措施）的有效性。内部核查员的职责及权限如下：协助和配合核查组长的工作，遵守有关的核查规定，对无直截了当责任的受核查部门进行核查。认真负责地履行核查员职责,进行现场核查，填写记录核查单，确定不合格项、失信项。及时地将现场核查结果整理成书面资料。汇报核查结果，向核查组交流核查发觉的有关问题。负责跟踪验证内部核查后纠正/信用修复措施的有效性和纠正/信用修复措施的完成情形，并作好记录。保守核查文件的隐秘。其他部门的共同职责和权限：负责所辖范畴内诚信方针的贯彻实施以及诚信目标的分降落实。保证所管辖范畴内产品质量与安全满足顾客和相关方的需求和期望以及法律法规的要求。严格按照“公司诚信治理体系过程职责分配表”的规定履行职责分配，对管辖范畴内各部门承担的诚信治理活动采取有效操纵，并对其结果负责。负责对从事本公司诚信有关的治理、操作、验证人员，按照诚信治理体系要求规定其岗位职责、权限和相互关系。负责指导、监督和检查所管辖人员按规定的职责和程序履行诚信治理体系职责的情形。对所管辖范畴内的资源进行合理调配，以保证本公司诚信治理活动的有效开展。其他职责见公司的《各部门的职责和权限》。.2为了诚信治理体系有效运行，保证产品质量和安全符合诚信要求，预防失信行为的发生，依照标准要求企业是建立《产品安全事故内部责任追究制度》，《内部失信预防制度》、《惩戒公示制度》，并已形成文件，传达至相关方4.4.2教育、培训和能力最高治理者应建立诚信教育机制、确保自身及其职员具有道德意识和社会责任意识，保证全员和代表企业工作的人员具有诚信意识、职业道德、安全治理的相应规定的资质和能力。4.4.（1）标本兼治，构建现代企业文化的诚信体系。治理非诚信现象是标，建立健全诚信制度才是企业的立身之本。诚实守信的社会风尚的形成，既要靠社会外在的他律，又要靠个人内心道德信念的自律。从利益方面引导职员在工作中讲道德诚信，提高职员的自律意识；同时，进一步加强诚信意识，诚信理念的宣传教育。（2）加强职员的诚信培训。企业诚信第一表现出来是企业每个职员的诚信。企业诚信培训是企业内部诚信建设的基础。在培训中应向职员说明企业诚信是世界企业治理进展的趋势，许多优秀企业进展的体会说明企业诚信对职员、企业、社会都带来的好处。培训方法能够提出各种选择方案，诱导被教育者去选择积极的方法，使职员感到态度的转变是自己的选择，而不是被迫做出的改变。诚信教育方式越生动形象越容易阻碍被教育者。因此企业诚信教育除了课堂教育外，还要采取灵活多样的方式。（3）树立“诚信第一、品行第一”的理念。所谓品行是指在一个人一辈子命过程中建立稳固和专门的品质使他不管在什么环境中都有同样的反应。而好品行是一个人不管在任何场合都按最高要求的行为标准做正确情况的内在动机。一些企业的成功体会告诉我们:品行产生诚信，诚信产生合作，合作中产生沟通形成团队，团队制造品质和利润。（4）建立企业诚信制度。企业诚信建设全然在于企业内部的诚信制度建设。以加强企业诚信道德建设来规范企业内部信用治理。企业必须把诚信当作资本来经营，牢固树立诚信道德理念在产品质量、售后服务、客户治理、营销治理，资金治理、税务治理、公共关系、人力资源治理等环节严把信用关，在市场中树立良好的企业诚信形象。4.4.2（1）诚信方针和诚信治理体系要求的重要性；（2）个人在诚信治理方面的作用与职责；（3）个人对企业诚信的阻碍以及个人工作改进带来的效益；（4）违抗诚信规定的后果；（5）失信行为对个人的阻碍。4.4.2《人力资源操纵程序》《各级人员岗位职责说明书》《职员诚信档案治理方法》4.4.年度培训需求表年度培训打算教育培训和能力记录4.4.3信息交流操纵4.4.3规范诚信信息的接收、传递和处理，使各诚信要素构成一个完整的、动态的连续改进体系，确保诚信治理体系的连续有效运行。（1）企业内部各层次和职能部门间的诚信信息交流和企业与外部治理部门和客户直截了当的交流；（2）与外部相关方的诚信信息交流，包括诚信风险信息收集等；（3）确保诚信信息的及时性、真实性和可追溯性；（4）保持相关记录。4.4.3（1）口头；（2）；（3）会议；（4）文件、通知；（5）板报、内部通讯；（6）网络、电视；（7）其他可利用的通讯和宣传工具。.3.4（1）本公司的诚信方针、体系的运行信息、目标指标、诚信治理方案、（2）诚信因素及诚信阻碍更新信息；（3）诚信目标指标、诚信治理方案的分解，指令传达、完成情形等（4）运行信息及紧急状态信息；（5）职责和权限的信息；（6）顾客中意情形；（7）顾客合同履行情形；（8）相关方投诉；（9）职员提出的合理意见。（1）对质量、环境、职业安全健康、计量治理有关的法律法规、条例、规范和标准等信息；（2）上级或地点主管部门发出的规定、决定、要求、指示等信息；（3）环境监测和职业安全健康等有关的信息；（4）相关方有关的信息，包括顾客、供方及周围社区居民的沟通，涉及重要环境阻碍的处理，伤亡事故的上报等；（5）与参观者、检查人员及发生业务关系的人员进行有关治理体系方面的信息交流。4.4.3.依照标准要求，本企业已建立《信息交流操纵程序》规定了内部、外部信息交流内容、范畴、形式等。具体见《信息交流操纵程序》QG/ZXS5.11（02.2）-2020。4.4.4文件操纵4.4.4对本公司诚信治理体系文件的批准、公布、更换和处置进行操纵，以确保其充分性与适应性，并在各相关场所均能获得有效版本。.4（1）负责诚信日常工作副组长组织相关人员编制、修改诚信治理体系文件。（2）总经理负责本公司诚信治理体系文件（含技术文件）的审批。（3）诚信小组负责体系文件统一登记、发放和回收及定期评判。（4）品质治理部门负责技术文件的编制及外来文件的统一登记、发放和回收及定期评判。（5）办公室负责诚信治理体系有关的行政性文件及部门，各级人职员作标准的编制，操纵和治理。（6）各有关部门负责设备、监测和测量设备、设备改造以及计量治理文件的编制、操纵和治理。4.4.4本公司建立诚信治理《文件操纵程序》，有关体系文件的各环节操纵程序详见QG/ZXS5.11(02.3)-2020《文件操纵程序》的有关规定，并严格按程序执行。4.4.5记录操纵4.4.5.对诚信治理体系记录进行操纵和治理，提供诚信治理体系运行和产品质量、产品安全符合规定要求和体系有效运行的证据。4.4.5适用于诚信治理体系所有相关记录的治理。记录也包括企业生产经营和关键岗位人员诚信行为等诚信档案。4.4.5（1）诚信小组负责体系记录的标识、贮存、爱护、检索、保留和处置的治理和操纵。（2）诚信治理体系运行记录由各相关部门负责填写。（3）跨年度体系记录由各相关部门负责归档保管。（4）人事部是职员诚信档案的归口治理部门，具体操作见《职员诚信档案治理方法》。4.4.5已建立诚信治理《记录操纵程序》，对诚信记录的标识、存放、爱护、检索、留存和处置作了具体规定。详见QG/ZXS5.11（02.4）-2020《记录操纵程序》，并要求按程序规定执行。诚信记录应真实可靠、标识明确，并具有可追溯性。4.4.6运行操纵依照诚信方针、诚信目标和指标，并确保事实上现，对识别的诚信因素进行操纵，本公司建立《诚信运行操纵程序》。运行操纵程序中应明确运行准则，包括质量治理体系、食品安全治理体系和良好生产规范等。4.4.——供应和销售的失信风险源的操纵；——产品生产和工艺设计中的质量缺陷、安全隐患等风险源的操纵（生产、包装）；——某些专门作业的许可证制度；——大型机械设备安装、保养爱护的危险源的操纵；——物料搬运、储存风险源的操纵；——运输过程的失信风险源的操纵；——某些过程对人员服务意识、技能、技术的要求；——其他风险源的操纵。.6.5各部门应保持运行操纵的相关记录。4.4.《诚信运行操纵程序》.7为应对可能对诚信造成阻碍的紧急情形或事故，采取产品追溯、召回和上报制度等有效措施，预防或减少因失信产生的阻碍，需制定《应急预备和响应操纵程序》，并按程序规定执行。.适用于本公司产品或体系运行各过程活动显现事故或紧急情形及可能显现严峻失信风险时公司作出响应。...成立以总经理任组长，分管生产和品质管主管经理任副组长，品质治理部门、生产厂和相关部门经理为成员的实施应急预案启动小组，随时做好应急响应。确定责任部门；所有人员在应急期间的职责；在应急期间起专门作用的人员的职责、权限和义务；应急步骤；向外部应急机构报警；与相关部门的沟通；与相关方的交流；应急物资和设备的配置；重要记录和设施、设备的爱护；人身安全受到损害时采取的措施；培训等。潜在的事故源包括生产设备运行故障、化学品泄漏、火灾、雷击、生产过程中漏电、停水、停电、及上、下水管的泄漏、食物中毒、自然灾难、突发疫情、生物恐惧、人为的蓄意破坏等，另外还包括有害物质对产品的污染以及显现企业受到不可抗拒因素阻碍或阻碍诚信的偶发事件。（1）本公司应急小组负责本单位日常预防治理工作，监督环保、生产安全设施的运作。兼职消防安全人员,对本单位的电源线路及上、下水管道每天要进行巡检。（2）本公司组织应急人员分析所在单位的的紧急情形，确定重点防范部位，配备充足有效的应急器材。应急器材要做到定期检查、修理和保养，确保能够正常使用。（3）本公司依照确定的事故、事件或紧急状态配备必要的设备、工具、物资等资源，并指定专人负责保管爱护。（4）本公司应对相关人员进行紧急状态及响应的培训，要求相关人员了解和把握如何识别危险，如何采取必要的应急措施，如何启动紧急情形报警系统，如何安全疏散人群等差不多常识，确保各级指挥人员具备良好的组织和应变能力；确保职员把握必要的应急知识和技能。（5）可行时，本公司应对应急预案进行试验或演练。（6）应急预案演练以后，预案演练的组织部门及参与部门的人员召开预案评审会，指出预案存在的问题和不足，预案的编制部门负责评审的记录和预案修改工作。（7）其它应急预案可包括：显现菌害、人为破坏等有害物质对产品的污染的预案以及显现企业受到不可抗拒因素（如：自然灾难、突发疫情、生物恐惧等）阻碍或阻碍诚信的偶发事件的预案。（1）意外事故发生后，发觉人员应赶忙组织响应并上报本单位主管部门或领导，并赶忙组织本单位应急小分队人员自救或向专业抢救单位求助。（2）事故、事件或紧急状态发生后，各主管部门应按照职责应对处置,启动应急预案。（3）显现菌害、人为破坏等有害物质对产品的污染，如已出厂的应对被污染的产品赶忙启动产品召回程序，并把召回产品进行隔离，防止微生物扩散，尽快对被污染的产品进行销毁或无害化处理。4.4.7.（1）事故发生后，本公司应组织有关人员调查、分析发生事故缘故，查清责任，写出事故调查报告（缘故、处理意见、纠正措施）。（2）事故或紧急情形发生处置后或定期应对应急预案的有效性、适宜性进行评判，必要时进行修订。（3）应急预案启动小组副组长组织相关部门对各车间进行检查，填写检查记录。《应急预备和响应操纵程序》质量和产品安全治理体系《产品召回操纵程序》应急预案与响应措施表召回/演练记录4.5检查和改进4.5.1监测和测量4.5.1对公司诚信治理体系运行中诚信绩效、运行操纵和目标指标符合情形进行监测和测量，验证诚信治理体系运行的有效性、法律法规的符合性、过程操纵的适用性、产品质量的优良性、销售合同的履约情形、企业的财务状况和企业形象等方面信息，公司应制订《监测和测量操纵程序》。详见本手册2、引用标准和《外来法律法规清单》4.5.1（1）诚信绩效组织对其诚信因素进行治理所取得的可测量的结果。（2）绩效的监测公司为获得诚信治理体系运行的真实成效，以便采取相应措施，促进体系的良好运行条件的连续改进所采取的手段和方法（监测和测量包括定性和定量两个方面）。（3）关键特性与公司诚信治理体系相关的，一样能够量化的技术数据。关键特性是失信阻碍的危险源固有的或给予的、定性或定量的，具体表现在物理的、感官的、时刻的或人体功效等方面的特点。4.5.1法律、法规的遵守情形；体系运行活动与方针、目标和指标的一致性；c.目标、指标和治理方案是否实现；d.产品质量合格情形；e.公司履约情形；f.公司财务安全运行情形；g.各种关键特性的监测和测量；h.监测设备的爱护情形；i.重大危险源和重要环境因素；j.公司诚实守信公众形象的社会反映。.1.1严格遵守国家关于.1详见《外来法律法规清单》。（1）为证实各过程活动实现所策划结果的能力，重点关注诚信因素识别和重大诚信因素的监测。规定：a）厂品控科/质检科负责对生产工艺过程和产品质量进行监测；b）采购、销售部门负责对采购、顾客中意进行监测；c）质量部负责对体系文件进行监测和生产过程活动和产品的监督抽查；d）人事部负责对人员培训情形进行监测；e）HACCP小组对验证结果进行系统评判的操纵。f）生产厂和车间负责对具体生产的实施与质量情形监测。g）质量部对监测和测量设备按规定进行检定和校准，并进行监测，妥善爱护，自动化设备的软件要通过确认，并保持相关记录。h）营销部对用于交易的数据应在顾客的视野内或得到有效交流。（2）公司对所识别和监测的各过程活动操纵要求为：体系的监测以内部核查、目标考核的方式进行；生产过程活动监测以工艺纪律检查和质量检查等进行；顾客信息以顾客中意调查的方式进行；生产车间负责对具体生产的实施与质量情形监测，如生产记录。（3）各部门应分别按体系文件要求进行监测并形成相应的记录，以确认各过程活动实现诚信目标和所策划结果的能力满足要求的情形，确定需要采取纠正措施的时机。（4）当显现不满足公司体系要求、不合格或将要显现不合格或未实现诚信目标时，品质治理部门应及时向责任部门或单位发出“不符合”的书面通知，由其分析缘故并采取相应纠正措施，经诚信体系工作组长审批后实施，并对实施成效验证。（5）产品安全小组系统的评判所策划的对操作性前提方案的实施、危害分析进行评审，必要时重新分析、危害分析可同意水平及HACCP打算中的要求的实施人力资源治理和培训活动等。（6）产品安全小组应分析验证活动的结果，包括内审和外审的结果。分析的结果和由此产生的活动应形成“验证结果分析报告”。（7）相关文件《操作性前提方案》《HACCP打算表》（8）记录表格检查记录不符合报告纠正/预防措施表验证结果评判报告相关体系运行记录4.5.1（1）外购物资的监测和测量对外购物资，由厂品控科化验员按原辅料检验标准实施验证并记录；具体执行公司质量和食品安全治理体系《产品的监测和测量操纵程序》的相关规定。（2）过程的监测和测量a）厂品控科化验员和包装质检员负责按《产品检验标准》的要求对生产过程的半成品和包装产品进行监测，并形成检验记录。对发觉的不合格品按《不合格/潜在不安全产品操纵程序》执行。b）质量部不定期的对各生产厂的产品质量情形进行监督检查，形成检查记录。并对发觉的问题及时与厂方沟通，妥善处理。（3）最终产品的监测和测量a）需确认所有规定的监测活动均已完成且符合要求后才能进行最终的监测。b）生产的产品应按《产品检验标准》、《HACCP打算》进行验收，形成检验记录，合格后办理入成品库；存在不合格的按《不合格/潜在不安全产品操纵程序》执行。c）除非顾客批准，否则在所有规定的监测和测量活动均已圆满完成且结果符合要求之前，不得放行和交付服务。因顾客批准而放行的特例，应保证这类放行交付必须满足法律法规要求，同时这类特例并不意味能够不满足顾客要求。（4）监测和测量记录a）在监测和测量记录中应清晰地说明生产已按规定要求通过了监测，以及负责合格品放行的授权责任者。b）生产监测记录由各生产厂汇总，并归档储存。（5）相关文件：《产品检验标准》《不合格/潜在不安全产品操纵程序》《技术标准》（6）记录表格：进货验证记录原/辅料检验单半成品检验记录成品检验记录出厂检验报告4.5.1（1）公司履约范畴包括合同销售、采购、劳动用工、保险等以及在合同履行中的书面签证、来往信函、文书、电报等均为合同的组成部分。（2）一切与合同有关的部门、人员必须本着“重合同，守信誉”的原则，严格执行合同所规定的义务。确保合同履行。（3）各部门在职责范畴内所需签订的各类合同，其内容、条款都必须严格执行《合同法》的相关规定，严禁显现霸王条款和损害企业利益的条款。（4）对合同的签订，治理以及履约情形的监测的要紧依据是按照《合同法》和企业的“合同及履约治理制度”执行。4.5.11、财务风险构成要素（1）负债风险。负债风险指企业过度举债或不良举债后形成的阻碍生产经营、技术研发及人才稳固等不良后果的可能性。其测量指标要紧包括年末借款总额占公司总经费收入的比重、自有资金余额占年末\o"货币资金"货币资金的比重、资产负债率、\o"流淌比率"流淌比率等。（2）\o"运营风险"运营风险。\o"运营风险"运营风险指企业在经营过程中由于\o"运作治理"运作治理不善而造成的财务状况失衡。其测量指标要紧包括资金可供周转次数、应收及\o"暂付款"暂付款占年末\o"流淌资产"流淌资产的比重、自有资金动用程度、其它资金占用程度等。（3）\o"投资风险"投资风险。企业的投资目标要紧是原产品扩大规模和开发新产品的投入。\o"投资风险"投资风险指多变的市场中经营不善，使企业利益招致缺失的可能性。投资风险测量指标要紧包括新扩大产业的\o"净资产收益率"净资产收益率、产品和技术的附加值率、\o"劳动生产率"劳动生产率、产品\o"市场占有率"市场占有率、销售营业\o"现金流入"现金流入比率等。2、企业财务的监测（1）偿债能力：为了评判\o"债权人"债权人关注的资产负债水平和偿债能力,应选择\o"流淌比率"流淌比率、\o"速动比率"速动比率、现金比率、资产负债率、\o"产权比率"产权比率、\o"利息保证倍数"利息保证倍数等指标,分别用来反映企业短期和\o"长期偿债能力"长期偿债能力。企业不同于其他行业,在规定以上指标的数据标准时必须依照企业的具体情形来定。（2）\o"营运能力"营运能力：可选择资产周转率、利用程度阻碍较大的\o"应收账款周转率"应收账款周转率等指标。在该类指标中重点关注企业的年收入,其中包括国家的定额拨款和企业的自创收入。（3）进展能力：为了了解企业经营规模、\o"资本增值"资本增值、\o"支付能力"支付能力、\o"生产经营"生产经营成果和\o"财务成果"财务成果，从而评判企业的营运能力和获利能力，应该选择\o"总资产增长率"总资产增长率、\o"固定资产增长率"固定资产增长率、\o"资本积存率"资本积存率、\o"资本保值增值率"资本保值增值率等指标。3、财务风险的日常监控（1）财务支付风险能够通过现金流淌能力、资产变现能力、逾期\o"负债率"负债率等几个方面进行监控。（2）\o"经营风险"经营风险是导致企业发生财务危机的深层次缘故，对\o"企业经济效益"企业经济效益具有决定性的作用，能够通过\o"市场需求"市场需求的变化、产业政策的变动、产品销售价格的变动、\o"治理者"治理者的素养和体会等几个指标来进行监控。（3）企业财务部门可运用财务信息实时报告系统软件进行财务支付风险和财务结构风险的监控。（4）\o"会计电算化"会计电算化的广泛应用为企业的日常监控提供了实现的可能，治理部门可在日常生产经营治理过程中监控治理风险。4.5.1.企业形象监测应依据CI系统规则，大方面基于四个差不多性原则：（1）坚持战略性的原则。既为现代