索罗斯精彩演讲：人的不确定性原则

本文格式为Word版下载后可任意编辑和复制第第页索罗斯精彩演讲：人的不确定性原则索罗斯是一位宏大的思想家，上帝派思想家管理财宝，今日我给大家共享一篇索罗斯的精彩演讲“人的不确定性原则”，盼望对大家有所关心。

索罗斯精彩演讲：人的不确定性原则

在我的一生中，我制定了一个概念框架关心我既作为一个对冲基金经理去挣钱，也作为一个政策导向的慈善家去花钱。但是，框架本身是无关乎钱财的，它是关于思想和现实之间的关系，而这个问题从很早开头，就已经被哲学家们广泛地讨论。

50年月末，我还是伦敦经济学院的一个同学时，就开头进展我的哲学。由于我提前一年参与了最终的考试，在我得到学位之前，有一年的空白时间去打发，可以选择导师对我进行指导，我选择了卡尔波普尔，一位维也纳诞生的哲学家，他的名著《开放社会及其敌人》已经给我留下了深刻的印象。

在他的书中，波普尔认为，阅历真理不能被肯定地确定。即便科学规律也不行能摆脱疑云：他们可以被试验所证伪。也就是说，只要有一个试验数据证明这个理论是错的，就足以证明整个理论不成立，而哪怕有再多的数据支持该理论，也无法完全确定该理论是对的。科学规律实际上是假设性质的，而真相永久有待检验。意识形态声称把握着肯定真理是胡说八道，因此，他们只能由武力去推行。这适用于共产主义、法西斯主义、国家社会主义等等。全部这些思想最终都导致镇压。波普尔提出了一个更具吸引力的社会组织形式：开放社会，一个人们自由持有不同看法的开放社会，法律规章允许不同看法和利益的人和平相处。在这里，经受过纳粹和共产主义占据的匈牙利，我发觉开放社会的理念具有极大的吸引力。

当我阅读波普尔时，我也在学习经济理论，我发觉在波普尔强调学问永久是不完备的同时，经济学理论却有完全竞争理论，并假设学问是完备的，我被两者的冲突难住了。这使我开头怀疑经济理论的假设。这是我哲学上的两大理论启示。当然，我的哲学也深深地植根于我个人的历史。

我一生中的阅历成型于1944年德国对匈牙利的占据。那时我还不到14岁，拥有不错的富有中产阶级背景，但突然之间，就由于我是犹太人，就面临着被驱除和杀害的前景。

幸运的是我的父亲对这种特别态的事情是有充分预备的。他经受过俄国革命，那是他一生的珍贵阅历。在那之前，他是一个雄心勃勃的年轻人，一战爆发后，他自愿参与了奥匈军队。他被俄国人俘虏，送到西伯利亚去成了战俘。由于野心，他成了犯人们自制报纸的编辑。这份报纸是手工写在一个木板上的，名字就叫“木板”。这份工作使他特别受欢迎，他被选为囚犯的代表。之后，一些士兵逃离了邻近的集中营，该营的囚犯代表被报复性枪杀。我父亲不想坐以待毙等待同样的事情发生在他所在的集中营里，就组织了个小组领导了一次越狱。他的方案是造一个木筏航行进入大海，但他的地理学问太缺乏，他不知道西伯利亚全部河流都流向北冰洋。他们漂流了几个星期才意识到是在漂向北冰洋，又花了好几个月穿过重重的针叶林，查找道路回到文明。与此同时，俄国革命爆发，他们又卷入其中。经过了一系列的冒险之后，我的父亲才最终回到了匈牙利，假如他当时留在集中营不逃走，应当早就回到家了。

我父亲回到家已经变了一个人。俄国革命期间的经受深深影响了他。他失去了他的野心，除了享受生活之外什么也不想。他传授给他孩子的价值观和我们生活的环境流行的也截然不同。他不想敛财，也不想成为社会支柱，只想干活挣钱恰好能过日子就行。我记得一次滑雪度假之前，被他派去向他的一个主要客户借钱，之后我父亲不兴奋了好几个星期，由于他不得不加紧干活还钱。虽然我们日子过得还算宽松，但我们不属于那种布尔乔亚式的家庭，我们为自己的与众不同而傲慢。

1944年，当德国占据了匈牙利，我父亲立刻明白这不是正常的时世，也不能按正常的法则办事。他给他的家人和不少其他人弄来了假身份证，那些人有的付了钱，有的是免费的。大部分人幸免于难了。那是他最好的时间。

用假身份生活也成了我的一次刺激的体验。我们处于致命的危急之中，四周就有人死亡，但我们不仅活着，还关心了别人。我们和天使是一伙儿的，战胜了不行一世的魑魅魍魉。这让我感到很特殊。这是多么High的冒险。有父亲做牢靠的向导，我顺当地度过了艰辛。一个14岁的孩子还能要求什么?

经受了逃脱纳粹的快感之后，在苏联占据期间，匈牙利的生活开头失去光泽，我需要查找新的挑战。在我父亲的关心下，我找到了离开匈牙利的路。当我17岁时，我成了伦敦的一名同学。在我的讨论中，我主要的爱好是深化了解我所诞生的这个奇怪世界。但我必需承认，我也怀有一些成为大哲学家幻想。我信任，我已经获得了把我和其他人区分开的才智之光。

在伦敦的生活真是令人大失所望。我没有钱，单身一人，没人对我说的话感爱好。但即使可恶的生活迫使我靠更世俗的方式谋生，我也没有放弃哲学雄心。在结束学业后，我有一串错误的开头。最终，我在纽约套利交易的位置上稳住了。但空闲时我仍旧连续我的哲学讨论。

这就是我第一篇重要文章的来历，题目是“意识的负担”。这是一次试图把波普尔的“开放和封闭社会的框架”进行模型化的尝试。它把有机社会和传统的思维方式联系在一起。封闭社会与教条方式相联系，开放社会与批判方式相联系。我不能妥当解决的问题是，我无法将思维方式和真实社会大事之间联系的属性进行分解。这个问题始终困扰着我，这是我怎么想到要创造“反身性”这个概念的历程，这个概念我呆会儿要具体探讨。

事有凑巧，反身性概念供应给我一个观看金融市场的新方法，这个方法比当时流行的理论更好。它供应给了我一个推断依据，首先是作为一名证券分析师，然后是对冲基金经理都能用上。我感觉就像做出了一个重大的发觉，能够满意我成为一个大哲学家的幻想。某一刻，当我的商业生涯遇到障碍时，我立马掉转船头，全力向哲学进发。由于我太珍惜我的发觉，一刻也不想离开它。

我感觉反身性理论需要更深地挖掘。当我越来越深地对这个题目进行钻研时，我在我自己构建的迷宫中迷失了。一天早晨，我发觉自己看不懂昨晚刚写的东西了。在那一刻，我打算放弃我的哲学探究，集中精力挣钱。只有在许多年以后，成为一个胜利的对冲基金经理之后，再回到我的哲学中去。

1987年，我出版了第一本书《金融炼金术》。那本书里我试图解释我金融市场操作的哲学基础。这本书吸引了一些人的留意，大部分对冲基金行业内的人都读过，商学院也在教授。但是书中的哲学争辩却没有给人留下多少印象，它更多被理解为一个胜利生意人的虚荣心，赚了钱就幻想自己是哲学家。

我自己也开头怀疑究竟是不是做出了重大的发觉。究竟我是在应付一个自古以来就被哲学家探究来探究去的课题。我有什么样的理由去认为自己做出了新的发觉，特殊是别人都没有这么认为的时候?毫无疑问，概念框架是对我个人有益的，但好像别人不认为它有这么大价值。我不得不接受别人的推断。我没有放弃我对哲学的爱好，但我已经只把它当做我个人的偏好。我的生意和慈善活动(慈善已经越来越成为我生活中重要的一部分)中，我连续根据这个概念框架行事，每次我写一本书，也会忠诚地重申我的论点。这对我进展我的概念框架有关心，但我仍旧认为自己是一个失败的哲学家。有一次，我还发表了一篇题目为“一个失败哲学家的再尝试”的演讲。

但这一切都由于20xx年的金融危机而转变了。我的概念框架使我首先预见了危机，又在危机最终发生时利用来去处理它。我在对大事解释和猜测上做得比大部分人都好。这转变了我和其他很多人对理论的评价，我的哲学不再是个人的事情了，它值得当做理解现实的一种潜在贡献予以严厉 重视。这是促使我做这一系列讲座的缘由。

言归正传。今日我会从整体上解释“易错性”和“反身性”这两个概念。明天我将它们应用到金融市场，之后，应用到政治上。这还将引入“开放社会”的概念。在第四讲，我会探讨市场价值和道德价值的差异，第五讲，我会提出一些猜测，以及针对此时此刻的一些处方。

我可以把核心思想用两个相对简洁的命题来阐述。其一是，当一件事情有人参加时，参加者对世界的看法始终是片面的、歪曲的，这是易错性原则。另一个命题是，这些歪曲的观点能反过来影响到的与该观点有联系的事情，由于错误的观点会导致不适当的行动，从而影响大事本身。这就是反身性原则。例如，把吸毒成瘾者看成是罪犯导致他们真的产生犯罪行为。由于误会了问题并干扰了对吸毒者适当的治疗。另一个例子是，声称政府是不好的，往往也导致糟糕的政府。

易错性和反身性都是纯粹的常识。因此，当我的批判者说，我只是陈述了显而易见的事实时，他们是对的，但只是在最简洁的层次上是对的。让我主见更好玩的是，它们的意义并未得到普遍的欣赏。特殊是反身性的概念，经济学理论始终刻意回避甚至否认它。因此，我的概念框架值得仔细对待，不是由于它是一个新的发觉，而是由于像反身性这样常识性的东西被刻意忽视了。

在经济学领域中，反身性并没有位置，经济学家总是盼望找到确定的东西，然而，我却说不确定性是人类事务的关键性特征。经济理论是建立在均衡概念之上的，但这个概念与反身性概念直接冲突。正如我会在下一讲讲到的，这两个概念产生了两个对金融市场完全不同的解释。

易错性的概念没有什么争议。人们普遍承认，我们生活在其中的世界，其简单性超出了我们的理解力量。我也没有供应更大更新的见解。主要缘由是，参与者本身就是事情的一部分，在处理时往往无法处理自己。或者这样说，当面临一个极端简单的现实时，我们不得不实行各种方法去做简化(仅举几个例子，比如概括，两分，比方，决策规章，道德观念等等)，人们使用这些方法时，假如把他们自己也是处理对象的一部分，状况就更简单了。

大脑的结构是易错性的另一个来源。脑科学的最新进展已供应了一些对大脑如何工作的熟悉，并且已经证明休谟的观点：理智是情感的奴隶。理智来自于我们想象力的虚构。

大脑被成千上万个感官冲动轮番轰炸，但意识却只能同时处理七八个事情。在有限的时间内，这些冲动必需被凝练、排序和解释，出错和扭曲无法避开。脑科学为我的原始论点增加了很多新的细节，我们对世界的理解在本质上是不完善的。

反身性概念需要多做一点解说。它仅仅适用于这样的大事，在大事中，具备有思索力量的参加者也是大事的一部分。围绕参加者的思想会形成两个函数。其一是熟悉这个我们生活在其中的世界，我称之为认知函数。二是向有利于己的方向转变世界，我称为参加(或操纵)函数。(在索罗斯的演讲中，认知函数和操纵函数分别是cognitivefunction和manipulativefunction，其中function既可以翻译胜利能，也可以翻译成函数。在其本意中，是指参加者的功能，这种功能需要肯定的输入因子，或者说，变量，并产生肯定的输出因子，并可以用函数的形式来表达。比如一个人砍柴，输入是人、木头和斧头，输出是柴火，函数名称是砍柴。本文中，依据上下文的需要和中文的习惯，既有翻译成函数的地方，也有翻译胜利能的地方，但实际上是同一个概念-译者)这两个函数从两个相反的方向连接起思想和现实。在认知函数中，是现实打算了参加者的观点，其中因果关系的方向是从现实到思想的。与此相反，在操纵函数中，因果关系的方向是从思想到现实的，也就是说，参加者的意图在对世界产生影响。当两个函数在同时起作用时，他们可以相互干扰。

如何干扰?通过剥夺每个函数中的自变量，这些自变量同时是其他函数的因变量。由于，当一个函数的自变量是另一个函数的因变量时，就没有一个函数具有真正独立性。这意味着认知函数不能产生足够的学问来作为参加者决策的依据。同样，操纵函数可对转变世界的结果产生影响，但不能单独确定它。换言之，其结果简单偏离参加者的意图。在意图和行动以及行动和结果之间必定会产生某种偏差。因此，在我们对现实的理解和事态的实际进展之间也存在肯定的不确定性。

为了理解不确定性与反身性之间的联系，我们需要探讨远一点。假如认知函数孤立地运作而完全不受操纵函数的影响，它可以产生学问。这些学问被表述为结果为真的断言，也就是说，这些断言假如和事实符合，就是真的(这就是真理符合论告知我们的推断标准)。但是，假如操纵函数对事实产生了干扰，从而转变了事实，这时候事实已经不能再作为独立的标准去推断那些由认知函数产生的断言了，由于即便断言仍旧与事实符合，但由于事实已经被转变，这样的符合也缺乏独立性了。

考虑这样的断言：“现在在下雨。”这个断言是真是假依靠于天气的实际状况，实际上，现在在下雨。现在再考虑另一个断言：“这是一个革命的时刻。”这个断言是反身性的，它是否为真依靠于断言本身带去的影响能否鼓舞起一批造反派来。

反身性陈述与说谎者悖论(即，苏格拉底说：苏格拉底是个说谎者。-译者)有肯定的联系，后者在形式上也是一个自我参照的断言。但虽然自我参照已经被广泛地分析过，反身性受到留意却要少得多。这是很惊奇的，由于反身性有对现实世界有影响，而自我参照纯粹是一种语言现象。

在现实世界中，参加者的思想，不仅表现在断言上，当然还表现在各种形式的行动和习惯上。这使得反身性成为一个特别广泛的现象，而其通常采纳的形式是反馈回路。参加者的看法影响事态的进展，事态的进展影响参加者的看法。该影响是持续和循环的，于是变成了反馈回路。

反身性反馈回路还没有得到严格的分析，当我最初遇到这个问题，并试图分析的时候，我闯入了问题的简单性之中。我假定反馈回路是在参加者看法和大事实际进程之间的一个双向连接。但不同参加者看法之间的双向联系呢?假如一个孤立的个人问自己“我是谁”“我主见什么”，作为对自己问题的反应而转变了行为习惯呢?试图解决这些困难时，我在众多的分类中越来越迷失，以至于一天早上，我已经看不懂前一天晚上写下的东西了。也就是这时候我放弃了哲学开头一心一意赚钱。

为了避开这种陷阱，让我提出的下列术语。让我们把现实分成客观和主观两个方面。思想构成主观方面，大事构成客观方面。换句话说，主观方面包括参与者的头脑中发生的事情，客观方面是指外部现实中发生的事情。只有一个外部现实，但有很多不同的主观看法。反身性可以连接任何两个或两个以上的现实方面(但只要要包含一个主观方面)，并在其之间设立双向反馈循环。特别状况下，反身性甚至在同一个现实的一个方面也可能消失，这反映在一个孤立的个人对他自己身份的反应，可以说是“自我反身性”。然后我们可以区分两大类：反身关系(主观方面之间的连接)和反身大事(包涵客观方面的连接)。婚姻是反身关系;20xx年的危机是反身大事。当现实中没有主观方面参加，就没有反身性。

反馈回路可以是负反馈，也可以是正反馈。负反馈将参加者的观点和实际状况之间越拉越近;正反馈则把他们越分越远。换言之，一个负反馈过程是自我订正的，它可以永久存在下去。假如外部现实中没有发生重大变化，它可能最终导致一个平衡点，在这个点，参加者的观点正好对应于实际状况。在金融市场一般认为发生的就是这种状况。因此，均衡这个在经济学中的核心事例，只不过是负反馈中的一个极端事例而已，在我的概念框架中只不过是一个受限制的特别状况。

与此相反，正反馈过程是自我强化的，它不行能永久持续下去，由于参加者的观点将与客观事实相差越来越远，最终参加者也将不得不承认它们是不现实的。两者间的交互过程也不会让事物的实际状态维持稳定，由于正反馈有这样的特性，它让现实世界中已然存在的任何倾向都越来越严峻。这时候我们面对的不是均衡，而是动态的不均衡，或者说，任何可以被描述为离均衡越来越远的状况。在这种离均衡越来越远的状况下，通常参加者和现实之间的分歧会达到高潮，从而触发另一个相反方向的正反馈。这种看上去的自我强化实际上是一个自我否定式的富强-萧条过程，在金融市场中，就是积累泡沫和泡沫裂开的过程，在其他领域也能找到类似的状况。我把这称作制造性谬误，即，人们对现实的解释是有偏差的，依据这种偏差的观点产生的行动又导致现实真的消失偏差，并越来越严峻。

我知道这一切特别抽象，难以理解。假如我举一些详细的例子将更简单理解。但是，你们不得不忍受我。假如我想提出一个不同观点，抽象化反而能够关心我做到这一点。在处理类似现实和思想以及相互关系这类题目的时候，人们很简单犯晕做出错误的模拟。所以，曲解和误会可以在人类事务中扮演特别重要的角色。最近的金融危机就可能会导致金融市场如何运作的错误会释。我将在下一讲争论这个问题。第三讲，我会争论两个制造性谬误——启蒙谬误和后现代谬误。这些详细的例子将聚焦于争论误会在历史进程中有多重要。但今日的讲座，我仍将停留在高度抽象的层次上。

我主见，当有思想力量的参加者参加进社会现象时，状况与自然现象具有完全不同的结构。不同之处在于思维的作用。在自然现象中，思想没有发挥因果作用，只具有认知功能。在人类事务中，思想本身就是问题的一部分，既具有认知功能也具有操纵功能。这两个功能(函数)可以相互干扰。这种干扰不是随时都发生(发生在日常活动中，像开车或者装修房子那样，这两种功能实际上是相辅相成的)，但一旦发生，就引入了自然现象中所没有的不确定性。这种不确定性在两个函数内都有表现：参加者依据不完全的认知去行动，他们行动的结果也不符合他们的期望。这是人类事务的重要特点。

与此相反，在对自然现象的例子中，事态的进展不以观看者的看法为转移。外部观看者只与认知函数相联系，现象本身供应了牢靠的标准让观看者的理论可以明确推断真伪。因此，外部观看者能够获得的学问。基于这一学问可以胜利地对自然界实施改造。在认知函数和操纵函数之间存在着自然 的分野。由于这样的分野存在，比起在人类领域来，两个函数可以轻松地达到目的而不存在偏差。

这里我必需强调，反身性不是人类事务不确定性的唯一来源。是的，反身性的确将不确定因素引入参加者的观点和大事的实际过程中，但其他因素也可以产生同样的效果。例如，参加者不知道其他参加者所知道的信息，也导致了偏差。这与反身性相当不同，可也是人类事务不确定性的来源之一。不同的参加者有不同的爱好，其中一些人自然会与其他人冲突，这也是另一种不确定性的来源。此外，如以赛亚柏林指出的，每个参加者遵循的价值观也是多样的，其中也布满了冲突。这些因素造成的不确定性可能会更比反身性产生的更广泛。我将它们都放在一起提出人类不确定性原理，这是一个比反身性更广泛的概念。

我谈到的人类不确定性原理，比起贯穿在笛卡尔哲学中的主观怀疑理论更详细，也更严格。它给了我们更客观的理由信任，我们的看法和期望是(至少可能是)错误的。

虽然人类不确定性主要影响的是参加者，但对社会科学却具有深远的影响。通过援引卡尔波普尔的科学方理论，我可以清晰阐明这种影响。这是一个漂亮、简洁、优雅的理论。它由三个要素和三种行动组成。这三个要素是科学规律、规律运营的初始和终结条件。这三种行动是猜测、解释和验证。当科学规律与初始条件相结合，人们能供应猜测。当它们再和的终结条件结合在一起，人们能供应解释。在这个意义上，猜测和解释是对称的和可逆的。至于验证，则负责将通过科学规律得出的猜测与实际结果相比较。

依据波普尔的观点，科学规律是假设性质的，它们不能被证明，却可以通过验证来证伪。科学方法论胜利的关键是，可以利用每个个体的参加，共同对一个理论进行验证，而全部个体的参加都会成为验证的一部分。一个个体失败的验证就足以证伪一个理论，但再多的胜利案例却不足以证明它。

科学怎么能既是实证的又是理性的呢?对于这个麻烦的问题，波普尔供应的是一个聪慧的方法。依据波普尔的说法，之所以是阅历的，是由于我们通过观看由理论产生的猜测是否符合事实，来确定理论的正确性，之所以是理性的，由于我们使用了演绎规律来得到猜测。波普尔摒弃了归纳规律，代之以验证。归纳是不行被证伪的，因此是不科学的。波普尔强调了科学方法论中验证的核心作用，并带有剧烈批判性思维地断言科学规律只是临时有效，并永久对重新验证开放。因此，波普尔理论的三个突出特点是：猜测和解释的对称性，证明和证伪的不对称性，以及验证的核心作用。验证让科学进展、改进和创新。

波普尔的理论对于自然现象讨论效果良好，但人类不确定性原理却向这个极端简洁和优雅的理论中注入了不和谐。由于猜测中引入了不确定因素，猜测和解释之间的对称性被破坏了，验证的中心作用也处于危急之中。最初和终结的条件中是否要包括参加者的思想?这个问题特别重要，由于每一次验证都需要复制这些条件。假如参加者的思想包括在内，就很难观看到它的初始和终结条件，由于参加者的观点只能从他们的讲话或行动中推断。假如它被排解在外，最初和终结条件不构成单独的观看目标，由于同样的客观条件可能由于参加者的不同，和截然不同的观点相联系起来。无论哪种状况，归纳都不能被恰当地进行验证。这种困难并不会排解社会科学家通过归纳获得有价值结论，但这些结论不满意波普尔理论的要求，也不符合物理定律的猜测力量。

社会科学家发觉了这一结论难以接受。而经济学家，借用弗洛伊德说，正经受着“物理嫉妒”。

为了消退与人类不确定性原理相联系的上述困难，人们做过许多尝试，试图在参加者的思想和现实之间引入或者假设一些固定的关系。卡尔马克思断言，物质生产的基础打算了思想的上层建筑。弗洛伊德认为，打算人的行为是冲动和潜意识的综合体。他们都宣称自己的理论是科学的，但波普尔指出，他们不能被证伪，所以只是伪科学。

但到目前为止，最令人印象深刻的尝试是在经济理论领域绽开的。它从假设完善学问开头，当这种假设被证明是站不住脚的时候，又通过不断加大扭曲来维持这个声称行为是理性的神话。经济学结束于理性预期理论，该理论认为，假如有一个对将来乐观的预期，作为对这个预期的反应，最终全部的市场参加者都将向这个预期趋同。这个假设是荒谬的，但在使经济理论在牛顿物理学基础上进行模型化方面却是必要的。

好玩的是，当他们在《经济学》刊物上进行沟通时，波普尔和哈耶克都发觉社会科学不能产生和