注册监理工程师继续教育

主讲：黄明连云港市注册监理工程师继续教育培训点淮海工学院土木学院，副教授，硕士国家注册监理工程师国家注册造价工程师国家注册一级建造师联系电话：138614394291精品PPT|借鉴参考第一页，共一百五十一页。建设工程项目管理建设工程项目管理的相关知识建设工程项目的集成化管理建设工程项目的信息化管理建设工程项目的风险管理2精品PPT|借鉴参考第二页，共一百五十一页。第一章建设工程项目管理的相关知识3精品PPT|借鉴参考第三页，共一百五十一页。一、建设监理的理论基础

工程项目管理和FIDIC条件4精品PPT|借鉴参考第四页，共一百五十一页。二、建设工程项目管理的概念是指组织运用系统工程的观点、理论和方法对建设工程项目周期内的所有工作进行计划、组织、指挥、协调和控制

注：所有工作——项目建议书、可行性研究、评估论证、设计、采购、施工、验收、后评估等5精品PPT|借鉴参考第五页，共一百五十一页。三、建设工程项目管理的类型业主方的项目管理（业主方和监理方）设计方的项目管理施工方的项目管理供货方的项目管理建设项目工程总承包方的项目管理6精品PPT|借鉴参考第六页，共一百五十一页。四、建设工程项目管理的模式工程项目管理服务(PM)工程项目管理承包(PMC)一体化项目管理工程代建管理7精品PPT|借鉴参考第七页，共一百五十一页。（一）工程项目管理服务（PM）概念——是指工程项目管理企业按照合同约定，为业主提供全过程的服务，代表业主对工程质量、安全、进度、费用、合同、信息等进行管理。特点——在项目决策阶段，为业主编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目决策；在实施阶段，仅仅提供服务。风险——一般承担合同约定的管理风险8精品PPT|借鉴参考第八页，共一百五十一页。（二）工程项目管理承包（PMC）概念——范围比工程项目管理服务广，除了完成项目管理服务的全部工作以外，还可以负责完成合同约定的初步设计等工作，因此除了承担合同约定的管理责任外，还应承担一定的经济风险。任务——决策阶段（编制可行性研究、选址、工艺选择和确定、资金筹措）；实施阶段（准备招标文件、主持招标、协助业主签订施工合同、对工程设计施工进行管理、组织试车等）9精品PPT|借鉴参考第九页，共一百五十一页。（二）工程项目管理承包（PMC）合同价格的组成：成本+酬金+激励奖1、成本是由人员费用、管理费用、办公费用和税金组成2、酬金是由固定部分的酬金和风险相关部分的酬金组成3、激励奖10精品PPT|借鉴参考第十页，共一百五十一页。（三）一体化项目管理概念——业主与其聘用的项目管理企业分别派出人员共同组成一体化项目管理机构，共同负责整个项目的管理工作。11精品PPT|借鉴参考第十一页，共一百五十一页。（四）工程代建管理概念——对于非经营性政府投资的项目，代建单位按照合同约定代行建设单位的职责，负责建设的实施，严格控制项目的投资、质量和工期，竣工验收后交给使用方的管理模式12精品PPT|借鉴参考第十二页，共一百五十一页。（四）工程代建管理工程代建与经营性政府投资项目实施的项目法人责任制的区别1、项目的管理责任范围不同（实施阶段、全寿命周期）2、项目建设资金的责任不同（不负责、负责）3、项目的保值增值责任不同（不负责、负责）4、实施的工程性质不同（公益性、经营性）13精品PPT|借鉴参考第十三页，共一百五十一页。（四）工程代建管理工程代建制相关各方的职责1、代建合同的委托方（政府主管部门或投资公司）2、代建单位3、使用单位14精品PPT|借鉴参考第十四页，共一百五十一页。（四）工程代建管理工程代建制的基本工作程序1、代建项目的确定2、选定代建单位（直接委托或公开招标）3、确定委托的代建任务4、代建合同的签订5、代建合同的履行15精品PPT|借鉴参考第十五页，共一百五十一页。五、工程监理企业的业务拓展全过程、全方位的科学化管理是我国工程项目管理的必然发展方向。要求监理企业具有勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质，具有较强的经济实力。可以承担项目管理服务，也可以承担项目管理承包或接受委托作为代建单位进行项目管理。16精品PPT|借鉴参考第十六页，共一百五十一页。六、建设工程项目管理规范<<建设工程项目管理规范>>介绍1、本规范制定了规范化项目管理的操作程序和管理要点，对参与项目建设的有关各方均有指导意义。2、本规范内容包括项目施工阶段全方位、全过程的各个方面。共计18章，330个子目。17精品PPT|借鉴参考第十七页，共一百五十一页。（一）项目施工前的的策划管理确定项目范围→项目结构分解→编制项目管理实施规划→制定项目管理实施规划→项目组织管理→确定项目目标管理责任→实施项目管理18精品PPT|借鉴参考第十八页，共一百五十一页。确定项目范围项目范围管理工作由企业组织完成，项目范围管理应实行动态管理，及时对范围的变更进行检查、分析和处置。19精品PPT|借鉴参考第十九页，共一百五十一页。项目结构分解(WBS)是将整个项目的工作范围的内容拆分成树状结构的多层相对独立而又相互影响、相互联系的活动。工作程序为：1、分解结构2、对单元定义3、确定各层单元之间的关系4、工作单元之间的界面分析20精品PPT|借鉴参考第二十页，共一百五十一页。项目组织管理注意各参与方共同形成项目团队，注重团队精神。注意各参与方的协作21精品PPT|借鉴参考第二十一页，共一百五十一页。项目管理目标责任参建各方的项目管理目标和责任是由所签订合同的权利和义务来确定，其中一方的目标和责任由企业组织来确定，在项目实施之前，企业的法人代表或其授权人与项目经理协商签订项目管理目标责任书，完成后，企业组织对项目管理目标责任书的完成情况进行考核，根据考核结果对项目经理部进行奖励或处罚。22精品PPT|借鉴参考第二十二页，共一百五十一页。项目管理规划项目管理规划作为指导项目管理工作的纲领性文件，应对项目管理的目标、依据、内容、组织、资源、方法、程序和控制措施进行确定。项目管理规划包括企业组织编制的项目管理规划大纲和由项目经理部编制的项目管理实施规划。23精品PPT|借鉴参考第二十三页，共一百五十一页。（二）项目实施阶段的管理制定实施计划→实施阶段的管理24精品PPT|借鉴参考第二十四页，共一百五十一页。制定实施计划在项目实施规划基础上编制项目的具体实施计划。实施计划包括：施工组织设计和质量管理体系两个重要文件。25精品PPT|借鉴参考第二十五页，共一百五十一页。实施阶段的管理内容项目合同管理（订立、实施、控制、变更、索赔和终止）项目采购管理项目进度管理（编制、检查和调整）项目质量管理（策划、计划、控制和改进）项目安全管理项目环境管理项目成本管理（管理责任、成本计划和成本控制）项目资源管理（计划和控制）项目信息管理项目风险管理项目沟通管理（内部和外部）26精品PPT|借鉴参考第二十六页，共一百五十一页。（三）项目收尾阶段的管理项目竣工收尾→项目竣工验收→项目竣工结算→项目竣工决算→项目回访保修→项目管理考核评价27精品PPT|借鉴参考第二十七页，共一百五十一页。（七）建设项目工程总承包管理概念—工程总承包企业接受业主的委托按照合同的约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实施全过程或几个阶段的承包。分类—设计采购施工总承包（EPC）、设计施工总承包、设计采购总承包、采购施工总承包。28精品PPT|借鉴参考第二十八页，共一百五十一页。第二章建设工程项目集成化管理概念—是运用集成思想，通过保证管理对象和管理系统完整的内部联系，提高系统的整体协调程度，最终实现提高管理效益的目的。特点—全寿命期管理和系统性管理29精品PPT|借鉴参考第二十九页，共一百五十一页。一、建设工程项目全寿命期管理建设工程项目全寿命期管理的概念建设工程项目全寿命期管理的内容监理工程师在建设工程项目全寿命期管理的服务内容30精品PPT|借鉴参考第三十页，共一百五十一页。（一）建设工程项目全寿命期管理的概念建设工程项目全寿命期—是指建设工程项目从开始策划到使用报废为止所经历的各个阶段全过程。全寿命期集成化管理的概念—是将相互分离的各个阶段有机集成为管理的系统，实现建设工程项目整体功能的优化和整体价值的提高，从而实现项目全过程最优的目标。31精品PPT|借鉴参考第三十一页，共一百五十一页。（二）建设工程项目全寿命期管理的内容目标系统（功能目标、费用目标、时间目标和社会目标的统一）组织系统（业主与各参与方的动态联盟）信息系统（信息共享）32精品PPT|借鉴参考第三十二页，共一百五十一页。（三）监理工程师在建设工程项目全寿命期管理的服务内容建设工程项目全寿命期管理涉及项目业主及参与各方，业主方在项目管理中始终处于核心位置，监理工程师为业主提供项目全寿命期管理服务。33精品PPT|借鉴参考第三十三页，共一百五十一页。项目策划决策阶段服务内容项目策划（项目的定义、定位、系统构成、目标系统、融资策划）项目可行性研究（市场预测、建设规模、厂址选择、技术方案、设备方案、环境影响评价、组织机构与人员配置、实施进度安排、投资估算、融资方案分析、经济评价、社会评价和风险分析）34精品PPT|借鉴参考第三十四页，共一百五十一页。项目建设实施阶段服务内容协助业主办理规划许可、征地等手续协助业主进行工程勘察设计阶段项目管理协助业主组织工程招标协助业主进行工程施工阶段项目管理35精品PPT|借鉴参考第三十五页，共一百五十一页。项目运营维护阶段的服务内容实施生产试运行及工程保修期管理，组织项目后评估，协助业主进行维修项目管理36精品PPT|借鉴参考第三十六页，共一百五十一页。二、建设工程项目全要素造价管理建设工程项目全面造价管理的含义建设工程项目全要素造价管理的内容37精品PPT|借鉴参考第三十七页，共一百五十一页。（一）建设工程项目全面造价管理的含义全寿命期造价管理全过程造价管理全要素造价管理全方位造价管理38精品PPT|借鉴参考第三十八页，共一百五十一页。（二）建设工程项目全要素造价管理的内容项目建造成本控制1、建造成本组成：直接成本（直接工程费和措施项目费）和间接成本（企业管理费和规费）组成。2、成本控制的环节：计划预控→运行过程控制→纠偏控制39精品PPT|借鉴参考第三十九页，共一百五十一页。（二）建设工程项目全要素造价管理的内容项目工期成本控制1、工期与成本的关系2、工期成本优化：选择总成本最低时的工期3、工期成本的动态控制：在实施过程中不断调整，使工期成本始终处于合理最低状态。40精品PPT|借鉴参考第四十页，共一百五十一页。（二）建设工程项目全要素造价管理的内容项目质量成本控制1、质量成本与质量的关系2、质量成本组成：控制成本、损失成本和外部质量保证成本组成。3、控制的内容：预防成本与鉴定成本、内部损失成本、外部损失成本。41精品PPT|借鉴参考第四十一页，共一百五十一页。（二）建设工程项目全要素造价管理的内容项目社会成本控制1、企业的社会责任：包括企业内部责任（债权人、投资者、企业员工）和社会责任（消费者、政府、社会公众）。2、项目社会成本的控制：监理工程师在投标文件的评审、合同签订及履行过程中应予控制。42精品PPT|借鉴参考第四十二页，共一百五十一页。三、全面一体化管理概念—是指组织（企业）在其所有领域内以质量、环境、安全为核心，以全面质量管理理论为基础，依据国际惯例性标准框架，融合其它管理要求，通过建立一体化管理体系，优化整合协调一致管理，其目的是使顾客满意及员工、相关方受益而达到长期成功的管理途径。43精品PPT|借鉴参考第四十三页，共一百五十一页。第三章建设工程管理信息化建设工程项目管理信息化现状建设工程项目管理信息化意义建设工程项目管理信息化实施模式建设工程项目管理信息化实施策略44精品PPT|借鉴参考第四十四页，共一百五十一页。建设工程项目管理信息化现状对于建设工程项目的集成管理重视不够对于建设工程项目管理信息系统的开发及应用重视不够对于建设工程项目管理业务流程及组织机构的重组程度不够对于建设工程项目管理的电子商务化程度重视不够信息污染的情况不断发展45精品PPT|借鉴参考第四十五页，共一百五十一页。建设工程项目管理信息化意义可以加快项目信息交流的速度可以实现项目信息共享和协调工作可以实现项目信息的及时采集可以储存和分析项目全部信息可以促进项目风险管理水平的提高46精品PPT|借鉴参考第四十六页，共一百五十一页。建设工程项目管理信息化实施模式自行开发直接购买租用服务47精品PPT|借鉴参考第四十七页，共一百五十一页。建设工程项目管理信息化实施策略强化业主的作用，强调全员参与编制信息管理手册，建立健全信息管理制度明确信息管理工作流程，充分利用信息资源建立基于网络的信息处理平台，实现项目信息的共享48精品PPT|借鉴参考第四十八页，共一百五十一页。1、工程交工后，项目在使用过程中出现工程质量缺陷而由施工单位负责的维修费用属于（C）。A、控制成本B、内部损失成本C、外部损失成本D、外部质量保证成本49精品PPT|借鉴参考第四十九页，共一百五十一页。项目职业健康安全隐患和事故处理应遵循（A）程序。A、报告安全事故→事故处理→事故调查→处理事故责任人→提交调查报告B、报告安全事故→事故调查→事故处理→处理事故责任人→提交调查报告C、事故处理→事故调查→报告安全事故→处理事故责任人→提交调查报告D、报告安全事故→事故调查→处理事故责任人→提交调查报告→事故处理50精品PPT|借鉴参考第五十页，共一百五十一页。《建设项目工程总承包管理规范》推荐总承包企业宜采用（C）管理方式。A、直线式B、职能式C、矩阵式D、直线职能式51精品PPT|借鉴参考第五十一页，共一百五十一页。不属于建设工程项目全寿命期目标系统基本要求的是（A）。A、经济性B、整体性C、包容性D、社会性52精品PPT|借鉴参考第五十二页，共一百五十一页。建设工程项目的直接成本随着工期的缩短而（C），间接成本随着工期的缩短而（C）。A、增加增加B、减少减少C、增加减少D、减少增加53精品PPT|借鉴参考第五十三页，共一百五十一页。不属于Internet的项目信息平台的基本功能的是（D）。A、文档管理B、项目协调工作C、工作流管理D、电子招标54精品PPT|借鉴参考第五十四页，共一百五十一页。建设工程项目管理不涉及（D）单位。A、业主B、监理单位C、施工单位D、政府部门55精品PPT|借鉴参考第五十五页，共一百五十一页。在工程代建合同中，政府主管部门属于（B）。A、代建方B、委托方C、管理方D、使用方56精品PPT|借鉴参考第五十六页，共一百五十一页。属于项目合同实施控制的是（C）。A、合同评审B、编制合同实施控制C、合同交底D、合同终止后的评价57精品PPT|借鉴参考第五十七页，共一百五十一页。设计采购施工总承包合同一般采用（A）合同形式。A、固定总价B、固定单价C、可调价D、成本加酬金58精品PPT|借鉴参考第五十八页，共一百五十一页。不属于项目资源管理范围的是（D）。A、人力资源管理B、材料资源管理C、资金管理D、合同管理59精品PPT|借鉴参考第五十九页，共一百五十一页。项目策划主要内容包括（A）。A、制定风险管理计划B、总体实施计划C、项目实施要点D、项目实施计划60精品PPT|借鉴参考第六十页，共一百五十一页。我国的法律法规赋予工程监理单位及监理工程师明确的工程质量管理、安全生产管理的义务和责任。（对）61精品PPT|借鉴参考第六十一页，共一百五十一页。承担工程项目管理服务的企业一般应按照合同约定承担相应的管理和经济责任。（错）62精品PPT|借鉴参考第六十二页，共一百五十一页。代建单位处于投资主体地位，相当于项目法人。（错）63精品PPT|借鉴参考第六十三页，共一百五十一页。设计采购施工总承包和交钥匙工程总承包的工作范围是一致的。（错）64精品PPT|借鉴参考第六十四页，共一百五十一页。建设工程项目全面造价管理包括全寿命期、全过程、全要素和全方位造价管理。（对）65精品PPT|借鉴参考第六十五页，共一百五十一页。建设工程项目管理信息化实施模式自行开发、直接购买和租用服务三种模式。（对）66精品PPT|借鉴参考第六十六页，共一百五十一页。PPT内容概述主讲：黄明。精品PPT|借鉴参考。业主方的项目管理（业主方和监理方）。1、项目的管理责任范围不同（实施阶段、全寿命周期）。<<建设工程项目管理规范>>介绍。制定实施计划→实施阶段的管理。建设工程项目全寿命期—是指建设工程项目从开始策划到使用报废为止所经历的各个阶段全过程。2、工期成本优化：选择总成本最低时的工期。3、工期成本的动态控制：在实施过程中不断调整，使工期成本始终处于合理最低状态。1、质量成本与质量的关系。编制信息管理手册，建立健全信息管理制度。建设工程项目管理信息化实施模式自行开发、直接购买和租用服务三种模式。在项目实施规划基础上编制项目的具体实施计划，包括施工组织设计和质量管理体系两个重要文件。项目成本核算应坚持形象进度、产值统计、成本归集三同步的原则。作为代建合同委托方的政府主管部门主要工作有（CDE）。监理工程师在项目建设实施阶段的服务内容包括（ACDE）。建设工程建造成本包括（ABD）第六十七页，共一百五十一页。《建设工程项目管理规范》规定项目范围管理工作应由企业组织完成。（对）68精品PPT|借鉴参考第六十八页，共一百五十一页。项目管理规划包括由企业组织编制的项目管理实施规划和由项目经理编制的项目管理规划大纲。（错）69精品PPT|借鉴参考第六十九页，共一百五十一页。项目竣工决算文件包括项目竣工财务决算说明书，项目竣工财务决算报表，项目造价分析资料表等。（对）70精品PPT|借鉴参考第七十页，共一百五十一页。在项目实施规划基础上编制项目的具体实施计划，包括施工组织设计和质量管理体系两个重要文件。（对）71精品PPT|借鉴参考第七十一页，共一百五十一页。企业编制的作业计划是作为项目经理部编制控制性计划的基础。（错）72精品PPT|借鉴参考第七十二页，共一百五十一页。企业组织管理层负责项目成本的管理，实施成本控制，实现项目管理目标责任书中的成本目标。（错）73精品PPT|借鉴参考第七十三页，共一百五十一页。项目成本核算应坚持形象进度、产值统计、成本归集三同步的原则。（对）74精品PPT|借鉴参考第七十四页，共一百五十一页。为了便于参与工程建设有关各方的及时沟通，建设单位、监理单位和施工单位应采用相同的项目管理软件。（对）75精品PPT|借鉴参考第七十五页，共一百五十一页。EPC总承包中，合同履行期间所需满足的条件以及外部协调工作均需承包商负责。（错）76精品PPT|借鉴参考第七十六页，共一百五十一页。PDCA是对项目进行动态管理的方法之一，它的含义是计划、实施、检查和处理。（对）77精品PPT|借鉴参考第七十七页，共一百五十一页。EPC总承包和交钥匙总承包都不允许总承包商将部分承包的实施任务进行分包。（错）78精品PPT|借鉴参考第七十八页，共一百五十一页。（ABCE）属于PMC承包商的主要管理任务。A、厂址选择B、项目资金筹措C、主持招标D、与中标人签订合同E、组织竣工验收79精品PPT|借鉴参考第七十九页，共一百五十一页。工程代建与经营性政府投资项目实施的项目法人责任制的区别（ABCD）。A、项目的管理责任范围不同B、项目建设资金的责任不同C、项目的保值增值责任不同D、实施的工程性质不同E、项目验收的标准不同80精品PPT|借鉴参考第八十页，共一百五十一页。作为代建合同委托方的政府主管部门主要工作有（CDE）。A、编制项目建议书B、项目实施阶段对代建活动进行监督C、选择代建单位D、审批工程预算E、组织竣工验收81精品PPT|借鉴参考第八十一页，共一百五十一页。属于项目施工前的策划管理工作的是（ABCE）。A、项目结构分解B、项目管理规划C、项目管理目标责任D、制定实施计划E、项目范围管理82精品PPT|借鉴参考第八十二页，共一百五十一页。建设工程项目全寿命期管理的目标系统应着重体现（BCDE）的统一。A、安全目标B、功能目标C、费用目标D、时间目标E、社会目标83精品PPT|借鉴参考第八十三页，共一百五十一页。监理工程师在项目建设实施阶段的服务内容包括（ACDE）A、协助业主办理规划许可、征地等手续B、协助业主进行工程保修期的管理C、协助业主进行工程勘察设计阶段项目管理D、协助业主组织工程招标E、协助业主进行工程施工阶段84精品PPT|借鉴参考第八十四页，共一百五十一页。建设工程建造成本包括（ABD）A、直接工程费B、措施费C、利润D、企业管理费E、税金85精品PPT|借鉴参考第八十五页，共一百五十一页。全面一体化管理是指组织（企业）在其所有领域内以（ACD）为核心，以全面质量管理理论为基础，依据国际惯例性标准框架，融合其它管理要求，通过建立一体化管理体系，优化整合协调一致管理。A、质量B、成本C、环境D、职业健康安全E、进度86精品PPT|借鉴参考第八十六页，共一百五十一页。建设工程项目管理信息化的意义在于（ABCE）A、可以加快项目信息交流的速度B、可以实现项目信息共享和协调工作C、可以实现项目信息的及时采集D、可以优化项目的进度E、可以促进项目风险管理水平的提高87精品PPT|借鉴参考第八十七页，共一百五十一页。PMC合同价通常由（ACE）部分组成。A、成本B、利润C、酬金D、规费E、激励奖88精品PPT|借鉴参考第八十八页，共一百五十一页。WBS的工作程序包括（BCDE）A、项目目标的定义B、分解结构C、对单元定义D、确定各层单元之间关系E、工作单元之间的界面分析89精品PPT|借鉴参考第八十九页，共一百五十一页。第四章建设工程风险管理风险时时都在，风险事事都在。建设工程风险：质量、安全风险、投资超支、进度延误等。90精品PPT|借鉴参考第九十页，共一百五十一页。第一节风险管理概述91精品PPT|借鉴参考第九十一页，共一百五十一页。一、风险的定义与相关概念<一>、风险的定义1、定义——第一种定义：风险就是与出现损失有关的不确定性。第二种定义：风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异。2、特征——不确定性和产生损失后果。92精品PPT|借鉴参考第九十二页，共一百五十一页。<二>、与风险相关的概念1、风险因素——是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，使风险事件发生的潜在原因，风险因素有自然因素、道德因素、心理因素三种。2、风险事件——是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。3、损失——是指非故意的，非计划的和非预期的经济价值的减少，可分直接损失和间接损失两种。4、损失机会——是指损失出现的概率。93精品PPT|借鉴参考第九十三页，共一百五十一页。<三>、风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素风险损失风险事件实际结果与预期结果之间的差异＝产生或增加引起产生风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系94精品PPT|借鉴参考第九十四页，共一百五十一页。二、风险的分类１、按风险的后果分：纯风险和投机风险；２、按风险产生的原因分：政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等；３、按风险的影响范围分：基本风险和特殊风险；４、按风险分析依据可分为：客观风险和主观风险。95精品PPT|借鉴参考第九十五页，共一百五十一页。三、建设工程风险分析与风险管理<一>、建设工程风险特点１、建设工程风险大（发生概率大，损失后果严重）２、参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同<二>、风险管理过程１、风险识别２、风险评价３、风险对策决策４、实施决策５、检查96精品PPT|借鉴参考第九十六页，共一百五十一页。<三>、风险管理的目标１、风险管理目标的确定应满足一致性、现实性、明确性和层次性；２、建设工程风险可分为投资风险、进度风险、质量风险和安全风险。<四>、建设工程项目管理与风险管理的关系

风险管理是项目管理理论的体系的一个部分。97精品PPT|借鉴参考第九十七页，共一百五十一页。第二节建设工程风险识别98精品PPT|借鉴参考第九十八页，共一百五十一页。一、风险识别的特点和原则<一>、风险识别的特点

个别性、主观性、复杂性和不确定性。<二>、风险识别的原则１、由粗及细，由细及粗（分析、解决）；２、严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性；３、先怀疑，后排除；４、排除与确认并重；５、必要时，可作实验论证。99精品PPT|借鉴参考第九十九页，共一百五十一页。二、风险识别的过程

１、建设工程的风险识别是通过对经验数据的分析、风险调查、专家咨询以及实验论证等方式，在对建设工程风险进行多维分解的过程中，识别工程风险，建立工程风险清单。２、风险识别的结果是建立建设工程风险清单，其核心工作是建设工程风险分解、风险因素识别、风险事件和后果的识别。100精品PPT|借鉴参考第一百页，共一百五十一页。三、建设工程风险的分解１、建设工程风险的分解是根据工程风险的相互关系将其分解成若干个系统，其分解的程度要足以使人们较容易的识别出建设工程的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。２、建设工程风险的分解实现途径目标维、时间维、结构维、因素维。101精品PPT|借鉴参考第一百零一页，共一百五十一页。四、风险识别的方法１、专家调查法；２、财务报表法；３、流程图法；４、初始清单法；５、经验数据法；６、风险调查法。102精品PPT|借鉴参考第一百零二页，共一百五十一页。第三节建设工程风险评价103精品PPT|借鉴参考第一百零三页，共一百五十一页。一、风险评价的分类和方法1、分类——定性和定量两大类。2、方法——敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络等。二、风险评价的作用1、更准确地认识风险；2、保证目标规划的合理性和计划的可行性；3、合理选择风险对策，形成最佳风险对策组104精品PPT|借鉴参考第一百零四页，共一百五十一页。三、风险量函数R=f(p·q)R——风险量p——风险发生的概率q——潜在损失四、风险损失的衡量1、投资风险2、进度风险3、质量风险4、安全风险105精品PPT|借鉴参考第一百零五页，共一百五十一页。五、风险概率的衡量1、相对比较法——“几乎是0”认为不会发生；“很小的”认为风险虽有可能发生，但可能性不大；“中等的”认为该风险事件偶尔会发生，并且能预期将来有时会有发生；“一定的”认为有规律地发生。2、概率分布法——建立概率分布表。3、理论概率分布——通过大量统计数据概括其理论概率分布，可由特定的几个参数来确定损失值的概率分布。106精品PPT|借鉴参考第一百零六页，共一百五十一页。六、风险评价分为五个等级qＭＨＬＭＨＶＨＶＬＬＭＰ风险等级图107精品PPT|借鉴参考第一百零七页，共一百五十一页。第四节建设工程风险对策108精品PPT|借鉴参考第一百零八页，共一百五十一页。一、风险回避1、风险回避是指以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。2、采用风险回避可能会失去从风险中获益的可能性。二、损失控制1、损失控制是指通过预防损失和减少损失的有关措施出发，降低或消除损失发生的概率、降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。2、制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据，同时必须考虑其付出的代价。3、损失控制计划系统是由预防计划、灾难计划和应急计划组成的。109精品PPT|借鉴参考第一百零九页，共一百五十一页。三、风险自留1、风险自留是指将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。2、风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留。3、导致非计划性风险自留的原因<1>、缺乏风险意识<2>、风险识别失误<3>、风险评价失误<4>、风险对策延迟<5>、风险决策实施延误4、计划性风险自留是主动的，有意识的，有计划的选择。110精品PPT|借鉴参考第一百一十页，共一百五十一页。

5、计划性风险自留损失支付方式<1>、从现金净收入中支出<2>、建立非基金储备<3>、自我保险<4>、母公司保险111精品PPT|借鉴参考第一百一十一页，共一百五十一页。

6、风险自留的适应条件<1>、别无选择<2>、期望损失不严重<3>、损失可准确预测<4>、企业有短期内承受最大潜在损失能力<5>、投资机会很好<6>、内部服务优良112精品PPT|借鉴参考第一百一十二页，共一百五十一页。四、风险转移1、风险转移是指把风险转移给他人2、风险转移可分为非保险转移和保险转移两种形式3、非保险转移又称合同转移，常见三种情况<1>、业主将合同责任和风险转移给对方当事人<2>、承包商将合同转让或工程分包<3>、第三方担保4、保险转移在工程中体现为工程保险，将风险转移给保险公司。113精品PPT|借鉴参考第一百一十三页，共一百五十一页。第五节建设工程保险与担保114精品PPT|借鉴参考第一百一十四页，共一百五十一页。一、建设工程保险工程保险—是指业主或承包商向保险公司交纳一定的保险费，由保险公司建立保险基金，一旦发生所投保的风险事故造成财产或人身伤亡，由保险公司用保险基金予以补偿的一种制度。115精品PPT|借鉴参考第一百一十五页，共一百五十一页。（一）工程保险的种类建筑工程一切险及安装工程一切险意外伤害险职业责任险信用保险116精品PPT|借鉴参考第一百一十六页，共一百五十一页。（二）建筑工程一切险建筑工程一切险的承保范围1、工程本身2、施工用设备3、施工设备4、场地清理费5、工地内现有的建筑物6、由被保险人看管或监护的停放于工地的财产7、火灾、爆炸、雷击、洪水、地震等造成损失8、一般性的盗窃和抢劫9、由于工人和技术人员货物能力导致的损失10、其它意外事故117精品PPT|借鉴参考第一百一十七页，共一百五十一页。（二）建筑工程一切险工程一切险的除外责任1、有战争、罢工等政治原因造成的损失2、因被保险人的严重失职或蓄意破坏而造成的损失3、因原子核破裂而造成的损失4、由于罚款及其他非实质性损失5、因施工设备本身原因造成的损失6、因设计错误造成的损失7、因纠纷或修复工程差错增加的支出118精品PPT|借鉴参考第一百一十八页，共一百五十一页。（二）建筑工程一切险工程一切险的保险期和保险金额1、保险期：自工程开工或工程用料卸于工地之日先者为准，至工程竣工验收之日或保单列出的终止日先者为准。2、保险金额：是指保险人承担赔偿或者给付保险金责任的最高限额119精品PPT|借鉴参考第一百一十九页，共一百五十一页。（二）建筑工程一切险建筑工程一切险的免赔额1、工程本身一般为0.5%—2%2、施工机械设备5%3、第三者责任险中财产损失1%—2%120精品PPT|借鉴参考第一百二十页，共一百五十一页。（二）建筑工程一切险建筑工程一切险的保险费率：没有固定的费率，根据具体情况确定121精品PPT|借鉴参考第一百二十一页，共一百五十一页。（二）建筑工程一切险建筑工程一切险的投保人与被保险人1、投保人：承包商、业主代办（费用由承包商负担）2、被保险人：业主、承包商、业主聘用的工程师、与工程有密切相关的单位或个人122精品PPT|借鉴参考第一百二十二页，共一百五十一页。（三）安装工程一切险自学123精品PPT|借鉴参考第一百二十三页，共一百五十一页。（四）人员伤亡和财产损失的保险业主的责任承包商的责任赔偿费用：人身伤害、财产损失、诉讼费和其他有关费用124精品PPT|借鉴参考第一百二十四页，共一百五十一页。二、建设工程担保合同的担保：是指合同当事人一方为了确保合同的履行，经双方协商一致而采取的又一种保证措施125精品PPT|借鉴参考第一百二十五页，共一百五十一页。（一）工程担保的种类法定担保和意定担保人的担保和物的担保126精品PPT|借鉴参考第一百二十六页，共一百五十一页。（二）担保方式保证抵押质押留置定金127精品PPT|借鉴参考第一百二十七页，共一百五十一页。（三）工程担保的种类投标保证担保履约担保预付款担保支付担保128精品PPT|借鉴参考第一百二十八页，共一百五十一页。盈亏平衡图亏损区盈利区固定成本变动成本总成本总收益产量收益或成本0BEPQ*129精品PPT|借鉴参考第一百二十九页，共一百五十一页。

－20%－10%0%＋10%＋20%投资额215.8195.8175.8155.8135.8混凝土价格73.32123.56175.8220.65270.43混凝土方量101.13138.47175.8208.21250.44变化幅度NPV项目单因素敏感性分析表表4.8

就投资额、混凝土价格、混凝土方量三个因素进行敏感性分析，130精品PPT|借鉴参考第一百三十页，共一百五十一页。（A）属于建筑工程的组织风险。A、监理工程师的能力B、合同风险C、工程资金供应条件D、工程设计文件131精品PPT|借鉴参考第一百三