期货法律法规合集

期货·法规·汇编TOC\o"1-3"\h\z期货交易管理暂行条例1期货经纪公司高级管理人员任职资格管理方法〔修订〕15期货业从业人员资格管理方法〔修订〕21期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引26期货交易所管理方法31期货经纪公司管理方法42国有企业境外期货套期保值业务管理方法50中华人民共和国刑法修正案(1999)58关于加强期货经纪公司内部控制的指导原那么61《期货经纪合同》指引67期货交易风险说明书78期货从业人员执业行为准那么80最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定86关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知96关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知99关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知104〔二〕期货法律法规考试内容：1、期货交易管理条例2、期货交易所管理方法3、《期货交易所管理方法》修订说明4、期货公司管理方法5、《期货公司管理方法》修订说明6、期货从业人员管理7、《期货从业人员管理》修订说明8、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法9、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》修订说明10、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法11、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法》起草说明12、期货公司金融期货结算业务试行方法13、《期货公司金融期货结算业务试行方法》起草说明14、期货公司风险监管指标管理试行方法15、《期货公司风险监管指标管理试行方法》起草说明16、期货从业人员执业行为准那么17、最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定18、中华人民共和国刑法修正案19、中华人民共和国刑法修正案〔六〕摘选期货交易管理暂行条例(1999年6月2日中华人民共和国国务院令第267号发布自1999年9月1起施行)第一章总那么第一条为了标准期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，制定本条例。第二条从事期货交易及其相关活动的，必须遵守本条例。第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和老实信用的原那么。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条期货交易必须在期货交易所内进行。禁止不通过期货交易所的场外期货交易。第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对期货市场实行集中统一的监督管理。第二章期货交易所第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承当民事责任。第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳会员资格费。期货交易所会员由期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员组成。第九条期货交易所设理事会。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。期货交易所设总经理、副总经理，由中国证监会任免。总经理为期货交易所的法定代表人。第十条有证券法第一百零一条规定的情形或者中国证监会规定的其他情形的，不得担任期货交易所的高级管理人员、财务会计人员。第十一条期货交易所的工作人员应当忠实履行职务，不得以任何方式为自己从事期货交易，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息获得非法利益。第十二条期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。第十三条期货交易所的工作人员在任职期间或者离开期货交易所未满一年的，不得在该期货交易所的会员单位任职。国家公务员不得在期货交易所任职。第十四条期货交易所履行以下职能：(一)提供期货交易的场所、设施和效劳；(二)设计期货合约、安排期货合约上市；(三)组织、监督期货交易、结算和交割；(四)保证期货合约的履行；(五)制定和执行本条例第三十五条规定的风险管理制度；(六)中国证监会规定的其他职能。第十五条期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职能无关的业务。禁止期货交易所直接或者间接参与期货交易。第十六条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取以下紧急措施，并应当立即报告中国证监会：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵市场并严重扭曲价格形成的行为或者不可抗力的突发事件以及中国证监会规定的其他情形。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。第十七条期货交易所有以下情形之一的，应当经中国证监会(一)制定或者修改章程、业务规那么；(二)上市、中止、取消或者恢复期货交易品种；(三)上市、修改或者终止期货合约；(四)中国证监会规定的其他情形。第十八条期货交易所的所得收益应当按照国家有关规定管理和使用，不得分配给会员，不得挪作他用。期货交易所的税后所得按照国家有关规定提取公益金后，应当全部转作公积金，用于弥补以后年度发生的亏损。第十九条期货交易所的合并、分立，由中国证监会审批。第二十条期货交易所因以下情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续；(二)会员大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会审批。第三章期货经纪公司第二十一条设立期货经纪公司，应当符合公司法的规定，并应当具备以下条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；(三)有固定的经营场所和合格的交易设施；(四)有健全的管理制度；(五)中国证监会规定的其他条件。第二十二条设立期货经纪公司，必须经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的期货经纪业务许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得从事期货经纪业务，不得在其名称中使用“期货经纪”、“期货代理”或者其他类似字样。第二十三条期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部，作为分支机构。设立营业部应当符合中国证监会规定的条件，经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的经营许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。营业部在期货经纪公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承当。第二十四条期货经纪公司接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承当。第二十五条期货经纪公司除接受客户委托，从事期货交易所上市期货合约的买卖、结算、交割及相关效劳业务外，不得从事其他业务。期货经纪公司不得从事或者变相从事期货自营业务。第二十六条期货经纪公司有以下情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记：(一)变更法定代表人；(二)变更注册资本；(三)变更股东或者股权结构；(四)变更住所或者营业场所；(五)变更或者终止营业部；(六)中国证监会规定的其他情形。第二十七条期货经纪公司因以下情形之一解散的，应当结清受委托的业务，并依法返还客户的保证金：(一)营业期限届满，股东会决定不再延续；(二)股东会决定解散；(三)因合并或者分立需要解散；(四)破产；(五)中国证监会决定关闭。期货经纪公司因前款第(一)项、第(二)项、第(三)项情形解散的，由中国证监会审批。期货经纪公司解散，应当在国家工商行政管理局办理注销登记。第四章期货交易根本规那么第二十八条在期货交易所内进行期货交易的，必须是期货交易所会员。期货经纪公司会员只能接受客户委托从事期货经纪业务，非期货经纪公司会员只能从事期货自营业务。期货交易所会员应当委派出市代表进入交易场所内进行期货交易。出市代表只能接受本会员单位的交易指令，不得接受其他单位、个人的交易指令或者为其提供咨询意见，不得为自己进行期货交易。第二十九条期货经纪公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货经纪公司不得向客户作获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险，不得接受公司、企业或者其他经济组织以个人的名义委托进行期货交易，不得将受托业务进行转委托或者接受转委托业务。第三十条以下单位和个人不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)金融机构、事业单位和国家机关；(二)中国证监会的工作人员；(三)期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明文件的单位；(五)中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。第三十一条客户可以通过书面、或者中国证监会规定的其他方式，向期货经纪公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。第三十二条期货经纪公司根据客户的交易指令，为其进行期货交易。期货经纪公司不得未经客户委托或者不按照客户委托范围，擅自进行期货交易。第三十三条期货经纪公司向客户提供的期货市场行情应当真实、准确，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。第三十四条期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。期货交易所不得公布价格预测信息。第三十五条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全以下风险管理制度：(一)保证金制度；(二)每日结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)中国证监会规定的其他风险管理制度。第三十六条期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货经纪公司向客户收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有；期货交易所除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有；期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金、进行交易结算外，严禁挪作他用。期货经纪公司应当为每一个客户单独开立专门帐户、设置交易编码，不得混码交易。第三十七条期货交易所、期货经纪公司应当按照中国证监会、财政部的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。第三十八条期货交易所向会员、期货经纪公司向客户收取交易手续费，应当按照国务院有关部门的统一规定执行。第三十九条期货交易实行集中竞价，按照价格优先、时间优先的撮合成交原那么进行。第四十条期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行每日结算制度。期货交易所应当在当日收市后及时将结算结果通知会员。期货经纪公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。第四十一条期货交易所会员的保证金缺乏时，该会员必须追加保证金。会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，期货交易所应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承当。期货经纪公司在客户保证金缺乏而客户又未能在期货经纪公司统一规定的时间内及时追加时，应当将该客户的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承当。第四十二条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。期货交易所不得限制实物交割总量。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。第四十三条交割仓库不得有以下行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规那么，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)参与期货交易；(五)中国证监会规定的其他行为。第四十四条会员在期货交易中违约的，先以该会员的保证金承当违约责任；保证金缺乏的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承当违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。客户在期货交易中违约的，期货经纪公司比照前款规定执行。第四十五条期货交易所、期货经纪公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和平安。第四十六条任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的谣言，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。第四十七条任何单位或者个人不得使用信贷资金、财政资金进行期货交易。金融机构不得为期货交易融资或者提供担保。第四十八条国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业进行期货交易，限于从事套期保值业务，并应当遵守以下规定：(一)进行期货交易的品种限于其生产经营的产品或者生产所需的原材料；(二)期货交易总量应当与其同期现货交易总量相适应；(三)中国证监会的其他规定。前款企业从事套期保值业务的，应当向期货交易所或者期货经纪公司出具其法定代表人签署的文件，并经期货交易所或者期货经纪公司依照前款规定审核同意。第四十九条未经批准，任何单位或者个人不得直接或者间接从事境外期货交易。确需利用境外期货市场进行套期保值的，由中国证监会会同国务院有关部门审核，报国务院批准后，颁发境外期货业务许可证。禁止期货经纪公司从事境外期货交易。第五章监督管理第五十条期货交易所和期货经纪公司应当定期向中国证监会报送财务会计报表、有关资料和审计报告。第五十一条中国证监会可以随时检查期货交易所、期货经纪公司的业务、财务状况，有权要求期货交易所、期货经纪公司提供有关资料，有权要求期货交易所提供会员、期货经纪公司提供客户的有关情况和资料；必要时，可以检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况。中国证监会在检查中，发现有违法嫌疑的，可以调取、封存有关文件、资料，并应当在规定的期限内及时作出处理决定。中国证监会的工作人员在检查时，应当出示合法证件。第五十二条中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对期货交易所、期货经纪公司、会员和客户在商业银行或者其他金融机构开立的单位存款帐户可以进行查询；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以申请司法机关予以冻结。有关单位和个人应当给予支持、配合。第五十三条当期货市场出现异常情况时，中国证监会可以采取必要的风险处置措施。第五十四条中国证监会对期货交易所和期货经纪公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。第五十五条期货交易所应当依照本条例和中国证监会的规定，建立、健全各项规章制度，加强对期货交易所交易活动的风险控制和对会员以及期货交易所工作人员的监督管理。期货经纪公司应当建立、健全内部业务管理规那么，加强对客户资信情况的审查，并应当按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。第五十六条期货交易所总经理离任时，期货交易所应当聘请具有从事相关业务审计资格的中介机构对其进行离任审计。中国证监会认为必要时，可以指定中介机构进行离任审计。第六章罚那么第五十七条期货交易所有以下行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的；(二)违反规定收取交易手续费的；(三)违反规定使用、分配收益的；(四)不按照规定公布信息的；(五)不按照规定向中国证监会履行报告义务的；(六)不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；(七)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(八)限制会员实物交割总量的；(九)任用不具备资格的期货从业人员的；(十)有违反中国证监会规定的其他行为的。期货交易所有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。期货交易所有本条第一款第(二)项所列行为的，应当责令退还多收取的交易手续费。第五十八条期货交易所有以下行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自制定或者修改章程、业务规那么的；(二)未经批准，擅自上市、中止、取消或者恢复期货交易品种的；(三)未经批准，擅自上市、修改或者终止期货合约的；(四)允许会员在保证金缺乏的情况下进行期货交易的；(五)直接或者间接参与期货交易，或者从事与其职能无关的业务的；(六)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(七)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(八)未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；(九)拒绝或者阻碍中国证监会监督检查的；(十)有违反中国证监会规定的其他行为的。期货交易所有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。第五十九条期货经纪公司有以下行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者撤消期货经纪业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；(二)接受公司、企业或者其他经济组织以个人名义委托进行期货交易的；(三)将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的；(四)允许客户在保证金缺乏的情况下进行期货交易的；(五)从事期货自营业务或者违反本条例规定的其他业务的；(六)不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；(七)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(八)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(九)任用不具备资格的期货从业人员的；(十)未经批准设立营业部的；(十一)未经批准办理变更事项的；(十二)伪造、变造、出租、出借、买卖期货经纪业务许可证和经营许可证的；(十三)违反规定进行混码交易的；(十四)拒绝或者阻碍中国证监会监督检查的；(十五)有违反中国证监会规定的其他行为的。期货经纪公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上5万元以下的罚款。第六十条期货经纪公司有以下欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者撤消期货经纪业务许可证：(一)不按照规定向客户出示风险说明书，向客户作获利保证或者与客户约定分享利益、共担风险的；(二)未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货交易的；(三)提供虚假的期货市场行情、信息，或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(四)向客户提供虚假成交回报的；(五)未将客户交易指令下到达期货交易所内的；(六)挪用客户保证金的；(七)有中国证监会规定的其他欺诈客户的行为的。期货经纪公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。任何单位或者个人编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，比照本条第一款、第二款的规定处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六十一条期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六十二条任何单位或者个人有以下行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积实物的；(五)有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。第六十三条交割仓库有本条例第四十三条所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分。第六十四条国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业违反本条例规定进行期货交易的，任何单位或者个人使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六十五条任何单位或者个人违反本条例规定，擅自从事境外期货交易的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款，并给予降级直至开除的纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货经纪公司，或者擅自从事期货经纪业务的，予以取缔，并依照前款的规定处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六十六条期货交易所的工作人员在任职期间或者离开期货交易所未满一年，在该期货交易所的会员单位任职的，或者泄露知悉的国家秘密和会员、客户商业秘密的，给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六十七条任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。第六十八条中国证监会的工作人员泄露知悉的国家秘密以及会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第六十九条对期货交易所及其会员、期货经纪公司及其客户、期货从业人员、交割仓库的行政处分，由中国证监会决定；对其他单位或者个人的行政处分，由有关部门依照法定职权决定。第七章附那么第七十条本条例以下用语的含义：(一)“期货交易”，是指在期货交易所内集中买卖某种期货合约的交易活动。(二)“期货合约”，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。(三)“保证金”，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(四)“结算”，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算。(五)“交割”，是指期货合约到期时，根据期货交易所的规那么和程序，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。(六)“平仓”，是指期货交易者买入或者卖出与其所持期货合约的品种、数量及交割月份相同但交易方向相反的期货合约，了结期货交易的行为。(七)“持仓量”，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。(八)“持仓限额”，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。(九)“仓单”，是指交割仓库开出并经期货交易所认定的标准化提货凭证。(十)“撮合成交”，是指期货交易所的计算机交易系统对交易双方的交易指令进行配对的过程。(十一)“涨跌停板”，是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。(十二)“内幕信息”，是指可能对期货市场价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：中国证监会及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。(十三)“内幕信息的知情人员”，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业参谋履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的理事长、副理事长、总经理、副总经理等高级管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，中国证监会的工作人员和其他有关部门的工作人员以及中国证监会规定的其他人员。第七十一条本条例自1999年9月1日起施行。期货经纪公司高级管理人员任职资格管理方法〔修订〕第一章总那么第一条为了加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，标准期货经纪公司运作，防范经营风险，保护投资者利益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本方法。第二条在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，用本方法。第三条本方法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、总经理、副总经理。

第四条中国证券监督管理委员会〔以下简称“中国证监会”〕负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理，包括任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消以及其他相关事宜。中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处〔以下简称

“中国证监会派出机构”〕依照本方法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理。第二章任职条件第五条期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：

〔一〕身体状况良好；

〔二〕老实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德；

〔三〕有相应的经济或者管理工作经验；

〔四〕取得期货从业人员资格；

〔五〕中国证监会规定的其他条件。

第六条总经理、副总经理除符合第五条规定条件外，还应当符合以下条件：

〔一〕从事期货、证券工作3年以上，或者从事其他金融工作5年以上，或者从事其他经济管理工作20年以上；

〔二〕具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规。

第七条以下人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：

〔一〕有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；

〔二〕被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；

〔三〕被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被开除之日起未逾5年的；

〔四〕因违法违规行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；

〔五〕因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处分，执行期满未逾5年的；

〔六〕有中国证监会规定的其他情形的。

第八条期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。

第九条期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行以下职责：

〔一〕遵守有关法律、法规、规章和政策；

〔二〕遵守期货交易所有关规那么及公司章程；

〔三〕建立、健全并严格执行期货业务规那么、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；

〔四〕配合、接受中国证监会及其派出机构的监管。第三章任职资格的取得和日常管理第十条期货经纪公司聘任高级管理人员，其拟聘任的高级管理人员必须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格。未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。

第十一条期货经纪公司高级管理人员任职资格由中国证监会核准。步审核符合任职条件的，由中国证监会复核。经初步审核认为不符合任职条件的，应当向申请人以书面形式说明理由。

第十二条期货经纪公司高级管理人员申请任职资格的，必须由拟任职公司推荐。申请人应当向公司所在地中国证监会派出机构提交以下材料：

〔一〕《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；

〔二〕身份证复印件并加盖推荐公司公章；

〔三〕学历证书复印件并加盖推荐公司公章；

〔四〕《期货从业人员资格证书》复印件并加盖推荐公司公章；

〔五〕推荐公司董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；

〔六〕拟任人员推荐公司董事会的鉴定材料及推荐意见；

〔七〕中国证监会要求提交的其他材料。

第十三条中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

第十四条中国证监会派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。

第十五条中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起30个工作日内，决定是否核准其任职资格。予以核准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予核准的，应当在书面通知中说明理由。

第十六条拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续。无合理理由未办理任职手续的，任职资格自动失效。

第十七条期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司的，其高级管理人员任职资格自动失效。

第十八条聘任为董事长的期货经纪公司高级管理人员被聘任为该公司总经理、副总经理的，其任职条件应当符合本方法第六条的规定，任职资格须经中国证监会核准。

第十九条期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件载明，当法定代表人因故临时不能履行职务时，由法定代表人指定的已取得任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地中国证监会派出机构备案。

第二十条期货经纪公司高级管理人员因涉嫌违法、违规行为被调查处理的，期货经纪公司应当在该事件发生之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。

第二十一条期货经纪公司股东会或者董事会对其高级管理人员给予处分或者免职的，必须在决定公布前报公司所在地中国证监会派出机构备案。

第二十二条期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现以下情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示：

〔一〕公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定；

〔二〕公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患；

〔三〕公司出现重大财务风险；

〔四〕中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时。

提示可以以谈话方式或者以书面方式进行。

第二十三条期货经纪公司及其高级管理人员对被提示的问题应当及时整改，并将整改方案和整改结果报中国证监会派出机构备案。中国证监会派出机构应当对整改结果进行跟踪检查。

第二十四条中国证监会及其派出机构每年度对期货经纪公司高级管理人员任职资格进行年度检查。

第二十五条期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，由中国证监会注销其期货经纪公司高级管理人员任职资格，并予以公布。

第二十六条期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出机构。

第二十七条中国证监会派出机构在对期货经纪公司高级管理人员任职资格核准和管理中产生的材料，应当归档保存，建立数据库。

第二十八条期货经纪公司高级管理人员的任职记录应当作为今后审核其高级管理人员任职资格以及其任职的期货经纪公司各项业务资格的叁考。

第二十九条期货经纪公司及其高级管理人员违反本方法有关规定的，中国证监会及其派出机构对其可予以重点关注并在一定时期内冷淡对待。罚那么第三十条期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本方法第五条、第六条、第七条、第八条规定情形的，责令改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格；推荐公司隐瞒不报的，给予警告，情节严重的，对推荐公司处以1万元以上3万元以下的罚款。

第三十一条期货经纪公司高级管理人员任职资格申请人违反本方法规定，提供虚假、有重大遗漏或者误导性材料的，责令改正；情节严重的，在3年内或者永久性拒绝其期货经纪公司高级管理人员任职资格申请。已取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。

第三十二条期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，责令改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。

第三十三条未取得中国证监会核准的期货经纪公司高级管理人员任职资格而在期货经纪公司任职的，责令其任职的期货经纪公司予以改正，对该公司给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第三十四条期货经纪公司未按本方法规定的程序任免高级管理人员的，给予警告，责令其按规定程序申报高级管理人员任职资格；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第三十五条期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令改正，对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第三十六条期货经纪公司未按规定办理期货经纪公司高级管理人员任职资格年检的，给予警告，责令其限期上报；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。第五章附那么第三十七条期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及期货经纪公司分支机构负责人的任职资格，由中国证监会派出机构比照本方法总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理。核准结果报中国证监会备案。

本方法所称“执行董事”指在期货经纪公司内受聘担任管理职务的董事。

第三十八条期货经纪公司董事〔执行董事除外〕、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照本方法董事长的任职条件予以核准和管理。核准结果报中国证监会备案。

前款董事、监事必须在2003年6月30日前取得任职资格。

第三十九条本方法第三十七条、第三十八条所指人员以及其任职的期货经纪公司存在本方法第三十条至第三十六条情形的，按照第三十条至第三十六条的规定给予处分。

第四十条本方法发布前，期货经纪公司设置的高级管理人员职位与本方法不符的，应当按照本方法加以标准。

第四十一条本方法修订前由中国证监会批准的期货经纪公司高级管理人员任职资格仍然有效，但不符合本方法规定的任职条件的，应当在本方法实施后12个月内到达本方法规定的任职条件。

第四十二条本方法自发布之日起施行，1999年8月31日发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理方法》同时废止。期货业从业人员资格管理方法〔修订〕第一章总那么第一条为了加强对期货从业人员资格的管理，标准从事期货业务的机构运作，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本方法。

第二条中华人民共和国境内的期货从业人员的资格管理，用本方法。

从事期货业务的机构聘用期货从业人员的，应当遵守本方法。

第三条本方法所称从事期货业务的机构指：

〔一〕期货交易所；

〔二〕期货经纪公司；

〔三〕期货交易厅；

〔四〕期货交易所的非期货经纪公司会员；

〔五〕持有《境外期货业务许可证》的企业；

〔六〕期货投资咨询机构；

〔七〕中国证监会规定的其他机构。

第四条本方法所称期货从业人员包括：

〔一〕期货交易所的高级管理人员；〔二〕期货经纪公司的高级管理人员；〔三〕期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务的专业人员；

〔四〕期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务的专业人员；

〔五〕期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；

〔六〕从事期货业务的机构中从事期货投资分析、咨询业务的人员；

〔七〕期货交易所非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；

〔八〕持有《境外期货业务许可证》企业中从事期货业务的管理人员和专业人员；

〔九〕期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；

〔十〕中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货从业人员。

第五条中国期货业协会负责期货从业人员资格的授予、管理及注销。

中国期货业协会依据本方法及有关规定制定从业人员资格管理的规那么，实行自律性管理。

第六条中国期货业协会应当建立期货从业人员资格数据库，进行资格公示。资格公示的具体方法由中国期货业协会制定。

第七条中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的监督和指导。第二章期货从业人员资格的取得第八条申请取得期货从业人员资格的，除本方法第九条规定的情形外，必须通过中国期货业协会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。

第九条经中国证监会批准，以下人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》：

〔一〕期货交易所的高级管理人员；

〔二〕在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上或者从事经济管理工作20年以上的期货经纪公司高级管理人员。

第十条期货从业人员资格考试的时间和次数由中国期货业协会规定，报中国证监会核准。

第十一条期货从业人员资格考试大纲由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。

第十二条中国期货业协会负责组织期货从业人员资格考试。

第十三条申请叁加期货从业人员资格考试的条件，由中国期货业协会规定，报中国证监会核准。

第十四条中国期货业协会负责审核申请人的报考资格。

第十五条对通过期货从业人员资格考试的申请人，由中国期货业协会颁发《期货从业人员资格证书》，并向社会公布。

第十六条《期货从业人员资格证书》的类由中国期货业协会规定，报中国证监会核准。第三章从业人员行为标准第十七条期货从业人员应当遵守以下执业行为标准：

〔一〕遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；

〔二〕遵守中国期货业协会章程及会员管理规那么、期货交易所有关规那么和从事期货业务机构的规章制度；

〔三〕恪尽职守，勤勉尽责，老实信用，维护客户的合法权益；

〔四〕自觉防止与客户的利益冲突，当无法防止时，应当确保客户得到公平对待；

〔五〕不得协助或者协同他人进行违法违规活动；

〔六〕服从中国期货业协会的自律性管理；

〔七〕服从中国证监会的监督与管理；

〔八〕遵守中国证监会的其他规定。

第十八条期货从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。第四章期货从业人员资格的管理第十九条取得《期货从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货从业人员资格证书》失效，由中国期货业协会予以注销。

第二十条从事期货业务的机构不得聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务专业人员对外开展业务。

从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货业务辅助人员不能对外开展业务。

期货业务辅助人员须报所在地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。

第二十一条从事期货业务的机构聘用期货从业人员，应当在聘用后10个工作日内向中国期货业协会备案。

第二十二条期货从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，所在机构应当在变动后10个工作日内向中国期货业协会备案。

第二十三条期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在10个工作日内向机构所在地中国证监会派出机构及中国期货业协会报告。期货交易所和持有《境外期货业务许可证》的企业的期货从业人员有前款情形的，所在机构应当在10个工作日内向中国证监会及中国期货业协会报告。

第二十四条中国期货业协会应当每年组织期货从业人员后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

第二十五条中国期货业协会对期货从业人员的从业人员资格实施年检。年检的具体方法由中国期货业协会规定。

第二十六条期货从业人员不叁加年检或者不符合年检规定条件的，不予通过年检，由中国期货业协会注销其《期货从业人员资格证书》，并向社会公布。

第二十七条中国证监会及其派出机构有权要求中国期货业协会提供期货从业人员的有关资料，查询期货从业人员资格数据库。中国期货业协会应当积予以配合。第五章罚那么第二十八条期货从业人员有违反法律、法规、规章及中国证监会有关规定的行为的，责令改正；情节严重的，由中国期货业协会给予以下纪律处分：

〔一〕暂停期货从业人员资格6个月至12个月；

〔二〕撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请；

〔三〕撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

第二十九条期货从业人员资格申请人违反本方法规定，提供虚假或者误导性材料的，责令改正；情节严重的，由中国期货业协会在3年内或者永久性拒绝其从业人员资格申请。已取得期货从业人员资格的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格。

第三十条期货从业人员未按照规定办理年检的，责令改正；逾期不改正的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格。

第三十一条期货从业人员的执业行为违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

第三十二条期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，由中国期货业协会暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

第三十三条本方法第三条第〔三〕、〔四〕、〔五〕、〔六〕、〔七〕项规定的机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或者未履行本方法规定的备案、报告义务的，责令改正；情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

第三十四条从业人员违反中国期货业协会自律性管理规那么的，由中国期货业协会根据本方法第二十八条的规定给予纪律处分。

第三十五条期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或者其派出机构。第六章附那么第三十六条本方法修订前中国证监会颁发的《期货业从业人员资格证书》继续有效，由中国期货业协会按本方法规定进行管理。

第三十七条本方法自发布之日起实施，1999年8月31日发布的《期货业从业人员资格管理方法》同时废止。期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引为了标准对期货经纪公司人员〔以下简称高管人员〕任职资格审核工作，制定本工作程序。一、期货经纪公司聘用的高管人员，须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格；未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，必须向中国证监会申请任职资格。二、期货经纪公司高管人员申请任职资格，须有两位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格的推荐人的推荐。三、期货经纪公司聘用高管人员，应领先由期货经纪公司〔推荐单位〕向所在地中国证监会派出机构报送以下材料：〔一〕高管人员任职资格的申请；〔二〕《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；〔三〕董事会决议〔原件〕；〔四〕身份证复印件〔粘贴在申请表中或者直接复印在申请表中并加盖推荐单位公章〕；〔五〕学历证书复印件并加盖推荐单位公章；〔六〕相关的职称证书复印件并加盖推荐单位公章；〔七〕《期货业从业人员资格证书》及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；〔八〕无犯罪记录证明原件〔由户籍所在地派出所提供，内容包括但不限于姓名、年龄、户籍所在地、身份证号、无犯罪记录的结论〕；〔九〕本人关于不具备本文文件第四条第〔三〕款的情况声明；〔十〕培训合格证书或参加下一次培训的局面承诺；〔十一〕两位推荐人的期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书复印件；〔十二〕中国证监会规定的其他材料。四、中国证监会派出机构收到上述材料后，应当按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理方法》的规定认真审核。〔一〕董事长除应当符合，期货经纪公司高级管理人员任职资格管理方法》第五条规定条件外，还应当具备以下条件：１、从事经济或者管理工作５年以上；２、至少有一次参加期货高管人员培训且考试合格的记录〔在两个培训方案期间申请任职的，有在下次培训时参加培训的局面承诺〕；３、不具备本程序第四条第〔三〕项的情况；４、两位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书推荐人的同意推荐。〔二〕总经理、副总经理除符合前款规定外，还必须符合《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理方法》第六条规定条件。〔三〕以下人员不得担任高管人员：１、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的做从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾５年的；２、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾５年的；３、因违法行或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被解除职务之日起未逾５年的；４、无民事行为能力或者限制民事行为能力的；５、因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾５年的；６、担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾３年的；７、担任因违法被撤消营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消营业执照之日起未逾３年的；-８、个人所负数额较大的债务到期未清偿的；９、被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；１０、被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员自被开除之日起未逾５年的；１１、因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人天负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处分，执行期满未逾５年的；１２、近３年受过其他监管部门处分，不适宜担任期货经纪公司高级管理人员的；１３、近５年内受过有关党纪政纪处分的；１４、近３年受过中国期货业协会、中国证券业协会纪律处分的；１５、中国证监会认定的其他不适宜担任期货经纪公司高级管理人员的。五、推荐单位对拟任高管人员的鉴定应当由董事会通过。鉴定应当包括但不限于以下内容：〔一〕政治思想天职业道德；〔二〕管理能力；〔三〕业务开拓能力；〔四〕工作业绩；〔五〕法律法规及中国工业化监会有关规定的执行情况。六、申请人在其任职资格申请表中的陈述应当真实、完整的准确。推荐单位要予以确认，对申请人是否具备高管人员任职资格要有明确意见。如果申请人陈述出现虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，责令改正；情节严重的，中国证监会及其派出机构将在３年内不再受理申请人的高级管理人员任职资格申请。对推荐单位列为老实性有问题的机构记录在案，对该单位今后的申请材料施行重点审查或者冷淡对待。七、推荐人对申请人的推荐意见应当说明推荐的理由，包括但不限于以下内容：〔一〕职业道德；〔二〕业务水平；〔三〕遵规守法情况；〔四〕明确的推荐意见。八、推荐人应当如实说明与被推荐人的关系〔包括何时认识，如何认识，与被推荐人的熟悉程度等内容，并如实陈述被推荐人情况。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的高管人员管理档案。九、高管人员任职资格的审核程序〔一〕中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理方法》天本程序的规定审核申请人报送的材料。〔二〕中国证监会派出机构审核材料过程中，要对申请人进行谈话并做记录，谈话记录要归档。〔三〕必要时，中国证监会派出机构要对材料反映天申请人陈述的情况进行调查核实。〔四〕中国证监会派出机构对申请审查后，应当做出是否核准申请人高管人员任职资格的决定。如核准其高管人员任职资格，向中国证监会出具有明确意见并附理由的审核报告，附申报材料报中国证监会复核。如不核准其高管人员任职资格，须向申请人以局面形式说明理由。〔五〕中国证监会对上报的申请材料进行书面审核。对材料有疑问的，有权要求派出机构补充调查，做出说明。〔六〕中国证监会审核材料后，对于齐备并符合任职条件的高管人员，核准其高管人员任职资格；对于材料不章备或者经要求补充材料后却未能按照要求予以补充说明的，做出不予以核准的决定，并以书面形式说明理由，退回其申请材料。〔七〕中国证监会对经其审核并上报材料的派出机构下达批复或者退回材料，不直接对申请人或者推荐公司下达核准任职资格的批复。十、期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人、分支机构负责人的任职资格核准程序〔一〕期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责从以及期货经纪公司分支机构负责人的任职资格，由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件天本程序予以核准。〔二〕对于核准其任职资格的，按照《中国证监会天派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求签署审核意见并向证监会备案；对于不核准其任职资格的，须向申请人以书面形式说明理由。〔三〕中国证监会对任职异议的，应当在１０个工作日内以书面形式提出，派出机构应当根据异议意见做进一步核查后提出意见。〔四〕中国证监会在１０个工作日内如示提出异议，派出机构予以批复，对具备任职条件的申请人，以书面形式表示“对任职资格无异议”；以不具备条件的，以书面形式说明理由。十一、期货经纪公司董事〔非执行董事〕、监事的核准程序〔一〕期货经纪公司董事〔执行董事〕、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照期货经纪公司董事长的任职条件和本程序予以核准。〔二〕对于核准其任职资格的，按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求签署审核意见并向中国证监会备案；对于不核准其任职资格的，须向申请人以书面形式说明理由。〔三〕中国证监会对任职资格有异议的，应当在１０个工作日内以书面形式提出，派出机构应当根据异议意见做进一步核查后提出意见。〔四〕中国证监会在１０个工作日内如未提出异议，派出机构予以批复，对具备任职条件的申请人，以书面形式表示“对任职资格无异议”；对不具备条件的，以书面形式说明理由。期货交易所管理方法第一章总那么第一条为了加强对期货交易所的管理，明确期货交易所的职权和责任，维护期货市场的正常秩序，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本方法。第二条本方法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和本方法规定条件设立的，履行《期货交易管理暂行条例》和本方法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。第四条中国证券监督管理委员会〔以下简称“中国证监会”〕依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章设立、变更与终止第五条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。第六条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交以下文件和材料：〔一〕申请书；〔二〕章程和交易规那么草案；〔三〕期货交易所的经营方案；〔四〕拟参加本交易所的会员名单；〔五〕理事会成员候选人名单及简历；〔六〕拟任用高级管理人员的名单及简历；〔七〕场地、设备、资金证明文件及情况说明；〔八〕中国证监会要求的其他文件、材料。第七条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。第八条期货交易所除履行《期货交易管理暂行条例》规定的职能外，还应当履行以下职能：〔一〕制定并实施期货交易所的业务规那么；〔二〕发布市场信息；〔三〕监管会员期货业务，查处会员违规行为；〔四〕监管指定交割仓库的期货业务；〔五〕监督结算银行与本所有关的期货结算业务。第九条期货交易所章程应当载明以下事项：〔一〕设立目的和职能；〔二〕名称、住所和营业场所；〔三〕注册资本及其构成；〔四〕营业期限；〔五〕会员资格及其管理方法；〔六〕会员的权利和义务；〔七〕对会员的纪律处分；〔八〕会员大会、理事会等组织机构的组成、职权、任期和议事规那么；〔九〕管理人员的产生、任免及其职责；〔十〕根本业务规那么；〔十一〕风险准备金管理制度；〔十二〕财务会计、内部审计制度；〔十三〕变更、终止的条件、程序及清算方法；〔十四〕章程修改程序；〔十五〕需要在章程中规定的其他事项。第十条期货交易所交易规那么应当载明以下事项：〔一〕期货交易、交割和结算制度；〔二〕经纪和自营业务规那么；〔三〕风险控制制度和交易异常情况的处理程序；〔四〕保证金的管理和使用制度；〔五〕标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规那么；〔六〕期货交易信息的发布方法；〔七〕违规、违约行为及其处理方法；〔八〕交易纠纷的处理方式；〔九〕需要在交易规那么中载明的其他事项。第十一条期货交易所的合并、分立或者联网交易等，由中国证监会审批。期货交易所可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务，由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十二条期货交易所有《期货交易管理暂行条例》第十七条规定的情形以及以下变更事项的，应当报中国证监会〔一〕变更名称；〔二〕变更住所或者营业场所。第十三条未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十四条期货交易所因《期货交易管理暂行条例》第二十条规定的情形以及合并或者分立而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止，应当成立清算组，进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。第三章组织机构第十五条期货交易所设会员大会、理事会。第十六条会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会行使以下职权：〔一〕审议通过期货交易所章程和交易规那么及其修改草案；〔二〕选举和更换会员理事；〔三〕审议批准理事会和总经理的工作报告；〔四〕审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；〔五〕审议期货交易所风险准备金使用情况；〔六〕决定增加或者减少期货交易所注册资本；〔七〕决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；〔八〕决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；〔九〕期货交易所章程规定的其他职权。第十七条会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。有以下情形之一的，应当召开临时会员大会：〔一〕会员理事缺乏期货交易所章程所规定人数的三分之二时；〔二〕三分之一以上会员联名提议时；〔三〕理事会认为必要时。第十八条会员大会由理事长主持。理事长因特殊原因不能履行职权时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开１０日以前通知各会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第十九条会员大会必须有三分之二以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束后１０日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案。第二十条理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会行使以下职权：〔一〕召集会员大会，并向会员大会报告工作；〔二〕选举理事长、副理事长；〔三〕通过对理事会成员的不信任案，并提请有关机构审议批准；〔四〕拟定期货交易所章程、交易规那么及其修改草案，提交会员大会通过；〔五〕审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；〔六〕审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；〔七〕决定专门委员会的设置；〔八〕决定会员的接纳；〔九〕决定对违规会员的处分；〔十〕决定期货交易所的变更事项；〔十一〕审定根据交易规那么制定的细那么和方法；〔十二〕审定风险准备金的使用和管理方法；〔十三〕审定总经理提出的期货交易所开展规划和年度工作方案；〔十四〕监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；〔十五〕监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规那么的情况；〔十六〕组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；〔十七〕期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。前款有关职权，理事会可以授予专门委员会或者总经理行使。第二十一条理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。第二十二条理事会设理事长１人、副理事长１至２人。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。理事长不得兼任总经理。第二十三条理事长行使以下职权：〔一〕主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；〔二〕组织协调专门委员会的工作；〔三〕检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作，理事长因故临时不能履行职权时，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。第二十四条理事会会议至少每半年召开１次。每次会议应当于会议召开１０日前通知全体理事。有以下情形之一的，应当召开理事会临时会议：〔一〕中国证监会提议；〔二〕三分之一以上理事联名提议；〔三〕期货交易所章程规定的情形。理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。第二十五条理事会会议须有三分之二以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事二分之一以上表决通过。理事会会议结束后１０日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案。第二十六条理事会会议，应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的授权。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。第二十七条理事会可以根据需要设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解、财务、技术等专门委员会，其职责由理事会确定，对理事会负责。第二十八条期货交易所设总经理１人，副总经理假设干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期３年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。第二十九条总经理行使以下职权：〔一〕组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；〔二〕主持期货交易所的日常工作；〔三〕根据章程和交易规那么拟定有关细那么和方法；〔四〕拟定并实施经批准的期货交易所开展规划、年度工作方案；〔五〕拟定期货交易所财务预算方案、决算报告；〔六〕拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；〔七〕拟定本方法第十二条规定变更事项的方案；〔八〕决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；〔九〕决定期货交易所员工的工资和奖惩；〔十〕期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。第三十条期货交易所中层管理人员的任免报中国证监会备案。第四章对会员的管理第三十一条期货交易所接纳的会员应当是在中华人民共和国境内注册登记的企业法人，并具有良好的资信。第三十二条期货交易所会员管理方法的内容应当包括：〔一〕会员资格的取得条件和程序；〔二〕会员资格的变更条件和程序；〔三〕对会员的监督管理；〔四〕会员违规、违约行为处理方法；〔五〕其他需要在会员管理方法中规定的事项。第三十三条会员享有以下权利：〔一〕参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；〔二〕在期货交易所内进行期货交易；〔三〕使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和效劳；〔四〕按规定转让会员资格；〔五〕联名提议召开临时会员大会；〔六〕按照期货交易所章程和交易规那么行使申诉权；〔七〕期货交易所章程规定的其他权利。第三十四条会员应当履行以下义务：〔一〕遵守国家有关法律、法规、规章和政策；〔二〕遵守期货交易所的章程、业务规那么及有关决定；〔三〕按规定交纳各种费用；〔四〕执行会员大会、理事会的决议；〔五〕接受期货交易所监督管理；〔六〕期货交易所章程规定的其他义务。第三十五条期货交易所应当制定席位管理规那么。会员不得将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。第三十六条期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所业务规那么的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规那么及其细那么规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。第三十七条期货交易所可以根据交易、结算业务的需要，设立特别会员。特别会员的种类、资格条件以及权利、义务由期货交易所章程规定。第五章根本业务规那么第三十八条期货交易所向会员收取保证金，用于担保期货合约的履行。期货交易所应当在其指定的结算银行开立专用结算帐户，专户存储保证金，不得挪用。第三十九条期货交易所保证金管理制度的内容应当包括：〔一〕向会员收取保证金的比例和形式；〔二〕专用结算帐户中会员保证金的最低余额；〔三〕当会员保证金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。第四十条期货交易所应当按照手续费收入的２０％的比例提取风险准备金，风险准备金必须单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、开展方案以及潜在的风险决定风险准备金的规模。第四十一条期货交易实行每日无负债结算制度。第四十二条期货交易实行投资者交易编码制度。期货经纪公司会员和投资者必须遵守一户一码制度，不得混码交易。第四十三条期货交易实行套期保值头寸审批制度和投机头寸限仓制度。非期货经纪公司会员或者投资者申请套期保值头寸的，应当向期货交易所提交经营范围和经营业绩资料、现货购销合同等，由期货交易所审核后确定其套期保值头寸；投资者申请套期保值头寸的，由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。期货交易所对会员和投资者在非交割月份和交割月份持有的投机头寸，分别制定最大持仓限制标准。第四十四条期货交易实行大户报告制度。期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。第四十五条有根据认为会员或者投资者违反期货交易所业务规那么并且对市场正在产生或者将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者投资者采取以下临时处置措施：〔一〕限制入金；〔二〕限制出金；〔三〕限制开新仓；〔四〕提高保证金比例；〔五〕限期平仓；〔六〕强行平仓。期货交易所按业务规那么规定的程序采取前款第〔四〕、〔五〕、〔六〕项措施，应当及时报告中国证监会。期货交易所对会员或者投资者采取临时处置措施，应当按照期货交易所业务规那么规定的方式通知会员或者投资者，并列明采取临时处置措施的根据。第四十六条当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原那么减仓等措施化解风险。第四十七条在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：〔一〕地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；〔二〕会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者将产生重大影响；〔三〕出现本方法第四十六条情况并采取相应措施后仍未化解风险；〔四〕期货交易所业务规那么中规定的其他情况。期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。第四十八条期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过３个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。第四十九条期货交易所应当以适当方式发布以下信息：〔一〕即时行情；〔二〕持仓量、成交量排名情况；〔三〕标准仓单数量和可用库容情况；〔四〕交易所业务规那么规定的其他信息。第五十条期货交易所应当就其市场内的交易情况编制周报表、月报表和年报表，并及时公布。第五十一条期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于２０年。第六章监督与管理第五十二条期货交易所应当对违反交易所业务规那么的行为制定查处方法，并报中国证监会批准。期货交易所对其会员或者投资者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称方法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称方法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。第五十三条期货交易所制定或者修改交易规那么的实施细那么，应当报中国证监会备案。第五十四条未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职。期货交易所的非会员理事和工作人员不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性单位兼职。第五十五条期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，老实信用，具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。第五十六条期货交易所应当向中国证监会履行以下报告义务：〔一〕每一年度结束后３个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告；〔二〕每一季度结束后１５日内、每一年度结束后３０日内提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；〔三〕中