第四章公共政策分析模型课件

第一节公共政策分析第二节政治分析模型第三节理性分析模型代表性观点综合观点综合框架精英分析模型制度分析模型完全理性决策模型有限理性决策模型渐进决策模型第四章公共政策分析模型第三节其他分析模型过程模型系统模型1精选课件ppt（一）美国兰德公司查尔斯.沃尔夫：公共政策分析是把科学理论方法应用于解决政策的选择和实施问题。一、几种具有代表性的观点第一节公共政策分析优点重视公共政策的科学和理性缺点将政策分析仅仅视为一项简单的技术工作2精选课件ppt（二）美国学者米切尔.怀特人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领会的政策。政策分析是在公共政策领域内创造和应用知识的复杂的社会过程。政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议，而是要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识，产生一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式；这种模式使人们对政府的某项职能有了新的共同认识，其结果是使政治集团之间的活动或行为更趋一致，冲突趋于减少。一、几种具有代表性的观点第一节公共政策分析3精选课件ppt（三）叶海卡.德罗尔政策科学应该包括基本政策、元政策、政策分析、实现战略等内容。政策分析是指依据政策方案与政策目标之间的关系，及其可能产生的多种结果与相关规则，在各种已知备选方案中确定一个最好的政策方案的过程。一、几种具有代表性的观点第一节公共政策分析4精选课件ppt

公共政策分析是对政府为解决各类公共政策问题所采取的对政策的本质、产生原因及实施效果的研究。公共政策分析的对象包括政策内容和政策过程；公共政策分析常见的形式包括事实分析（描述性分析）、价值分析(评价性分析)和规范分析（提出政策建议）。二、综合观点第一节公共政策分析5精选课件ppt（1）公共政策问题的构建社会现实中的某个（些）问题怎样成为公众在政治上注意的对象？社会问题或公共问题如何进入政策议程成为政策问题？政策问题的基本内容是什么？不同的政策问题主要采用哪些分析方法？建立政策议程的基本条件有哪些？三、综合分析框架第一节公共政策分析6精选课件ppt（2）公共政策方案的制定与通过建立政策方案的基本原则是什么？实现政策方案的目标是什么？可供选择的方案是如何制定的？怎样对所选择的政策方案优化？相关利益群体如何影响政策方案的制定过程？政策方案是怎样被正式通过和颁布的？正式通过的政策的基本内容是什么？三、综合分析框架第一节公共政策分析7精选课件ppt（3）公共政策内容的实施有效的政策实施必须具备哪些条件？在政策实施中采取了哪些具体的行动措施？这些行动措施对政策内容产生了何种影响？三、综合分析框架第一节公共政策分析8精选课件ppt（4）公共政策效果的评估按照什么样的标准去评价政策的实施效果与影响？由谁去评价政策结果？政策评价的结果是什么？政策是继续执行、发展，还是终止？三、综合分析框架第一节公共政策分析9精选课件ppt（1）公共政策模型的含义政策模型是指人们用来表述、解释公共政策或检验政策理论思维成果的主要工具，是对公共政策理论的简化、模拟和抽象。四、政策分析模型第一节公共政策分析10精选课件ppt（2）公共政策模型的作用政策模型为我们提供了有关政策过程的某个方面的直观再现，更突出政策最本质的东西。引入模型可以帮助决策者在众多的变量及其复杂的相互关系中做出正确的选择。同时也便于更好的思考公共政策的原因和社会效果，有助于从不同角度去理解和研究公共政策。四、政策分析模型第一节公共政策分析11精选课件ppt（3）公共政策模型分类第一节公共政策分析政治模型理性模型精英模型团体模型制度模型完全理性决策有限理性决策渐进决策模型其他模型过程模型系统模型……12精选课件ppt第一节公共政策分析第二节政治分析模型第三节理性分析模型代表性观点综合观点综合框架精英分析模型集团分析模型制度分析模型完全理性决策模型有限理性决策模型渐进决策模型第四章公共政策分析模型第三节理性分析模型过程模型系统模型13精选课件ppt又称杰出人物政策模型。最早是由托马斯·戴伊(T·R·Dye)、哈蒙·齐格勒(H·Zeigler)在《民主政治的讽刺》中提出来的。一、精英分析模型第二节政治分析模型14精选课件ppt（一）核心理论公共政策可以看成是握有统治权的杰出人物的价值观和偏好的反映。因此，不是人民或“群众”通过他们的要求或行动来决定公共政策。相反，公共政策是由掌握统治权的杰出人物决定的，并由行政官员和行政机关付诸实施。第二节政治分析模型15精选课件ppt（二）主要内容（1）社会结构及其属性社会是由两个阶级所构成，即少数的统治者和多数的被统治者。前者垄断政治功能与权力，享受权力所带来的利益；后者受前者指挥与控制。这种安排的原因在于，精英是有组织的与目标一致的，而大众则是一盘散沙，各有各的目标与打算。第二节政治分析模型16精选课件ppt（二）主要内容（2）阶级关系精英与被统治者是有区别的，并不是被统治者的代表，主要来自社会的上层阶级。他们控制更多的资源，如权力、财富，教育、威望、领导技能、资讯、政治过程的知识、组织与沟通能力。并能运用这些资源为自己谋利。第二节政治分析模型17精选课件ppt（二）主要内容（3）社会流通及其效用精英主义允许社会流通（socialmobility），这使得原本下层阶级的个人有机会晋升为精英。但是，首先，这一转化是一个缓慢而持续的过程，从而保持社会稳定并避免发生革命；其次，只有那些接受精英人物一致意见的人，才允许进入统治集团。第二节政治分析模型18精选课件ppt（二）主要内容（4）社会基本价值观的一致性与价值冲突在社会制度的基本价值观与维护这一社会制度方面，精英的看法是一致的。当公共政策（方案）符合这一共识时，方予以考虑。比如，当代美国精英的共识包括：私有财产的神圣性，有限政府与个人自由。但是，精英主义并不认为：精英分子间绝无冲突或绝无对基本价值表示争议。事实上，并不存在精英间绝不竞争的社会。只不过，精英间竞争仅限于狭隘范围，且一致多于纷争。第二节政治分析模型19精选课件ppt（二）主要内容（5）公共政策的实质与变革公共政策并不反映人民大众的要求，而主要是反映精英人物的利益与价值观；公共政策的变化（变革）将是渐进性，而非革命性的。但是，精英主义也并不意味着：权力阶层一直与大众相冲突或者精英阶层不惜牺牲公共利益以维护自身的目标。精英主义绝对不是压迫大众的一种阴谋，它“只是主张维护大众福祉的责任，落在精英而非大众的肩上而已。”（张世贤，第46页）第二节政治分析模型20精选课件ppt①政策神话。“公共政策反映人民的需求”这一普遍观点在戴伊等人看来只是一种神话（myth）,并非美国民主政治的实情。②政策变革的渐进性。公共政策的变革源于精英们对其价值的重新界定，但一般而言，精英倾向保守，导致政策变迁的渐进性；公共政策虽然经常修正，但不会全面更替。第二节政治分析模型21精选课件ppt（二）主要内容（6）舆论与政策问题的形成问题在政策问题上，精英塑造大众舆论甚于大众塑造精英舆论。因此，公共政策实际上体现精英们的偏好，公务员只执行精英所决定的政策；政策流程为自精英到大众。理由如下：①大多数民众是消极的，消息不灵通或孤陋寡闻的。大众情感舆论常受精英的控制与掌握；精英们的价值观却不受或很少受大众情感的影响。第二节政治分析模型22精选课件ppt（二）主要内容（6）舆论与政策问题的形成问题②精英与大众间沟通是自上而下的；大众对精英决策行为最多只能有间接的影响。例：戴伊认为，60年代美国一些人权政策的形成过程适用于精英理论。这些政策是“一个国家的杰出人物对影响美国少数民族的环境所作出的一种反应，而并非国家的领袖们对大多数美国人民的感情的反应，”如“在1964年的《人权法案》中作出的取消法律上的种族歧视，保证机会均等的规定，主要通过中等阶级的黑人领袖们，向白人中的杰出人物们的良心发出强力的呼吁才得以实现的。”（安德森，第26页）第二节政治分析模型23精选课件ppt（三）评价1.优点它揭示了一个重要事实，即在任何已有的政治制度下，总是少数人统治多数人有助于了解部分社会现实与政府部门决策形成过程，如落后的乡村或独裁社会中领袖人物的独立作用、行政部门决策形成过程。第二节政治分析模型24精选课件ppt（三）评价2.不足精英人物的统治与决策的形成是否受民众的影响，是一个难以判定的问题。但民主政治社会的基本价值前提之一就是要求政府反映民众的需求以获得其支持。因此，决不能忽视民众的要求及其对政策过程的影响。第二节政治分析模型25精选课件ppt（四）评价2.不足大众是冷漠的、消极的、孤陋寡闻的这一前提假设在民主社会与网络信息时代日显过时。例如：孙志刚事件、辽宁“慕马事件”；第二节政治分析模型26精选课件ppt（四）评价2.不足精英理论所倡导的渐进主义政策变迁观点，在节奏大大加快的现今时代也越发不适应。社会流动性加快，人民要求日益多样且变化频率加快，精英标准以及行为方式也不断变迁。第二节政治分析模型27精选课件ppt二、集团分析模型（团体模型）第二节政治分析模型（一）基本假设社会中存在各种能参与政治活动的利益集团。这些集团由拥有一定权力并具有共同利益或观点的人组成，这些集团为了维护或实现自身的利益，总是以集团形式参与和影响政治生活。要使社会稳定地发展，就必须对各种群体利益或团体利益进行沟通、协调，以实现利益、权力、价值上的平衡。28精选课件ppt（二）核心理论公共政策是团体之间斗争或相互作用的产物。厄尔•莱瑟姆认为，“所谓公共政策，是指某一特定时间里，团体间的争斗所达到的平衡，它体现了那些一直试图获取优势的并相互竞争着的派系或团体之间出现的均势。”（《政治的团体基础》（TheGroupBasisofPolitics），纽约，八角图书出版公司，1965，第36页）代表作：戴维•B•杜鲁门，《政治过程：政治利益与公共舆论》，天津人民出版社，2005年版。第二节政治分析模型29精选课件ppt（三）基本内容1.团体行为：团体间的相互作用和斗争是政治生活的主要行为。（1）团体（interestgroups）：基于共同的态度或利益而构成的个人集合。“当一个团体通过任何一个政府机构或直接向任何一个政府机构提出某种要求时”，就构成了政治利益集团（压力集团）。（2）个人、团体与政治：个人只有当他是团体成员或代表团体时，在政治上才是重要的；只有通过团体，个人才能试图取得政治优先权。

第二节政治分析模型30精选课件ppt（三）基本内容2.公共政策与团体利益在任何时候，公共政策都反映占支配地位的团体的利益，并随团体间力量与影响的消长而发生变化。第二节政治分析模型31精选课件ppt（三）基本内容3.团体影响的决定因素团体的力量或影响取决于其成员数量、财富、组织化程度、领袖能力及与决策者联系的密切程度等资源因素。第二节政治分析模型32精选课件ppt（四）模型特征1.各个团体或群体都有权参与政策决定过程。在实行民主政治的社会中，由于社会利益的多元化，会形成多种利益群体，还会产生利益团体，要实现决策的科学化、民主化，就必须让不同的群体、团体平等地参与政策制定，团体模型正好提供了一种让各个群体、团体平等参与决策的形式。第二节政治分析模型33精选课件ppt（四）模型特征2.政府在政策制定中处于被动地位团体模型所追求的是要使那些在对政策方案的理解和期望上存在差异的各个利益群体、利益团体能够通过对话、妥协，最终在某个政策方案上达成协调一致。因此，政策协调的主体是各个利益群体或利益团体，而政府则是组织者、协助者，因而处在被动的地位第二节政治分析模型34精选课件ppt（四）模型特征3.政策制定过程的核心是各种政策利益期望的平衡各个利益群体、各个利益团体，对政策方案的理解、期望存在差别，只有让它们竞争、妥协，并最后达到平衡、均势、协调，这时选择出来的公共政策才是合法的，在实施中也才能贯彻下去。第二节政治分析模型35精选课件ppt（五）模型评价1.长处注意力集中于政策形成过程中团体因素的作用，较好的分析了多元民主社会政策形成的实质。利益集团平衡的思想，对政策过程的描述是中肯的，同时也符合决策过程中民主和制衡的要求，能有效防止精英理论中的寡头垄断和寡头铁律。第二节政治分析模型36精选课件ppt（五）模型评价2.不足夸大了团体的作用，低估了公共官员在政治过程中独立而又富有创建性的作用，无法解释危机时期政府的许多措施的制定。利益集团活动是造成巨大政治不平等的根源，利益集团在追求自身狭隘或片面的利益时忽视了共同的利益。该模型下产生的公共政策也背离了“公共性”原则。第二节政治分析模型37精选课件ppt第二节政治分析模型（一）制度康芒斯：制度是集体行动控制个人行为的一系列行为准则或标准，通俗地讲，制度是在一定社会范围内，每个人都必须遵守的行为准则或规范。科斯：制度指一系列关于产权安排、调整的规则，制度就是规则或组织形式，其外延非常广泛诺斯：制度是指“结构”和“游戏规则”，是为约束在谋求财富和本人效用最大化中的个人行为而制定的一组规章依循程序和伦理道德行为标准。制度的存在是为了节省交易成本。三、制度分析模型38精选课件ppt三、制度分析模型第二节政治分析模型（二）理论基础1、政治学被定义为关于政府组织制度的学问。(威尔逊)2、公共政策是政府特定组织制度的产出，是由政府机构权威性地作出决定和实施的。“公共政策具有效力的制定、贯彻和执行都是依照这些制度完成的。”（戴伊，P11）39精选课件ppt第二节政治分析模型（三）传统制度分析基本内容1、公共政策的起源政治活动一般围绕着一些特定的制度展开，公共政策具有效力的制定、贯彻和执行都是依据这些制度完成的。政府机构与公共政策具有密切关系，公共政策的采纳、执行和实施，都必须依靠政府机构来进行，政府赋予了公共政策的合法性、普遍性和强制性。40精选课件ppt第二节政治分析模型（1）赋予政策以合法性。遵从政府政策是法律义务，要求全体国民的遵守。其合法性源于政府的制度合法性，包括机构权力、组织与程序等方面的制度规定。（韦伯的合法理性权威理论）（2）赋予政策以普遍适用性。只有政府制定的政策具有全局性与普遍性。（价值中立、超越性）（3）赋予政策以强制力保障。只有垄断了社会强制力的政府才能合法地强制政策的遵守与执行。其他社团的制裁手段相当有限。

41精选课件ppt第二节政治分析模型2、传统制度研究的范围。传统制度研究法集中于描述政府机构的形式结构和制度，如特定机构的结构、组织、职责与功能，及机构间关系；且主要是根据宪法与法律的规定进行静态研究。42精选课件ppt第二节政治分析模型（四）评价1、优点：事实上能很好地运用于政府分析。这是由制度本身的地位所决定的。（1）制度的重要地位。制度是长期存在的人类行为规范化模式。正是行为模式的不同，我们才得以把各种政府机关区分开来。43精选课件ppt第二节政治分析模型（四）评价（2）制度对政策的影响这些规范化行为模式会影响决策和公共政策的内容；规则与结构（制度）安排所产生的影响往往不是中立的，会对某些人有利而不利于其他人，或是对某些政策有利而不利于其他政策。如，立法机关无休无止的辩论与行为上的一致等有关规定，对少数派有利而不利于多数派；环保机关有利于环保政策而不利于经济开发政策的出台。44精选课件ppt第二节政治分析模型（三）评价2、不足：（1）传统制度研究法很少进行实证研究，但制度安排对公共政策的影响却应该是一个实证性问题。然而，“制度分析方法在传统上不太关注政府制度结构同公共政策内容之间的联系”（戴伊，P12），公共政策甚至只偶尔被涉及，极少被分析。45精选课件ppt第二节政治分析模型（四）评价2、不足：（2）传统制度主义关注的更多是制度的属性，以及制度如何使个人行为变得更好，忽视了制度中的个人活动因素。（3）更多是以国家为导向的，侧重于对宏观层面的制度进行研究，是一种静态的制度分析，缺乏用动态的视角进行考察。46精选课件ppt第二节政治分析模型（五）新制度主义把对个人行为的解释元素纳入到制度分析的视野改变了以国家为中心的研究倾向，转向以社会为中心进行研究把制度当成一个变量，着重探讨不同的制度安排对于公共政策的影响如何不同与理性主义联姻，关注政策变迁中的成本收益47精选课件ppt第一节公共政策分析第二节政治分析模型第三节理性分析模型代表性观点综合观点综合框架精英分析模型集团分析模型制度分析模型完全理性决策模型有限理性决策模型渐进决策模型第四章公共政策分析模型第三节理性分析模型过程模型系统模型48精选课件ppt第三节理性分析模型托马斯.戴伊：一项理性的政策之所以理性，是因为它以“社会收益最大化”为目标，即政府应当选择给社会带来的收益最大限度超过所付成本的政策。49精选课件ppt一、完全理性决策模型第三节理性分析模型（一）逻辑起点只要决策过程的每一个步骤都是出于理性的考虑，最后所决定的政策自然是合理的，能使问题迎刃而解。50精选课件ppt第三节理性分析模型（二）决策者任务明确决策所要解决的问题和要达成的目标；知道能达成目标的所有政策选择；知道每一项政策选择所产生的社会后果与成本收益比值能够确定并能够选择一个最优的解决方案制定一个有最大净价值成效的合理政策51精选课件ppt（三）遭受到的质疑个人能力有限、信息不完全不能确定所有的政策选择无法预期每项政策选择可能产生的结果无法综合计算成本收益不能产生最优决策政治等因素的考量事物是不断变化的原先的“最优”可能不再有效52精选课件ppt二、有限理性决策模型第三节理性分析模型（一）代表人物诺贝尔奖获得者赫伯特.西蒙53精选课件ppt二、有限理性决策模型第三节理性分析模型（二）基本主张所有决策都是在有限理性状态下进行的决策者追寻的目标不是最佳方案而是满意方案，不是追求最大化选择而是满意原则54精选课件ppt二、有限理性决策模型第三节理性分析模型（三）评价对完全理性决策模型进行了有效修正；更符合人类和社会的实际状况；降低决策成本，取得满意决策结果55精选课件ppt三、渐进决策模型第三节理性分析模型（一）代表人物耶鲁大学林德布罗姆56精选课件ppt三、渐进决策模型第三节理性分析模型（二）基本主张由于时间和资源的限制，公共决策并不可能作穷尽的、花费高昂的资料收集，或者等一切分析妥当再决策，否者贻误时机，且不经济。57精选课件ppt三、渐进决策模型第三节理性分析模型（二）基本主张分析更多地关注补救缺陷而不是追求正面的目标，决策制定中通过对早期决策“连续性的有限比较”过程来形成政策。决策是一步一个脚印、逐步前进的过程58精选课件ppt三、渐进决策模型第三节理性分析模型（二）基本主张公共政策政策的制定过程是对以往政策行为的不断修正过程。渐进决策模型通常是修正过去的政策，而不是全面的更替遵循按部就班原则、积少成多原则、稳中求变原则59精选课件ppt三、渐进决策模型第三节理性分析模型（三）评价1、优点：从政治经济学角度看，渐进决策是理性的，有利于节约学习成本、摩擦成本和结构转型成本；在政治上也比较可行，对缓解矛盾冲突、维持政治稳定和社会安定，具有现实的重要意义60精选课件ppt三、渐进决策模型第三节理性分析模型（三）评价2、缺点：带有维持现状和缺乏变革的保守主义色彩，使公共政策的制定成为修修补补的游戏；把决策范围局限在小部分高级决策者中，缺乏民主性61精选课件ppt三、渐进决策模型第三节理性分析模型（三）评价2、缺点：容易产生短视的决策，不利于社会的长期发展；渐进决策模型只适用于相对稳定的环境中62精选课件ppt四、博弈论：作为竞争环境中理性选择的政策第三节理性分析模型（一）游戏的策略选择问题及其特征在参与者的初始条件基本相同的游戏中，如棋类比赛等，策略选择的好坏更是决定游戏结果的唯一因素。身体素质等固有条件已存在或不能改变，运气等游戏成分无法控制，游戏参与者可以运用的就只有对策略的选择。因此，在游戏中，值得研究的是策略问题，而不是固有条件或运气成分。63精选课件ppt游戏的一般特征：（1）游戏各方可以确定，且都能够实施理性的选择行动。（2）竞争性，游戏各方之间存在一定的目标冲突或竞争。（3）有一定的规则。规定游戏的参与者可以做什么，不可以做什么，应该按怎样的次序做，什么时候结束游戏和一旦参与者犯规将受怎样的处罚等。（4）有一个结果。如一方赢一方输、平局或参与者各有所得等，而且结果常能用正或负的数值表示，或能按照一定的规则折算成数值。第三节理性分析模型64精选课件ppt游戏的一般特征：（5）策略至关重要。游戏者不同的策略选择常会带来不同的游戏结果。（6）策略和利益的相互依存性。游戏参与者所得结果不仅取决于自身的策略选择，也取决于其他参与者的策略选择。有时一个差的策略选择也许会带来不差的结果，原因是其他游戏参与者选择了更差的策略。因此，在游戏中，策略本身常常没有绝对的好坏之分，只有相对于其他策略的相对好坏。第三节理性分析模型65精选课件ppt第三节理性分析模型（二）博弈的含义博弈是一些个人、组队或其他组织，面对特定环境条件，在特定规则下，同时或先后，一次或多次，从各自允许选择的行为或策略中进行选择并加以实施，各自取得相应结果的过程。66精选课件ppt第三节理性分析模型定义一个博弈需要设定下列基本内容：（1）博弈参与者（players）：即在所定义的博弈中究竟有哪几个独立决策、独立承担后果的个人或组织。在博弈的规则确定之后，各参与方都是平等的，大家都必须严格按照规则办事。（2）博弈策略/行为组合：各博弈方各自可选择的全部策略（strategies）或行为（actions）的集合，即规定每个博弈方在进行决策时，可以选择的方法、做法或经济活动的水平、量值等。67精选课件ppt第三节理性分析模型定义一个博弈需要设定下列基本内容：（3）博弈次序（orders）。一个博弈必须规定其中的次序，次序不同一般就是不同的博弈，即使其他方面都相同，也是不同的博弈。（4）博弈方支付（payoffs）。对应于各博弈方的每一组决策选择，都应有一个结果表示该策略组合下各博弈方的所得或所失。一个博弈必须对支付做出规定，支付可以是正值也可以是负值，是分析博弈模型的标准和基础。68精选课件ppt第三节理性分析模型（三）纳什均衡假设有n个人参与博弈，在给定其他人战略的条件下，每个人选择自己的最优战略（个人最优战略可能依赖，也可能不依赖其他人的战略），所有参与人选择的战略构成一个战略组合。纳什均衡指的是这样一种战略组合，这种战略组合由所有参与人员的最优战略组成，也就是说，给定别人战略的情况下，没有任何单个参与人有积极性选择其他战略，从而没有任何人有积极性打破这种均衡。用句不含贬义的话来说，纳什均衡是一种“僵局”：给定别人不动的情况下，没有人有兴趣动。不满足纳什均衡要求的协议是没有意义的。这就是纳什均衡的哲学思想。69精选课件ppt70精选课件ppt第三节理性分析模型（四）博弈论：作为竞争环境中理性选择的政策A.理论假定理性选择与选择的互动性。结果是，在竞争性环境中，理性人无法自行作出一个“最优”的选择，“最优”产出还取决于其他人的选择。71精选课件ppt第三节理性分析模型B.基本内容（1）博弈各方可以确定，且都能够实施理性的选择行动。（2）博弈各方调整自己的行为，不仅要根据自己的需求和能力，还要看他如何预测其他博弈方的行为。（3）博弈论运用于竞争环境，产出取决于博弈各方行为策略。（4）博弈论是一个抽象和演绎的决策模式。它并不描述人们在实际中