非煤矿山安全风险点查找安全风险研判

XX《非煤矿山安全风险点查找、安全风险研判指导手册〔指南〕》〔XX)一、地下矿山生产系统风险点风险点部位/环节 查找方法 查找标准

风险因素【法律】《安全生产法》第检查设计、三十九条其次款。【法律】《安全生产法》第检查设计、三十九条其次款。1)图纸结合现【标准】《金属非金属矿山设置直通地表的场抽查.安全规程》６．１。1。3第安全出口；一款及其次款。1．安全出

水平(中段〕安全出口;

场检查。

三十九条其次款.【标准】《金属非金属矿山6．1。1.3第三

〕款.【法律】《安全生产法》第检查设计、三十九条其次款。款.【法律】《安全生产法》第检查设计、三十九条其次款。3〕竖井安全出口图纸结合现【标准】《金属非金属矿山未按规定设置梯场检查。6。14及子间;６。1.１.6。口的设置竖井安全出口及治理 梯子间；跑矿危急作业道；分道口路标。合询问相关人员。2。保安矿

三十九条其次款。安全规程》6．1．1。5。三十二条。【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.11.3第四款。【部门规章】《金属非金属

4〕跑矿危急作业点未按规定设置安全通道;5)标。1〕未按规定留设与治理3.提升使用及维护治理

设；；

抽查。人员。

矿山建设工程安全设施 7５号〕.三十三条其次款。修理检查参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》6。３．３。2３及６。3.3.24。

柱；1〕提升设备未按规定定期维保与检测检验;风险点部位/环节 查找方法 查找标准2023ＡXX2023—2023.

风险因素提升装置、罐 2〕提升系统使用

不符合规定的安安全设备的资 三十三条第一款。 质证书等;【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。钢丝绳罐道的 3)钢丝绳罐道未现场检查。参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》矿山安全规程》6。3.３.10第一款.钢丝绳罐道的【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。钢丝绳；现场检查.参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》6。3.3．1０第一款。竖井与XX中段连接处的栅等；现场检查.三十三条第一款。参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》61１.置；现场检查。三十三条第一款。参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.3.3．21.换；录.三十三条第一款。参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》6。３。4。６—6．３.4.9。接；现场检查。三十三条第一款。参见【标准】《金属非金属6。4〕钢丝绳罐道的单绳提升系统未承受不旋转钢丝绳；规定设置栅栏和阻车器等；使用及维护治理

6〕提升系统未设置过卷保护装置或过卷高度不符合规定要求;钢丝绳;8〕单绳提升时钢丝绳与提升容器未按规定连接;风险点部位/环节 查找方法 3．4.11。【法律】《安全生产法》第查阅提升系提升系统的保 条第一款。统技术资料护和闭锁连锁 标准】《金属非金属结合现场检装置; 矿山安全规程》６.３．５。查。1０及６.３。5.11。【法律】《安全生产法》第

风险因素提升系统未设置或保护和闭锁连锁装置不符合规定要求;专用人车的顶 １０)专用人车未三十三条第一款。棚和断绳保护现场检查。 顶棚参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》6．3.2。２.【法律】《安全生产法》第矿山安全规程》6．3.2。２.【法律】《安全生产法》第运送人员的斜查阅技术资三十三条第一款。井的声光信号料结合现场参见【标准】《金属非金属装置；检查。63２．３。【法律】《安全生产法》第斜井防跑车装查阅技术资三十三条第一款。置、阻车器或料结合现场参见【标准】《金属非金属挡车栏；检查。6．３.２。6.【法律】《安全生产法》第1)斜井未按规定设置。12〕斜井提升未按规定设置或防跑车装置、阻车器或挡车栏不符求；治理.现场抽查结人员。三十三条第一款。【标准】《金属非金属矿山63．4及6.3。3.5。１3〕同时升降人员、矿石及材料;人员。三十三条第一款。3．６.１4)超载提升；３.提升使用及维护治理治理.人员。人员。三十三条第一款。安全规程》6。3.3．１8.五十四条。【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.3。３.19。降人员；16)违章检修井筒;治理.现场抽查结人员。五十四条。【标准】《金属非金属矿山17〕候罐距离小5m;风险点部位/环节 查找方法查找标准风险因素安全规程》6．3。3.25其次款。【法律】《安全生产法》第现场抽查结五十四条。１8〕提升机司机合询问相关【标准】《金属非金属矿山和信号工违章操人员。安全规程》6.３．３．25第作;三款。【法律】《安全生产法》第人员。提升作业现场现场抽查结

五十四条【标准】《金属非金属矿山6。3.3。4第一款及其次款。五十四条。

１9〕斜井运输无专人治理；23〕斜井运输时,治理.

人员。

【标准】《金属非金属矿山安全规程》６.３.３.4款。

人员违章通行;电机车、无轨检查维保记【法律】《安全生产法》第运输设备的定录. 三十三条其次款。期维保记录；

电机车、无轨运输设备未按规定定期维保；

用;人员作业；

人员.人员。

三十三条其次款。安全规程》６.3.1.１。三十三条第一款。安全规程》6。3。1.2。

２)未按规定设置专用人车；3〕专用人车未设置金属顶棚;４〕专用人车未运输运行

【法律】《安全生产法》第使用与维护治理

人车;

人员.

五十四条。安全规程》6。3。1.3。

5)规定乘坐人车；置;业.

查阅技术资三十三条第一款.料结合现场参见【标准】《金属非金属检查。 矿山安全规程》６。3．1。4。五十四条。现场检查. 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6．３。1。1２第一项。

6〕矿车未按规定承受不能自行脱钩的连接装置;章操作.风险点部位/环节 查找方法 查找标准

风险因素抽查。矿山安全规程》6.3.1．１６抽查。矿山安全规程》6.3.1．１６合相关规定;第一项.装料点和卸料检查技术资三十三条第一款.2)点的保护装置料结合现场参见【标准】《金属非金属或保护装置不符等;抽查。矿山安全规程》6.3。1.１6合相关规定；第一项。

三十三条第一款.

1〕带式输送机运输最大坡度不符５.带式输带式输送机的检查技术资三十三条第一款。

3〕带式输送机装料点和卸料点未送机运行使用与维

保护、联锁装料结合现场参见【标准】《金属非金属

按规定设置保护装置或保护装置护治理 置等; 抽查。 矿山安全规程》6.3.1。１6第八项。【法律】《安全生产法》第

定；设备;

三十三条第一款。参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》

４)带式输送机运送过长的材料和设备;６．3．１．16【法律】《安全生产法》第６．3．１．16【法律】《安全生产法》第现场抽查结五十四条.5)合询问相关【标准】《金属非金属矿山非载人带式输送人员。安全规程》6.3．1．16其次机。项。【法律】《安全生产法》第查阅记录结三十三条其次款。修理检查参见【标准】《金1〕通风系统未按合询问相关属非金属矿山安全规程》规定定期维保与人员。6．4．3．4。检测参见【标准】检测检验；AXX2023.3-2023。【部门规章】《非煤矿山企通风系统设备的定期维保及录；使用与维机械通风系统查阅通风设

2〕未建立机械通护治理

备清单结合况；现场检查。主通风机运转查阅记录结记录；查.主通风机备用查技术资料

安全规程》6。4．2。1。三十三条第一款。安全规程》6。4.３．１.【法律】《安全生产法》第

风系统;行或长期故障；4〕主通风机未按风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素电机及快速更结合现场检三十三条第一款.固定配置备用电换装置安装使用;查。【标准】《金属非金属矿山安全规程》６.4。3。2.机及快速更换装置;措施;

XX

【法律】《安全生产法》第 5〕主通风机无反三十三条第一款。 风措施或反风风【标准】《金属非金属矿山 定要安全规程》6。4．３．3。 求；【法律】《安全生产法》第录；

三十三条第一款.查阅记录。【标准】《金属非金属矿山安全规程》6。４。３。3款.【法律】《安全生产法》第

6〕未按规定进展反风试验;7)主通风机房的查阅技术资用； 抽查.

三十三条第一款.安全规程》6。４．３.4。

按规定设置测量温度等仪表;安装使用；

检查。

【法律】《安全生产法》第 8〕掘进面和通风三十三条第一款。 不良采场未按规【标准】《金属非金属矿山 XX装局部通风设安全规程》6．4。4．1。 备;【法律】《安全生产法》第 ９)风筒口距工作风筒口距工作现场抽查测三十三条第一款。 合规面距离; 量. 【标准】《金属非金属矿山 定；安全规程》6.4.4.2。三十五条第三款.查技术资料【标准性文件】《XX公布金10〕风筒为非阻风筒材质； 结合现场抽属非金属矿山制止使用的设 燃风筒;６.通风使用与维护治理

查。

备及工艺XX〔第一批〕XX》〔2023〕10１号〕。【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 11〕悬挂不符合况； 【标准】《金属非金属矿山 规定;安全规程》6.4．4.5。【法律】《安全生产法》第 12)独头工作面作

五十四条。

业未开启局部风7。防排水

状况； 【标准】《金属非金属矿山 安全规程》6.4。4。３。水泵、防水门查阅记录结 1〕防排水系统设使用与维护治理

人员.

三十三条其次款。

备未按规定定期风险点部位/环节记录;

查找方法 查找标准 风险因素井口及场地标术资料结合高；现场检XX问。

三十八条第一款。安全规程》6。6。2。3。

2〕井口及场地标高未高于当地历m以上且未实行防护措施;

现场抽查.

【法律】《安全生产法》第 3〕受河流、洪水三十八条第一款. 【标准】《金属非金属矿山 规定修建防水堤6。２.5第二项。 坝；塌陷、裂缝区查设计等技的截水沟或挡术资料结合水围堤;现场抽查。

【法律】《安全生产法》第 4)地面塌陷、裂三十八条第一款 缝区四周未设截【标准】《金属非金属矿山 水沟或挡水围安全规程》6．6。2。5第五

项。三十八条第一款。

堤；５〕地表钻孔及现场抽查.安全规程》现场抽查.安全规程》6.62.项.封盖或封闭；落水洞、岩溶查图纸等技三十八条第一款.６〕落水洞、岩术资料结合【标准】《金属非金属矿山溶漏斗、溶洞等等；现场抽查.6。6.2。5第八项。未严密封闭；【法律】《安全生产法》第

【标准】《金属非金属矿山 废弃井口未准时排水系统设备查阅设计结配备状况; 查。排水泵运行使查阅技术资用； 现场抽查。防水门安装使查阅技术资用； 现场抽查.主要泵房地面查阅设计等标高; 合现场检查。

三十八条第一款【部门规章】《非煤矿山企 未建立排水系业安全生产十条规定》〔生 统;产监视治理XX局令第６７号〕。【法律】《安全生产法》第 三十三条第一款。 排水力量不满足【标准】《金属非金属矿山 要求；安全规程》6.６．4．1.【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 ９〕未按规定设【标准】《金属非金属矿山 安全规程》6。6。3．3.【法律】《安全生产法》第 三十八条第一款。 高未高出入口底【标准】《金属非金属矿山 板标高0.5m;安全规程》６．6．4．２。风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素【法律】《安全生产法》第查制度、机五十四条。构及人员结【部门规章】《XX前探放水;查。文说明》(生产监视治理XX探放水作业管678.防灭火使用与维护治理

理。查资料结合员。现场检XX问。理; 抽查。柴油或油压设现场抽查。备治理；输电线路通过木质构造的措现场抽查.施；员。

五十四条。安全规程》6．6．３.5.五十四条.三十六条其次款。安全规程》6.7.1。５.三十八条第一款。安全规程》6.7。1．5。三十八条第一款.安全规程》6。7。1。9.五十四条.安全规程》6。7．１。8。

〕探放水无安全措施或安全措施不执行;〕其他探放。油类；备消灭漏油未处理；木质构造时未实行防漏电或短路措施；４〕用火炉或明气；。

员。员.

五十四条。安全规程》６。７.1．8。五十四条.安全规程》6．7．1.1０。五十四条。

管路；灯采暖；动火作业无专人监护,无安全措防灭火作业管员。理.

【标准】《金属非金属矿山施;安全规程》6。7。1。8。现场抽查并【法律】《安全生产法》第 ８)擅自启封封闭询问相关人五十四条. 的火区。风险点部位/环节 员。

查找标准安全规程》６。７.４.

风险因素9。井下供风系统运行使用及

检验记录；

人员.

1〕空压机、压风【法律】《安全生产法》第 规定三十三条其次款。 检测检验;维护治理

状况.

查阅设计结【法律】《安全生产法》第 合现场抽三十三条第一款。 供风系统。查。【法律】《安全生产法》第

查阅记录结三十三条其次款。合询问相关【标准】《金属非金属矿山人员。 安全规程》6.７.5.1及6.7．5.2。

１〕供配电系统验;0.

双XX线路供电；电缆材质；

现场抽查.明资料.

三十三条第一款。５．１.3。三十五条第三款。【标准性文件】《XX属非金属矿山制止使用的设备及工艺XX〔第一批)XX》〔安监总管一〔2023101号)。

2〕无漂浮危急小型矿山以外的矿山未按规定设置XX电缆；电使用及 维护治理 井下电缆敷 三十三条第一款。

4〕井下电缆敷设设;

安全规程》6。5。2.6.三十三条第一款。

定；5)现场抽查. 【标准】《金属非金属矿山保护装置; 安全规程》6．5．３。2及6。5.3。4.三十三条第一款。避雷装置; 现场抽查。【标准】《金属非金属矿山安全规程》6。5．３。3。XX变电所和查设计等资三十八条第一款采区变电所的料结合现场【标准】《金属非金属矿山地面标高; 检查。 安全规程》6．5.４。1、6.５.4．36.5.４。4。

过电流保护断路器;6〕未按规XX避雷装置；高不符合相关规定；风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素安全出口；

抽查.

三十八条第一款安全规程》6.5。4。２。【法律】《安全生产法》第安全规程》6.5。4。２。【法律】《安全生产法》第查制度等资五十四条。9〕无人值班的变料结合现场【标准】《金属非金属矿山抽查。6。5。4.5其次闭；款。

8〕变配电硐室出口设置不符合相关规定；；安全规程》6。５。5。1。查设计等资三十三条第一款.11)未按规定从不安全规程》6。５。5。1。查设计等资三十三条第一款.11)未按规定从不料结合现场【标准】《金属非金属矿山同井口敷设两条检查。安全规程》６。5.5．4款。通信线缆；【法律】《安全生产法》第

三十三条第一款。

照明系统；双XX主通信线路;１0电使用及统;维护治理治理;电气检修作业

查设计等资三十三条第一款。料结合现场【标准】《金属非金属矿山抽查。 安全规程》6。5．6.１及６。5.6.2。现场抽查结五十四条。合询问相关【标准】《金属非金属矿山人员。 安全规程》6．5。7.３第一项。现场抽查结五十四条。合询问相关【标准】《金属非金属矿山人员。 安全规程》6。5。7。3第四项.

装接地保护系统;1３)未持工作票检修电气设备；气设备;治理. 】《安全生产法》第现场抽查结五十四条。合询问相关【标准】《金属非金属矿山人员。 安全规程》６。5.7。3其次项。【法律】《安全生产法》第

带电检修电气设备。１)竖井掘进时未11．掘进 竖井掘进时井现场抽查。采矿作业口安全措施；现场治理

五十四条。安全规程》6.１.２。２.

栏等安全设施;竖井掘进人员现场抽查. 【法律】《安全生产法》第 ２〕竖井掘进时风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素佩带安全带；五十四条。6。1。２．４。带安全带；【法律】《安全生产法》第3〕斜井掘进时未【标准】《金属非金属矿山安全规程》6．１．３.3.器、保险杠并无专人看管;【法律】《安全生产法》第【标准】《金属非金属矿山安全规程》6．１．３.3.器、保险杠并无专人看管;【法律】《安全生产法》第五十四条.４)天井掘进时违现场检查。【标准】《金属非金属矿山6．1．4.2第六料；项。【法律】《安全生产法》第三十五条第三款。场治理；木支护; 现场抽查.

五十四条.【标准性文件】《XX属非金属矿山制止使用的设备及工艺XX〔第一批)XX》

按规定设置阻车5〕井下主要井巷使用木支护；〔202301号〕.【法律】《安全生产法》第６)溜井口有水流场治理；现场抽查.五十四条。【标准】《金属非金属矿山入;人员进入溜井安全规程》6.2。1.5。与漏斗;场治理;现场抽查。五十四条。【标准】《金属非金属矿山人员进入悬拱安全规程》6.2。1.６.;查阅制度结XX五十四条。【标准】《金属非金属矿山安全规程》６.１。5。1。不稳固岩层采掘未准时支护；查阅制度结五十四条。1０)XX【标准】《金属非金属矿山架未清理顶、帮XX安全规程》6．１。5.4第一浮石；项。理；【法律】《安全生产法》第11)同一采场同时查阅制度结五十四条。【标准】《金属非金属矿山石；XX安全规程》6。２.1．7其次１2〕觉察冒顶预款及第三款。兆连续作业；风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素1３)处理浮石不符合相关规定；电耙出矿现场现场抽查结五十四条。治理; 合询问相关【标准】《金属非金属矿山人员。 安全规程》6。2.3.1第三项及第五项。【法律】《安全生产法》第

耙道或尾部有人作业；时，人员跨越钢丝绳；无轨运输设备。

人员.

五十四条。【标准】《金属非金属矿山安全规程》６。2。3.2项.【法律】《安全生产法》第

在铲斗内处理浮石;现场抽查结五十四条.现场抽查结五十四条.１1.掘进人员。【标准】《金属非金属矿山安全规程》6．2。３.１第三采矿作业项。现场治理【法律】《安全生产法》第现场抽查结五十四条。18〕人员在升举合询问相关【标准】《金属非金属矿山的铲斗下方通过人员.安全规程》6.2。3。２第四或停留；项。【法律】《安全生产法》第无轨运输设备五十四条。19〕操作人员位现场抽查。【标准】《金属非金属矿山置上方无防护措理。6。2.3．2第六施;项。【法律】《安全生产法》第现场抽查。五十四条。【标准】《金属非金属矿山20)溜矿井无车档。6.2．3。2第五项。【部门规章】《金属非金属地下矿山企业领导带班下井1)制度文件；查阅资料。及监视检查暂行规定》〔生12产监视治理XX局令第３４度；带班下井治理

月度打算;

号〕第七条。【部门规章】《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监视检查暂行规定》(生产XX3４号)

2〕未制定领导带；风险点部位/环节 查找方法 第七条。

风险因素公示文件；公示文件;交XX记录及档案资料等；

人员。人员。人员。

【部门规章】《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监视检查暂行规定》〔生产监视治理XX局令第34号〕第八条其次款。【部门规章】《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监视检查暂行规定》〔生产监视治理XX局令第3４号〕第九条其次款.【部门规章】《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监视检查暂行规定》〔生产监视治理XX局令第34

3)未依据规定XX领导带班下井月度打算;状况;未依据规定填写带班下井交XX记录、带班下井登记档案，或者号〕第十一条及第十二条。弄虚作假；【部门规章】《金属非金属下井记录；地下矿山企业领导带班下井及监视检查暂行规定》(生产矿山企业领导未依据规定带班人员。监视治理XX局令第3４号)下井；第四条.12查阅记录结７)发生生产安全带班下井下井记录。合询问相关及监视检查暂行规定》(生产事故且没有领导治理人员.监视治理XX局令第３4第四条。带班下井。人员。十二条。1)违章指挥；13他违章作业和冒险作业行为治理行为;人员。人员。十二条。十二条。业；３)不制止违章作业;为；人员.五十四条。业；风险点部位/环节风险点部位/环节实状况.查找方法员.查找标准【法律】《安全生产法》第六十七条.风险因素５)拒不执行安全监管机构依法下达的指令。二、露天矿山生产系统风险点风险点部位/环节及检测记录；

查找方法录。

查找标准 风险因素〕牙轮钻、潜【法律】《安全生产法》 孔钻等穿孔设备第三十三条其次款。 未按规定定期维保与检测检验；业治理

穿孔作业治理。为。录;

相关人员。相关人员。相关人员。录。

【法律】《安全生产法》第五十四条。 2〕钻机作业时,【标准】《金属非金属矿 台停留;山安全规程》5。2.2．1。【法律】《安全生产法》第五十四条。 ３〕打雷暴雨等【标准】《金属非金属矿 恶劣天气下进展山安全规程》5。２.穿孔作业;２．４。【法律】《安全生产法》第五十四条。 4〕高空作业未系【标准】《金属非金属矿 安全带。山安全规程》522４。〕挖掘机等设【法律】《安全生产法》 备未按规定定期第三十三条其次款。 维保与检测检验；

第三十三条第一款。

〕铲装设备的业治理

警报器等设备状态； 查。

【标准】《金属非金属矿 信号、警报器等山安全规程》1。【法律】《安全生产法》现场抽查

〕铲装作业时

员。相关人

【标准】《金属非金属矿 觉察悬浮岩块时山安全规程》５．2．3.仍旧作业;２。【法律】《安全生产法》 4〕挖掘机铲斗处第五十四条. 理粘厢车辆;【标准】《金属非金属矿风险点部位/环节 员.相关人员。

查找标准山安全规程》523.６。第五十四条.【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.23７。【法律】《安全生产法》第五十四条.

风险因素〕同一平台作业挖掘机间距不符合要求；上下台阶同时２.铲装作铲装作业行为。业治理

结合询问员。１。查设计等【法律】《安全生产法》资料结合第五十四条。１。查设计等【法律】《安全生产法》资料结合第五十四条。1)询问。【标准】《金属非金属矿山安全规程》5．1。2。采；【法律】《安全生产法》第五十四条。３)采场工作帮和【标准】《金属非金属矿高陡边帮未按规山安全规程》５.定定期检查;查记录等２．5.3。资料。【法律】《安全生产法》4)大中型矿山或第五十四条。边坡潜在危急性【标准】《金属非金属矿大的矿山未按规山安全规程》52.5.1定进展定期检测１。和稳定性分析；

【标准】《金属非金属矿山安全规程》8。第五十四条。【标准】《金属非金属矿5。２。3.1

作业的挖掘机距离不符合要求;未实行防护措施.开采挨次;边帮的检查记录;坡治理

稳定性分析记录;采剥工作面状况; 现场抽查.查记录结

第五十四条.【法律】《安全生产法》

5〕存在掏采行为,XX等;边坡监测记录;统.

问。XX

第三十三条第一款。【标准】《金属非金属矿5.2.5。10。第三十三条第一款。【标准性文件】《监管XX

６)未进展边坡监测；7〕２00ｍ以上边坡未建立边坡在线监测系统。风险点部位/环节 问。XX、大路、带式输

查找标准重特大事故工作方案XX》〔2023〕60号)。

风险因素1〕XX、大路、带检测检验记录；

录。

第三十三条其次款。

式输送机等主要运输设备未按规定定期维保与检测检验；网;

查;

【法律】《安全生产法》 ２〕未按规XX装第三十三条第一款。 使用安全栅网和【标准】《金属非金属矿 防护网；山安全规程》5.3。1．5。【法律】《安全生产法》

３)自溜运输未按４．运输

或阻车器设置;设置；

查;查。

【标准】《金属非金属矿 规定设置减速器山安全规程》53.1.13或阻车器；其次款。【法律】《安全生产法》第三十八条第一款 4〕未按规定设置【标准】《金属非金属矿 车墙；山安全规程》5。3。2.6。

施的设置；为；为；

查.相关人员。相关人员。５.3.２.１１。溜井卸矿口的安全现场抽第三十八条第一款。５.3.２.１１。溜井卸矿口的安全现场抽第三十八条第一款。设施设置；查。【标准】《金属非金属矿山安全规程》5。3。3。5.

【法律】《安全生产法》第三十八条第一款【标准】《金属非金属矿3。2。13。第五十四条。【标准】《金属非金属矿５.3。2.2。第五十四条。5。3．2.2.第五十四条。【标准】《金属非金属矿5.3。2.7、

〕未按规定设置挡车设施或挡车设施高度不符合规定要求；6)运输车辆违章载人；7〕运输车辆运行中升降车斗;8)运输车辆驾驶辆；溜井卸矿口未按规定设置挡墙等安全设施；风险点部位/环节

查找方法 查找标准 风险因素变压器、开关检验记录；

查阅记 全生产法》录. 第三十三条其次款。

柜等主要供配电设备未按规定定期维保与检测检验;置;

查。

第三十三条第一款。 2〕XX露带电部位【标准】《金属非金属矿 未安装使用保护山安全规程》5．8．1。罩、遮拦等;5。

查。

第三十三条第一款。【标准】《金属非金属矿5.８。2。1.

3〕移动式电气设备未使用矿用橡套电缆;

装置设置;

【法律】《安全生产法》4)未按规定设置查证书结第三十三条第一款。XX防雷防火系统合现场抽【标准】《金属非金属矿及安装金属网栅5。8.３。1等;及５。8。３。2。查设计等【法律】《安全生产法》第三十三条第一款.运行使用

接地保护系统；

资料结合【标准】《金属非金属矿

5〕未按规XX装及维护管

现场抽

山安全规程》5．８。5．1

接地保护系统;理电气作业治理。

查。5.8.6。１9。现场抽查【法律】《安全生产法》6)电气工作人员结合询问第五十四条。 未穿戴和使用防相关人【标准】《金属非金属矿护用品用具；员。山安全规程》5.8.1。2。

【法律】《安全生产法》第五十四条。 7〕未严格执行工８．１．6。８．１．6。第五十四条。８)单人执行倒闸相关人【标准】《金属非金属矿操作；员。山安全规程》5.8．3。3.【法律】《安全生产法》现场抽查结合询问第五十四条。【标准】《金属非金属矿9〕未按规定进展相关人山安全规程》５。8.3停电和送电.员。5358。3．7。

【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.

作票制度；。风险点部位/环节

查找方法 查找标准 风险因素1〕排水泵及其保置等防排水设备的 查阅记

护装置等防排水定期维护及检测记 录。

设备未按规定定期维保与检测检验;防排水

查设计等【法律】《安全生产法》使用及维 排水系统及防洪设

资料结合

第三十八条第一款。

未按规定设置护治理

施设置；

现场抽

【标准】《金属非金属矿 排水系统及防洪山安全规程》59.12设施；的运行。

查. 及5。9.1。3。【法律】《安全生产法》场抽查。5．９。1。现场抽查6.【法律】《安全生产法》结合询问场抽查。5．９。1。现场抽查6.【法律】《安全生产法》结合询问第五十四条。相关人【标准】《金属非金属矿员。山安全规程》5.9．2．2。7．防灭火第五十四条。使用及维防火违章作业。相关人【标准】《金属非金属矿护治理员。山安全规程》5.９。2．2.２。【法律】《安全生产法》查巡查记第五十四条。２。【法律】《安全生产法》查巡查记第五十四条。【标准】《金属非金属矿5。７.７第二款.查巡查记第五十四条。8．排土作排土作业；录结合现【标准】《金属非金属矿业治理场抽查。5.７.12第一项。

第五十四条.【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.9

〕加注燃油时明；易燃易爆器材放在易消灭电火花部位；采掘设备上放置易燃易爆材料.1〕排土场区域捡矿等；〕非作业人员进入排土作业区;员。

第五十四条。【标准】《金属非金属矿5.7。12第八项。

3〕恶劣天气排土作业；

查巡查记【法律】《安全生产法》 ４〕人员站在车风险点部位/环节 查找方法

查找标准

风险因素山安全规程》5。7．１7.查设计等【法律】《安全生产法》山安全规程》5。7．１7.查设计等【法律】《安全生产法》截洪和排水设施设技术资料第三十八条第一款。置；检查。【标准】《金属非金属矿５．7.1９。查设计等【法律】《安全生产法》排土场监测系统建技术资料第三十三条第一款。设；结合现场【标准】《金属非金属矿检查。山安全规程》5．7．2３。

架上排土;场抽查。

5〕未按规定修建施；6)排土场未按规统；稳定性分析报告.范围间距；

关人员.现场检查.

【法律】《安全生产法》 7〕排土场未按规第三十三条第一款。 定进展定期检测【标准】《金属非金属矿 和稳定性分析。山安全规程》5．7.28。【部门规章】《小型露天采石场安全治理与监视检1)相邻的采石场查规定》(生产监视治理开采范围间距小XX39,78300订〕第十二条。〕未承受中深XX问。

孔爆破且未承受潜孔爆破；

开采方式；

查设计、场抽XX问。抽查.抽查。抽查。

XX局令第39号，７8号令3〕承受扩壶爆修订〕第十三条第一款及 破、掏底崩落、其次款. 掏挖开采和不分层的“一面墙”等开采方式;4〕未承受台阶式【部门规章】《小型露天 开采且未自上而采石场安全治理与监视检 下分层开采;查规定》〔生产监视治理XX局令第３9号,７8号令5)分层数和最大修订)第十五条。 开采高度不符合要求；【部门规章】《小型露天采石场安全治理与监视检６〕最小凿岩平查规定》〔XX局令第3９号，７8号米；令修订)第十五条。风险点部位/环节 查找方法挖掘机作业治理； 现场抽查。现场抽

查找标准【部门规章】《小型露天采石场安全治理与监视检XX局令第3９号,78修订〕第十四条。

风险因素7〕台阶高度超过挖掘机最大挖掘高度;〕剥离工作面

剥离工作面;装机械的最大间距;人员作业治理.

查。查。相关人员.相关人员。修订〕其次十一条.50人员作业治理。修订〕其次十一条.50人员作业治理。实施碎石作业；【部门规章】《小型露天15〕人工装运矿现场抽查采石场安全治理与监视检岩；结合询问查规定》〔生产监视治理16〕运载易燃、相关人XX39,78易爆物品；员。订〕其次十二条第一款及17〕在驾驶室外第三款.侧、车斗内站人.

查规定》〔生产监视治理XX39７8修订)第十九条。【部门规章】《小型露天采石场安全治理与监视检查规定》〔生产监视治理修订〕其次十二条其次款。【部门规章】《小型露天采石场安全治理与监视检修订〕第十七条。【部门规章】《小型露天采石场安全治理与监视检查规定》〔生产监视治理XX局令第3９号,7８号令修订〕其次十条。【部门规章】《小型露天采石场安全治理与监视检查规定》〔生产监视治理

未超前开采工作49〕最大间距小于铲装机械最大回21式进展矿岩二次裂开；11〕坡面有浮石等危急连续作业;2)人员在边坡底部休息停留；１3〕坡面作业未系安全带或悬空作业或多层同时作业;１4〕工作台阶坡统。

矿山部分。三、尾矿库生产系统风险点风险点部位／环节库区周筑、违章施边活动 工、违章采选

查找方法 查找标准 风险因素现场抽查结合【法律】《安全生产法》第1)周边存在违章建询问相关人三十八条第一款。筑，违章施工，违员. 【标准】《尾矿库安全技术章采选活动等情风险点部位／环节查找方法查找标准风险因素风险点部位／环节查找方法查找标准风险因素活动；规程》７.3.１.况；【部门规章】《尾矿库安全查技术资料,监视治理规定》(生产监视2〕在库区从事

现场抽查以及治理XX388员。 】《尾矿库安全技术规程》6．7．2。

乱破等;外来尾矿、废 【法律】《安全生产法》第3)有外来尾矿、废石、废水和废现场抽查结合三十八条第一款。石、废水和废弃物弃物排入，放询问相关人【标准】《尾矿库安全技术排入，放牧和开牧和开XX殖员。规程》7．３.３。XX殖场的；场。备运行使用及维护

放矿设备的定查阅记录结合检验记录;员.现场抽查结合员。

三十三条其次款.技术规程》6。3．1。五十四条。规程》6．3．4。

〕放矿设备未按规定定期维保与检测检验;〕放矿时无专人治理或有离岗现象；治理 放矿的作业管理。 现场抽查，查阅设计文件及员.现场抽查，查阅设计文件及员。3积存坝；治理阅设计文件及员。

三十三条第一款。规程》6．３．６。三十八条第一款。规程》6.3.2。三十八条第一款。规程》６.3．４。

3)放矿口的间距、位置、同时XX数量、放矿时间以及水力旋流器的使用台数、移动周期距离不符合设计要求。1〕尾矿坝滩顶高程不满足生产、防汛、冬季冰下放矿和回水要求；2〕尾矿坝积存坡比陡于设计规定；法，不是均匀放岸放矿;有大面积矿泥沉积;风险点部位／环节 查找方法 查找标准 风险因素5〕矿浆排放冲刷浆沿子坝内坡趾流淌冲刷坝体；

阅设计文件及员。阅设计文件及员。

三十八条第一款.规程》5．3．１1。三十八条第一款.规程》第５。3。25

6〕安全超高小于设计要求;7)未按要求设置排水沟;

现场检查，查阅设计文件及员.现场检查，查阅设计文件及

【法律】《安全生产法》第10)尾矿滩面及下三十八条第一款. 游坡面上有积水【标准】《尾矿库安全技术坑；6．3.10条.坝坡出现冲三十八条第一款。 沟、裂缝、塌坑、员。规程》６．3．１3。12)员。规程》６．3．１3。12)【法律】《安全生产法》第现集中渗流、流阅设计文件及三十八条第一款。土、管涌、大面积【标准】《尾矿库安全技术沼泽化、渗水量增员。规程》６．5。4。大或渗水变浑等异常;

现场抽查，查【法律】《安全生产法》第1３〕坝坡排水沟阅设计文件及三十八条第一款。 消灭断裂、淤堵【标准】《尾矿库安全技术等；员. 规程》7．2。9.现场抽查，查【法律】《安全生产法》第阅设计文件及三十八条第一款。 14〕坝肩未按要求询问相关人【标准】《尾矿库安全技术设置截水沟；现场抽查，查【法律】《安全生产法》第现场抽查，查【法律】《安全生产法》第阅设计文件及三十八条第一款。【标准】《尾矿库安全技术15〕坝肩截水沟消灭断裂、淤堵等。员。规程》7。2.９。【法律】《安全生产法》第1)在用排水井或者排水井或排水阅设计文件及三十八条第一款。排水管〔管〔洞〕；【标准】《尾矿库安全技术堵塞或在排水井井员.规程》6.4。８.筒上部进展封堵；排水斜槽；【法律】《安全生产法》第

规程》５。３。２４。水设施风险点部位／环节 查找方法 查找标准 风险因素

阅设计文件及员。

三十八条第一款。规程》7．1。9。三十八条第一款。

等现象；员。【标准】《尾矿库安全技术员。【标准】《尾矿库安全技术规程》7。１．1２.溢洪道及消力三十八条第一款。池。【标准】《尾矿库安全技术员。规程》7。１。13.4)溢洪道、消力池消灭变形、破损、断裂等现象.照明设备的定查阅记录结合【法律】《安全生产法》第1〕照明设备未按设备设施 询问相关人治理 期维保记录。 员。

三十三条其次款。 规定定期维保.回水浮船和运输船；回水浮船和运

查验证书。 【法律】《安全生产法》第1〕使用不合格或三十三条第一款。 查阅记录结合 2)回水浮船和运输输船的定期维保及检测检验6.回水浮记录;施治理

员.

【法律】《安全生产法》第三十三条其次款。

保与检测检验;〕安全护栏不符合相关规定；〕梯子、扶手不船上安全防护措施。

现场检查结合【法律】《安全生产法》第符合相关规定；询问相关人三十三条第一款。 5〕救生器材不符员.7.通讯报

通讯报警系统查阅记录结合

三十三条其次款。

合相关规定；靠。1〕通讯报警系统警系统设

保记录； 员. 维保；备设施管通讯联络、信 2)通讯联络、信号理 号和报警等安

查验证书。

【法律】《安全生产法》第

和报警等设备使用全设备的合格 三十三条第一款. 规定。证书等。【部门规章】《尾矿库安全1)一等、二等、三在线监测系查技术资料结监视治理规定》〔生产监视等尾矿库未安装在8统；设施

合现场检查。XX３8，７8修订〕第八条。

线监测系统.

查阅记录结合【法律】《安全生产法》第２)在线监测不正现场抽查。 三十八条第一款。 常或长期故障。风险点部位／环节风险点部位／环节查找方法9.尾矿库治理尾矿库险情记录及处理记录;查资料结合询问相关人员。查找标准【部门规章】《尾矿库安全监视治理规定》〔生产监视修订〕其次十条。【部门规章】《尾矿库安全监视治理规定》(生产监视XX38,78修订)其次十一条。【部门规章】《尾矿库安全监视治理规定》〔生产监视令修订〕其次十八条第一款。风险因素尾矿库安全评价报告及上报整改记录等；查资料结合现场检查.1〕危库、险库和病库未按规定整改；2)尾矿库消灭重大险;尾矿库近期运行记录及闭库资料等。查资料结合现３〕未准时闭库。四、综合治理安全风险点风险点部位／环节 查找方法 查找标准安全生产许可证、采矿许可证、工商营业执

风险因素1〕未取得安全生产许可证擅自进１、安全生产相关证照

有效期内；

检查证照.

许可证条例》其次条、第九条第一款。【法律】《安全生产

行生产、或逾期连续进展生产；2〕其他证照不在有效期内

查阅文法》其次十一条；件。

〕未依据规定、安全生 矿矿山企业安全生产产治理机构 许可证明施方法》(生

设立安全生产管理机构；设置状况

人员任命文件；

查阅文

产监视治理XX局第２

2〕未配备安全生件。 第六条.【部门规章】《建设工程安全设施“三同时“监视治理方法》、“三同建设工程安全设施及XX查阅资订〕第七条。

产治理人员.未进展安全预时”治理 危害预评价报告。

料。 章】《建设时”监视治理方法》51〕第六条。法》其次十九条。

评价及报备。风险点部位／环节 查找方法建设工程安全设施设查阅资计； 料。安全设施设计批复文件.查验资料。安全设施设计重大变更 查阅资

查找标准【部门规章】《建设工程安全设施“三同时“监视治理方法》6号，77号令〕第十条第一款。一款。

风险因素未进展安全设工；3〕安全设施设计未审查或审查不合格；〕安全设施重大变更未设计或

料。 (生产监视治理XX局令第36号,７7号令修订〕第十五条。

报批;XX防护设施设计. 查验资料。防护设施查阅资

时“监视治理方法》令第5〕条。法》其次十九条。

未进展XX防护设施设计未XX安全设

料。 其次十二条。【部门规章】《建设工程安全设施“三同时”监视治理方法》(生产监视治理XX局令第５１号)第七条.

XX验收评价报告；验收意见。查验料.资款。6〕XX防护设施未验收或验收不合格。【法律】《安全生产法》第十八条。【标准】《金属非金１)未建立健全相产责任制责任制制度文件.查阅料。资4.１条其次款。【部门规章】《非煤关安全生产责任制制度;〕责任制不齐矿矿山企业安全生产许可证明施方法》(生全、不标准。产监视治理XX局令第风险点部位／环节 查找方法 查找标准20号，78号令修订)第六条.

风险因素５、安全生产治理制度规章制度文件；

查验资

法》第十八条。【部门规章】《非煤矿矿山企业安全生产

作规程员培训

作业规程；工种操作规程；

料。安全培训记录和培训情问相关人安全培训记录和培训情问相关人【法律】《安全生产况；。法》其次十五条。【部门规章】《生产经营单位安全培训规上岗人员培训记录；抽查记定》(生产监视治理再培训记录;录。XX3，80令修订)第十三条其次款.【部门规章】《安全生产培训治理方法》上岗井下作业人员实询问相关XX习状况；人员。44号，８０号令修订)第十三条其次款。【部门规章】《生产经营单位安全培训规人员工资及培训费用凭查验资定》〔生产监视治理证；料。XX3,80令修订〕其次十三条。【法律】《安全生产法》其次十四条其次款。

许可证明施方法》2０号，78修订〕第六条。

作规程；不完善。培训;够;费用。7、主要负

考核合格证书或证明；

查验合格【部门规章】《生产证书等。 定》(生产监视治理

〕主要负责人和安全治理人员未培训或培训不合格或合格证书责人和安全 XX局令第3号，80号

过期失效；训

考核记录；

令修订〕其次十四条.查验考核〔生产监视治理XX局记录。 令第44号，８0号令三款。

主要负责人和安全治理人员安全合格证书通过；风险点部位／环节 查找方法培训及再培训记录。 抽查记录。

查找标准【部门规章】《生产经营单位安全培训规定》〔生产监视治理XX3，80款.款。

风险因素主要负责人和安全治理人员安全教育培训时长不够。1〕特种作业人员培训记录；录；８、特种作特种作业操作证;业人员培训特种作业操作证；特种作业操作证;特种作业操作证。

查阅记录并查验证件。抽查记录.查验证件。查验证件。现场抽查并查验证件。现场抽查并查验证件。

【部门规章】《生产经营单位安全培训规定》(生产监视治理令修订)第十八条第一款.【部门规章】《生产经营单位安全培训规定》(生产监视治理XX3,8０号令修订〕第十三条其次款。【部门规章】《特种作业人员安全技术培训考核治理规定》令第30号，80号令修订〕第三十六条其次款。【部门规章】《特种作业人员安全技术培训考核治理规定》(生380号令修订〕第三十六条其次款.【部门规章】《生产经营单位安全培训规定》〔生产监视治理XX3,8０号令修订〕第十八条第一款.【部门规章】《特种作业人员安全技术培训考核治理规定》(生

未进展特种作业培训或培训不合格；特种作业人员培训时长不够特种作业人员伪造、涂改特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证；特种作业人员转借、转让、冒用特种作业操作证；生产经营单位使用未取得特种作业操作证的特种作业人员上岗作业;６)生产经营单位造、倒卖特种作风险点部位／环节 查找方法 查找标准380号令修订〕第三十六条第一款。

风险因素业操作证，或者使用非法印制、伪造、倒卖的特种作业操作证。XX障

培训记录;年度工作打算;安全培训投入状况；特种作业人员培训档案.

记录。证。资料.

款.XX3，８0〕其次十一条及其次十三条。【部门规章】《特种作业人员安全技术培第三十四条。

1〕生产经营单位未建立或编造安全培训档案；2)生产经营单位未将安全培训纳入工作打算并保XX；〕特种作业安全培训档案不健全。10、安全生安全生产费用提取和使产费用提取用记录与凭证；和使用制度文件〔排查治理、建档监控、XX任制等制度〕。11、事故隐事故隐患治理方案；患排查录及状况;料；

料.查阅资料。查阅资料.查阅资料结合现场抽查。

款.【部门规章】《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》〔生产监视治理XX局令第16〕第八条。【部门规章】《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(生产监视治理XX局令第16〕第十五条其次款。【部门规章】《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》〔生产监视治理XX局令第16〕第十条。【部门规章】《安全

不按规定提取和使用安全生产费XX未建立事故隐患排查制度。２)事故隐患治理未制定方案;3〕未对事故隐患进展排查,隐患未治理擅自生产；〕重大事故隐重大事故隐患上报材查阅资料； 料.

生产事故隐患排查治理暂行规定》(生产监视治理XX局第16

患不报或者未准时报告；风险点部位／环节 查找方法 查找标准〕第十四条其次款。

风险因素12、应急

应急预案〔综合、专项应急预案和现场处置方查阅资【法律】《安全生产案〕;料。法》第七十八条。演练记录及方案资料;【部门规章】《生产查阅资料安全事故应急预案管事故风险及应急防范措结合询问理方法》〔生产监视施等公示及通报材料;相关人治理XX局令第１7员。号,88号令修订)其次十四条其次款.应急预案〔综合、专项应急预案和现场处置方查阅资【法律】《安全生产案〕;料。法》第七十八条。演练记录及方案资料;【部门规章】《生产查阅资料安全事故应急预案管事故风险及应急防范措结合询问理方法》〔生产监视施等公示及通报材料;相关人治理XX局令第１7员。号,88号令修订)其次十四条其次款.理方法》〔生产监视十五条。【法律】《安全生产

１)未依据规定制定事故应急预案或定期演练;未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员;3〕未依据规定开展应急预案评审或者论证；4〕未依据规定进展应急预案备案;〕未依据规定开展应急预案评估；６)未设立矿山救花名册；

查阅资料。

款。

护队或未指定兼应急XX协议。 规程》４.4。

且未签订抢救协议。报警仪等。

员抽查.

款。规程》7。

7〕未按规定配备XX备.承包单位安全生产许可 证等资质文件; 料。13、外包单承包单位的上报文件 料。位安全治理等。查阅资

款。【部门规章】《非煤矿山外包工程安全治理暂行方法》〔生产XX【法律】《生产安全

1〕承包单位没有安全生产许可证和相应资质；〕承包单位未向作业所在地安全监管部门书面报告本单位取得有关许可和施工资质，以及所承包工程状况。３)分项承包的，产治理协议文件。

件。

款。

升、供排水、供配电、主供风系风险点部位／环节 查找方法 查找标准规章】《非煤矿山外包工程安全治理暂行方法》〔生产监视治理第八条、第十二条。

风险因素统及其设备设施的运行治理进展分项发包；〕未