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第页共页审计年终工作总结一、工作概况序号审计项目审计范围审计时间审计结论1财务审核公司财务报表1月-3月优秀2内部控制财务流程4月-6月良好3绩效管理员工绩效考核7月-9月一般4风险管理企业风险预测10月-12月优秀二、工作内容及主要发现1.财务审核：经过三个月的财务审核，对公司财务报表进行了全面检查。主要发现如下：a.公司财务状况良好，各项指标在行业中处于较好水平，盈利能力良好。b.但是在流动资金的管理上还有待改进，存在资金周转不畅的问题，需要引入更加高效的资金管理工具。c.对关联方交易的审查不够严格，存在关联方利益输送的风险，需要进一步加强对关联方交易的监管。d.业务往来凭证不完整，需要加强对原始凭证的整理和管理。2.内部控制：对公司财务流程进行了全面评估，主要发现如下：a.财务流程规范，各项制度落实较好，内部控制环境较好，但是还有几个环节存在改进空间。b.在进销存管理方面，需要加强库存盘点工作，避免盗窃风险。c.在收款环节，存在部分员工虚假开票的情况，需要加强对开票工作的监管。d.对财务报表的编制和审查工作尚需加强，防止错误数据的出现。3.绩效管理：对公司员工绩效考核方案进行了评估，主要发现如下：a.公司的绩效管理制度较为完善，考核指标科学合理。b.但是在员工绩效评定过程中存在一些主观因素的干扰，评定结果不够客观公正。c.建议在制定绩效考核标准时，更多考虑员工的实际工作情况，避免片面追求指标。4.风险管理：对公司的风险管理工作进行了评估，主要发现如下：a.公司建立了相应的风险管理制度，能够及时预测和应对风险。b.但是在风险评估和控制方面，还有待加强，特别是在新业务拓展过程中，需要更加详细全面地评估风险。三、工作亮点和问题1.工作亮点：a.严格按照审计程序进行工作，确保审计工作的全面性和准确性。b.与被审计单位建立了良好的沟通渠道，及时解决了审计过程中的问题。c.通过审计工作，为公司提供了有益的改进意见，帮助公司加强内部控制和风险管理。2.存在的问题：a.审计过程中，由于时间紧迫，对部分重要环节进行了简化处理，可能存在遗漏的风险。b.对于一些细节问题处理得不够周到，需要进一步加强审计工作的细致性。c.部分被审计单位在配合审计工作上存在不积极、不配合的情况，需要进一步强化沟通和合作。四、改进措施1.加强审计程序的执行，确保审计工作的全面性和准确性。2.明确审计工作时间安排，合理安排审计工作的时间，避免时间紧迫导致工作质量不高。3.加强审计工作的协调和沟通，与被审计单位保持良好的沟通渠道，及时解决审计工作中的问题。4.加强对员工的培训和指导，提高员工的绩效考核的公正性和客观性。5.加强对公司财务报表的审核和编制工作，完善原始凭证的整理和管理。6.加强对风险的评估和控制，避免因新业务拓展而带来的潜在风险。五、工作收获和体会通过本次审计工作，我深刻认识到了审计工作的重要性和必要性。审计工作充分发挥了监督和预警的作用，帮助公司加强内部控制和风险管理，为公司的可持续发展提供了保障。

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