电力科技项目后评估导则

ICS29.020

F20

T/CEC

中国电力企业联合会标准

T/CECXXX.X—2018

电力科技项目后评估导则

Postassessmentguidelinesforelectricpowerscienceandtechnologyproject

（征求意见稿）

201x-xx-xx发布201x-xx-xx实施

中国电力企业联合会发布

前言

本标准按GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由中国电力企业联合会提出。

本标准由中国电力企业联合会电力科技评价标准化技术委员会归口并解释。

本标准起草单位：

本标准主要起草人：

本标准为首次发布。

本标准在执行过程中的意见或建议反馈至中国电力企业联合会标准化管理中心（北京市白广路二条

一号，100761）。

电力科技项目后评估导则

1范围

本标准规定了电力科技项目后评估的原则、内容、组织管理、评估程序和评估结论

要素。

本标准适用于电力科技项目后评估工作的策划、组织和实施。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的

版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用

于本文件。

GB/T30339-2013项目后评价实施指南

GB/T23691-2009项目管理术语

DL/T800—2018电力企业标准编写导则

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1电力科技项目electricpowerscienceandtechnologyproject

服务于国家、电力行业及企业发展，解决电力行业及企业生产实际问题而组织实施

的研究开发、试验及应用项目，主要包括：围绕新产品、新设备、新技术、新材料、新

工艺、新标准、决策支持技术的研究以及试验能力提升和新技术应用等开展的项目。

3.2电力科技项目后评估postassessment；postevaluationofelectricpowerscienceand

technologyproject

对已结束电力科技项目的目标、执行过程、结果、效益、作用和影响等进行分析、

总结和评估的活动。

3.3后评估组织机构postassessment；postevaluationorganization

企业科技管理部门、具备资质的第三方评估机构、受托评估机构。

4总则

4.1后评估一般原则

4.1.1独立性

项目后评估应由独立于项目实施或运营部门的其他部门负责，可委托具备资质中介

机构组织开展第三方评估。项目后评估不应受项目利益相关方干扰。

4.1.2客观性

项目后评估过程应以事实为依据，客观反映项目决策、项目管理和执行的实际状况，

在可靠的文件及明确的数据基础上，实事求是地得出评估发现与结论。

4.1.3针对性

应针对项目的具体特征，确定评估程序和选择评估方法，应综合考虑项目的类型、

规模、复杂程度等要素，确保评估过程具有可操作性和分析结论的科学合理。

4.2后评估条件

项目后评估工作应当在整个项目正式结束（指验收、结题、终止等）后进行，并根

据项目的类型和复杂程度确定项目必要的实施时间。

对于延续时间长、结构复杂的系统研究项目，可在对各子项目分别开展项目后评估

后，再进行整个项目的后评估。

后评估宜选取项目（子项目）结束超过一年且具有较强代表性和借鉴意义的项目进

行。

4.3主要相关方

项目后评估工作的主要相关方包括项目主管机构、项目研究机构、项目应用机构、

项目后评估组织机构等，各方应积极配合、充分交流、各司其职，共同完成后评估工作，

后评估得到的结论应反馈给企业科技管理部门和项目实施主体单位，推进项目质量改进

提升，为成果推广和转化奠定基础。

5后评估内容与指标要素

5.1基本内容

项目后评估主要对项目目标、组织管理、项目成果、推广应用以及效益影响等方面

进行系统、客观、公正的评估。

5.2评估指标体系框架

后评估指标体系包含对科技项目后评估的若干关键要素，总体体现被评估的科技项

目在目标管理、过程管理、成果管理、应用和效益评价等方面的情况。

5.3目标评估

分析和评价项目预设目标的正确性、合理性和实践性，判断项目立项时设定的各项

目标的实现程度，包括战略目标、立项目标评价二个维度。

5.4过程评估

对项目立项决策、进度计划、经费使用、资源配置、项目执行期内管理活动的合规

性、合理性进行评价。

5.5成果评估

主要从成果的技术水平、成果产出以及成果影响三个维度进行评价。

技术水平主要包括项目成果的技术先进性和创新性、难度与复杂度、可靠性和实用

性、技术匹配度等。

成果产出主要包括知识产权、论文、专著、标准、获取奖项以及人才培养情况等。

成果影响主要包括成果价值、媒体影响力、学术影响力、行业技术进步贡献度以及

决策咨询影响度等。

5.6应用评估

主要从成果成熟度和应用效果二个维度进行评价。

成果成熟度主要包括专利转化实施度、技术体系化程度、市场技术壁垒强度、技术

成熟度以及产业成熟度方面评价成果是否具备良好的推广价值。

应用效果主要评估成果实际应用后的运行状态、市场占有率、应用范围以及推广前

景，或重大决策建议被相关单位或部门采纳情况及其影响程度。

5.7效益评估

从经济效益、社会效益、环境影响（若有）等三个维度进行评估。

经济效益评估包括对企业经济收益、经营成本等方面的影响。

社会效益评估包括对企业管理、企业文化、人才培养、安全生产、节能减排、行业

发展等方面的贡献。

环境影响评估包括对自然环境、生态环境、自然资源等方面的实际影响。

6后评估程序

6.1后评估方式

后评估应采取以下方式之一或其组合：

a)网络后评估（含函审），组织项目后评估专家通过网络查阅或寄送评估材料对

科技项目进行评估；

b)会议后评估，组织项目后评估专家采用现场会议、现场考察、现场访谈等形式，

对科技项目进行评估。

6.2后评估基本程序

后评估程序主要由策划、信息收集、实施、编制后评估文件等部分构成，并可视项

目规模、主要相关方要求、评估目的等因素删减或重复开展某些阶段的工作，直至获得

合理全面的结论。

后评估的各部分应互相呼应和验证，确保所有有效信息的合理可确知性。

6.2.1策划

策划工作在项目结束超过一年后开展，主要内容为：

a)分析项目特点,明确评估目的；

b)制定项目后评估工作程序和工作计划；

c)提出符合项目后评估资料要求，及项目后评估资料收集清单；

d)确定项目后评估定性或定量的评价标准体系；

e)按照专业特长遴选评估专家，组建评估专家组，人数一般不少于5人。

6.2.2信息收集

通过对项目论证、审批、实施、验收、运行等全周期内形成的各种内部和外部信息

的收集与处理，获得能全面反映项目活动的信息。信息收集可通过文件及记录收集、现

场调查和人员访谈等方式进行。收集信息材料清单包括但不限于：

a)项目立项资料：项目可行性研究报告、项目计划任务书或合同等；

b)项目实施过程资料：项目管理制度、试验验证记录、质量记录、会议纪要等；

c)项目结束资料：项目总结报告，技术总结报告，经费决算报告，技术评价证明

（科技成果鉴定证书、评价/评审证书、查新报告等），成果资料（发表论文、

获奖证书、知识产权证书等），项目验收意见，通过鉴定或验收至后评估期间的

运行情况和效益分析报告等；

d)后评估组织机构要求的其他材料，如项目后评估现场调查表、人员访谈表等。

6.2.3分析与评估

分析与评估的主要内容可包括但不限于：

a)项目管理目标和宏观目标实现情况的分析和评估；

b)项目实施过程中的变化、原因、处置及影响的分析和评估；

c)项目管理能力和水平的分析和评估；

d)项目的影响和持续性的分析和评估；

e)项目未来发展的预测分析和评估；

f)项目经验教训的分析总结及建议和改进措施分析。

6.2.4实施

6.2.4.1网络后评估

a)后评估组织机构将评估材料、评估指标、评估要求提供给评估专家团队；

b)评估专家在规定期限内反馈评估意见；

c)后评估组织机构对评估结果进行审核、确认其有效性。

6.2.4.2会议后评估

a)后评估组织机构成立评估专家组；

b)后评估组织机构组织召开会议，宣布工作程序、评估标准、任务分工及保密要

求等事宜；

c)通过听取项目汇报，后评估专家组对项目进行质询、讨论，如有必要可对项目

评估主体所在地和项目实施现场进行的实地考察，形成专家组评估意见；

d）后评估组织机构对评估结果进行审核、确认其有效性。

6.2.5编制后评估报告

后评估实施工作结束后，根据专家（组）意见，项目后评估组织机构编制项目后评

估报告，应概括全部评价工作，明确评价结论，真实反映项目后评估的结果，客观描述

项目后评估中发现的问题，全面给出项目后续发展的对策建议和可供类似项目参考的经

验和教训。

后评估报告应包括项目背景、评价方法、评价内容、评价结论和对策建议等主要内

容，参见附录B。

7结果反馈与应用

后评估结果应及时反馈给委托方及委托方指定的其他相关方。

项目后评估结果可用于以下几个方面：

a)修订制度：通过项目后评估成果的使用机制，建立或修订相关的规章、制度、标

准等规范性文件，调整项目的决策、规划、实施和运营中的偏差；

b)更新数据：通过项目后评估成果的汇总机制，更新国家或行业、组织内项目数据

库资料；

c)知识管理:通过项目后评估成果的扩散机制，通报相关经验和教训，供相关组织

和人员参考；

d)决策指南：通过项目后评估成果的示范机制，指导项目立项机构的决策行为。

附录A后评估参考指标表

（资料性附录）

一级二级三级指标说明

从战略层面对项目目标的实现程度和偏离程度进行评价，主要考察项目结束后产生的实际效果

A1战略目标

或所呈现的客观状态与企业科技发展战略预期的吻合程度、背离或偏离情况等。

A项目目标

评估项目立项目标对于问题解决的全面程度，反映立项的科学性和准确性，基于项目研究结果

A2立项目标

和目标实际完成情况，评估立项目标的精准度和实现度。

应用的科学原理准确，研究方案可行，技术路线合理、研究基础有保障，项目可研评审意见的

B1立项决策

科学性、项目审批程序的合法性以及项目决策的合理性

B2进度计划项目开题、中期检查/项目调整、验收等各阶段目标的完成情况

B过程管理

B3经费使用经费预算、决算规范准确，经费使用合理、合规、合法

B4资源配置资金、设备等与项目有关资源优化配置、合理利用、人员配备合理，结构优化

B5其他管理合同管理、外委及采购、安全质量、财务结算、固定资产入账、成果档案移交等

该指标用来评估项目提出的新方法、新工艺、新技术，是否比同类技术更有优势，更有潜力，

C11先进性和创新性

更具先进性。

C12难度与复杂度项目研究技术的研究深度及难度，及实现的复杂度分析。

C成果评估C1技术水平

C13可靠性与实用性采用技术的可靠性、方法的可行性、项目成果推广的难易程度，与企业业务需求的结合度。

用于评估技术方案与实际待解决问题对象间的匹配程度。如原理的可论证性，技术的可重复性、

C14技术匹配程度

可验证性，决策建议落地的精准性等。

一级二级三级指标说明

C21知识产权项目成果形成的专利或软件著作权等。

C22论文或专著项目完成的学术论文、专著。

C23技术标准项目成果形成的国家或行业标准或企业相关制度。

C2成果产出

用于评估研究成果获取国家级、省部级、地市（其他社会机构）级的技术发明奖、科技进步奖、

C24获奖情况

软科学成果奖等奖励的情况。

C25人才培养攻关团队的培养、中青年科研人员的占比、参与度和贡献等。

评估研究成果对所属领域和行业的影响程度。可从世界首创、填补国内空白、缩短了与国外技

C31成果价值

术的差距、形成了新的技术方向等角度进行评价。

在国家级、省级、行业级广播电视媒体和重要纸质媒体接受采访和发表观点，促进企业相关观

C32媒体影响力

点传播推广情况。

C3成果影响对研究团队或核心人员的业内学术影响力进行评估，主要从项目牵头或承担单位主办学术会议

C33学术影响力

的情况和项目完成团队核心成员出席学术会议的情况两方面进行评判。

C34行业技术进步贡献评估项目成果对电力行业进步作出的贡献度。该指标可从技术进步贡献度和管理进步贡献度两

度个角度进行考量。

C35决策咨询影响度评估项目成果通过各级别内参、专报等决策类刊物发表文章的质量和数量。

评估专利知识产权的转化情况。该指标可以从是否形成技术专利和形成专利后专利付费装让、

D应用评估D1成果成熟度D11专利转化实施度

专利自身实施、专利技术与现有技术配套化程度等方面进行评价。

一级二级三级指标说明

评估依托项目成果形成的专利体系化程度。该指标通过考察依托项目形成的专利数量与质量，

D12技术体系化程度

评估依托项目所形成的专利族的大小和含金量。

评估依托项目成果形成的市场技术壁垒的强度。主要从所形成技术的体系化集成度、逆向工程

D13市场技术壁垒强度

难度（由产品推演出技术原理的难易度）等方面进行考评。

用于评估项目成果所具备的转化和推广应用潜质。基于项目的研究成果，从相关配套设备，关

D14技术成熟度

键技术和标准等方面的成熟程度来对项目进行评价。

D15产业成熟度评估项目成果具备全面或规模化转化应用和推广的程度。

评估项目成果应用后运行状态、市场情况及取得的效果；成果为相关单位或部门提供重大决策

D2应用效果

与运营管理方案建议被采纳情况及影响程度和范围。

E1经济效益项目增加的经济效益、降低经营成本、提高设备安全可靠性、增加供电量、提高市场占有率等。

评估项目对丰富企业技术储备、提升管理效率、促进企业文化建设、提高企业的知名度和美誉

E项目效益E2社会效益度方面的贡献；对社会或企业人才培养、对企业安全生产的影响、促进国际、国内行业交流的

促进作用以及项目在节能方面的贡献等。

E3环境影响评估项目给自然环境、生态环境、自然资源等带来的实际影响等。

附录B后评估报告模板

（资料性附录）

第一部分编制单位（情况简介、相关单位资质证书）

第二部分参加评估人员名单和专家组人员名单

第三部分评估方法简述

第四部分报告正文

一、项目概况

二、项目目标评估

三、项目过程评估

四、项目成果评估

五、项目应用评估

六、项目效益评估

七、项目评估结论、实施经验和建议

八、对策建议

第五部分附件

目次

前言...............................................................................................................................................................4

电力科技项目后评估导则.....................................................................................................................................5

1范围...................................................................................................................................................................5

2规范性引用文件................................................................................................................................................5

3术语和定义........................................................................................................................................................5

4总则...................................................................................................................................................................5

4.1后评估一般原则...........................................................................................................................................5

4.2后评估条件...................................................................................................................................................6

4.3主要相关方...................................................................................................................................................6

5后评估内容与指标要素.....................................................................................................................................6

5.1基本内容.......................................................................................................................................................6

5.2评估指标体系框架.......................................................................................................................................6

5.3目标评估.......................................................................................................................................................6

5.4过程评估.......................................................................................................................................................6

5.5成果评估.......................................................................................................................................................6

5.6应用评估.......................................................................................................................................................7

5.7效益评估.......................................................................................................................................................7

6后评估程序........................................................................................................................................................7

6.1后评估方式...................................................................................................................................................7

6.2后评估基本程序...........................................................................................................................................7

7结果反馈与应用................................................................................................................................................9

附录A后评估参考指标表..................................................................................................................................10

附录B后评估报告模板......................................................................................................................................13

电力科技项目后评估导则

1范围

本标准规定了电力科技项目后评估的原则、内容、组织管理、评估程序和评估结论

要素。

本标准适用于电力科技项目后评估工作的策划、组织和实施。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的

版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用

于本文件。

GB/T30339-2013项目后评价实施指南

GB/T23691-2009项目管理术语

DL/T800—2018电力企业标准编写导则

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1电力科技项目electricpowerscienceandtechnologyproject

服务于国家、电力行业及企业发展，解决电力行业及企业生产实际问题而组织实施

的研究开发、试验及应用项目，主要包括：围绕新产品、新设备、新技术、新材料、新

工艺、新标准、决策支持技术的研究以及试验能力提升和新技术应用等开展的项目。

3.2电力科技项目后评估postassessment；postevaluationofelectricpowerscienceand

technologyproject

对已结束电力科技项目的目标、执行过程、结果、效益、作用和影响等进行分析、

总结和评估的活动。

3.3后评估组织机构postassessment；postevaluationorganization

企业科技管理部门、具备资质的第三方评估机构、受托评估机构。

4总则

4.1后评估一般原则

4.1.1独立性

项目后评估应由独立于项目实施或运营部门的其他部门负责，可委托具备资质中介

机构组织开展第三方评估。项目后评估不应受项目利益相关方干扰。

4.1.2客观性

项目后评估过程应以事实为依据，客观反映项目决策、项目管理和执行的实际状况，

在可靠的文件及明确的数据基础上，实事求是地得出评估发现与结论。

4.1.3针对性

应针对项目的具体特征，确定评估程序和选择评估方法，应综合考虑项目的类型、

规模、复杂程度等要素，确保评估过程具有可操作性和分析结论的科学合理。

4.2后评估条件

项目后评估工作应当在整个项目正式结束（指验收、结题、终止等）后进行，并根

据项目的类型和复杂程度确定项目必要的实施时间。

对于延续时间长、结构复杂的系统研究项目，可在对各子项目分别开展项目后评估

后，再进行整个项目的后评估。

后评估宜选取项目（子项目）结束超过一年且具有较强代表性和借鉴意义的项目进

行。

4.3主要相关方

项目后评估工作的主要相关方包括项目主管机构、项目研究机构、项目应用机构、

项目后评估组织机构等，各方应积极配合、充分交流、各司其职，共同完成后评估工作，

后评估得到的结论应反馈给企业科技管理部门和项目实施主体单位，推进项目质量改进

提升，为成果推广和转化奠定基础。

5后评估内容与指标要素

5.1基本内容

项目后评估主要对项目目标、组织管理、项目成果、推广应用以及效益影响等方面

进行系统、客观、公正的评估。

5.2评估指标体系框架

后评估指标体系包含对科技项目后评估的若干关键要素，总体体现被评估的科技项

目在目标管理、过程管理、成果管理、应用和效益评价等方面的情况。

5.3目标评估

分析和评价项目预设目标的正确性、合理性和实践性，判断项目立项时设定的各项

目标的实现程度，包括战略目标、立项目标评价二个维度。

5.4过程评估

对项目立项决策、进度计划、经费使用、资源配置、项目执行期内管理活动的合规

性、合理性进行评价。

5.5成果评估

主要从成果的技术水平、成果产出以及成果影响三个维度进行评价。

技术水平主要包括项目成果的技术先进性和创新性、难度与复杂度、可靠性和实用

性、技术匹配度等。

成果产出主要包括知识产权、论文、专著、标准、获取奖项以及人才培养情况等。

成果影响主要包括成果价值、媒体影响力、学术影响力、行业技术进步贡献度以及

决策咨询影响度等。

5.6应用评估

主要从成果成熟度和应用效果二个维度进行评价。

成果成熟度主要包括专利转化实施度、技术体系化程度、市场技术壁垒强度、技术

成熟度以及产业成熟度方面评价成果是否具备良好的推广价值。

应用效果主要评估成果实际应用后的运行状态、市场占有率、应用范围以及推广前

景，或重大决策建议被相关单位或部门采纳情况及其影响程度。

5.7效益评估

从经济效益、社会效益、环境影响（若有）等三个维度进行评估。

经济效益评估包括对企业经济收益、经营成本等方面的影响。

社会效益评估包括对企业管理、企业文化、人才培养、安全生产、节能减排、行业

发展等方面的贡献。

环境影响评估包括对自然环境、生态环境、自然资源等方面的实际影响。

6后评估程序

6.1后评估方式

后评估应采取以下方式之一或其组合：

a)网络后评估（含函审），组织项目后评估专家通过网络查阅或寄送评估材料对

科技项目进行评估；

b)会议后评估，组织项目后