质量管理标准体系内审检查表

内部审核检验表YW-12-06审核区域领导层审核员日期第页共页序号要素审核内容审核方法审核统计评价1ISO90014.1总要求组织是否识别质量管理体系所需过程，并确定这些过程次序和相互关系？组织是否按标准建立、实施、保持和改善了质量管理体系?让最高管理者描述一下管理体系包含过程，谈谈企业管理体系是怎样建立、实施、保持和改善。2ISO90014.2文件要求4.2.1总则组织按标准建立了哪些文件?是否满足体系要求?手册是否由最高管理者同意公布？其审核、修改和控制是否按要求进行？体系各层次文件关系怎样？接口怎样处理？和最高管理者交谈，并查看相关文件。3ISO90014.2.2质量手册质量手册说明剪裁细节是否合理？质量职安和环境手册内容覆盖面是否完整？审查手册和明示程序文件，在质量手册中包含对标准要求剪裁说明、引用或含有程序、过程次序和相互关系表述、支持性文件清单。4ISO90015.1管理承诺最高管理层对建立和改善ESQ做了哪些工作？最高管理层怎样认识满足用户要求和法律法规要求关键性？以何种方法传达成组织职员？效果怎样？最高管理者用何种方法让职员了解质量方针和质量目标？经过交谈,了解企业经理是否知道满足用户要求和法律、法规要求关键性。在体系中是怎样表现？如对用户要求识别、工程质量要求评审、用户满意测量和监控、数据分析和连续改善等方面要求。5ISO90015.2以用户为关注焦点组织怎样确定用户需求和期望？是否以增强用户满意为目标？为实现用户满意，组织采取了哪些有效方法？组织怎样将用户要求和法律法规要求转化为产品要求？以用户为关注焦点经营理念是否在组织中得到树立？经过和企业经理座谈，了解其对以用户为中心质量管理标准了解，并在审核和用户相关过程、用户满意测量和监控过程和连续改善方面寻求证据给予证实。6ISO90015.3质量方针ISO14001方针是否和组织宗旨相适应？是否包含对满足要求和连续改善承诺？是否为组织提供制订和评审质量目标框架？是否传达成组织各相关部门？组织质量方针是什么？问询对方针内涵了解，怎样在合适层次上达成沟通和了解。7ISO90015.4.1策划最高管理者是否确保在组织相关职能和层次上建立质量目标?质量目标是否包含产品要求?是否可测量,并和质量方针保持一致?质量目标实现情况怎样？是否实现了连续改善？和最高管理者交谈。了解目标制订、实现情况。8ISO90015.4.2质量管理体系策划实现组织质量、环境目标，最高管理者是否对管理体系进行策划？对体系策划是否包含了文件策划和资源配置策划？在对体系变更进行策划和实施时，是否能保持体系完整性？和最高管理者交谈。了解体系策划、实施情况。9ISO90015.5.1职责和权限文件是否要求了各职能部门职责和权限？是否明确各职能部门相互关系？职员岗位职责权限及相互关系是否清楚协调？有效性怎样？查阅组织结构图及要求各部门、各岗位职责、权限及相互关系相关文件，对经理进行问询、了解，给予证实。10ISO90015.5.2管理者代表管理者代表职责权限是否明确？并不和其它方面职责冲突？给予管理者代表职责、职权是否能确保：体系建立、实施和保持？向最高管理层汇报体系运行情况，包含质量改善？在整个组织提升对用户要求认识？体系相关外部联络？问询管理者代表任命情况，其QMS职责怎样要求？查看管管理者代表任命书。（对管代，还应经过交谈了解其职责推行情况。）11ISO90015.5.3内部沟通文件中是否对沟通方法、内容和渠道作出要求？部门之间沟通和联络路径是否清楚、接口是否明确？经过效果检验，横向、纵向信息传输渠道是否通畅？效果是否达成？碰到障碍怎样处理？检验企业是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了要求；检验是否在相关部门和管理过程中按要求开展了必需活动。领导层是否对不一样层次和职能间进行沟通效果进行了评价。12ISO90015.6管理评审ISO140014.6管理评审最高管理者是否定时按计划对质量管理体系进行管理评审？评审内容是否包含了体系、方针目标适宜性、充足性和有效性？和最高管理者交谈，问询上十二个月管理评审实施情况，是否对管理评审所确定纠正/改善方法进行了闭环管理。13ISO90016.1资源提供最高管理者采取了何种路径确定所需提供资源？为满足实现方针和目标要求，提供了哪些资源？提供资源是否能确保提供产品达成用户满意？审核领导层对资源安排和承诺及其落实情况。结合实现质量、环境方针、质量、环境目标、满足用户期望及连续改善要求综合判定所需资源必需性，识别是否有资源短缺或资源过剩情况。经过产品不合格情况，反推是否存在资源提供不足或提供不立即原因。14ISO90016.2人力资源企业是否识别了从事影响质量、环境和OHS活动各类人员能力？是否对人员能力胜任情况进行了考评？人员安排是否满足需求？是否按需求安排了培训？是否要求相关部门检验人力资源需求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证。是否经过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其它有效方法来评定培训有效性。15ISO90016.3基础设施为实现产品符合性，企业提供了哪些设施？是否满足需要？设施是否立即维护并保持其能力适用？经过和经理交谈，问询设施（包含建筑物、工作场所、设备、硬件和软件及支持性服务）配置和管理情况。16ISO90016.4工作环境组织工作环境是否满足要求,并得到管理?经过和经理交谈，了解企业采取何种管理、控制方法来改善工作环境。17ISO90017.1产品实现策划产品实现过程是否确定并形成文件？是否配置了必需资源？对于没有形成文件过程和活动怎样实施和控制？是否要求了对应验证和确定活动和验收准则？是否要求必需统计？是否针对具体产品、项目、协议