重大风险应对策略和解决专项方案定稿报集团

xx集团重大风险应对策略及处理方案汇报责任部门计划发展部重大/关键风险名称宏观政策和政府监管风险风险类别战略风险目标企业发展计划符合国家政策，降低政策改变对企业发展带来影响;正当合规生产，降低或避免政府监管带来影响。关键子风险国家政策改变风险、政府监管风险关键子风险风险成因：一、国家政策改变风险：1.国家提出了煤矿去产能等政策，同时大力发展水电、风电等新能源，对煤炭企业发展造成不利影响。2.国家环境保护政策日益趋严，要求降低污染物排放量、提升污染物排放标准，对煤炭企业建设、验收和运行带来影响。3.国家法律法规不停修订和完善，造成证照办理程序发生改变，同时法律改变会给企业证照办理提出新要求，对企业及监管机构政策解读提出了较大挑战，可能造成双方了解不一致等情形，造成企业无法按时取得对应资质，对企业经营合规性造成影响。4.国家提升安全技术相关国家标准、行业标准。标准提升和设备升级会造成在建企业和运行企业不能完全符合新标准要求，增加在建企业资金投入和验收难度，影响运行企业正常生产。5.企业制订政策研究相关制度实施不到位，专业管理部门或单位未根据要求开展政策研究。6.因为技术力量微弱，专业部门或单位对政策研究不深入或对政策研究了解有偏差。7.政策研究宣传不到位，信息传输机制不完善，造成政策研究结果未能实施。二、政府监管风险：1．安全监管风险：未能满足国家及地方安全管理要求，造成企业被监管机构处罚。安全设计不符合要求，造成专题汇报及安全设计无法经过审查。安全设施不符合要求，造成企业未能经过安全验收。安全管理不妥引发安全事故，造成企业停产整理，给企业声誉带来负面形象，影响企业生产运行。2.环境保护监管风险：环境保护设施不符合要求，未能经过环境保护验收。在生产过程中污染物排放指标超出要求，造成被监管部门罚款或受到停产整理处罚。3.标准监管风险：国家、行业标准不停修订，标准日益提升，运行企业原设计未能达成新标准要求，造成被监管机构处罚。4.法律法规监管风险：因为法律法规改变，证照办理程序发生改变，造成企业未能根据国家要求立即获取生产经营所需资质、证照，从而造成被监管机构处罚。5.国家政策方面监管风险：伴随国家煤炭去产能政策出台，监管部门停止或不受理煤矿项目审批方面相关工作，对项目开展造成不利影响。现有管理策略和应对方法：一、国家政策改变风险：（一）制度设计方面1.已经印发了《xx集团战略计划管理要求》，规范企业战略计划编制、实施和动态管理，提升企业战略计划科学性和可操作性，确保战略计划有效实施。2.已经印发了《xx集团本部战略计划管理措施（试行）》，明确了企业各部门在战略计划方面职责，确定了战略计划编制、审批、公布、实施和调整步骤。3.已经印发了《xx集团政策研究管理措施（试行）》，明确了主责部门和帮助部门，为领导决议提供参考，为落实国家政策提供保障。（二）实施操作层面1.计划发展部设置了专职前期项目管理主管，立即搜集、研究、落实新政策。2.理顺证照办理手续步骤和要求，设置专员跟踪督办各单位证照办理工作。3.明确分工，计划部、电力部、煤化工部、物流部、办公室等部门分别负责搜集国家煤炭行业、电力行业、煤化工行业、运输行业及国家法律等方面政策信息，并立即落实国家政策新要求。二、政府监管风险：（一）制度设计方面1.已经印发了《xx集团工程建设“三同时”管理措施》、《xx集团安全生产事故隐患排查和整改管理措施》、《xx集团安全设施验收管理措施》等制度，规范企业安全管理，落实国家安全要求。2.已经印发了《xx集团环境保护管理要求》、《xx集团在建项目环境保护和水土保持“三同时”管理措施（试行）》等管理制度，明确了项现在期、项目建设、投产运行各阶段管理要求。3.已经印发了《xx集团政策研究管理措施》，明确了主责部门和帮助部门，为领导决议提供参考，为落实国家政策提供保障。（二）操作方面1.加大项目监管，手续不全项目严禁开工建设。2.梳理证照办理步骤及要求，加紧证照办理。3.明确责任，严格考评，督促各单位证照办理，依法正当生产。4.制订专题资金计划，逐步升级改造安全、环境保护、节能设备。5.分工明确，立即搜集研究国家政策改变。下十二个月度管理策略：风险控制下十二个月度处理方案：1.建立健全政策信息搜集机制，政策研究责任落实到人。建立健全政策信息搜集机制，明确搜集、整理、研究责任部门和责任人等，加强对国家政策跟踪研究，立即掌握政策改变情况，加强政策性风险研究，充足评定政策改变带来影响，加大政策性风险管理，提升对国家政策估计和解读能力，提升管理水平和应变能力；各业务管理部门需指定一名业务水平较高专业人员负责本专业政策法规搜集和研究。办公室应指定专职人员汇总各部门研究结果材料，经领导审批经过后公布。2.立即调整企业战略目标，响应国家政策导向。在合理规避政策改变对企业战略影响同时，充足研究政策现实状况及未来发展趋势，抓住有利于企业发展机遇，最大程度地实现企业发展战略目标。3.领会国家政策精神，做好国有企业改革工作。以提质增效为抓手，加紧推进企业产业结构调整优化、转型升级，整合内部资源，提升管理水平，经过企业本身提升抵御风险，提升企业盈利水平。4.抓好制度学习，推行政策研究研讨会。每十二个月组织各部门、单位相关人员开展政策研究相关制度学习，使各人员熟悉政策研究方法和路径，提升其对政策研究关键性认识。同时，为能够将政策研究结果落实落实，将不定时召开政策研究专题研讨会，将重大研究结果进行推介、讨论和公布，实现研究结果共享。5.主动利用上级单位政策研究结果，建立政策搜集研究考评激励机制。上级单位在政策研究人力、物力和资金等方面实力较强，政策研究深度和广度较高。企业需主动利用上级单位政策研究结果，将上级单位研究结果应用到企业生产运行之中。同时，在企业内部，应建立政策搜集研究考评激励机制，将政策搜集跟踪及解读纳入部门或下属绩效考评体系，对政策搜集及解读工作完成时效性及全方面性、政策研究结果整改和落实等情况进行考评，确保企业正当合规经营。另外，办公室需定时或不定时组织政策研究评选，对优异政策研究结果给合适奖励，提升各部门、单位人员对政策研究主动性。6.加强和政府部门沟通协调工作。有效实施环境保护、安全等各方面政策，降低强制性政策指标对企业影响。依据电力体制改革、税务改革、国有企业改革、供给侧改革推进情况，找出企业在这些方面实施偏差，认真分析原因，采取改善方法。主动和政策出台部门、监管部门进行沟通，争取了解和更多支持。7.制订目标、落实责任、严格考评，加紧手续办理。强化企业决议、方法落实，做好任务分解，明确责任人、进度、要求，提升督办工作效率，加强对重大决议布署落实情况监督检验和考评。一是组织相关部门，评定政策影响，适时调整企业制度步骤；二是对于任务实施、监督不到位责任人，依据相关要求，严格追责。三是依据任务实施情况，深入完善工作机制，提升管理水平。8.严控新建项目标设计、审批。严把新建项目专题汇报和设计编制质量，根据高标准、新要求对专题汇报和设计进行审查。严把新建项目审批关，确保新建项目符合国家最新要求。在建项目要根据国家最新要求进行变更设计，经过审批后方可继续施工。9.加紧企业设备升级改造，淘汰落后设备。立即了解国家设备、设施升级改造目录，根据文件要求期限进行改造，淘汰落后设备，优先选择国家推广安全、环境保护、节能设备。时效12月填写说明：目标：针对某风险管控目标。