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文档简介

(一)排查对象、时间(二)排查内容重点关注员工是否有以下10种高风险行为：4、黄、毒、赌行为；(三)员工行为排查具体实施方案(1)行长动员教育行长召开全行会议，宣讲当前案件防控形势，通报同业案例，布置员工行为排查工作，明确本次排查工作的相关要求及排查的内容、排查方法、时间安排等程序性和操作性事项，明确各阶段工作责(2)成立员工行为排查专项治理小组员工行为排查专项治理小组由分行行长、人力资源部、合规部及分行案件防控岗位人员组成，分行行长为组长。①填写《员工自查表》。由分管行长向相关员工分发《员工自查表》。员工对照内容逐条如实填写，并呈报给分管行长。分管行长如实填写，递交员工行为排查专项治理小组审查。②个人重要事项报告。如婚姻变化、证照持有、出国/境计划、民事诉讼、刑事诉讼情况等③员工举报本次排查过程中，员工知悉本行其他员工有本方案列明的高风险行为或其他违规违纪行为的，应向分管行长举报。家访等方式，对员工提交的《员工自查表》和《员工个人重要事项报告表》进行核查，并填写《网点员工异常行为排查面谈记录》。①《员工自查表》内容核查：对《员工自查表》中填写的内容做真实”的，分管行长需要在《员工自查表》中注明员工可能存在的危险行为种类。经分管行长核查后的《员工自查表》提交员工行为排查专项治理小组。②员工个人重要事项信息核查：分管行长认为员工报告的信息属实，则审查通过，直接提交员工行为排查专项治理小组；如发现员工报告情况异常，则退回员工本人，责令重新申报，并将员工异常申报情况报员工行为排查专项治理小组。①逐人排查员工行为排查专项治理小组对员工自查和员工个人重要事项报告情况进行梳理汇总，对经分管行长排查存在或怀疑存在违规违纪行②抽样排查员工行为排查专项治理小组对无高风险行为上报或无重要事项报告的员工通过家访、电话家访、账户信息核查等方式抽样排查覆盖面不低于30%。③分析确认员工行为排查专项治理小组对排查出的有高风险行为或违规违纪行为的员工进行定性或定量的分析确认。行长根据分析确认的结果，采取与员工本人谈话、调离原工作岗位、对其经办的业务进行复查等风险排除措施，并视情况给予有关人员相应处理。人力资源部和案件防控岗位人员要将员工行为异常情况分别向总行人力资源和操作及其他风险管理部案防工作组汇报，并严员工行为排查专项治理小组在此基础上举一反三，针对本次排查中发现的问题进行总结，制定整改计划，明确整改责任和时限，切实做好员工道德风险管理长效工作。排查内容直接上级核实存疑及不真实情况说明有无真实不真实有黄、赌、毒行为有参与民间融资行为有与客户进行大额资金往来行为有炒股资金巨大或大额资金购买彩票行为有经常无故迟到早退或经常请假行为有交友混乱、经常出入高档消费场所行为有消费

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