施工企业项目标准化管理之1管理制度标准化

第一篇管理制度标准化第二章规章制度一、平安、质量管理制度〔一〕平安质量责任制1、工程经理部平安质量责任制〔1〕工程经理部是公司派驻施工现场直接进行工程工程施工管理和平安管理的生产管理机构，对本工程工程平安生产工作负全面责任。〔2〕认真贯彻执行国家、地方、上级和企业有关平安生产方针、政策、法律、法规和各项规章制度。结合工程工程实际情况，制定具有针对性强、易操作的平安生产保证措施和生产平安事故应急救援及抢修预案，并监督实施。及时消除生产平安事故隐患。〔3〕根据工程规模设置平安监察管理机构或专职平安生产管理人员。工程经理部的主要负责人和平安生产管理人员必须具备与承当的工程工程相应的平安生产知识和管理能力。特种作业人员必须按照国家有关规定，经过专门的平安作业培训，取得特种作业操作证书方可上岗作业。〔4〕开工前，负责与在同一作业区域内进行生产经营活动的单位和可能危及对方生产平安的，签订平安生产管理协议，明确各自的平安生产管理职责和应当采取的平安措施，并指定专职平安生产管理人员进行平安检查与协调。〔5〕工程经理部未经上级单位批准不得将生产经营工程、场所、设备发包或者出租给不具备平安生产条件或者相应资质的单位或个人。对分承包单位、承租单位的平安生产工作要统一协调、管理。〔6〕参加工程工程施工的全部从业人员开工前，必须经过平安培训，考试合格前方可上岗作业。在作业前必须由工程技术人员进行平安技术交底；当进行爆破、吊装、箱涵顶进、铺架、拨接等危险作业时，应安排专门人员进行现场平安管理，确保遵守操作规程和平安措施的落实。〔7〕当采用新工艺、新技术、新材料或使用新设备时，工程技术人员必须对作业人员进行技术交底，使其了解、掌握平安技术特性，采取有效的平安防护措施，并对作业人员进行专门的平安生产教育和培训。〔8〕教育和监督检查从业人员严格执行企业及工程经理部的平安生产规章制度和平安操作规程，并如实告之工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。必须为从业人员提供符合国家标准或行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规那么正确佩戴、使用。〔9〕工程部应根据工程工程特点，对平安生产状况进行经常性检查；对检查中发现的平安问题，应立即处理；不能处理的，应及时上报相关部门或有关负责人。检查及处理过程，应如实做好记录备查。〔10〕在工程工程实施过程中，不得使用国家明令淘汰、禁止使用和危及生产平安的落后工艺和设备。〔11〕发生平安事故时，工程部主要负责人应立即组织抢救，并组织配合有关部门对事故的调查、分析，依据“四不放过”〔即：事故原因没查清，当事人未受到教育，整改措施未落实和责任者未受到处理不放过。〕的原那么进行处理，汲取教训防止类似事故发生。同时应立即、如实向上级主管部门报告生产平安事故。在事故调查、处理期间，工程部主要负责人和相关人员，不得擅离职守。2、各职能部门负责人平安生产责任制〔1〕根据各部〔室〕业务范围，承当相应的平安生产责任。工作质量对工程经理负责。〔2〕认真贯彻执行国家、地方、行业和上级及企业有关平安生产的各项方针、政策、法律、法规及规章制度，并监督检查本系统的落实情况。〔3〕组织制定本部门〔系统〕平安生产的规章制度和平安技术保证措施，并负责检查落实。〔4〕对发现有违反《平安生产法》、违章指挥、违章操作等违规行为，应立即制止。对直接危害人身平安的紧急情况，有权停止作业或采取可靠的应急措施后撤离现场，并立即将信息通报单位主管平安生产的副职或平安监察部门，由平安监察部门负责处置。〔5〕负责教育、管理本部门干部职工遵章守纪，严格执行各项有关平安生产方面的法律、法规和企业规章制度，并将平安生产作为工作考核的重要条件之一。〔6〕依据《职业健康平安管理体系标准》的内容和要求，负责编制、修改所主控的程序文件并组织实施，负责体系中的部门主控及相关要素的实施、控制。3、工程平安生产总监平安生产责任制〔1〕在工程经理的直接领导下，负责工程平安生产保证体系的运行和履行平安生产工作的监督管理职责。工作质量对工程经理负责。〔2〕催促实施施工组织设计、平安技术措施；实现平安管理目标；对工程各项平安管理制度的贯彻与落实情况进行检查与具体指导。〔3〕负责工程平安人员的管理和组织平安监督与检查工作，查处违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为和人员，对事故隐患采取有效的控制措施，必要时可采取局部直至全部停工整改的非常措施。〔4〕参与工程危险源识别、分析与评价以及应急预案的编制工作。〔5〕铁路营业线、道路交通、桥梁等施工，负责与运营单位、设备管理单位及相关单位办理施工手续，签订平安施工协议并具体落实。〔6〕参与上级企业、地方政府对本工程所发生生产平安事故调查和处理。4、安质部门平安生产责任制〔1〕认真贯彻执行《中华人民共和国平安生产法》和国家、行业、上级有关平安生产、劳动保护、压力容器等方面工作的方针、政策、地方性法规文件和指示。〔2〕在工程经理和平安副经理〔平安总监〕的领导下及上级业务部门的指导下，履行工程监督检查管理职能。对各作业队〔工班〕平安员进行业务指导。〔3〕负责实施平安目标管理，建立健全平安生产责任制及相关规章制度，参与工程危险源识别、分析与评价以及应急预案的编制工作。〔4〕负责工程日常平安检查，经常深入现场，对平安生产进行监督检查，帮助生产一线解决实际问题。发现违章指挥、违章作业现象应及时制止，必要时有权责令其停工，及时消除生产平安事故隐患。〔5〕负责工程平安信息网的建立与运行。收集、整理、分析、上报平安生产月、季、年统计报表工作，并建立档案。定期对工程部平安生产形势进行分析，为领导决策提供依据。〔6〕配合公司人力资源部门对平安管理等人员进行专项平安技能培训。负责对施工作业人员进行平安教育培训工作，对特种作业人员持证上岗情况进行检查并进行岗前再培训。〔7〕加强与各部门的团结协作，共同为施工一线创造良好的平安生产环境。对在平安生产工作中做出奉献的个人，给予表彰和奖励。〔8〕及时、如实报告生产平安事故，参与生产平安事故的调查、分析和处理。严格按照“四不放过”的原那么对事故责任人，依据有关法规提出处分意见。〔二〕重大危险源管理1、重大危险源的辨识与风险评价〔1〕在工程筹划与实施阶段，对工程进行平安生产风险分析，排查、确定工程施工过程中可能存在的重大危险源，制定有效防范措施。要采用科学、合理的重大危险源辨识方法，确认重大事故隐患，开展重大事故隐患平安评价，建立重大危险源、事故隐患排查整改工作档案。根据工程进展情况和相关状态的变化对重大危险源的控制进行动态管理。〔2〕对排查出的危险源要进行风险评价，判定因素：①发生事故的可能性大小；②不平安因素影响持续时间的长短或出现频率的大小；③发生事故可能造成的后果。排查的风险源应包括：铁路营业线、地铁、隧道、桥涵、公路、房建等公司所有在建施工工程。〔3〕重大危险源风险评价应形成书面报告，主要内容包括事故隐患类别、事故隐患等级、影响范围及严重程度，隐患整改措施及效果等。2、重大危险源的控制管理〔1〕对重大危险源进行控制措施筹划，采取具有针对性的技术方案和平安管理措施，并按照《危险性较大工程平安专项施工方案编制及专家论证审查方法》〔建设部建质[2004]213号〕编制专项施工方案并进行论证；工程部应根据施工过程进展情况及时组织对其控制效果进行评价，按照需要进行调整，以使重大危险源始终处于良好的可控状态。〔2〕重大危险源控制措施应包括以下内容：1〕控制目标、指标、专项技术方案和管理方案2〕管理程序、规章制度与平安操作规程3〕对已有的一般控制措施的改良4〕针对性的培训与教育5〕现场监测、信息、报告、预警与报警6〕应急预案7〕监督与检查8〕其他〔3〕对存在重大事故隐患的在建工程，应依照《生产经营单位平安生产事故应急预案编制导那么》〔AQ/T9002-2006〕的要求，编制切实可行的应急预案，及时组织相关人员进行学习，并对应急救援组织进行培训和演练，做好演练记录。3、危险源的监控〔1〕按照“分级管理、分级负责”的原那么，各公司对重大危险源进行管理，其所属子分公司每季、工程部每月要针对重点工程、重点工程存在的重大危险源进行一次全面排查和整改；对重大危险源实施目标控制，要做到防范措施、责任、人员、资金和整改时间“五落实”。〔2〕定期对重大危险源控制方案的实施情况进行检查。与重大危险源相关的施工作业开始前，工程部相关部门应对其准备情况进行检查，检查内容包括各项技术措施和管理措施、平安措施落实情况；材料、机具、设备准备情况；人员教育培训和技术交底进行情况；现场监测、数据分析、信息管理和预警报警体系建立情况；应急预案落实和培训演练情况等。〔3〕每年年初确定本年度重点督查工程，编制督查方案，经主管领导审批后组织实施。〔4〕督查方案的主要内容包括：①督查工程汇总表②工程介绍③督查的人员及时间安排④督查的具体要求〔5〕按照督查方案，组织重大事故隐患排查与整改。〔三〕平安教育培训1、平安教育培训的原那么执行“先培训、后上岗，没有培训不能上岗”的原那么。2、平安教育的内容平安教育包括平安思想教育、平安知识教育、平安技术教育、平安法制教育、平安法律教育。3、平安教育的形式平安教育的形式主要有座谈教育、课堂教育、现场教育、宣传教育、强制教育等。4、平安教育培训的对象和要求工程经理每年接受平安教育培训时间不得少于16学时，工程部平安工程师除持证上岗外，每年还必须接受平安专业技术培训，时间不得少于16学时。工程部其他管理人员和技术人员每年接受平安培训时间不得少于8学时。特殊工种〔包括电工、焊工、架子工、机械操作工、起重工及各种机动车辆司机等〕除通过专业技术培训并取得岗位操作证外，每年仍须接受有针对性的平安培训，时间不得少于8学时。工人变换工种，在重新上岗前，必须接受工程部平安培训，培训时间每年不得少于8学时。新工人〔包括合同工、临时工、学徒工、学习和代培人员〕在进行工作或学习前，必须进行平安教育。5、平安教育培训的实施与管理〔1〕实行平安教育培训登记制度，工程部建立员工的平安培训教育档案。〔2〕作业队及各生产部门要经常组织学习国家、行业及企业有关平安生产、劳动保护的规定和规章制度。〔3〕工程部每季度对在岗职工进行一次全面平安培训，组织他们学习国家及行业有关平安政策、法规、条例、操作规程等。〔四〕平安质量检查制度1、平安检查的目的在施工生产中，为了及时发现事故隐患，排除施工中的不平安因素，纠正违章作业，监督平安技术措施的执行，堵塞漏洞，防患于未然，必须对平安生产中易发生事故的主要环节、部位、工艺完成情况，由专门专业平安生产管理部门及组织机构进行全过程的动态监督检查，以不断改善劳动条件，防止工伤事故、设备事故的发生。平安检查是指对生产过程中及平安管理中可能存在的隐患、有害与危险因素、缺陷等进行查证，以确定隐患或有害与危险因素、缺陷的存在状态，以及它们转化为事故的条件，以便制定整改措施，消除隐患和有害与危险因素，确保平安生产。2、平安检查的形式平安检查可分为：定期平安检查、经常性平安检查、季节性及节假日前后平安检查、专项平安检查。〔1〕定期平安检查是有方案、有组织、有目的的全面平安大检查。工程部实行每月三次〔即每旬检查制度〕定期检查，由平安质量部组织，由工程经理或主管平安的副经理〔平安总监〕主持，平安质量部、工程技术部、物资设备部等人员参加。检查出的平安隐患问题，制定整改措施，指定整改责任人，限定整改时间，并由平安质量部对整改结果进行复查。〔2〕经常性平安检查是采取个别的、日常巡视的检查方式。检查主要以工程部平安总监或平安质量部部长组织、施工现场专〔兼〕职平安员，现场管理人员及技术人员等参加，在施工生产过程中和施工完毕之后进行经常性的预防检查，及时发现平安隐患并消除，保证施工生产正常进行。检查的形式一般有巡回检查〔主要是管理人员和专业人员对生产现场进行巡视、监督〕和岗位检查〔员工自己及相互间对作业环境、生产条件、平安防护措施等进行检查确认〕。〔3〕季节性平安检查是依据平安生产受到环境、作业条件、作业对象、作业人员以及气象条件等复杂情况的影响，不平安因素随时都可能出现开展的平安检查。可突出季节性的特点，雨季平安检查应以防触电、防漏电、防雷击、防坍塌、防倾倒等为重点；夏季应以防暑降温、防汛、防触电等为重点；冬季应以防冻、保温、防火灾、防触电等为重点。节假日前后容易发生事故，因而有针对性的检查包括节假日前进行平安生产综合检查、节假日后要进行遵章守纪的检查等。〔4〕专项平安检查是依据平安生产的需要，组织专业人员、有方案、有重点地对某项专业在施工生产中存在的普遍平安问题进行的单项检查。专业平安检查具有较强的专业性，可突出专业的特点。由工程主管部门负责人主持，有关部门及人员参加。如施工用电、机械设备等专项检查。3、平安检查的内容〔1〕施工现场平安检查：施工现场平安检查主要包括现场劳动防护用品是否按照要求进行佩戴，是否有违规作业，有无违章指挥，现场材料堆放，危险部位的警告标志，基坑、沟、槽及孔洞等是否有防护措施，机械设备运转是否正常，临时用电布设、使用是否标准化，现场劳动保护、防护设施是否齐全有无平安隐患及隐患整改落实等。对环境保护、消防保卫、文明施工等也应加强检查。〔2〕生活办公区的检查：生活办公区平安检查主要包括生活用电、用火，宿舍及办公室的布设、卫生，生活办公区的布设，厨房、厕所、浴室等的检查。〔3〕检查本工程部及分包单位各类规章制度以及落实情况、平安检查的记录、平安技术措施、平安教育记录资料、班组班前教育活动等。4、平安检查整改的落实平安生产检查必须与现场实际相结合，做到边检查、边改良，并且及时总结和推广先进经验，抓好典型。对查出的隐患部位或问题，由检查人员下发相应施工作业队负责人整改通知单，整改通知单中注明该整改工作由具体人员，限定具体时间内按整改要求进行整改。整改完毕后，由检查人员进行严格的复查。对查出的隐患不能立即整改的，要建立登记、整改、检查、销项制度，要制定整改方案。在隐患没有消除前，必须采取有效的防护措施，如有危及人身平安的紧急险情，应立即停止作业。〔五〕平安质量事故报告、处理制度1、平安事故的分级根据生产平安事故〔以下简称事故〕造成的伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：〔1〕特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤〔包括急性工业中毒，下同〕，或者1亿元以上直接经济损失的事故；〔2〕重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；〔3〕较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；〔4〕一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。2、平安事故报告制度施工现场事故发生后，施工现场事故当事人员或最先发现的目击人员应立即向现场管理人员报告，现场管理人员立即通过向工程经理报告。工程经理在1小时之内迅速向公司领导和业主代表以及驻地监理报告。工程负责人应立即赶往现场，组织抢救伤员，保护好现场。平安事故应视事故性质除向本单位、行政主管部门、平安监督部门报告外，并与公安、消防、交管、医疗、交通、市政、电信、热力、煤气等部门取得联系。事故报告应包括以下内容：〔1〕施工发生的时间、地点、工程工程、企业名称；〔2〕事故发生的简要经过、伤亡人数〔包括下落不明的人数〕、和直接经济损失的初步估计；〔3〕事故对工程平安、周边建〔构筑物〕、地下管线、道路、桥梁等各类市政根底设施、社会公众环境平安的影响、危害；〔4〕事故发生原因的初步判断；〔5〕事故发生后已经采取的措施及事故控制情况；〔6〕事故报告单位。3、平安事故调查处理事故调查按照逐级上报、分级调查处理的原那么执行。〔1〕未发生人员死亡的轻伤事故，由工程部组织施工、技术、平安等有关人员组成调查组，进行调查处理；〔2〕一般事故〔死亡1～2人〕，由局、公司领导会同工会、安监、人事、生产、技术、公安、纪委监察等有关部门人员与地方平安生产监督局及业主组成联合调查组，进行调查处理。工程部组织人员协助调查。〔3〕较大事故，由中国中铁、局领导会同工会和有关部门专业人员与地方平安生产监督局及业主组成联合调查组，进行调查处理。公司和工程部组织人员协助调查。根据工作需要，可聘请有关专家进行技术鉴定和损失评估。4、事故调查处理原那么〔1〕“实事求是、尊重科学”的原那么〔2〕“四不放过”的原那么〔3〕公正、公开的原那么5、事故原因与责任分析原因分析：〔1〕直接原因①、机械、物质或环境的不平安状态。②、人的不平安行为。〔2〕间接原因①、技术和设计上有缺陷，施工和材料使用存在问题。②、培训教育不够，未经培训，缺乏或不懂平安操作知识。③、劳动组织不合理。④、对现场工作缺乏检查和指导失误。⑤、没有平安操作规程或不健全。⑥、没有或不认真实施事故防范措施，对事故隐患整改不力。⑦、其他。责任分析〔1〕直接责任者。指其行为与事故的发生有直接关系的人。〔2〕主要责任者。指对事故的发生起主要作用的人员。主要表现为：①、违章指挥或违章作业，冒险作业造成事故的。②、违反平安生产责任制和操作规程，造成事故的。③、违反劳动纪律，擅自开动机械设备或擅自更改、撤除、毁坏、挪用平安装置或设备的，造成事故的。〔3〕领导责任者。指对事故的发生负有领导责任的人员。主要表现为：①、由于平安生产责任制、平安生产规章和操作规程不健全，员工无章可循，造成事故的。②、未按规定对员工进行平安教育和技术培训，或员工未经考试合格上岗造成事故的。③、机械设备超过检修期限或超负荷运行，或因设备有缺陷又不采取措施造成事故的。④、作业环境不平安，又未采取措施造成事故的。6、平安事故调查处理由工程部组织调查的，在10日内，将事故调查报告报送公司安质部。由上级单位组织的调查组，按照事故调查的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理，并写出详细的事故处理报告，报送上级有关单位。事故调查组的职责〔1〕查明事故发生原因、过程和人员伤亡、财产损失情况；〔2〕查明事故的性质和责任；〔3〕提出事故处理及防止类似事故再次发生所应采取的措施的建议；〔4〕提出对事故责任者的处理意见；〔5〕检查控制事故的应急措施是否得当和落实；〔6〕写出事故调查报告。事故调查的步骤〔1〕事故的通报；〔2〕事故调查小组的成立；〔3〕事故现场处理；〔4〕事故有关物证收集；〔5〕事故事实材料收集；〔6〕事故人证材料收集记录；〔7〕事故现场摄影及拍照；〔8〕事故图〔表〕的绘制；〔9〕事故原因的分析；〔10〕事故调查报告编写；〔11〕事故调查结案归档。事故教训和整改措施〔1〕是否贯彻落实有关的平安生产的法律、法规和技术标准；〔2〕是否制定了合理的平安技术防范措施；〔3〕是否制定了比拟完善的平安管理制度；〔4〕平安管理制度和技术防范措施执行是否到位；〔5〕平安培训教育和宣传及贯彻是否到位；员工的平安意识是否到位；〔6〕有关部门的执法力度是否到位；〔7〕单位负责人是否重视平安生产工作；〔8〕是否存在官僚和腐败现象，因而造成了事故的发生；〔9〕是否落实有关“三同时”的要求；〔10〕是否有合理有效的事故应急救援预案。事故调查报告中应包括的主要信息〔1〕背景信息：事故单位的根本情况；事故发生时间和地点；事故涉及到人员及其他情况；员工伤亡事故登记表；操作人员及证人；〔2〕事故描述：事故发生的顺序；破坏的程度；人员伤亡及经济损失情况；事故类型；事故的性质；承载物或能量；〔3〕事故的原因：直接原因；间接原因；〔4〕事故教训及预防事故发生的建议；〔5〕对事故责任人的处理建议；〔6〕事故调查组成员名单；〔7〕其他需要说明的事项。二、技术管理制度〔一〕施工测量复核1、控制桩的交接及复测〔1〕现场交接桩由建设单位或委托监理单位组织设计、施工、监理参加，现场交桩完成后，形成交接桩工作纪要。〔2〕在进行复测时，应在测量监理工程师旁站下进行，测量结果必须与相邻标段闭合，平面控制桩应覆盖至相邻标段不少于2个，高程与相邻标段闭合。〔3〕复测完毕后应对控制桩进行保护，并设置明显的标志。〔4〕对复测闭合的控制桩及加密控制桩，报请监理单位复测检查。〔5〕复测结果在《测规》允许范围时，由施工单位自行调整；超出允许范围时，应及时向业主、监理报告，由业主方联系设计单位进行复核调整并签认，否那么不得作为施工依据。〔6〕复测结束后，应编制测量控制桩点成果表，经测量监理工程师及总监复核签认后报业主。〔7〕施工测量中，必须两人以上进行位置、标高复核测量，作出复测记录、签字认可。重大工程应由技术负责人组织进行复测、签字确认。复测确认后应对控制网桩〔点〕进行妥善保护，防止移动破坏。2、施工过程测量 〔1〕要严格遵守《工程测量标准》〔GB50026-2007〕和不同工程行业控制标准，按照标准规定建立充分满足使用要求的平面和高程控制网。〔2〕在施工过程中，要对设计院移交的桩橛妥善保管，并经常复核，检查其可靠性。〔3〕在上报开工报告前，应在测量监理工程师的旁站监督下进行施工图放样，假设发现路基、桥梁工程的地面线和位置与施工图不一致时，应及时以书面形式通知设计单位并上报业主。由业主组织设计、监理、施工单位进行现场会堪，按施工图现场核对优化的程序办理。〔4〕在施工过程中，应和现场测量监理工程师共同定期对所放样的线路中线、路基横断面、涵洞进出口位置及高程、桥梁墩台位置进行复测检查。〔5〕大桥两端桥头应在施工时埋设水准基点桩。〔6〕一个单项工程或一段路基工程完工后，应及时恢复线路中线桩〔直线每200米3、竣工测量及其他①工程施工完毕后应在现场测量监理工程师的旁站监督下，按照《工程测量标准》的规定和要求进行线路、桥涵、隧道的竣工测量，竣工测量的深度应满足编制竣工文件的要求。②测量所使用的仪器必须满足《测规》规定和要求。③所有的控制测量和施工放样测量必须进行双控复核。〔二〕施工图纸审核1、施工图现场核对制度〔1〕在完成现场交接桩，经现场贯穿复测无误，且一个标段〔或一个大的段落、或某个单项重点控制工程〕的施工设计图纸〔或施工资料〕已经发放的前提下，才具备现场核对条件。〔2〕路基工程主要核对排水系统〔主要是两线间〕以及规模较大的路基加固及防护工程、挡土墙等，内容是工程范围、厚度、根底等情况。〔3〕桥涵工程桥梁：主要是结合现场地形地质条件，核对桥台位置、立交跨路或其它建筑物的墩台位置、梁底标高〔桥下净空〕、承台顶标高、相邻桥梁是否可以合并等。涵渠：主要核对位置、方向、标高以及立交、排洪、灌溉多功能兼顾等情况。〔4〕在核对前，首先对设计图纸进行现场核对、补充调查、测量，按施工图进行现场放样。要求对路基挡护工程标出轮廓线；对涵渠标出轮廓线及进、出口标高；对桥梁标出墩台位置〔特别是桥台，以及作为立交或跨越其它建筑物的孔跨两侧的桥墩〕、轮廓线、作为立交或跨越其它建筑物的孔跨的梁底标高；对路基、桥涵等标出取〔弃〕土场位置；无法标明标高或轮廓线的地方应能以附近的可靠参照物说明情况。〔5〕应将核对申请报告及有关情况及时以书面形式报告总监理工程师。〔6〕参加图纸核对的人员为现场各专业技术人员。2、图纸审核、会审〔1〕在施工前，施工图纸应由技术部门组织指定专人进行审核。做到工程分专业、人员有分工、审核有记录。对审核有无问题均应进行有效标识、汇总。必要时，组织有关人员对施工图纸进行会审。〔2〕施工图纸会审是进行技术论证的有效手段。当有人对图纸审核出的问题较多或依据不准确时，应建议进行会审。会审中解决不了的问题，应写出书面建议请设计院共同研究解决。〔3〕施工图纸会审应有总工程师或施工技术部门领导负责组织，会审实施经过要详实进行记录，形成会议纪要。3、施工图纸的审查内容主要包括：〔1〕设计图纸与说明是否齐全、吻合；〔2〕设计图纸是否符合规定的要求；〔3〕图纸有无遗漏、过失或相互矛盾之处；〔4〕地质和水文等根底资料是否充分可靠；〔5〕所需材料来源有无保证，能否替代；〔6〕所提出的施工工艺、方法是否合理，能否保证质量要求；〔7〕桥梁各桩位的坐标、高程复核等。〔三〕单位工程开工报告申请制度1、单位工程开工应具备以下条件：①经批准的设计文件，施工图纸和施工资料能满足施工需要，符合鉴定批复意见。②征地、拆迁、城市规划、环保评估已完成；③中线复测及工点放线已进行，施工桩橛完备，确认无误。④实施性施工组织设计已编制完成，经过审批；⑤地质、地形复核工作已经完成；⑥施工图〔资料〕核对优化工作已经完成；⑦机械、设备、材料和劳动力准备能满足开工需要；⑧质量保证体系、工程创优规划、平安保证措施已建立健全，经过审批；⑨工地实验室已经建立并经检查合格；材料试验已完成；⑩工地布置、施工用水、用电、临时房屋和施工便道〔桥〕能满足开工要求；2、单位工程开工报告是验工计价，竣工验收的主要依据之一。单位工程的开工，是指正式工程开始施工，不含在此之前的准备工作，如平整场地、拆迁建筑物、临时通信、电力及临时便道施工等。3、单位工程办理开工报告审请手续，经监理和甲方审批之前方可开工。4、开工报告的内容和格式①单位工程开工报告附件应齐全，重要测量资料、试验资料、施工组织设计等均应作为开工报告的附件。②在单位工程开工报告单中必须说明施工图现场核对情况，未完成现场核对的工程不得申请开工。③单位工程开工报告单采用A4纸，非签字栏可打印，字体不限，假设手写，应用碳素笔或蓝黑钢笔填写，要求字迹工整、清晰、文面整洁不得涂改。开工报告格式应符合业主要求。5、申请程序及要求①各工程工程在具备开工条件时，由现场施工技术负责人按规定认真填写开工报告各项内容并准备好开工报告附件逐级上报审查；②上报后要追踪信息，及时修改完善内容。③经业主审批同意后工地方可开始施工。〔四〕施工组织设计编制、审核、批准1、编制原那么〔1〕编制实施性施工组织设计，可参照指导性施工组织设计〔投标书等〕，根据施工设计文件，以现场调查、核对为重点，结合工程特点进行编制。坚持宏观控制，微观细调的原那么。做到科学合理保工期；严格标准保质量；严密稳妥保平安；合理投入保效益。〔2〕贯彻执行国家有关的工程建设法律、法规和技术准那么、技术标准，行业及当地政府有关标准、标准、规定。〔3〕按照合同的要求优化配置生产要素、合理安排施工进度。积极采用新技术、新工艺、新材料、新设备，提倡施工机械化、工厂化，不断提高施工技术水平。〔4〕根据气候特点，合理安排受季节影响较大的工程施工，做到均衡施工，贯彻因地制宜、就地取材的原那么，充分利用当地资源。〔5〕贯彻“永、临结合”原那么，凡有条件利用的正式工程，均应优先安排施工和使用，应充分利用永久征地，减少临时租地。〔6〕坚持平安质量第一的原那么，努力降低工程本钱。搞好平安文明工地建设，搞好环境保护和文物保护。2、职责要求工程工程技术部在工程总工程师的主持下，根据工程特点和施工安排编制实施性的施工组织设计。报审稿必须经过工程班子会审形成统一意见。非常规手段施工或重要的工程需报公司审核。实施性施工组织设计必须报经监理、业主批准后组织实施，并以此作为各级生产及技术催促检查的准那么。未经审批的不得组织施工。重点和难点工程要单独编制实施性施工组织设计，并按规定组织审查或论证。3、编制依据〔1〕工程承包合同、协议、会议纪要、投资方案。〔2〕设计文件、图纸。〔3〕施工调查报告。〔4〕建设单位下达的工程施工安排要点、工期和质量要求。〔5〕现行劳动定额、物资消耗定额及机械台班定额。〔6〕设计文件采用的施工技术标准、标准、规那么、规定等。4、实施性施工组织设计包含的内容〔1〕文字说明①编制依据、施工范围、工程概况、工期要求、质量目标、施工方法，保证平安、质量和环保的技术措施。②施工任务划分、施工队伍驻地位置、材料场、预制场设置及材料运供方法，临时用地方案，施工临时工程修建方案。③技术复杂及关键工程的施工方案和施工方案，一般工程施工方案及要求。④水、电、风供给方案及通信联络方式。⑤拟采用的先进施工方法。⑥需要进一步研究落实的主要问题和解决问题的建议。〔2〕附表①年、季、月资金使用方案。②主要工程数量和年、季、月方案完成数量。③劳动力数量及年、季、月方案数量。④主要材料数量及年、季、月需用数量。⑤主要施工机械设备数量及进、退场方案。⑥建设单位在招标书中有具体要求的内容。⑦其他内容。〔3〕附图①施工平面布置图，须标明正、临工程位置，施工队伍驻地，预制场，拌和站位置，地方材料产地，工地附近主要河渠、道路、村镇、供配电线路及设施、通信线路及设施等主要设施位置。②工程总图，如道路工程应有施工线路平面图、纵断面图；桥梁应有桥式图等。③主要施工方案图。④单项工程工艺流程图。⑤主要工程分布及施工方案横道图及网络图。⑥重点工程施工场地平面布置图。⑦大临工程设计图。⑧营业线技术改造施工平面过渡方案示意图。⑨机构组织框图。5、大临和过渡大型临时设施和过渡工程施工组织设计，应遵循以下原那么：〔1〕应贯彻“统筹规划、合理布局、因地制宜、节约投资”原那么，做到该统那么统、宜分那么分、节约投资、有利施工。〔2〕为工程施工修建的公路干线、供水干线、供电干线和通信干线等网络骨干工程，应因地制宜、统筹规划，确定修建标准和施工进度方案，提前安排施工。〔3〕铁路便线和便桥、码头、栈桥、轨节拼装厂、大型预制厂、材料场、悬灌和悬拼设备、自拼架梁和起重设备等大型工程和设备，除应明确施工方案和施工单位外，应按有关规定，明确设计、鉴定、试验、验收等责任事项。6、调整或变更实施性施工组织设计审核批准后，应严格执行，不得随意变更。假设施工过程中情况有所变动，在不突破施工总工期的前提下，可作局部调整。如有较大变更，应重新编制实施性施工组织设计，并报告原批准方审批。〔五〕施工专项方案审查和专家论证1、需要编制专项施工方案的工程〔铁道部规定〕〔1〕基坑支护与降水、基桩开挖、围堰、沉井工程；〔2〕高坡、陡坡土石方开挖工程；〔3〕模板工程；〔4〕起重吊装工程和钢结构安装工程；〔5〕脚手架工程；〔6〕撤除、爆破工程；〔7〕高空、水上、潜水作业；〔8〕高墩、大跨、深水和结构复杂的桥梁工程；〔9〕隧道工程；〔10〕铺轨、架梁工程；〔11〕营业线工程；〔12〕其他危险性较高的工程。2、危险性较大需要编制平安专项施工方案的工程工程〔建设部规定〕〔1〕基坑支护与降水工程基坑支护工程是指开挖深度超过5m〔含5m〕的基坑〔槽〕并采用支护结构施工的工程；或基坑虽未超过5m，但地质条件和周围环境复杂、地下水位在坑底以上等工程。〔2〕土方开挖工程土方开挖工程是指开挖深度超过5m〔含5m〕的基坑、槽的土方开挖。〔3〕模板工程各类工具式模板工程，包括滑模、爬模、大模板等；水平混凝土构件模板支撑系统及特殊结构模板工程。〔4〕起重吊装工程〔5〕脚手架工程①高度超过24m的落地式钢管脚手架；②附着式升降脚手架，包括整体提升与分片式提升；③悬挑式脚手架；④门型脚手架；⑤挂脚手架；⑥吊篮脚手架；⑦卸料平台。〔6〕撤除、爆破工程采用人工、机械撤除或爆破撤除的工程。〔7〕其他危险性较大的工程①建筑幕墙的安装施工；②预应力结构张拉施工；③隧道工程施工；④桥梁工程施工〔含架桥〕⑤特种设备施工；⑥网架和索膜结构施工；⑦6m以上的边坡施工；⑧大江、大河的导流、截流施工；⑨港口工程、航道工程；⑩采用新技术、新工艺、新材料，可能影响建设工程质量平安，已经行政许可，尚无技术标准的施工。建筑施工企业专业工程技术人员编制的平安专项施工方案，由施工企业技术部门的专业技术人员及监理单位专业监理工程师进行审核，审核合格，由施工企业技术负责人、监理单位总监理工程师签字。3、应当组织专家组进行论证审查的工程工程〔建设部规定〕〔1〕深基坑工程开挖深度超过5m〔含5m〕或地下室三层以上〔含三层〕，或深度虽未超过5m〔含5m〕，但地质条件和周围环境及地下管线极其复杂的工程。〔2〕地下暗挖工程地下暗挖及遇有溶洞、暗河、瓦斯、岩爆、涌泥、断层等地质复杂的隧道工程。〔3〕高大模板工程水平混凝土构件模板支撑系统高度超过8m，或跨度超过18m，施工总荷载大于10kN/m2，或集中线荷载大于15kN/m的模板支撑系统。〔4〕30m及以上高空作业的工程〔5〕大江、大河中深水作业的工程〔6〕城市房屋撤除爆破和其他土石大爆破工程专家论证审查的有关规定：〔1〕建筑施工企业应当组织不少于5人的专家组，对已编制的平安专项施工方案进行论证审查。〔2〕平安专项施工方案专家组必须提出书面论证审查报告，施工企业应根据论证审查报告进行完善，施工企业技术负责人、总监理工程师签字后，方可实施。〔3〕专家组书面论证审查报告应作为平安专项施工方案的附件，在实施过程中，施工企业应严格按照平安专项方案组织施工。4、对专项施工方案审查的重点内容包括：(1〕施工组织方案的内容是否完整；(2〕施工质量、平安、环保、进度、费用目标是否与合同一致；(3〕质量、平安和环保保证体系是否健全；质量、平安和环保保证措施是否有效；(4〕平安技术措施、施工现场临时用电方案及工程应急救援抢险方案是否符合要求；(5〕施工总体布署与施工方案和平安、环保等应急预案是否合理可行。〔六〕施工工艺和作业指导书、工艺试验1、施工工艺和作业指导书〔1〕所有分项工程或不同类型的工程开工前，都应编制有针对性和可操作性的施工工艺和作业指导书，报工程经理部审批后下发执行。对于技术复杂、对工程质量有重大影响的施工工艺应报公司审批。〔2〕施工工艺和作业指导书编制依据：①本工程工程施工设计文件。②国家及铁道部现行的施工、验收标准。③审批后的实施性施工组织设计。④公司发布的《施工技术管理方法》。⑤已发布的有关技术、平安质量的标准及有关文件。〔3〕施工工艺和作业指导书的内容应包括：编制依据、工程概述、施工方案和方法、施工工艺流程、技术参数、技术要求、平安质量要求和预防事故的措施及质量检验标准等。〔4〕施工工艺或作业指导书一经批准，必须严格按其要求施工。各工点值班技术员〔质检员〕应对施工工艺的实施及执行情况进行监督检查，发现问题及时采取措施。〔5〕作业指导书由工程总工程师批准，由各工点技术负责人下发给各作业队或工班执行。〔6〕作业指导书应单独编号，并填写作业工程名称，作业单位、作业负责人及作业内容，作业内容包括施工工序、工程量等。2、工艺试验工艺试验是依据技术标准的规定，在开工之前对路基、路面及其它需要通过预先试验方能正式施工的分项工程预先进行的试验，然后依其试验结果全面指导施工。工艺试验应按以下要求进行：〔1〕根据设计要求和施工标准标准，编制工艺试验的施工方案和实施细那么并按规定报批。工艺试验的机械组合、人员配额、材料、施工程序、预埋观测以及操作方法等应有两组以上方案，以便通过试验做出选定。〔2〕明确工艺试验中的检测、试验方案和方案。〔3〕在试验工程施工过程中，中心试验室进行抽检试验，抽检频率应高于规定的频率。〔4〕工艺试验全过程有旁站监理，应做出详细记录。〔5〕试验结束后汇总整理出试验报告，并通过审查批准。〔七〕施工技术方案优化、设计变更1、变更设计是技术管理的重要组成局部，对于保证技术标准，加快施工进度，提高工程质量，降低工程造价有很大的作用。工程技术部门应认真维护已经审批的各类设计图纸的严肃性，任何单位和个人不得随意变更。2、在对设计文件审核或施工过程中，如果发现设计文件与现场实际情况不符或可以再优化时，应及时提出申请设计变更。所有变更设计意见，必须经工程总工程师审核同意后，才能上报监理、设计院和建设单位，并经批准前方可实施。3、对所有变更设计资料，无论是否已经批准，均应妥善保存，建立变更设计台帐，作为编制竣工文件的原始资料，同时也是调概、末次验工计价的依据。4、变更设计应本着保证质量，有利施工、提高效益的原那么5、工程变更的管理范围划分：工程总工程师主持变更设计工作，工程总经济师负责审查变更设计。施工技术部门具体负责变更设计图纸类的业务工作，指定专业工程师管理日常业务，建立登记立卷报表制度。主管工程的技术干部，对所负责的工程应注意设计图纸与现场核对，发现问题应及时提出处理意见，逐级向上级报告。方案合同部门负责变更设计的工程经济类业务工作。〔1〕设计文件变更、技术文件变更、施工工艺变更由工程部负责，方案合同部配合完成；〔2〕工程量变更、合同条件变更、施工时间变更由方案合同部负责，工程部配合完成；6、变更设计尽可能在开工前提出，一项工程防止反复变更。施工中发现设计错误或与实际不符，不准盲目施工，要主动及时与监理部门和设计单位联系，办理变更手续。处理不了的问题，需及时向建设单位反映。变更设计时，不得单纯为节省工程费而降低设计标准。7、各类变更设计应按有关规定和标准要求完善手续，进行标识。必须有签认的变更设计图或正式书面通知，方可施工，并留存做为竣工资料。如施工急需，征得现场设计、监理人员同意的变更设计，亦应记录当即签字，并及时补办正式手续。8、凡收到的变更设计通知、纪要、文件资料须复印时，必须经过主管部门领导审批，复印件必须经主管技术人员复核签认后，才可发给有关部门。各施工队接到核准的变更通知后，要认真组织施工，并将发生的工程量及时汇总上报。9、对各级通过变更设计，为降低工程本钱、提高工程质量，取得一定经济效益做出奉献的人员，可给予一定的奖励。〔八〕工程数量控制、物资方案提报1、工程数量控制方法〔1〕工程数量控制责任制工程经理：负责建立工程工程数量控制责任制；签订工程数量控制合同；检查催促工程数量控制工作的开展。工程总工程师：工程工程数量控制的主要领导，负责制定工程数量控制方法；审核各类工程数量台帐；审核对内对外计量的工程数量；审定工程数量节超。工程总经济师：审核对劳务队计价工程数量，每个细目工程数量总量不能超出工程二次分解数量与变更设计实际完成数量之和；审核对业主计价工程数量总量，每个细目工程数量总量不能小于合同内可计价工程数量与变更设计批复数量之和。工程工程部长：工程工程数量控制的主要负责人，负责复核汇总设计数量；复核对业主、劳务队计价工程数量；负责填写各类工程数量台帐。工程安质部长：对统计上报工程的质量是否合格负鉴别责任。工区技术负责人：提供管区每期计价实际完成工程数量；提供劳务队计价工程数量；建立工点各类工程数量台帐。测量班长：配合工区技术干部现场收方，确认现场已完合格工程数量。试验室主任：对已完工程数量是否符合设计标准负责。〔2〕工程数量的逐级控制①工程数量的种类及控制范围施工图设计量：是指对施工图进行审核后确定的工程数量，也是向业主计价的最终工程数量〔含变更局部〕。责任预算数量：是指相关部门优化和核实后用于编制工程部责任预算的工程数量，也是工程部计价的最终数量〔含内部变更数量〕。二次分解数量：又称技术交底量，是工程部根据现场实际情况确定的本钱中心工程数量，是现场组织施工的数量，也是劳务计价的最高限额。劳务队实际计价量：根据合同对劳务队的实际计价数量，是和劳务队最终结算的工程数量。②工程数量的逐级控制开工前，工程部共同对施工图数量进行复核。在修正施工图数量后，对设计工程量分单位工程进行统计，掌握可从业主计价的工程数量和充裕工程数量，并记录在数量台帐上。工程进展过程中发生的合同外工程数量，必须及时上报业主批复情况和相关资料、数据。变更设计对劳务计量必须以现场实际发生工程数量为准。对劳务队计价工程数量必须首先由工点技术主管、测量人员共同收方，然后报工程部长复核，最后报工程总工程师审核。〔3〕工程数量台帐的设置①工程数量台帐的设置应满足以下要求：满足按月计算节超的要求。满足按月计算材料消耗限额的要求。满足分级考核的要求。②工程数量台帐填制时间要求。工程数量台帐由各工程工程部门指定专人负责填制；施工图数量根据图纸的到位情况，及时进行审核，审核后填入工程数量台帐；合同外变更数量随变更情况及时填制。③工程数量的节超分析每月进行一次，根据分析结果，按照各工程部考核兑现方法兑现。2、物资需求方案提报由工程总工程师组织下属各专业技术人员按照不同专业施工预算“工程量计算规那么”进行工程量计算，根据工程量计算单和材料消耗标准〔图纸数量、配合比等＋操作损耗〕提出物资、设备需求方案。说明其规格、型号、类别、需要进场的时间和其他信息，明确是通用产品还是特殊产品，必要时要分阶段编制材料需求方案，经工程经理批准后移交工程部物资部门。〔九〕技术措施编制、审批和交底1、工程技术部在设计院技术交底的根底上，对各分项工程进行技术交底。在所有分项工程开工前，工程技术部应对施工中即将采取的施工方法、施工步骤、技术措施及平安、质量措施进行详细的技术交底并制定实施性的施工工艺和作业指导书，使每个施工技术人员对其负责的施工对象及其相关的规程、工艺有全面深入的了解。2、各分项工程开工前应明确各工点技术负责人，并由各工点技术负责人进行技术交底，所有的技术交底均应做好记录，并有技术负责人及参加人员的签字。3、在施工中进行技术交底，主要采取“三工教学”形式，即工前讲解、工中指导、工后讲评的程序，加强过程控制，反复地进行技术交底，由技术人员或工班长负责实施。4、技术交底工作应分层次进行，向作业队〔工班〕的技术交底应分批、段进行，贯彻在整个施工过程中。5、施工技术交底应以书面交底为主，包括结构图表和文字说明。交底资料必须详细、准确、直观。交底上应有编制、复核等签名。6、交底的内容有：施工图纸、采用技术标准、工程量、工期要求、操作方法、施工顺序、工种间配合、砂浆和砼配合比、有针对性的技术措施、平安质量措施、季节性施工等。7、交底时双方要相互签认，交底人做好台帐登记。技术交底要形成记录，予以存档。〔十〕隐蔽工程检查1、隐蔽工程检查是施工过程质量控制的关键。各级技术人员必须相互配合，共同协助监理工程师做好这项工作。各部门具体对隐蔽过程检查组织实施。必要时，可通知上级相关领导参加。2、凡施工过程中隐蔽的工程，如路基基底处理；桥涵、房屋等各类基坑和根底工程；隧道围岩的地质、衬砌、回填和塌方处理；各类工程钢筋布置和防水层；预应力钢筋混凝土梁支座就位；混凝土工程预埋件等，必须按规定进行检查，办理签证手续，做好质量记录。3、隐蔽工程检查应及时。先由各管段、队主管技术人员自检合格后，填写检查证，备齐有关附件资料，提前约请有签证权的质量检查人员和监理工程师复检签认方可进行下道工序施工。未经检查自行覆盖的隐蔽工程，应揭盖补检，其损失自负。4、发现与设计不符，本级质检人员无权处理者，应及时呈报上一级解决。必要时可邀请建设、监理、设计单位共同研究处理。5、隐蔽工程检查证，用黑色碳素墨水填写，要求字迹工整、数据准确、用词标准、描述详细。各种检查证填写份数满足业主要求。〔十一〕检验批质量检查、填报和签认1、针对不同的工程专业和业主要求，工程部技术负责人应组织编制细化的具体规定，包括：填写和检查的内容、人员分工职责，时间要求，分级签认程序，监督检查，收集归档等。2、质量检查分实物检查和资料检查。实物检查按照验标规定执行，资料检查要涵盖原材料、构配件和设备的合格证以及其他证明文件，施工过程的中的自检、交接检、隐蔽工程验收以及各类检验、检测报告。3、所有记录、表格应按照要求填写，填报份数满足需要。及时获得监理签认。4、所有检验批、分项、分部、单位工程建设完工后，对工程实体质量和质量证明资料进行综合检查和验收，合格后依次编制竣工自检记录，向有关方提交验交申请。〔十二〕技术资料、档案管理1、资料填写的分工〔1〕工程检查记录填写由各专业工程师或值班工程师填写，通知质检工程师复查确认资料的真实性，并检查填写是否符合要求，报监理检查确认并签字后交资料员管理。〔2〕质量评定资料由质检工程师组织验评并填写，由监理验收并签认后移交资料室管理。〔3〕试验资料由试验人员收集和填写，执行工程建设方的要求。一般是通用的资料软件填写。试验报告不得使用蓝色、红色墨水、复写纸、铅笔、圆珠笔等填写，试验报告上的印章一定要清晰。试验结论应注明根据什么标准，符合什么要求。〔4〕测量资料由测量人员负责填写，是在施工过程中形成的，确保建筑工程定位、尺寸、标高、位置和沉降量等满足设计要求和标准。〔5〕施工物资资料由采购员收集和填写，所有的工程使用物资必须有出厂质量证明文件，并与实际进场相符。〔6〕技术交底、施工方案、施工组织设计由专业技术人员进行编制，由技术负责人进行复核签字，技术交底必须有接受交底人签字。2、资料室建设〔1〕鉴于资料室管理工作的复杂性及保密性，工程部必须建立满足使用要求的资料室，作为技术类资料的整理和存放处。〔2〕工程所有资料统一保存在资料柜内，由资料员负责保管。各资料档案盒上贴标签，并注明分部、分项工程名称，放入香包防蛀防潮。〔3〕资料室禁止闲杂人员进入，如需查阅资料须经资料员同意并登记。借出资料应及时索回，如资料丧失，追究丧失人责任并及时补充丧失资料。未经工程总工程师批准，不得外借任何技术资料。〔4〕所有的质量证明文件等资料室应存放原件，如需要时可提供复印件，并加盖方章和圆章严格按照规程要求。3、文件资料的收集整理及移交各相关部门应按要求在每一阶段每一分部、分项工程实施过程中做好施工资料、收集、编写和整理工作，经建设单位和档案馆检查到达验收标准后，将施工资料的文字材料及电子文档移交资料组，由资料组进行组卷并按照规定要求移交，在移交时办理移交手续，并由双方负责人签认“档案〔文件〕移交清册”。竣工验收资料填写、组卷后向建设单位、档案馆移交过程中，主要由工程部资料组长、副组长或资料员向外进行移交，但需由各组的相关人员参与。工程部向其上一级工程技术部门报送一份完整的竣工文件，作为企业的档案文件保存。4、根底技术资料管理〔1〕内容：国家、行业的标准、标准，本标段使用的施工图纸、施工工艺、质量记录文件、各类报送业主、监理技术文件及其它有关文件。〔2〕工程技术部技术室是技术资料的归口管理部门，各工点的工程技术人员负责管理本工点使用的技术资料，技术资料的管理部门应确定专人对技术资料进行管理。〔3〕建立有效技术资料清单：工程技术部应建立有效技术资料清单；技术资料经批准后发至各使用单位和部门，保证工点和部门使用有效的施工图纸，国家行业标准等技术文件。〔4〕保管：工程技术部对本工程使用的国家、行业标准实施监管，以保证使用者使用现行、有效的技术标准和标准；国家、行业标准、标准按不同类别进行装盒、存贮，并建立目录表，便于查找；根底技术资料应进行分类保管。〔5〕发放：各工点及部室使用的施工图纸，经总工程师的批准后，工程技术部负责发放；其它各类技术资料，由工程技术部将资料发至各工点和部门。〔6〕存档：施工工程的技术资料均应按技术档案管理的方法办理；在开工报告批准后，应逐项整理资料并报送工程技术管理部存档；工程完工后工程技术部将技术资料分类归入竣工资料中。〔十三〕施工日志填写制度〔已核〕每个单位工程都要单独建立施工日志，由负责该单位工程的技术负责人和现场领工人员分别填写。现场领工人员填写的日志应交技术负责人及时归整，归整后的日志构成竣工文件的应附资料。施工日志的主要内容包括：开竣工日期、气候情况；施工勘测资料、工程进度及上级有关指示；施工组织、施工方法、机具设备使用情况；每日完成主要工程数量及质量情况；每日消耗主要材料规格、数量、使用部位及工地试验情况；施工中发生的影响工程正常进展的问题，如设计变更、施工与设计图纸不符情况，停电、停水、停工等情况，以及检查发现的问题及其解决的方法等；有关上级或监理对保证工程质量、施工平安提出的意见；有关工程质量、人身事故的发生情况和处理意见。〔十四〕试验室管理现场试验室的各项试验工作由工程总工程师领导，业务上受公司中心试验室统一指导，试验室主任全面负责现场试验的日常管理工作。1、原材料、半成品、构配件由工程进货部门出具书面供货清单，试验员配合相关技术人员进行质量验收，合格前方可进行取样、送检；2、有特殊要求的材料必须在进货同时，提供出厂资质、法定检测证明及有关准用手序；3、原材料的取样、复试及试验结果，必须执行国家标准，符合标准要求。4、见证试验必须严格按照工程质量监督总站的有关规定进行，有见证取样和有见证送检。5、现场试验仪器、设备的使用、检验和维修按照《检验、测量和试验的控制工作程序》进行管理。6、试验资料的收集和整理严格执行相关规定和GB/T19001-2000质量体系标准。7、试验员要认真履行自己职责。努力学习理论知识，不断提高自身的业务水平。三、物资、设备管理制度〔一〕工程物资采购管理1、采购物资的分类根据物资对随后实现过程及输出的影响将采购物资分为三类。〔1〕A类物资：构成最终产品的主要局部和关键局部，直接影响最终产品交付使用或平安性能，可能导致顾客投诉的物资。如：线上材料、桥梁支座、钢材、水泥、砼制品、商品砼、工程配套设备等。〔2〕B类物资：工程用砂、石料、砖、防水保温材料、建筑饰面材料、混凝土添加剂、电焊条、化学危险品、火工品、局部平安防护品〔电工及电焊绝缘用品、高空平安防护网、平安帽、平安带、平安绳等〕、局部电气设备低压配电装置、空气开关、电器减压启动装置、漏电保护器、主要周转材料及主要施工机具等。〔3〕C类物资：指对产品实现过程起辅助作用的物资。包括：五金、一般电料〔除B类物资外〕、一般平安护品〔除B类物资外〕、备杂品、一般小型机具、机械配件及一般的防护、包装用料等。2、采购总那么〔1〕对物资采购过程必须进行严格的控制，降低采购本钱，保证采购的物资满足工程质量、环境和职业健康平安的要求。〔2〕对A类、B类工程物资的供方要进行综合评价，确定合格的供方，并建立“合格供方名册”。〔3〕按照采购权限的划分实行分级采购，并依据批准的物资采购方案，在“合格供方名册”中选择供方进行采购，做到货比三家，进料质优价廉，防止购入假冒伪劣产品。〔4〕采购时应采取以下原那么：①表达公正、公开、公平、竞争择优原那么；②坚持适量、适质、适时、适价的原那么；③坚持比质比价，择优采购的原那么；④坚持产品质量第一、严格质量标准的原那么；⑤坚持分级分权，谁采购谁负责的采购责任管理原那么；⑥坚持与生产厂家和供给商互利互惠的经济原那么；⑦坚持集中批量，争取规模效益，维护公司整体利益的原那么；⑧坚持先调剂后购置的原那么；⑨坚持全本钱核算、计价分析考核的原那么。3、采购方式〔1〕招标采购：凡具备招标采购条件的物资必须通过招标方式竞价订购，按照“物资招标采购”〔详见5.8条款〕的要求，确定中标方，签订采购合同，实施采购。〔2〕议标采购：对多家生产厂和供给商提报的价格、质量、运距、发运方式、销售及售后效劳等进行比拟后择优采购。〔3〕直接采购：对属于物资品种单一，需用量较大构成批量的，直接与生产厂家采购。〔4〕集中采购：将分散的需求，通过管理进行集中统一采购。4、物资供方的评价和选择〔1〕A类物资供方的评价①对A类物资供方应评审以下内容：a、产品样品、材质证明及生产许可证等。b、供方的生产能力和供给保障能力。c、供方的质量、环境、职业健康平安保证体系。d、考察其产品在本企业或外单位的使用效果。e、产品抽样检验合格或小批量试用合格。f、以往的供给表现及合作经历。②由工程物资部门组织有关人员对供方的生产能力、供给表现、质量、环境、职业健康平安保证体系、顾客满意程度、效劳和支持能力进行调查，开展综合评价，填写物资“供方预审表”〔附3-2〕及“供方评价表”〔附3-3〕，评审合格，工程经理批准后，建立《合格供方名册》〔附3-4〕，以受控文件方式下发执行。〔2〕B类物资供方的评价①对B类物资供方应评审以下内容：a、产品样品、材质证明及生产许可证等。b、产品抽样检验合格或小批量试用合格。c、化学危险品、火工品等有关性能说明、标识或提供相关的颜色和图案标识等，环境及职业健康平安保证体系。d、平安防护用品的平安鉴定证、标识以及经销商的经销许可证。e、低压配电装置、空气开关、电器减压启动装置等的3C认证和标识。②实施采购的物资部门应查验供方生产许可证，同时对产品抽样检验或小批量试用合格后，与相关部门对供方进行综合评价，填写“供方预审表”及“供方评价表”，工程经理批准，列入《合格供方名册》。〔3〕C类物资供方的评价对C类物资的采购，应由采购员比质、比价就近采购，其采购验证的过程即视为对供方的评价。〔4〕对于A、B两类物资的供方评价采用集中评价和应急评价相结合，对顾客指定的供方也应进行评价。对顾客提供产品的供方可不评价。〔5〕集中评价对于A、B两类物资的供方，工程进点后第一个季度内集中评价一次，以后每年跟踪复评一次。评价合格的供方，纳入《合格供方名册》。跟踪复评不合格，应取消其合格供方资格，再次评价合格前不得向其采购订货。〔6〕应急评价因工程急需用料向物资《合格供方名册》外的供方采购物资时，由工程物资部门组织应急评价，并填写“供方预审表”及“供方评价表”，经调查合格后实施采购，待集中评价时纳入《合格供方名册》。〔7〕物资供方的选择①符合招〔议〕标采购条件的物资供方的选择工程部应成立招〔议〕标采购领导小组，确定采购方案，组织编写招〔议〕标文件，实施邀请、开标、评标、合同签订，以此方式进行选择。②对于不便实施招〔议〕标采购方式的物资供方的选择实施采购时，要2人以上进行市场调查，填写“采购物资调查表”〔附3-6〕，同规格同型号的物资必须调查三家以上的供给商，经批准后采购，杜绝个人采购行为。采购人员通过比价格、比质量、比效劳后，在《合格供方名册》中择优选择。以下情况应优先考虑：以往的供给表现〔合作经历〕极好〔包括：及时性、价格、质量、售后效劳等方面〕；国家级免检企业；通过质量、环境、职业健康平安保证体系认证。〔二〕采购控制1、物资部门依据采购方案中A类、B类物资的技术要求、交货时间，在《合格供方名册》中选择供方进行采购。如在销售商处采购时，应考查其营业范围，确认销售商提供的产品是《合格供方名册》中所列厂家的产品，物资部门保存确认记录后，方可签订供货合同，实施采购。2、因工程急需，A类、B类物资需要在《合格供方名册》以外的供方采购时，按本方法应急评价的规定，对供方进行评价合格后，方可进行采购，并做好记录。3、对C类物资的采购，应由采购员比质、比价就近采购，其采购验证的过程即视为对供方的评价，经验证后可直接进行采购。4、对顾客提供的产品，应明确催料、运输、验收的相关责任部门以及费用结算方面的内容。5、顾客指定的“承包人〔即供方〕的产品”，应在合同中说明，不能视为顾客提供的产品，除分包方〔即分供方〕选择有限制外，其他应按采购管理来控制。6、采购〔订货〕合同〔1〕物资部门应依照采购原那么，根据实际情况选择采购方式，与合格物资供方签订书面采购〔订货〕合同。〔2〕合同内容应满足物资采购方案的要求，同时应符合有关法律法规要求，具体应包括以下内容：①采购物资的名称、规格型号、材质、计量单位、数量、价格、有关费用的分担和结算方式、结算银行和账号；②合理的损耗和计算方法，包装物的供给与回收；③供货时间、运输方式及考前须知〔运输危险化学品时，应有防泄漏、防火、防爆炸措施〕、交货地点接〔提〕货单位或接〔提〕货人、验货方式和方法；④违约责任。〔3〕签订合同前，应由工程经理组织物资、财务、技术等人员，进行合同评审并记录。应重点审核付款方式与总包合同的规定是否一致，对一些事先无法确定数量、只能按实际供货数量结算的材料，实际结算额应按合同单价和实际供货数量进行结算，在合同中应予明确。〔4〕工程承包合同有明确规定的物资采购，按合同要求办理。〔5〕物资部门应将调整后的采购方案内容通知供方，双方做好记录，重大变更应重新签订采购〔订货〕合同。7、物资招〔议〕标采购〔1〕总那么①招标采购遵循公开、公平、公正和老实信用的原那么。②工程部对A类、B类物资必须实行招标或议标采购。C类物资实行集中采购。③物资招标采购的范围：除顾客提供产品及指定产品外，工程工程需用物资总量或采购物资金额超过一定数量的大宗材料。如钢材120吨以上，木材300立方米以上，水泥1000吨以上，商品混凝土1000立方米以上，砂石料〔具有招标条件的〕1200立方米④物资议标采购的范围是：工程工程需用数量或采购金额低于规定标准的A类、B类物资，其它材料单项品种采购金额超过5万元的，只要具备议标采购条件的，都必须实行议标采购。⑤不具备招〔议〕标采购条件的物资，由物资人员进行市场调查，选择最优的合格供方进行集中采购。⑥凡每次工程物资招标采购金额在100万元以上的，招标前一周必须上报公司，公司根据实际情况在三天内决定是否派人参加。〔2〕组织管理①工程部要成立由经理负责，物资、财务、技术、安质部门负责人参加的物资招〔议〕标采购领导小组，建立物资招〔议〕标采购领导机构。②公司物资设备部、纪委监察部、法律参谋对工程部的物资采购工作进行监督、检查及业务指导。③符合招标条件的大宗物资实施招标时，工程部应将招标方案、评标细那么、合同格式等全部资料提前五天报公司物资设备部。由物资设备部牵头组织法律参谋、纪委对合同格式在三日内进行评审，经公司领导批准后由工程部组织实施。招投标文件报公司物资设备部备案。④招〔议〕标领导小组人员及相关部门的主要职责：a．招〔议〕标领导小组组长由工程经理担任，负责主持物资招〔议〕标工作。b．物资部门：是物资〔招〕议标工作的主责部门，负责组织各部门参加招〔议〕标采购活动，汇总相关资料，确定招〔议〕标采购的范围，编写招〔议〕标文件。组织调查、评价物资供方，负责各种记录。c．技术部门：负责提供施工物资需用方案，包括物资名称、规格、需用数量及质量标准、需用时间等；提供主要材料的预算单价。d．安质部门：负责评价采购物资的质量。e．财务部门：负责提供采购资金，监督采购物资的价格，审核物资采购的验收手续及各种票据，确保按采购合同要求及时结付料款。f．物资招〔议〕标采购小组成员要对整个物资招〔议〕标采购工作及本部门提供的资料负责。⑤标的价格确实定：由技术、财务、物资部门负责人及工程经理根据市场调查，充分掌握货源及生产厂商、价格、运输、质量等方面的信息，以及工程实际情况经会议确定标的价格。〔3〕招标采购程序〔略〕〔4〕议标采购程序〔略〕〔5〕资料保存〔略〕〔三〕工程物资验收管理1、物资验收总那么〔1〕工程物资部门要配齐物资验收计量器具，认真检验计量，严把进料验收关，保证验证的物资满足规定要求。〔2〕物资质证管理实行谁采购，谁提供有效技术证件的原那么。采购人员要及时向供方索取有效证件，交库管人员，证物必须相符。采购、验收须分岗设置。〔3〕工程物资应根据订货合同、进料凭证、技术证件、组装配套图纸以及国家有关规定进行以下三方面检验。①数量检验：按照《铁路物资技术保管规程》进行检尺、检斤、点数、换算或量方〔大堆料还应扣除空隙、水分〕等方式检验，应符合公差标准。②外观质量及规格的检验：a．查验是否按国家标准、部颁标准或企业标准等进行了包装、标记；b．外观缺陷是否超过国家标准，同时按国标、部颁标准、企业标准规定的部位进行其规格几何尺寸测量。c．一般性地检查物资内部结构，如对机电产品作必要的电阻测试。③随行文件的检验：包括生产厂家、出厂日期、产品合格证、技术证明及调试、试验报告等。按合同要求查验所附技术证件等资料是否齐全，比照技术证件与国标、部标、企标是否相吻合。2、原材料进场和复试取样管理要求〔1〕工程部使用的原材料，无论是自行采购或业主提供，进入施工现场后，工程部由专人及时填写《检验/试验通知单》，内容包括产品名称、产地、品种、规格、型号、进货数量、进货日期、使用部位及堆放场地，并附产品质量证明单或产品合格证原件，当无原件时可使用加盖经销商单位红章的复印件，通知工程部中心试验室。〔2〕中心试验室接到《检验/试验通知单》，首先与产品质量证明单或产品合格证内容进行核对，核实无误后，及时做出复试取样方案安排，并通知建设单位或监理单位到现场进行旁站监督，确保样品的公正性。〔3〕取样人员应根据铁路工程工程应用现行有效的标准、标准所规定的取样方法，确定取样数量和频率。如果取样数量缺乏，此样品作废，另行取样试验；如果取样频率缺乏，那么此样品有效，但需另行取样，直至满足频率要求为止。严禁制作不标准的试样和假试样，对样品的有效性负责。原材料进场除按标准进行物理、化学性能检测外，对尺寸、外观及型号等应予检查。〔4〕同品种材料现场取样数量较多时，应做样品标识，标识内容包含规格、型号、批号、取样地点或使用部位等信息，以免样品之间混淆。〔5〕现场制作好的有效样品应及时运送至试验室保管，防止损坏或丧失。对于有特殊温度、湿度要求的样品，应将样品及时存放于满足环境要求的样品间。〔6〕对于一次样品检验不合格的，应及时通知建设单位或监理单位，进行双倍取样复试。复试仍为不合格的，视情况作出降级或作废处理。〔7〕经试验室检验的原材料，出具检验合格或不合格报告，报工程部相关部门，相关部门在材料堆放地进行材料标识；检验不合格的产品，应通知供给商及时清退出施工现场，因其它原因不能立即清退的，应做好清晰标示，防止不合格材料用于施工。3、物资验收时间一般物资24工作小时内验收完毕，批量大或技术复杂的物资经领导批准，可适当延长验收时间，但最长不超过7个工作日。4、物资数量验收方法〔1〕计重物资一律按实际重量验收；以理论换算计重交货的物资，按规定换算计重验收，并要记录换算依据、尺寸和件数；计件物资应全部清点件数。〔2〕定量包装的计重、计件物资可抽验5～15%，同时记录毛重、皮重和净重。〔3〕成套交货的工程配套设备，查点主体、部件、零件、附件〔技术证件、合格证、生产许可证〕及工具备品等。〔4〕其他物资如玻璃、木材等，按国家有关规定的标准计量方法检查验收。〔5〕大堆料验量时，应扣除空隙、水分。5、物资验收〔1〕一般原材料、半成品、工程配套设备等按照相应的国标、行标或企标检验和试验。现场验收禁止验货不验单或验单不验货行为。〔2〕对技术复杂的工程配套设备应会同技术、安质部门对其质量性能共同验收和试验。危险化学品由指定专人验证，注重包装是否完整、标识是否清晰及性能说明等资料是否齐全。〔3〕在供方货源处进行验收的物资，由经授权的材料员实施检验和试验；技术要求复杂的物资，由专业技术人员实施检验和试验。〔4〕进入工地的砂、石料，要求采用计重验收，无条件的可采取堆方验收，防止按车收方；验收时不得少于3人，填写“大堆料验收单”，结算时填写“砂石料结算表”。6、入库登记及处理〔1〕经验证的物资由管库人员负责标识，同时收集、登记、保管、传递相应的技术证件。〔2〕经检验合格的物资，填写“进货检验记录”，“材质证明收发记录”、“收料单”，登记“材料卡片”，办理入库手续。“进货检验记录”备注栏内注明收料单编号。〔3〕未达帐已投入使用的物资要预点，在“收料单”、“材料卡片”上注明“预点”单据号；帐单到达后用红笔填写“收料单”，用红笔在“材料卡片”上冲预点，再重新填写收料单点收入帐。〔4〕经验证发现质量证明文件内容不全或有不合格项时，应单独堆放，加以标识：①假设证件相符、实物不符，由物资采购人员予以退货；②假设证件不符、实物相符，由物资采购人员补办手续，做到证物相符；③对经验证不合格的物资，按不合格品处理。假设验证合格给予合格标识，以示可以使用。〔5〕施工标准规定须复验的物资，管库人员填写“检验通知单”，通知试验人员复验，复验的结果填入“进货检验记录”，未经复验或复验不合格的，禁止使用。7、物资紧急放行〔1〕施工急需，来不及验证而放行的工程物资，管库人员填写“紧急放行物资记录表”并做好标识，经工程技术主管批准同意前方可放行，以保证一旦不合格时，能及时追回更换。凡不能实现追回的〔即主体工程使用的钢筋、水泥等主要材料〕严禁紧急放行。〔2〕任何紧急放行的物资，在使用后还要追加验证，追加验证不合格时按不合格品处理。〔四〕工程物资仓储管理1、总那么〔1〕管库人员应有明确的岗位责任制。上岗前须进行业务培训，考试合格，持证上岗，在岗人员应适时进行培训，定期考核。〔2〕危险化学品、爆炸物品的搬运、贮存及发放，按公司《易燃、易爆、危险化学品管理方法》执行。2、物资搬运〔1〕物资搬运执行“谁采购谁委托运输”、“谁搬运谁负责”的原那么。〔2〕应根据物资的重量、体积、形状、性能特点，选用搬运设备和工具，合理选择架垫、苫盖、捆绑等方法防护物品，确保物资不受损、不丧失、不腐蚀、不变质。〔3〕合理选择运输方式、路线并搭配装车，提高运输工具的使用效率，保证货、单相符；有条件的工程工程，应本着快捷、平安、准确、经济的原那么，采用招标方式选定承运方。〔4〕搬运方须告知搬运人员搬运考前须知、物资特性、防护和平安要求，必要时先培训，合格前方可操作。〔5〕对特殊产品：易燃、易爆、易碎、有毒以及超长、超重、超限物资的搬运，要符合平安规定，悬挂相应标志，办理有关手续。〔6〕接收单位应根据承运单位送达时物资的状态进行验证，并如实记录物资名称、规格、型号、数量。〔7〕对特殊产品的运输应编制搬运作业指导书，指导书由工程部技术部门编制，经主管的公安、消防、交通、市政等有关部门批准后，发有关部门、人员实施并填写“搬运记录”。3、仓储设施的合理配置〔1〕根据储存物资的技术性能，质量要求，周转量大小及当地的气候地理等因素，设置必要的仓储设施。〔2〕