2023年证券业从业资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（含答案）解析

2023年证券业从业资格考试证券市场根底学问命题推想考卷(四)单项选择题604题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分、20239资在海外股票市场。A.5％B.10％C.20％D.30％【正确答案】：B【答案解析】：10％、2023910％以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于。A.意大利的股票C.在纽约、伦敦、法兰克福、东京、加坡和中国香港上市的股票股票【正确答案】：D【答案解析】：票3、资本市场可以分为。A.证券市场和同业拆借市场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场【正确答案】：B【答案解析】：中长期信贷市场和证券市场4、证券的法律特征是指。B.它须依法审批才能发行D.反映的是某种法律行为的结果【正确答案】：D【答案解析】：反映的是某种法律行为的结果A.资金【正确答案】：D【答案解析】：金融投资A.政府、金融机构、公司企业C.政府、中心银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司企业【正确答案】：A【答案解析】：政府、金融机构、公司企业种。支票【正确答案】：B【答案解析】：商品证券A.商品证券【正确答案】：D【答案解析】：凭证证券、股票及其他有价证券的理论价格是依据现值理论，将股票的期值按和证券的有效期限折算成今日的价值就是其理论价值。当前的市场利率D.必要收益率【正确答案】：D【答案解析】：必要收益率、领先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是A.纽约证券交易所C.国际货币市场D.美堪萨斯农产品交易所【正确答案】：C【答案解析】：国际货币市场、在存在购置力风险的状况下，以下最简洁受到损害的是。A.浮动利率债券B.优先股D.保值贴补债券【正确答案】：B【答案解析】：优先股A.日本B.英国D.美国【正确答案】：D【答案解析】：美国、股票有多种价值，投资者寻常较为关心的是。A.票面价值【正确答案】：B【答案解析】：账面价值、股票有不同的分法，依据股东权益的不同可以分为。A.记名股票与不记名股票B.一般股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.AB【正确答案】：B【答案解析】：一般股票与优先股票A.票面价值【正确答案】：D【答案解析】：内在价值以实行的措施。B.临时停市C.限制交易D.涨跌停板规定【正确答案】：B【答案解析】：临时停市。此酬劳的最终源泉是。B.D.【正确答案】：C【答案解析】：生产经营过程中的资产增殖A.美元B.日元C.发行国货币【正确答案】：A【答案解析】：美元、债券依据发行分为政府债券(包括政府机构债券)，金融债券和公司债券。【正确答案】：D【答案解析】：主体、当将来市场利率趋于下降时，应选择发行。A.短期债券【正确答案】：A【答案解析】：短期债券A.流通国债C.短期国债【正确答案】：B【答案解析】：非流通国债80行的国库券比对单位发行的国库券利率。高低D.没有关系【正确答案】：A高、前我国各家商业银行推广的外汇构造化理财产品等都是。A.构造化金融衍生工具【正确答案】：A【答案解析】：构造化金融衍生工具、购置力风险对债券的影响必对股票的影响。A.大B.小C.不愿定【正确答案】：A大、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向投资者发行的债券。本币；本国【正确答案】：B【答案解析】：外币；外国A.全部人与经营者的关系【正确答案】：D【答案解析】：托付与受托的关系A.在证券交易所内转让C.在银行买卖D.通过基金托管人申购或赎回【正确答案】：A【答案解析】：在证券交易所内转让A.外汇期货D.有色金属期货【正确答案】：D【答案解析】：有色金属期货A.稳定市场【正确答案】：A【答案解析】：稳定市场为80元。某投资者按10％年利率借入6000己资金(复利计息)，并购置该。100股股票，同时卖出100股两年期期货。两年后期货合约交割，投资者可以盈利元。A.740B.2023C.800D.760【正确答案】：A【答案解析】：6000=1260(80—60)100=2023：2023—1260=740的功称为。【正确答案】：C【答案解析】：套期保值功能、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是。A.欧式期权【正确答案】：C【答案解析】：看涨期权、一般来说，认股权证价值的变化幅度股价的涨跌幅度。A.小于D.小于或等于【正确答案】：C【答案解析】：大于A.金融商品D.金融期权【正确答案】：C【答案解析】：金融期货合约、参与美国存托凭证发行的中介机构不包括。A.评级公司C.托管银行D.存券银行【正确答案】：A【答案解析】：评级公司股债券的本金及最终一期利息。A．10B．7C．5D．1A.10B.7C.5D.1【正确答案】：C【答案解析】：5A.商品证券【正确答案】：B【答案解析】：凭证证券、我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的。A.注册制B.核准制【正确答案】：B【答案解析】：核准制、我国《证券发行与承销治理方法》规定，首次公开发行股票以确定股票价格。【正确答案】：D【答案解析】：询价方式A.一板市场【正确答案】：C【答案解析】：的股份转让平台。300不属于衡量样本公司成长特征的因子的是。过去3年主营业务收入增长率过去3年净利润增长率33【正确答案】：D【答案解析】：3、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为。A.合伙私营独资非法人组织形式有限责任公司或股份【正确答案】：D【答案解析】：有限责任公司或股份、证券公司自营业务决策机构原则上应当依据董事会一一自营业务部门的三级体制设立。A.理事会C.总经理D.投资决策机构【正确答案】：D【答案解析】：投资决策机构44、以下选项中可以担当证券公司独立董事的人员的是。亲属C.1％股权的自然人D.5【正确答案】：D【答案解析】：从事证券、金融、法律、会计工作5年以上、证券公司应当按上一年营业费用总额的计算营运风险的风险预备。A.20％B.15％C.10％D.5％【正确答案】：C【答案解析】：10％A.iiEB.证券业协会D.证券信用评级机构【正确答案】：C【答案解析】：中国证券监视治理委员会及其派出机构47、与我国一样称呼“证券公司”的国家是.【正确答案】：C【答案解析】：日本机构，称为。C.交易所D.交易中心【正确答案】：A【答案解析】：中心登记结算公司49、依据《公司法》的规定，有限责任公司的监事会会议每年至少召开次。A.1B.2C.3D.4【正确答案】：A【答案解析】：1近年内无其他重大违法行为。A.1:2B.2:3C.3:3D.3:5【正确答案】：C【答案解析】：3:3、依据《证券发行与承销治理方法》，首次公开发行股票，假设在初步询价4缺乏家，发行人不得定价并应中止发行。A.10；20B.20；30C.20；50D.30；50【正确答案】：C【答案解析】：20；5045％B.10％C.20D.30％【正确答案】：C【答案解析】：20的期限一般不得超过个交易日。A.5B.7C.10D.15【正确答案】：D【答案解析】：15A.会员大会理事会D.国务院证券监视治理机构【正确答案】：A【答案解析】：会员大会的股票，不得超过该基金净资产的。A.10％B.20％C.30％D.40％【正确答案】：A【答案解析】：10％务和代理业务混合操作属于的行为。【正确答案】：C【答案解析】：欺诈客户对发行人辅导。半年B.一年D.二年【正确答案】：B【答案解析】：一年不定项选择题60项，漏选、错选均不得分、商品证券是证明持有人有商品全部权或使用权的凭证，具体包括。A.提货单购物券D.运货单【正确答案】：[A,C,D]略A.证券期限C.信用度D.知名度【正确答案】：[A,B,C,D]略A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所D.风险直接交换的场所【正确答案】：[A,B,D]略A.筹集资金B.资本配置D.调整经济【正确答案】：[A,B,C,D]略A.供给交易场所与设施C.制定交易规章D.组织培训和开展业务沟通，调解纠纷【正确答案】：[A,C]略6、以下关于记名股票说法正确的选项是。C.除记名股东以外的持有者也具有股东资格D.可以一次或分次缴纳出资【正确答案】：[A,D]略A.控股股东增持股份B.由证监会统一安排D.上市公司回购股份【正确答案】：[A,C,D]略A.纸面形式C.记账形式D.国务院证券治理部门规定的其他形式【正确答案】：[A,D]略A.累积优先股票与非累积优先股票参与优先股票与非参与优先股票可转换优先股票与不行转换优先股票股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票【正确答案】：[A,B,C,D]略A.要式证券【正确答案】：[A,C,D]略、政府债券又称“金边债券”，具有的特征包括。A.安全性高【正确答案】：[A,B,C,D]略、1998～2023凭证式国债C.储蓄式国债D.可流通记账式国债【正确答案】：[B,D]略13、债券是一种。D.收益凭证【正确答案】：[B,C,D]略、与银行贷款等间接融资相比，发行债券和股票这两种直接融资方式有的特点。B.时间长C.本钱低D.不~受贷款银行的条件限制【正确答案】：[A,B,C,D]略A.资金来源广、发行规模大C.存在汇率风险D.有国家主权保障【正确答案】：[A,B,C,D]略A.基金份额交易方式C.宏观经济形式D.投资策略【正确答案】：[A,B,C,D]略A.现金B.安排基金份额【正确答案】：[A,B]略A.专家治理【正确答案】：[A,B,C]略A.治理人B.托管人C.投资者【正确答案】：[A,B,C]略、依据《证券投资基金运作治理方法》的规定，封闭式基金的收益安排。A.每年安排不得少于一次B.每年安排不得多于一次90％60％【正确答案】：[A,C]略A.美国存托凭证【正确答案】：[A,B,C]略22ADRADRADRADR144AADR【正确答案】：[A,B,C,D]略A.债权债务风险【正确答案】：[A,D]略A.投资功能C.筹资功能D.价格觉察功能【正确答案】：[B,D]略A.认股期限【正确答案】：[A,B,D]略A.交易时间C.价格打算D.涨跌幅度限制【正确答案】：[A,B,C]略A.AB.BD.深证创指数【正确答案】：[C,D]略A.供给网上票据报价系统供给外汇市场、债券市场和货币市场的信息效劳易清算监视【正确答案】：[A,B,C,D]略A.政策风险C.利率风险D.违约风险【正确答案】：[A,B,C]【答案解析】：【解析】D选项属于非系统风险中的信用风险。30、证券发行市场的根本功能是。为资金需求者供给筹措资金的渠道C.形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D.为企业和投资者供给躲避风险的途径【正确答案】：[A,B,C]略中任何两项以上的业务。D.证券资产治理【正确答案】：[A,B,C,D]略、按有价证券的品种，证券市场可以分为。A.股票市扬B.债券市场C.基金市场【正确答案】：[A,B,C,D]略33、证券、期货投资询问公司的业务范围一般包括。D.在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告【正确答案】：[A,B,C,D]略A.制定和修改证券交易所章程选举和罢免会员理事D.审定对会员的接纳【正确答案】：[A,B,C]略A.中心登记【正确答案】：[A,B,C]略。B.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购价对象参与初步询价价两个阶段定价【正确答案】：[B,C]略A.依法监管原则C.“三公”原则D.监视和自律相结合的原则【正确答案】：[A,B,C,D]略A.法律手段【正确答案】：[A,B,D]略A.创立大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】：[A,C,D]略A.年度报告【正确答案】：[A,B]略A.政府证券【正确答案】：[A,C,D]略A.《证券公司治理暂行方法》《证券法》《公司法》《证券公司风险指标治理方法》【正确答案】：A【答案解析】：《证券公司治理暂行方法》43、资本市场包括。B.股票市场C.债券市场D.基金市场【正确答案】：[A,B,C,D]略、回忆十余年来我国证券市场的进展历程，主要特点有。A.成立了证券交易所市场进展日益标准证券发行规模逐年扩大机构投资者的队伍不断扩大【正确答案】：[B,C,D]【答案解析】：【解析】A选项是必备条件，不属于进展特点。、以下关于契约型基金与公司型基金的区分，不正确的选项是A.资金的性质不同B.可投资的标的不同D.投资者的地位不同【正确答案】：B【答案解析】：B项不正确。A.修改公司章程C.对发行公司债券做出决议D.对公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式做出决议【正确答案】：[A,C,D]略、目前我国货币市场基金能够投资的金融工具主要包括。A.现金B.11D.AAA【正确答案】：[A,B,C]略、关于我国的地方政府债券，说法正确的选项是。A.在我国建国初期就发行过C.1981D.我国现在以企业债券的形式发行地方政府债券的做法是违法的【正确答案】：[A,B,C]略、依据债券券面形态的不同，债券的分类包括A.实物债券B.贴现债券【正确答案】：[A,C,D]略A.永久国债【正确答案】：[B,C,D]略A.放松外汇管制开放各类金融市场穿插，相互自由渗透，鼓舞银行综合化进展取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化【正确答案】：[A,B,C,D]略A.交易费用较低B.可以作为避险套利的工具D.可获得市场平均收益率【正确答案】：[A,B,C,D]略、关于开放式基金赎回价的说法，正确的选项是。A.票面价值首次发行时规定的每一基金份额净资产值每一基金份额净资产值减去确定的赎回费【正确答案】：D略、在美国，住房抵押贷款大致可以分为。A.次级贷款B.优级贷款D.住房权益贷款和机构担保贷款【正确答案】：[A,B,C,D]略、在国际上存在假设干重要的参考利率，常见的有。A.伦敦银行间同业拆放利率D.联邦基金利率【正确答案】：[A,C,D]略56、证券公司申请融资融券业务试点的条件是。经营证券经纪业务已满5年的创试点类证券公司112客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管账户已设定标识并集中监控【正确答案】：[C,D]【答案解析】：32612A.停市B.股本变动【正确答案】：[A,B,C,D]略A.变更业务范围或者注册资本B.设立、收购或者撤销分支机构D.变更公司章程中的重要条款【正确答案】：[A,B,C,D]略、以下对证券投资基金的生疏，不正确的选项是。A.通过公开出售基金份额募集资金B.在美国成为“证券投资信托基金”D.以资产组合方式进展证券投资活动【正确答案】：B【答案解析】：在美国成为“证券投资信托基金”60、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。【正确答案】：Y【答案解析】：U推断题AB60小题1、证券本身必需具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。【正确答案】：Y【答案解析】：U况。【正确答案】：Y【答案解析】：U3、证券投资者面临预期收益不能实现的可能，因而具有风险。【正确答案】：Y【答案解析】：U4、2023527(QFII)。【正确答案】：N【答案解析】：资者(QFII)5、从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。【正确答案】：Y【答案解析】：U所。【正确答案】：N【答案解析】：X7、股票的账面价值就是股票将来收益的现值。【正确答案】：N【答案解析】：【解析】股票将来收益的现值是股票的内在价值。权利的载体，权利是已经存在的。【正确答案】：N【答案解析】：X策。【正确答案】：N【答案解析】：X人发行的股票既可以是不记名股票也可以是记名股票。【正确答案】：N【答案解析】：X11、优先股就是一般意义上的股息率可以调整的股票。【正确答案】：N【答案解析】：X又可以减轻利息分派的负担。【正确答案】：Y【答案解析】：U率上升。【正确答案】：Y【答案解析】：U时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。【正确答案】：N【答案解析】：X值的国际债券。【正确答案】：N【答案解析】：X10％，发行人可以延期支付利息。【正确答案】：N【答案解析】：X差的方式(到期赎回)取得利息。【正确答案】：Y【答案解析】：U责。【正确答案】：N【答案解析】：X19、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。【正确答案】：N【答案解析】：X20、基金运作费用是直接向投资者收取的。【正确答案】：N【答案解析】：X基金机构。【正确答案】：N【答案解析】：X22、ETF。不愿定承受指数基金模式。【正确答案】：N【答案解析】：X3【正确答案】：N【答案解析】：X24、巨额赎回风险是开放式基金的特有风险。【正确答案】：Y【答案解析】：U5【正确答案】：N【答案解析】：X金进展。【正确答案】：Y【答案解析】：U权。【正确答案】：N【答案解析】：X28、在其他条件一样的状况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。【正确答案】：Y【答案解析】：U29、作为金融衍生工具根底的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)【正确答案】：Y【答案解析】：U30、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。【正确答案】：N【答案解析】：X价格下降。【正确答案】：N【答案解析】：X32、为了把握风险，有的期货交易所还参与定时及不定时盘中试结算制度。【正确答案】：Y【答案解析】：U33、场外交易市场实行竞价交易方式。【正确答案】：N【答案解析】：【解析】场外交易市场实行议价交易方式。融机构、公司和企业。【