煤矿安全风险分级管控

煤矿安全风险分级管控——危险源名称是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。这种根源和状态来源于：人员的不安全行为；机（物）的不安全状态、环境的不安全状态、管理漏洞和缺陷（这里的管理在此指：组织机构、机构职责、规章制度、操作规程、文件记录、岗位设置、岗位职责、人员配备等）。1.基本知识风险：某一事件发生的可能性及其可能造成的损失的组合。危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致风险的不确定性和潜在性隐患---在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的人的不安全行为、不安全状态和管理上的缺陷。5.风险是客观存在的，隐患是不能容忍的。

风险是某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合，是一种客观存在的、不可避免的,并在一定条件下还带有某些规律性；降低风险的最有效方法就是要意识并认可风险的存在，积极的去面对、去寻找，才能够有效地控制风险,将风险降低到最小程度。隐患是在某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并且影响到个人或者他人安全利益的因素，是风险失控的后果。

风险是个中性词，只是事情发生的可能性，有好也有坏，是不以人的意志为转移的，而隐患是贬义词，是不好的，是不能容忍的。（区别环人机管根据风险源产生的主体进行判断确定1-2风险类型风险源数据库1.基本知识1-2-1人员的不安全因素具体人员为矿长——职工（1）

三违现象；

（2）

技能素质低下、安全意识淡薄；

（3）

失职、渎职；

（4）

决策失误；

（5）

身体状况不佳的情况下工作；

（6）

人员的其他不安全因素。风险源数据库1.基本知识1-2-2机的不安全因素（1）

没有按规定配备必需的设备；

（2）

设备选型不符合要求；

（3）

设备安装不符合规定；

（4）

设备维护保养不到位；

（5）

设备保护不齐全、有效；

（6）

防护设施不齐全、完好；

（7）

设备警示标识不齐全等；

（8）

机的其他不安全因素。1.基本知识1-2-3环境的不安全因素1.基本知识1-2-4管理的不安全因素（1）组织结构不合理；（2）组织机构不健全，机构职责不明晰；（3）规章制度不全、不符合实际；（4）文件、记录管理不符合要求；（5）作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻落实不到位；1.基本知识（6）未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；（7）隐患整治不到位；（8）员工安全教育、培训不符合规定；（9）未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；（10）其他管理的不安全因素。（五）风险源数据库1-2-5管理的不安全因素1.基本知识1-4事故类型根据国家煤矿事故分类顶板放炮火灾机电水灾运输瓦斯其他（五）风险源数据库1.基本知识1-5可能性根据危险源引发事故的可能性大小（指在一定时期内危险源导致事故发生的可能性，即概率的大小）。风险源数据库1.基本知识1-6损失根据事故发生后损失的大小（人、假设一旦事故发生，估计可能造成损失的严重程度）。（五）风险源数据库1.基本知识——管理对象是可能产生或存在风险的主体。管理对象应具体、明确，一般应按照“人、机、环、管”四种风险类型来确定。1-7管理对象名称风险源数据库1.基本知识——管理标准是指针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。1-8管理标准（五）风险源数据库1.基本知识煤矿安全风险分级管控介绍2项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、工作机制（10分）职责分工1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作4查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查矿领导1人不清楚职责扣1分2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门2查资料。未明确管理部门不得分制度建设建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程4查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、

安全

风险

辨识

评估

（40

分）年度辨识评估1．每年底矿长组织各分管负责人和相关业

务科室、区队进行年度安全风险辨识；2．重点对井工煤矿瓦斯、水、火、粉尘、

顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤

矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死

群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；3．及时编制年度安全风险辨识评估报告，

建立可能引发重特大事故的重大安全风险

清单，制定相应的管控措施；4．辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案10查资料。未开展辨识不得分，

辨识组织者不符合

要求扣2分，辨识

内容（危险因素不

存在的除外）缺1

项扣2分，评估报

告、风险清单、管

控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、

安全

风险

辨识

评估

（40

分）专项

辨识

评估新水平、新采（盘）区、新工作面

设计前，开展1次专项辨识：1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；2.重点辨识地质条件和重大灾害因 素等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制 定相应管控措施；4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等

查资料和现场。未开展辨识

不得分，辨识组织者不符合

要求扣2分，辨识内容缺1项

扣2分，风险清单、管控措

施、辨识成果未在应用中体

现缺1项扣1分项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、安全风险辨识评估（40分）专项辨识评估生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识：1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程8查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、安全风险辨识评估（40分）专项辨识评估启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行；2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据8查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、安全风险辨识评估（40分）专项辨识评估本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识：1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件6查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分项目内容基本要求标准分值评分方法得分三、安全风险管控（35分）管控措施1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障5查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限4查现场和资料。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分项目内容基本要求标准分值评分方法得分三、安全风险管控（35分）定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。8查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求、少1次扣3分，管控措施不做相应调整、月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施8查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求、少1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分项目内容基本要求标准分值评分方法得分三、安全风险管控（35分现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改6查现场和资料。未执行带班制度不得分，未跟踪、发现问题未及时整改1处扣2分公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施4查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分项目内容基本要求标准分值评分方法得分四、保障措施（15分）信息管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理4查现场。未实现信息化管理不得分，功能缺少1项扣1分教育培训1．入井（坑）人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施6查资料。培训内容不符合要求1处扣1分2．每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术5查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分煤矿安全风险分级管控体系运作3（一）风险分级管控流程煤矿风险分级管控流程静态排查动态排查由管理人员负责，采取下井检查等零星排查和年、月、旬、天、班排查及专项排查的方式确认。由专业技术人员负责，采取集中排查的方式确认，形成原始数据库。2.风险排查方法2-1明确排查时间年月旬日班时间组织者参与者重点工作年矿长各分管负责人、相关业务科室、区队瓦斯、水、火、粉尘、顶板、冲击地压及提升运输系统的危险因素开展安全风险辨识月矿长各分管负责人、相关业务科室、区队对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。旬分管负责人相关业务科室、区队对所包挂单位的施工地点、施工流程月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析，完善改进管控措施。

日单位负责人区队管理人员、班长据月排查、旬排查情况，对现场存在安全风险管控重点进行汇总，并对进行完善。

班跟班三大员三大员每班组织班预警，进行安全风险排查分析和管控措施落实督查。2-2明确排查责任人2-3明确排查项目事后辨识评估新采区辨识评估系统设备工艺改变辨识评估启封火区级新设备应用前辨识评估年度辨识评估

三河口煤矿安全风险分级管控管理实施方案

6、明确排查项目组织者参与者年度辨识评估矿长分管负责人、相关业务科室、区队事故后辨识评估矿长分管负责人、相关业务科室、区队新采区辨识评估总工程师相关业务科室系统设备工艺改变辨识评估分管负责人相关业务科室启封火区级新设备应用前辨识评估分管负责人相关业务科室和生产单位2-3明确排查项目2-5风险排查标准全员、全岗位、全系统、全流程、全时态、全状态。全员：所有干部职工。全岗位：全矿所有工种、岗位，即55个工种、岗位。全系统：采煤、掘进、机电、运输、通风等所有专业都参与。全流程：上班前、上班时（含工作前、工作中和工作后）、下班后。全时态：设备的过去、现在和将来风险。全状态：正常、异常、紧急和其它状态。全员管理岗操作岗上班前上班时下班后采煤机司机工作前工作中工作后全状态全时态超前支护工全状态全时态全状态全时态工作前工作中工作后全状态全时态全状态全时态全状态全时态其它正常、异常、紧急、其它设备的过去、现在、将来风险分级管控“六全”标准图身体状况其它精神状况班长、干部、副总、班子、矿长55个工种采、掘、机运、通等全系统全流程全岗位2-6风险排查频率员工、岗位、班组每班排查区队、专业每天排查分口每旬排查矿长每月排查2-7风险排查流程员工全过程上班前上班时下班后岗位1岗位2岗位3是否失控？全状态全时空是否验收全流程对照标准（1）班前会风险排查流程①班长点名；②正职安全教育；③值班人安排工作；④班长分工到人；⑤每名职工进行班前风险排查、评估、分级，并进行记录、完善，包含人、机、环、管四个方面，如本人身体、思想、精神状态和从事岗位的风险点、危险源等；⑥区队干部、值班干部、班长点评；⑦安全宣誓。（2）工作时风险分级管控流程①到达现场后，“三大员”对照风险评估表逐项排查，对风险进行分工盯靠。②工作中，对照6S和“三一”安全质量精益管理“菜单”及安全生产标准化标准进行隐患排查。③工作后，安全生产标准化点验。（3）班后会隐患排查治理流程①对当班现场所查出的问题（包含区队内部、科室人员、副总、矿领导查出的问题）进行分析，落实到人，考核到位；对因风险失控导致的事故进行原因分析，切实做到举一反三。②当班出现的“三违”、隐患、责任罚款落实到人，追究到位。③完善“三个责任清单”。

风险矩阵法根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小。风险值D=p×C式中，p表示事故发生可能性；C表示事故可能造成的损失程度。（三）风险分级1.风险等级1.风险等级（三）风险分级按照人身事故、非人身事故、隐患、“三违”、重点工作安排人员等，将风险划分为四个等级，请看下表。风险等级划分标准人身事故非人身事故隐患重点工作安排一级重大伤亡、严重重伤一级A、B级矿长二级中等重伤二级C级严重“三违”分口领导三级一般轻伤、轻微伤三级一般“三违”区队四级低级——————班组2.三河口煤矿风险分级

1.重大风险

结合我矿实际，对照风险源数据库，通过排查、分析、评估和分级，确定我矿存在2条重大风险：（1）煤炭自然发火（2）煤尘爆炸重大风险实施红色预警，由矿长组织分管负责人、相关业务科室和区队，研究制定有针对性的管控措施，督促整改。（四）风险管控

重大风险由班子成员负责、中等风险由专业副总负责、一般风险由区队正职负责、低风险由“三大员”负责管控。重大风险主要采取以下管控措施：（1）完善在线监测监控系统和防尘洒水管路系统，设置隔爆设施。（2）加强安全教育培训，特种作业人员持证上岗。（3）制定安全技术措施，采取定期冲刷巷道、湿式作业、煤壁注水等措施。（4）完善安全生产管理制度，严格落实安全生产责任制。（5）定期进行事故隐患排查，制定安全对策措施、事故应急救援预案、矿井灾害预防和处理计划，及时消除不安全因素。通过采取有效措施，两项重大风险没有出现过因失控而发生的安全事故。（四）风险管控

2.中等风险许厂煤矿存在中等风险很多，但容易转变成隐患的中等风险有9条，即矿长令“九个严禁”。（1）中等风险实施橙色预警，由专业副总组织相关业务科室、区队制定相应的管控措施，督促落实。（2）现场发现中等风险必须“先停后改再干”，并且按照严重“三违”或隐患处理，分别对跟班管理人员、班长、安监员每次收购250元，对单位正职每次收购150元。（3）给分管井下业务副总工程师、井下稽查小分队下达指标，每季至少查处严重“三违”或隐患1人（处）次，完不成指标的，对其进行经济问责。（四）风险管控

3.一般风险（1）建立安全生产诚信档案。把每个人违规违章行为、被追究责任、受到处分、处理等情况纳入个人安全生产诚信档案，与安全培训档案一并进行管理。（四）风险管控

3.一般风险

（2）现场会诊。新开面、巷道贯通、移电站、移耙装机等重点工程施工前必须现场会诊，进行风险排查。（3）区队正职盯靠。重点工程施工时，区队正职必须跟班盯靠。（4）规程措施考试。“三大员”必须参加规程措施考试，考试不合格或不参加考试，不得上岗作业。

（四）风险管控

4.低风险低风险实施蓝色预警，整改不过班，由跟班“三大员”盯靠管控。低风险管控重点突出“三大员”现场生产安全过程控制作用的发挥。许厂煤矿编发了《“三大员”安全生产量化考核奖惩办法（试行）》（四）风险管控公示方式警示令风险分级管控重点监控表其他，如风险辨识卡、风险辨识牌板、安宝网等隐患排查治理专项检查表各专业对区队风险排查辨识分级情况每天一汇总，经值班矿领导审核通过，每日以警示令形式下发、公示，此项工作由调度室负责。（五）风险公示

制作55个工种的《岗位危险源辨识卡》和《应急救援处置卡》，发放到每名职工手中。制作《危险源辨识牌板》和《职业危害警示牌板》，在井上下各场口醒目位置进行公示，进一步告知操作人员作业安全注意事项和职业危害。（五）风险公示（五）风险公示2.风险源数据库应用2-2设备点检制作业指导书

2-3标准化岗位操作指导书设备点检制作业指导书2.风险源数据库应用1.风险级别是可变的。在一定条件下，风险是可以转化的，即风险的可变性。在工作中，人、机、环、管的各种风险的影响因素都是在不断变化的。随着工作的推进，有些风险可以规避，有些风险会得到控制，有些会发生并得到处理，同时在工作的任一阶段也可能产生新的风险。如受时间、情绪、技能等因素影响，人的风险级别可提高，也可降低。（七）感悟风险的可变性与风险时间人员环境管理其它时间人员环境管理有关2.风险分级管控是用的。制度是管理的依据，制度是立身成事之本，但是制度再好，若只挂在墙上，画在纸上，说在嘴上，而不落实到行动上，就成为一纸空文、一种形式、一个摆设，毫无意义。推进风险分级管控工作的最终目的就是应用于安全管理，通过风险辨识、评估、分级、管控，有效控制风险源，将风险降到最低，使之始终处于可接受状态，最大限度的减少或杜绝各类事故，保障安全生产。（七）感悟