公司合规风控管理制度

公司合规风控管理制度第一章总则第一条目的和依据为了加强公司的合规管理，规范各项业务操作，确保公司的正常运营和合法经营，保护公司的声誉和利益，依据国家相关法律法规，并结合公司自身实际情况，订立本制度。第二条适用范围本制度适用于公司全体员工，包含各级管理人员、职员、顾问、实习生等。第三条定义公司：指本公司，即（公司全称）。合规管理：指公司依法依规、乐观遵从道德规范，在经营活动中解决并掌控与法律、法规和公司政策不符的风险。风险管理：指公司针对各项风险进行识别、评估、掌控和监控的过程。第二章公司合规风控管理机构和职责第四条合规风控管理机构公司成立合规风控管理部门，依法开展合规风控管理工作。合规风控管理部门是公司合规风险管理的核心部门，负责订立公司合规风控管理方针、政策、制度，并监督和检查全员的合规风控工作。第五条合规风控管理部门的职责订立公司合规风控管理方针、政策、制度，并及时进行修订和完善。开展合规风险评估和风险掌控工作，定期订立风险防控措施。监督各部门和全体员工的合规风控工作，及时发现和解决合规风险问题。组织开展合规风控培训，提高员工的合规意识和风险防范本领。搭配相关部门开展合规风险防范工作，接受相关部门的监督检查。第六条其他部门的职责各部门和全体员工应当乐观搭配合规风控管理部门的工作，履行以下职责：遵守国家法律法规和公司规章制度，维护公司的合规经营。自动识别、报告和防范与合规风险相关的事项，及时向合规风控管理部门汇报。完成合规风控管理部门委派的任务和要求。乐观参加公司合规风控培训，提高自身的合规意识和风险防范本领。第三章公司合规风控管理流程第七条合规风险识别和评估合规风控管理部门负责订立合规风险识别和评估的方法和指标，全面识别和评估公司面对的合规风险。识别和评估合规风险的结果将作为订立风险防控措施的依据。第八条风险防控措施的订立和实施依据合规风险识别和评估的结果，合规风控管理部门订立风险防控措施，并组织各部门和全体员工实施。风险防控措施应当督促各部门和全体员工自动防范和掌控合规风险，确保公司合规经营。第九条合规风控培训和教育合规风控管理部门定期组织公司员工进行合规风控培训和教育，提高员工的合规意识和风险防范本领。培训和教育内容包含但不限于国家法律法规、公司规章制度、合作伙伴的合规要求等。第十条合规风险监控和报告合规风控管理部门负责建立合规风险监控体系，定期开展风险监控工作，及时发现和解决合规风险问题。同时，合规风控管理部门需要定期向公司高层管理人员报告合规风险的情况，并提出合规风险防范的建议。第四章惩罚和责任追究第十一条违反公司合规风控管理规定的处理方法对于违反公司合规风控管理规定的行为，公司将视情节轻重，予以相应的处理措施，包含但不限于口头警告、书面警告、降职、辞退等处理，并可依法追究相关人员的法律责任。第十二条责任追究对于发生严重违反公司合规风控规定的情况，公司将追究相关人员的责任，包含但不限于刑事责任、民事责任和行政责任，并向有关主管部门进行报告，接受其监督检查。第五章附则第十三条本制度的解释和修订本制度的解释权和修订权归公司合规风控管理部门负责。对本制度进行解释和修订时，应当征求公司高层管理人员的看法，并报公司相关决策机构批准。修订后的制度将以公司内部通知的方式进行公布和实施。第十四条本制度的施行日期本制度自公司高层管理人员批准之日起生效，并正式实施。以上为公司合规风控管理制度的全部内容，公司全体员工需严格遵守该制度，并依照制度要求开展工作。任何违反该制度