小方可转债的信用风险

PAGEPAGE1小方可转债的信用风险合同编号：___________甲方（发行方）：___________乙方（投资者）：___________鉴于甲方是一家依法设立并合法存续的企业法人，拟发行小方可转债，乙方愿意购买甲方发行的小方可转债，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下合同：第一条定义1.1小方可转债：指甲方发行的一种可转换债券，投资者有权在约定的条件下将其持有的债券转换为甲方的股份。1.2信用风险：指甲方未能按照约定的期限和金额支付债券本金和利息的风险。第二条小方可转债的基本条款2.1发行总额：本合同项下小方可转债的发行总额为人民币【】元。2.2发行价格：小方可转债的发行价格为每张人民币【】元。2.3利率：小方可转债的年利率为【】%。2.4债券期限：小方可转债的期限为【】年。2.5转股价格：小方可转债的转股价格为每股人民币【】元。2.6转股期限：小方可转债的转股期限为自发行之日起至到期日止。第三条信用风险的控制措施3.1甲方应按照约定的期限和金额支付小方可转债的本金和利息。3.2甲方应按照约定的转股价格和转股期限履行转股义务。3.3甲方应按照约定的信息披露要求及时、准确、完整地披露与小方可转债相关的信息。3.4甲方应建立健全内部信用风险管理制度，确保小方可转债的信用风险得到有效控制。第四条违约责任4.1如果甲方未能按照约定的期限和金额支付小方可转债的本金和利息，应按照逾期支付金额的【】%向乙方支付违约金。4.2如果甲方未能按照约定的转股价格和转股期限履行转股义务，应按照转股金额的【】%向乙方支付违约金。4.3如果甲方未能按照约定的信息披露要求及时、准确、完整地披露与小方可转债相关的信息，应按照披露事项的影响程度向乙方支付违约金。第五条争议解决5.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。5.2凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，首先应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交【】仲裁委员会，按照申请仲裁时该会有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。第六条其他条款6.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。6.2本合同一式【】份，甲乙双方各执【】份，具有同等法律效力。甲方（发行方）：___________乙方（投资者）：___________签订日期：【】年【】月【】日以上合同仅供参考，具体合同内容请根据实际情况和需求进行修改。在签订合同前，请务必咨询专业律师的意见。2024带目录带附件详细版-小方可转债的信用风险目录一、定义与术语二、小方可转债的基本条款三、信用风险的控制措施四、违约责任五、争议解决六、其他条款附件一：小方可转债发行计划附件二：小方可转债信用风险管理制度正文一、定义与术语1.1小方可转债：指甲方发行的一种可转换债券，投资者有权在约定的条件下将其持有的债券转换为甲方的股份。1.2信用风险：指甲方未能按照约定的期限和金额支付债券本金和利息的风险。二、小方可转债的基本条款2.1发行总额：本合同项下小方可转债的发行总额为人民币【】元。2.2发行价格：小方可转债的发行价格为每张人民币【】元。2.3利率：小方可转债的年利率为【】%。2.4债券期限：小方可转债的期限为【】年。2.5转股价格：小方可转债的转股价格为每股人民币【】元。2.6转股期限：小方可转债的转股期限为自发行之日起至到期日止。三、信用风险的控制措施3.1甲方应按照约定的期限和金额支付小方可转债的本金和利息。3.2甲方应按照约定的转股价格和转股期限履行转股义务。3.3甲方应按照约定的信息披露要求及时、准确、完整地披露与小方可转债相关的信息。3.4甲方应建立健全内部信用风险管理制度，确保小方可转债的信用风险得到有效控制。四、违约责任4.1如果甲方未能按照约定的期限和金额支付小方可转债的本金和利息，应按照逾期支付金额的【】%向乙方支付违约金。4.2如果甲方未能按照约定的转股价格和转股期限履行转股义务，应按照转股金额的【】%向乙方支付违约金。4.3如果甲方未能按照约定的信息披露要求及时、准确、完整地披露与小方可转债相关的信息，应按照披露事项的影响程度向乙方支付违约金。五、争议解决5.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。5.2凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，首先应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交【】仲裁委员会，按照申请仲裁时该会有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。六、其他条款6.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。6.2本合同一式【】份，甲乙双方各执【】份，具有同等法律效力。附件一：小方可转债发行计划附件二：小方可转债信用风险管理制度以上合同仅供参考，具体合同内容请根据实际情况和需求进行修改。在签订合同前，请务必咨询专业律师的意见。附件列表：1.附件一：小方可转债发行计划2.附件二：小方可转债信用风险管理制度违约行为罗列及认定：1.甲方未能按照约定的期限和金额支付小方可转债的本金和利息。2.甲方未能按照约定的转股价格和转股期限履行转股义务。3.甲方未能按照约定的信息披露要求及时、准确、完整地披露与小方可转债相关的信息。法律名词及解释：1.小方可转债：指甲方发行的一种可转换债券，投资者有权在约定的条件下将其持有的债券转换为甲方的股份。2.信用风险：指甲方未能按照约定的期限和金额支付债券本金和利息的风险。3.违约金：指甲方未能履行合同义务时，按照约定向乙方支付的一定金额作为违约责任。实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项：1.确保小方可转债的发行总额、发行价格、利率、债券期限、转股价格和转股期限等条款在合同中明确约定。2.确保甲方建立健全内部信用风险管理制度，并按照约定的信息披露要求及时、准确、完整地披露与小方可转债相关的信息。3.在合同中明确约定违约行为的认定标准和相应的违约责任。4.在合同中明确约定争议解决的方式和适用法律。解决方法：1.对于甲方未能按照约定的期限和金额支付小方可转债的本金和利息的情况，乙方可以要求甲方支付违约金，并根据合同约定采取相应的法律行动。2.对于甲方未能按照约定的转股价格和转股期限履行转股义务的情况，乙方可以要求甲方支付违约金，并根据合同约定采取相应的法律行动。3.对于甲方未能按照约定的信息披露要求及时、准确、完整地披露与小方可转债相关的信息的情况，乙方可以要求甲方支付违约金，并根据合同约定采取相应的法律行动。适用场景：以上