企业风险管理与控制管理制度

企业风险管理与掌控管理制度1.前言为了有效管理企业风险并保障企业的健康发展，本制度旨在建立和规范企业风险管理与掌控管理体系。通过对各类风险的评估、防备、监控和应对，提高企业的整体风险管理水平，保护企业的利益和资产安全，维护企业的声誉和连续发展。2.范围和适用性本制度适用于企业内全部部门和人员，包含但不限于管理人员、员工、合作伙伴及供应商。3.定义风险：指不确定事件发生的可能性和对企业目标实现造成的潜在影响。风险管理：指对企业内部和外部可能产生的影响企业目标实现的风险进行评估、防备、监控和应对的一系列管理活动。风险掌控：指通过引入掌控措施、改进流程和订立应急预案等方式，降低风险的可能性和对企业目标实现的影响程度。4.风险管理流程4.1风险识别企业各部门和人员应乐观参加风险识别活动，将潜在的风险进行全面、系统地梳理和整理。风险识别应包含但不限于以下方面：内部风险：包含人员管理风险、财务管理风险、信息安全风险等。外部风险：包含市场风险、竞争风险、法律法规风险等。自然祸害和环境风险：包含地震、洪水、火灾等自然祸害风险，以及环境保护和污染防治方面的风险。4.2风险评估依据风险识别的结果，对各类风险进行定性和定量评估。评估标准应包含风险概率、风险影响程度、风险发展趋势等。评估结果应综合考虑风险的严重性和可能性，并将风险进行排序和分类。4.3风险防备和掌控基于风险评估结果，订立相应的风险防备和掌控措施，并供应明确的引导和操作方法。措施包含但不限于以下方面：防备掌控：建立和完善内部掌控体系，包含规范操作流程、加强培训和教育、强化内部审计等。应急响应：订立应急预案，明确应对突发事件和风险的责任分工和处理流程。4.4风险监控和评估建立风险监控机制，及时了解和反馈风险的变动和发展趋势。监控措施包含但不限于以下方面：数据分析：通过数据收集和分析，提取风险预警信号，发现并防备潜在风险。定期报告：定期向高层管理层汇报风险管理工作的进展情况和存在的问题，供应改进和优化建议。4.5风险应对和处理一旦风险发生或预警显现，及时采取措施进行应对和处理。应对措施包含但不限于以下方面：紧急处理：依据预案，启动应急响应机制，协调各部门和人员进行紧急处理。教训总结：风险事件发生后，及时进行事故调查，吸取教训，完善风险管理体系。5.责任和义务5.1高层管理层责任高层管理层负有全面负责企业风险管理工作的责任，包含但不限于以下方面：订立风险管理政策和目标，确保风险管理的顺利实施。调配风险管理的职责和权限，明确各部门和人员的风险管理职责和义务。审核风险评估结果和风险掌控措施的合理性和有效性。监督风险管理工作的执行情况，及时进行改进和优化。5.2部门和人员责任除高层管理层外，各部门和人员负有如下责任和义务：乐观参加风险管理活动，及时报告和反馈可能存在的风险。遵守风险管理制度和相关规定，执行风险掌控措施。提高风险管理的意识和本领，参加相关培训和教育。帮助进行风险评估、应对和处理，搭配外部审计和检查。6.监督和改进为了确保风险管理工作的有效实施，企业应建立监督机制和改进机制：风险监督：定期组织对风险管理工作进行评估和审查，发现和矫正存在的问题和不足。改进机制：依据监督结果，及时开展改进工作，完善和优化风险管理制度和掌控措施。7.附则本制度的解释权归企业高层管理层全部，如有增补或修改，应及时通知并共享给相关部门和人员。8.生效和备