水电站水工建筑物缺陷管理规范编辑说明

电力行业标准

水电站水工建筑物缺陷管理规范

（征求意见稿）

编制说明

国家能源局大坝安全监察中心中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司

中国三峡建设管理有限公司国家电力投资集团公司五凌电力有限公司

杭州国家水电站大坝安全和应急工程技

国电大渡河流域水电开发有限公司

术中心有限公司

华能澜沧江水电股份有限公司中国大唐集团有限公司大坝安全监督管理中心

中国电建集团昆明勘测设计研究院有限

中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司

公司

2022年2月

1任务来源

本标准是根据《国家能源局综合司关于下达2019年能源领域行业标准制修订计划

及外文版翻译计划的通知》（国能综通科技〔2019〕58号）的要求制订的。

2编制依据

国家能源局印发的《能源标准化管理办法》《能源行业标准管理实施细则》（国能

发科技〔2019〕38号）。

编制格式依据是《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》

（GB/T1.1-2020）。

3编制单位及编制组成员

本标准由国家能源局大坝安全监察中心主编，参编单位10家，分别为：中国三峡

建设管理有限公司、国家电力投资集团公司五凌电力有限公司、中国电建集团华东勘测

设计研究院有限公司、杭州国家水电站大坝安全和应急工程技术中心有限公司、国电大

渡河流域水电开发有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、中国大唐集团有限公司大

坝安全监督管理中心、中国电建集团昆明勘测设计研究院有限公司、中国电建集团成都

勘测设计研究院有限公司、华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司。

编制单位及编制组成员见表1。

1

表1编制单位及编制组成员

编制单位编制组成员职称

张秀丽正高

赵花城正高

周建波正高

姚霄雯高工

杜雪珍高工

主编杨彦龙高工

国家能源局大坝安全监察中心

单位王辉义高工

武维毓工程师

董永高工

季昀工程师

许雷工程师

吴伟工程师

於三大正高

中国三峡建设管理有限公司

邬昆高工

钟平正高

国家电力投资集团公司五凌电力有限公司

桑兴旭高工

金晓华正高

中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司

蔡波高工

杭州国家水电站大坝安全和应急工程技术中心有郑子祥正高

限公司李涛高工

参编沈定斌高工

国电大渡河流域水电开发有限公司

单位熊小虎工程师

李黎高工

华能澜沧江水电股份有限公司

张鹏工程师

王进攻正高

中国大唐集团有限公司大坝安全监督管理中心

黄华坚高工

张礼兵正高

中国电建集团昆明勘测设计研究院有限公司

冯燕明高工

中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司庞明亮高工

华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司张士平高工

4制订过程

本标准主要制订工作过程如下：

2019年7月，国家能源局发布《国家能源局综合司关于下达2019年能源领域行业

2

标准制（修）订计划及英文版翻译出版计划的通知》（国能综通科技〔2019〕58号）》，

正式将《水电站水工建筑物缺陷管理规范》列入2019年能源领域行业标准制（修）订

计划。

2020年3月—5月，国家能源局大坝安全监察中心会同各参编单位成立编制小组，

制定了编制工作大纲（初稿）。

2020年5月，在杭州召开了编制组第一次会议，讨论通过了工作大纲及分工。

2020年6月—2020年8月，编制组系统收集、调研了国家、能源、水利行业涉及

水工建筑物缺陷或隐患管理法规、技术标准及相关内容，国内水工建筑物、机电缺陷分

类分级管理情况、运行期水工建筑物缺陷分类情况等，提出了《我国国家、能源、水利

行业涉及水工建筑物缺陷或隐患管理法规、技术标准调研报告》、《我国水电站水工建筑

物缺陷分类分级管理调研报告》、《我国水电站机电设备缺陷分类分级管理调研报告》、

《运行期水工建筑物缺陷调研报告》。

2020年9月—2020年12月，根据工作大纲，各参编单位编制标准初稿，编制组进

行了汇总统稿；

2021年2月，编写组在杭州召开内部讨论会，对初稿进行了逐条讨论。梳理修改了

标准章节名称和编排，讨论明确了标准的定位和范围，梳理了本标准缺陷管控与现有法

规要求等。

2021年8月—10月，编制组内部几经讨论、函审，进一步明确了标准的范围，对

缺陷分类进行了补充、细化，于2022年2月提出《水电站水工建筑物缺陷管理规范》

（征求意见稿）。

拟于2022年3月前，向国家能源局相关司、监测标委会及行业特邀专家、电力企

业（包括主要集团公司、流域开发公司、发电企业）等共计88家单位发函对《征求意见

稿》广泛征求意见。

5编制目的和原则

本标准为推荐性标准，是我国电力行业标准化建设中的基础性标准之一。

我国水电工程建设快速发展，众多高坝大库投入运行，有些世界级高坝在国内外工

程界都没有建设、运行经验可供借鉴，大多数大型、巨型水电站都位于西南部地区，自

然环境、地质条件复杂，给运行安全带来严峻挑战。及时发现水电站水工建筑物在运行

中出现的缺陷、科学分析其安全风险和后果、针对性地采取工程和非工程处理措施，是

3

保障水工建筑物安全运行的基础。目前运行管理单位管理水平参差不齐，专业配备、技

术手段千差万别，相对于国家、行业对水电站大坝运行安全管控要求还有一定的差距，

加之行业对水工建筑物缺陷的界定、分类、管控等没有统一的标准和规定，缺乏规范性、

科学性和针对性。因此迫切需要制定一个统一的水电站水工建筑物缺陷管理技术标准。

本标准编制的目的为了明确水电站水工建筑物缺陷的判别标准、分类依据、管控流

程等内容，以利于强化对水工建筑物的管理，有效管控水工建筑物运行安全风险。

本标准制订原则是在广泛收集资料、深入开展调研的基础上，综合电力、水利行业

水工建筑物缺陷和/或隐患分级分类的管理法规和实践经验，提出缺陷分类分级、缺陷识

别与级别认定、缺陷管控的要求。标准编制中要求符合缺陷管理的客观实际，力求做到

可操作性强，具有指导性，充分满足使用要求，同时注意与已颁布的相关行业标准相协

调，做到实用性与合规性兼顾。

6标准主要内容

本标准适用范围：运行期水电站挡水建筑物、泄水消能建筑物、输水建筑物、水电

站厂房、通航建筑物，以及这些建筑物的近坝库岸、枢纽区边坡及水工金属结构设备等

现场检查发现的缺陷管理。按照《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草

规则》的要求，主要内容共7章和3个附录，包括：

1范围

2规范性引用文件

3术语和定义

4总则

5缺陷分类分级

6缺陷识别与级别认定

7缺陷管控

附录A水工建筑物结构、近坝库岸、枢纽边坡及其水工金属结构设备运行缺陷主

要类型示例

附录B水工建筑物结构运行缺陷分级

附录C水工建筑物缺陷台账记录表示例

4

7重要内容和解释说明

本标准在总结行业内水工建筑物缺陷分类、分级和管控经验基础上，对成熟的做法

进行固话，对照国家、能源、水利行业涉及水工建筑物缺陷或隐患管理法规、技术标准

和重点企业管理实践经验，归纳总结了不同水工建筑物缺陷的主要类型，提出了水工建

筑物缺陷分级的标准，明确了水电站水工建筑物缺陷管理的内容、方法及要求。主要内

容和情况说明如下：

1缺陷的范围和分类

鉴于定期检查、工程安全鉴定、工程验收等各项检查发现的缺陷已在国家法规、行

业标准或制度中进行了规定和要求，因此本标准主要限定在电力企业通过现场检查发现

的可见缺陷管理。

针对不同建筑物具有不同的缺陷类别和缺陷级别的特点，通过对运行期不同水工建

筑物缺陷分类的调研情况，结合《水电站大坝安全现场检查技术规程》DL/T2204检查

部位和内容，按不同建筑物和部位分别提出缺陷分类和分级认定准则。

缺陷分类按照现场检查时缺陷的表现形式进行归纳分类，考虑到并针对各类缺陷产

生的原因和类型归总示例，便于电力企业在使用时统一、规范的界定缺陷。

2缺陷分级

缺陷分级根据对水工建筑物安全性、耐久性以及危害的影响程度，紧密结合《水电

站大坝运行安全评价导则》DL/T5313的要求，缺陷等级分为Ⅰ～Ⅳ级。并提出了具体

的评判标准，具有可操作性。缺陷分级标准如下：

1）Ⅰ级缺陷：属于严重缺陷，危及建筑物的运行安全，可能造成建筑物整体失稳或

不能正常运行。

2）Ⅱ级缺陷：属于较大缺陷，影响建筑物的运行安全，不及时消缺处理可能发展成

Ⅰ级缺陷。

3）Ⅲ级缺陷：属于一般缺陷，对建筑物的运行安全有一定的影响。

4）Ⅳ级缺陷：属于轻微缺陷，对建筑物结构的运行安全有轻微影响。

对于具体重力坝、拱坝、土石坝、泄水消能建筑物、厂房建筑物、输水建筑物、封

堵结构、通航建筑物、近坝库岸、枢纽边坡以及水工金属结构的运行缺陷分级表分别建

立的分项评估表，鉴于部分缺陷对水工建筑物安全性影响较小，以严重或较大影响缺陷

分级表述作为示例，便于电力企业在使用时能准确把握分级原则。

3缺陷管控

5

缺陷管控规定了缺陷发现后管控的相关要求，包括缺陷记录的内容、台账、填报格

式等相关要求，不同级别在缺陷治理方案、监控、消缺处理、应急预案及评估验收等相

关的管控要求。为了避免与我国国家、能源、行业涉及水工建筑物缺陷或隐患管理法规

冲突，本标准不再规定缺陷管理的合规性或治理时间要求等。

8主要试验验证情况和预期达到的效果

本标准未开展相关试验验证。

9与现行法律、法规、政策及相关标准的协调性

本标准完全满足现行法律、法规、政策的要求与规定，格式符合标准规范。

10贯彻标准的要求和措施建议

本标准为推荐性标准，发布后建议在电力行业内进行宣贯和培训。

11代替或废止现行标准的建议

本标准为首次制定的标准。

12标准实施后的经济效益和社会效益

本标准颁布实施后，将为电力企业及相关技术单位开展水电站水工建筑物缺陷管理

提供统一、标准、科学的规范性依据，明确水电站水工建筑物缺陷管理的内容、方法及

要求，可以不断提升电力行业水工建筑物缺陷管理的能力和水平，对确保电力生产安全

和水电站安全稳定运行具有着重要意义。

6

目录

1任务来源..............................................................................................................................1

2编制依据..............................................................................................................................1

3编制单位及编制组成员......................................................................................................1

4制订过程..............................................................................................................................2

5编制目的和原则..................................................................................................................3

6标准主要内容......................................................................................................................4

7重要内容和解释说明..........................................................................................................5

8主要试验验证情况和预期达到的效果..............................................................................6

9与现行法律、法规、政策及相关标准的协调性..............................................................6

10贯彻标准的要求和措施建议............................................................................................6

11代替或废止现行标准的建议............................................................................................6

12标准实施后的经济效益和社会效益................................................................................6

1任务来源

本标准是根据《国家能源局综合司关于下达2019年能源领域行业标准制修订计划

及外文版翻译计划的通知》（国能综通科技〔2019〕58号）的要求制订的。

2编制依据

国家能源局印发的《能源标准化管理办法》《能源行业标准管理实施细则》（国能

发科技〔2019〕38号）。

编制格式依据是《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》

（GB/T1.1-2020）。

3编制单位及编制组成员

本标准由国家能源局大坝安全监察中心主编，参编单位10家，分别为：中国三峡

建设管理有限公司、国家电力投资集团公司五凌电力有限公司、中国电建集团华东勘测

设计研究院有限公司、杭州国家水电站大坝安全和应急工程技术中心有限公司、国电大

渡河流域水电开发有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、中国大唐集团有限公司大

坝安全监督管理中心、中国电建集团昆明勘测设计研究院有限公司、中国电建集团成都

勘测设计研究院有限公司、华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司。

编制单位及编制组成员见表1。

1

表1编制单位及编制组成员

编制单位编制组成员职称

张秀丽正高

赵花城正高

周建波正高

姚霄雯高工

杜雪珍高工

主编杨彦龙高工

国家能源局大坝安全监察中心

单位王辉义高工

武维毓工程师

董永高工

季昀工程师

许雷工程师

吴伟工程师

於三大正高

中国三峡建设管理有限公司

邬昆高工

钟平正高

国家电力投资集团公司五凌电力有限公司

桑兴旭高工

金晓华正高

中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司

蔡波高工

杭州国家水电站大坝安全和应急工程技术中心有郑子祥正高

限公司李涛高工

参编沈定斌高工

国电大渡河流域水电开发有限公司

单位熊小虎工程师

李黎高工

华能澜沧江水电股份有限公司

张鹏工程师

王进攻正高

中国大唐集团有限公司大坝安全监督管理中心

黄华坚高工

张礼兵正高

中国电建集团昆明勘测设计研究院有限公司

冯燕明高工

中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司庞明亮高工

华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司张士平高工

4制订过程

本标准主要制订工作过程如下：

2019年7月，国家能源局发布《国家能源局综合司关于下达2019年能源领域行业

2

标准制（修）订计划及英文版翻译出版计划的通知》（国能综通科技〔2019〕58号）》，

正式将《水电站水工建筑物缺陷管理规范》列入2019年能源领域行业标准制（修）订

计划。

2020年3月—5月，国家能源局大坝安全监察中心会同各参编单位成立编制小组，

制定了编制工作大纲（初稿）。

2020年5月，在杭州召开了编制组第一次会议，讨论通过了工作大纲及分工。

2020年6月—2020年8月，编制组系统收集、调研了国家、能源、水利行业涉及

水工建筑物缺陷或隐患管理法规、技术标准及相关内容，国内水工建筑物、机电缺陷分

类分级管理情况、运行期水工建筑物缺陷分类情况等，提出了《我国国家、能源、水利

行业涉及水工建筑物缺陷或隐患管理法规、技术标准调研报告》、《我国水电站水工建筑

物缺陷分类分级管理调研报告》、《我国水电站机电设备缺陷分类分级管理调研报告》、

《运行期水工建筑物缺陷调研报告》。

2020年9月—2020年12月，根据工作大纲，各参编单位编制标准初稿，编制组进

行了汇总统稿；

2021年2月，编写组在杭州召开内部讨论会，对初稿进行了逐条讨论。梳理修改了

标准章节名称和编排，讨论明确了标准的定位和范围，梳理了本标准缺陷管控与现有法

规要求等。

2021年8月—10月，编制组内部几经讨论、函审，进一步明确了标准的范围，对

缺陷分类进行了补充、细化，于2022年2月提出《水电站水工建筑物缺陷管理规范》

（征求意见稿）。

拟于2022年3月前，向国家能源局相关司、监测标委会及行业特邀专家、电力企

业（包括主要集团公司、流域开发公司、发电企业）等共计88家单位发函对《征求意见

稿》广泛征求意见。

5编制目的和原则

本标准为推荐性标准，是我国电力行业标准化建设中的基础性标准之一。

我国水电工程建设快速发展，众多高坝大库投入运行，有些世界级高坝在国内外工

程界都没有建设、运行经验可供借鉴，大多数大型、巨型水电站都位于西南部地区，自

然环境、地质条件复杂，给运行安全带来严峻挑战。及时发现水电站水工建筑物在运行

中出现的缺陷、科学分析其安全风险和后果、针对性地采取工程和非工程处理措施，是

3

保障水工建筑物安全运行的基础。目前运行管理单位管理水平参差不齐，专业配备、技

术手段千差万别，相对于国家、行业对水电站大坝运行安全管控要求还有一定的差距，

加之行业对水工建筑物缺陷的界定、分类、管控等没有统一的标准和规定，缺乏规范性、

科学性和针对性。因此迫切需要制定一个统一的水电站水工建筑物缺陷管理技术标准。

本标准编制的目的为了明确水电站水工建筑物缺陷的判别标准、分类依据、管控流

程等内容，以利于强化对水工建筑物的管理，有效管控水工建筑物运行安全风险。

本标准制订原则是在广泛收集资料、深入开展调研的基础上，综合电力、水利行业

水工建筑物缺陷和/或隐患分级分类的管理法规和实践经验，提出缺陷分类分级、缺陷识

别与级别认定、缺陷管控的要求。标准编制中要求符合缺陷管理的客观实际，力求做到

可操作性强，具有指导性，充分满足使用要求，同时注意与已颁布的相关行业标准相协

调，做到实用性与合规性兼顾。

6标准主要内容

本标准适用范围：运行期水电站挡水建筑物、泄水消能建筑物、输水建筑物、水电

站厂房、通航建筑物，以及这些建筑物的近坝库岸、枢纽区边坡及水工金属结构设备等

现场检查发现的缺陷管理。按照《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草

规则》的要求，主要内容共7章和3个附录，包括：

1范围

2规范性引用文件

3术语和定义

4总则

5缺陷分类分级

6缺陷识别与级别认定

7缺陷管控

附录A水工建筑物结构、近坝库岸、枢纽边坡及其水工金属结构设备运行缺陷主

要类型示例

附录B水工建筑物结构运行缺陷分级

附录C水工建筑物缺陷台账记录表示例