《项目论证与评估》第八章课件

《工程论证与评估》

第二版戚安邦博士南开大学教授/博士生导师第8章工程社会影响的论证与评估本章主要内容：8.1工程社会影响论证与评估的概述8.2工程社会影响论证与评估的内容和过程8.3工程社会影响论证与评估的专项评估方法8.4工程社会影响的综合论证与评估第8章工程社会影响的论证与评估8.1工程社会影响论证与评估的概述人类社会是以共同生产与生活活动为根底而相互联系的共处体，人类社会是在生产和生活中所形成的与一定生产力开展相适应的生产力和生产关系，即社会的经济根底和由此派生的、与之相适应的上层建筑所构成的。人们追求进步、美好和幸福是社会永恒的主题和社会开展的不竭的动力，所以在工程活动中人们必须考虑工程是否与自己追求的社会目标相一致，这就必须开展有关工程社会影响方面的论证与评估。第8章工程社会影响的论证与评估8.1.1社会目标与工程社会影响论证与评估国际上一国或地区的社会开展主要目标包括：社会效率目标〔主要是经济增长和劳动生产率提高方面的目标〕、社会公平目标〔主要是分配的合理化和当代群体之间的公平〕和可持续开展目标〔主要是生态环境保护和当代与后代之间的公平〕。对工程的社会影响论证与评估而言，在这些方面我国还需要做深入的理论及方法论研究并不断总结实践经验，尽快在已有根底上明确并标准有关工程社会影响论证与评估的一系列问题、理论和方法，以便更好地与国际接轨并走在国际的前列。有关这些方面问题的原理和内容分述如下。第8章工程社会影响的论证与评估1.工程社会影响论证与评估的社会公平评估工程社会影响论证与评估的公平评估是这种工程论证与评估的核心和首要的内容，这方面论证与评估的主要目的是确保工程所生成的新增社会财富能够合理地进行分配，能够确保工程活动不会造成在使一局部社会群体收益的同时而使另一局部社会群体的利益受损。2.工程社会影响论证与评估的效率目标工程社会影响论证与评估的效率评估是这种工程论证与评估的附属和次要内容，这方面论证与评估的主要目的是在确保工程所生成的新增社会财富能够相对合理分配的前提下，如何能够通过一定的利益倾斜而使全社会的销量的以提高。3.工程社会影响论证与评估的可持续开展目标工程社会影响论证与评估的可持续开展的论证与评估是这种工程论证与评估的补充性和辅助性的内容，这方面论证与评估的主要目的是在确保工程能够高效生成新增社会财富并能够相对合理分配的前提下，更多地关注工程活动对于人类社会环境的可持续性开展的正面或反面的效果。需要注意的是，工程社会影响论证与评估中的可持续开展论证与评估同工程环境影响论证与评估的可持续开展论证与评估的内容是不同的，工程社会影响论证与评估中的可持续开展论证与评估主要是就工程活动对于人类社会本身的可持续开展奉献或损害的论证与评估。例如，少数民族的社会可持续开展论证与评估，民族地区文化的可持续开展论证与评估，妇女或弱势群体的社会可持续开展论证与评估等等。第8章工程社会影响的论证与评估4.工程论证与评估中的公平与效率最正确组合问题实际上，上述工程社会影响论证与评估中的公平和效率方面的论证与评估，在很大程度上很难同时实现两方面要求和目标的最正确，所以人们需要努力设法在开展工程社会影响论证与评估中做好公平与效率目标和要求的协调和集成。5.工程论证与评估中的当代与后代的公平问题另外，在工程社会影响论证与评估中的社会公平、效率和社会可持续性开展方面的论证与评估中的实质问题包括两个方面的“公平”问题。一个是工程活动的成果是否能够在当代各个社会群体之间进行公平分享的问题，另一个是工程活动的成果是否能够在当代与后代的各个社会群体之间进行公平分享的问题。前者是指对于工程活动所带来的后果〔包括财富的增加和环境的变化〕在全社会现有群体之间〔如男人和女人之间，少数民族和多数民族之间〕能否合理的分享而实现当代人们之间的公平，后者是指工程活动所带来的后果〔包括财富的增加和环境的变化〕在社会现有群体和后来群体之间〔如当代和第二代以及第三代等后代之间〕，能否合理的分享而实现一国或一个地区子孙万代之间的公平。第8章工程社会影响的论证与评估8.1.2工程社会影响论证与评估的特点和原那么工程社会影响论证与评估之所以不同于工程财务评估或工程国民经济评估，是因为它有自己独特的评估内容和评估原那么，本节主要讨论这方面的内容。第8章工程社会影响的论证与评估1.工程社会影响论证与评估的特点与工程财务评估、技术评估、国民经济评估的进行比照，人们可以发现工程社会影响论证与评估不同于这些工程专项评估，工程社会影响论证与评估的主要特点有如下五方面：〔1〕宏观性〔2〕间接性〔3〕综合性〔4〕长期性〔5〕难以定量性第8章工程社会影响的论证与评估2.工程社会影响论证与评估的原那么根据工程社会影响论证与评估的上述各个特点，在开展工程社会影响论证与评估中必须遵循以下几个方面的根本原那么：〔1〕有利国家社会开展的目标的原那么〔2〕突出评估重点和特点的原那么〔3〕客观性与可靠性结合的原那么〔4〕可比性与科学性的原那么第8章工程社会影响的论证与评估8.1.3工程社会影响论证与评估的内涵和作用根据我国社会开展的要求和独特状况，我们需要有自己的工程社会影响论证与评估内涵的界定，我国的工程社会影响论证与评估的作用也应该为实现全社会的公平、效率、和谐和可持续开展效劳。有关工程社会影响论证与评估的内涵和作用分述如下。第8章工程社会影响的论证与评估1.工程社会影响论证与评估的内涵工程社会影响论证与评估的内涵是一个不断拓展的概念，所以人们在这方面尚未全面统一认识。从前面讲述的国内外工程社会影响评估的开展历史来看，在西方的社会中人们都将工程的经济评估和收入分配分析等内容统称为工程的社会评估，这是一种狭义的工程社会影响论证与评估。后来世界银行在他们的贷款和投资工程中推行工程社会影响分析，这种工程论证与分析就已经成为广义的社会影响论证与评估。有关工程社会影响论证与评估的内涵详述如下。第8章工程社会影响的论证与评估2.工程社会影响论证与评估的作用工程社会影响论证与评估具有很多方面的作用，其主要作用包括如下几个方面：〔1〕保证工程与其所处社会环境的相互协调〔2〕促进国家社会开展目标的顺利实现〔3〕减少工程活动的短期行为和盲目建设〔4〕全社会资源的合理利用和社会环境保护第8章工程社会影响的论证与评估8.2工程社会影响论证与评估的内容和过程工程社会影响论证与评估经历了自己的开展历程而形成了工程社会影响论证与评估的内容和过程，这三方面的具体内容现详述如下。第8章工程社会影响的论证与评估8.2.1工程社会影响论证与评估的开展历程工程评估方法的开展迄今为止已经历了三个阶段。1.从单纯的工程财务评估阶段到工程财务和国民经济评估并存的阶段2.从工程财务和国民经济评估开展到狭义的工程社会影响评估阶段3.从狭义的工程社会影响评估阶段到广义的工程社会影响评估阶段第8章工程社会影响的论证与评估4.广义工程社会影响评估阶段的开展历程1977年联合国工发组织与阿拉伯国家工业开展中心联合编制了《工业工程评估手册》，该手册不仅考虑了工程的国民经济增长目标，也用较简便的方法确定了工程社会影响论证与评估指标。1978年法国发表了《工程经济评估手册--影响方法》，这种方法从三个方面分析工程对宏观经济的影响，一是工程投入品对国民经济相关部门产生的影响，二是工程产出的新增价值的分配对国内各部门收入分配的影响，三是由于不同部门收入的变化所引起的消费变化而进一步引起的新需求的变化。这些包括了经济增长分析和收入分配分析的工程社会影响论证与评估，主要是从经济学的范围去分析工程的社会影响。第8章工程社会影响的论证与评估5.工程社会影响评估的近期开展最近几十年以来，西方国家进一步邀请社会学家参与分析的工程社会影响论证与评估方法。英国将这种工作叫做工程的社会分析，美国将这种工作叫做工程的社会影响论证与评估近年来我国在开展工程国民经济评估的理论研究和实际工作根底上，也已开展了一系列的工程社会影响论证与评估方面的研究和实践，有关工程社会影响的论证与评估也已经成了工程论证与评估的必备内容之一。当然，我国在工程社会影响论证与评估的理论和方法的研究方面还有待于进一步的提高，因为社会主义国家应该更为注重工程社会影响的论证与评估第8章工程社会影响的论证与评估8.2.2工程社会影响论证与评估的内容由于不同的工程对社会的影响方面、范围和程度是不同的，所以不同工程的社会影响论证与评估内容也不同，本节将着重介绍工程社会影响论证与评估的核心内容。第8章工程社会影响的论证与评估1.工程社会影响论证与评估的一般内容工程社会影响论证与评估一般内容根本上概括了各类工程社会影响论证与评估应有的内容，这既包括了工程对于社会经济的奉献〔这是指那些未在工程国民经济论证与评估中考虑的经济奉献〕，又包括工程对于全社会资源利用的影响，以及工程对于文化教育的影响和工程对于社会环境的影响四个主要方面。第8章工程社会影响的论证与评估2.工程社会影响论证与评估的主要内容工程社会影响论证与评估的主要内容包括工程的社会效益评估和工程社会环境影响评估两大方面的内容。对于工程社会效益的评估又可以分为正效益和负效益的评估，而对于工程社会环境影响的评估也需要分为正面影响和负面影响的评估，这些是工程社会影响论证与评估的主要内容。第8章工程社会影响的论证与评估8.2.3工程社会影响论证与评估的过程工程社会影响论证与评估的过程包括五个主要的步骤，各步骤的具体内容分述如下:确定工程社会影响论证与评估的目的和范围选择工程社会影响论证与评估的指标体系确定工程社会影响论证与评估的基准或参照指标值审定工程社会影响论证与评估的工程备选方案通过预测获得工程社会影响论证与评估数据并评估第8章工程社会影响的论证与评估8.3工程社会影响论证与评估的专项评估方法每个工程的社会影响是相对独特的，而且有许多工程社会影响评估指标不能做定量分析，所以很难确定出通用的工程社会影响论证与评估的方法。我国的工程社会影响论证与评估多数采用某种定量分析与定性分析相结合的方法，常用的工程社会影响论证与评估方法有：工程的社会经济开展的影响评估方法，工程对全社会资源利用的影响评估方法，工程对于社会文化教育影响的评估方法，工程对社会文明环境的影响论评估方法。本章专门讨论这些工程社会影响论证与评估的专项评估方法，具体分述如下。第8章工程社会影响的论证与评估8.3.1工程对社会经济开展的影响评估方法工程对社会经济开展的影响评估方法包括：工程对于社会科技进步的影响评估方法、工程对于国民经济开展的影响评估方法、工程对于地方经济的影响评估方法，工程对于人民生活的影响评估方法，具体分述如下。第8章工程社会影响的论证与评估1.工程对全社会科技进步的影响评估方法工程对于全社会科技进步的影响评估方法主要是一种定性评估的方法，这种评估方法涉及的主要评估指标包括如下四项指标。〔1〕工程所采用的技术的先进程度指标。〔2〕工程技术的技术促进效果指标。〔3〕工程技术的技术扩散效果指标。〔4〕工程技术的国民成熟度提升指标。第8章工程社会影响的论证与评估2.工程对国民经济开展的影响评估方法工程对于国民经济开展的影响评估方法主要是一种定量评估的方法，这种方法通过预测确定和评估出工程对国民经济开展的影响，具体包括下述指标。〔1〕工程对所属部门经济开展的带动指标。〔2〕工程对相关部门经济开展的带动指标。〔3〕工程对整个国民经济开展的带动指标。〔4〕工程对整个国民经济结构的影响指标。〔5〕工程对提高国民经济运行质量的影响指标。第8章工程社会影响的论证与评估3.工程对当地经济开展的影响评估方法工程对于当地经济开展的影响评估方法与工程对于国民经济开展的影响评估方法根本相同〔只是影响对象不同〕，主要也是一种定量评估的方法，其具体指标如下。〔1〕工程对当地经济总量的影响指标。〔2〕工程对当地人均国民收入的影响指标。〔3〕工程对当地经济结构的影响指标。〔4〕工程对提高当地经济运行质量的影响指标。第8章工程社会影响的论证与评估8.3.2工程对全社会资源利用的影响评估方法工程对全社会资源利用的影响评估方法包括：工程对全社会自然资源利用和社会资源利用两方面影响的评估方法。其中，最主要的是对以下几方面工程影响评估指标的评估方法，这些方法既有定性评估的方法也有定量评估的方法。第8章工程社会影响的论证与评估1.工程对于各种社会资源利用的影响评估方法这主要是使用定性的方法去分析工程活动对于社会各种根底设施、文化教育和卫生保健设施以及其他的各种社会资源的占用和利用情况进行并给出评估结论。其中，定性的方法用于评估工程是否对各种社会资源的利用有影响和影响是好还是坏，定量的方法用于评估这些影响的大小和采取相应措施的投入多少。第8章工程社会影响的论证与评估2.工程对于国土开发利用效益的影响评估方法这主要也是使用定性的方法评估工程是否过多占用土地甚至耕地资源，有无浪费国土资源的情况，以及工程活动对工程所在地的国土资源开发有何奉献，工程活动是否影响了工程所在地的土地使用，以及在工程活动中有无同可能与当地群众发生土地纠纷等。然后，人们需要使用定量的方法评估如何获得或补偿这方面造成的影响。第8章工程社会影响的论证与评估3.工程对于节约能源和各种自然资源的影响评估方法这要先使用定性方法去评估工程在能源利用方面的情况，工程的节能情况，工程的能源和水资源使用对当地能源和水资源供给以及人民的生活近期和远期是否有影响等方面的情况。然后人们需要使用定量的方法评估工程对于节约能源和各种自然资源的影响是多大，以及人们需要采取哪些措施去解决其中存在的问题和需要投入多少等。第8章工程社会影响的论证与评估4.工程对于自然资源综合利用的影响评估方法同样，这种评估先要使用定性的方法去开展工程活动对自然资源的综合利用情况，工程活动在节约和保护自然资源方面的情况，工程对自然资源的综合利用程度和效果情况，工程对自然资源的各种影响和所需采取的各种处理措施情况等。然后人们需要使用定量的方法评估工程活动对于自然资源综合利用的影响数值和所需采取措施的代价大小。第8章工程社会影响的论证与评估5.工程对于防止或造成自然灾害的影响评估方法有些工程活动对于防止或造成自然灾害具有一定的影响，如像三峡水利工程工程和黄河小浪底水利工程工程等都具有防止自然灾害的功能，但是也都有引发自然灾害的可能性。所以对于这样的工程还必须使用各种方法去评估工程对于防止自然灾害或造成自然灾害的情况，而这种评估的方法也是一种定性与定量相结合的评估方法。第8章工程社会影响的论证与评估8.3.3工程对于社会文化教育影响的评估方法工程对于社会文化教育的影响评估方法包括：工程对对人民文化娱乐的影响、工程对教育事业的影响、工程对文化事业的影响、工程对当地人们生活的影响、工程对当地社区建设、社区福利、社区社会保障的影响等几个方面的具体评估方法。其中，最主要的是对于这几个方面的工程社会影响论证与评估指标的评估方法，同样这些方法既有定性评估的方法也有定量评估的方法。第8章工程社会影响的论证与评估1.工程对人民文化娱乐的影响评估方法这主要是使用定性的方法去评估工程活动是否增加了当地人民的闲暇时间和娱乐活动，以及评估这些方面所带来的人民福利的提高。另外，还要评估工程是否建设了新的文化娱乐和体育设施，以及它们对繁荣当地人民文化娱乐生活有何影响等。第8章工程社会影响的论证与评估2.工程对社会教育事业的影响评估方法这主要是使用定性与定量的方法去评估工程对当地普及义务教育有无影响和有多大影响，工程对当地扫除文盲和半文盲有无影响和有多大影响，工程是否需要建设新的教育设施以及建设这些设施的投入是多少等等。第8章工程社会影响的论证与评估3.工程对社会文化事业的影响评估方法这主要是使用定性和定量的方法去对工程给当地人口的近期与长远的文化素质会产生何种影响和影响有多大进行评估。这包括对于工程带来的新增文化设施的作用评估，工程对有关文化事业投入的评估等方面的评估及其方法。第8章工程社会影响的论证与评估4.工程对当地人民生活的影响评估方法这方面最主要的评估内容和方法包括：工程对人民生活质量的影响评估，工程是否增加了当地的医疗保健设施和提高了当地医疗保健条件，工程是否增加了当地的各种防疫设施和增进人民健康和延长寿命，工程是否影响和改变了人们的卫生健康习惯及其影响程度等。第8章工程社会影响的论证与评估5.工程对当地社区建设、福利和社会保障的影响评估方法这方面主要的评估内容包括：工程对当地人民家庭收入有无影响，工程对当地人民改善衣食住行条件的影响，工程在增加公用效劳设施和方便人民生活方面的影响，工程对人民的社会福利和生活习惯的影响，工程对当地人民的生活供给和供给价格的影响，工程对职工的生活效劳设施的影响和工程对社区根底设施和城市建设的影响等方面。第8章工程社会影响的论证与评估8.3.4工程对社会文明环境的影响论评估方法工程对社会文明环境的影响评估方法包括如下几个方面工程影响评估指标的评估方法，这些方法既有定性评估的方法也有定量评估的方法。第8章工程社会影响的论证与评估1.工程对文物古迹的影响评估方法这方面主要使用定性评估的方法去对工程对于当地的风景、文物、古迹、旅游区等方面的影响进行必要的评估。这种评估在许多时候和地区〔如风景旅游区或古迹保护区〕甚至使用的是“一票否决”的评估方法。例如，对于一般公共和民用建设工程而言，如果在其工地上发现有出土文物，一般就必须停止作业甚至会采取强制迁址的方法。第8章工程社会影响的论证与评估2.工程对民族团结的影响评估方法这包括有关工程对社区组织结构的影响评估，工程建设是否尊重了当地习俗，工程建设与实施对当地民族团结的影响，工程是否遵循了国家的民族政策，工程是否尊重了当地各民族的风俗习惯和宗教信仰等的影响评估。这方面影响的评估多数采用定性评估的方法，也有采取“一票否决”的评估方法的时候〔如针对于民族自治地区的这种评估〕。第8章工程社会影响的论证与评估3.工程对国防和国家威望的影响评估方法这方面的评估需要使用比较独特的评估方法，因为评估的是工程对加强国家或地方的国防建设的影响和工程对稳固国家边防的影响，以及工程对于提高国家威望〔或降低〕国家威望方面的影响。这方面评估的独特性主要表现在只有很少的独特工程需要做这方面的评估，而且这方面的评估需要使用十分特殊的评估方法。第8章工程社会影响的论证与评估4.对当地人民风俗习惯和宗教信仰的影响评估方法这包括工程对于工程所在地区人民的风俗习惯和宗教信仰的影响的全面评估，如是否影响当地人们多年的习俗和是否悖于当地的主流宗教信仰等。这方面评估所使用的方法包括对于工程所在地人民风俗习惯和宗教信仰的调查方法、工程对于这些的正面和反面影响的定性分析方法和工程对于这些影响大小的定量分析方法。第8章工程社会影响的论证与评估5.工程对当地政府及民众关系的影响评估方法这主要是评估工程活动是否会引发当地政府与社区群众之间的利益冲突，进而影响到他们二者之间的关系。这包括当地政府与社区群众对工程的支持程度，他们参与工程决策的程度，地方政府管理机构〔如当地公安、市政、消防等机构〕对工程活动的审批和管理情况，工程的公共磋商情况等等。这些方面评估所采用的方法还是以定性分析为主。第8章工程社会影响的论证与评估8.4工程社会影响的综合论证与评估在完成上述定量与定性评估指标的单项分析评估后，还必须对工程的社会影响进行全面而综合的评估，以确认和求得工程的综合社会效益与社会影响，从而确定工程的可行性。本文建议采用如下两种工程社会影响综合评估的方法。第8章工程社会影响的论证与评估8.4.1工程社会影响综合评估的多目标集成特性工程的社会影响是广泛的、多层次和多目标的，就其评估内容而言包括社会经济开展影响、全社会资源利用影响、社会文化教育影响、社会环境影响等多个方面。它们又分别有各自的下一层次的评估指标，甚至这些下层的评估指标还能进一步分解出具体的评估指标。所以工程社会影响综合评估具有多目标性和集成性两大特性。其中，所谓工程社会影响综合评估的多目标特性是指任何工程社会影响综合评估与工程社会影响的专项评估不同，它要兼顾工程社会影响的各个专项评估的结果，从而得到由多目标成果说明的工程社会影响综合评估的结果。第8章工程社会影响的论证与评估8.4.2工程社会影响综合评估的技术方法在实际的工程社会环境论证与评估中，一般要根据工程所处环境和国家有关政策去寻找评估专家并根据这些专家的偏好去选定具体的评估技术方法，然后根据选定的评估技术方法要求去确定出工程社会影响综合评估的指标体系，进一步由专家确定出这些评估指标的评分方法和给出这些指标的权重，最终评估者使用工程社会影响专项评估所获得的数据去计算求得工程社会影响的综合论证与评估结果。第8章工程社会影响的论证与评估1.工程社会影响综合评估中的层次分析法有于有关层次分析法的具体作法在后面的工程综合评估一章中会进行较全面的讨论，所以在此作者也不做展开说明，如确有需要者可自行参阅本书第十章的相关表达。但是在此需要给出工程社会影响综合评估层次分析法的层次模型〔如下面的图所示〕，然后读者可根据第十章给出的层次分析法的步骤，根据工程具体情况的需要，分析和计算出具体工程社会影响综合评估准那么层和指标层中各个要素的权重，然后使用图所示模型的原理去开展具体工程的社会影响综合论证与评估工作第8章工程社会影响的论证与评估工程社会影响综合评估层次分析法的模型的准那么和指标准则层科学地综合评估项目的社会影响目标层项目对社会经济发展的影响项目对全社会科技进步的影响项目对国民经济发展的影响项目对当地经济发展的影响项目对社会资源利用的影响项目对各种社会资源利用的影响项目对国土开发利用效益的影响项目节约能源和自然资源的影响响项目对自然资源综合利用的影响项目防止或造成自然灾害的影响项目对社会文化