安全双控体系管理制度

“风险辨识分级管控和隐患排查治理”体系管理制度一、目的为了使我公司“风险辨识分级管控和隐患排查治理”体系（以下简称“双控”体系）顺利推进、后期“双控”体系的正常运行，提高“双控”体系建设的针对性、实用性和可操作性，进一步强化我公司的安全风险分级管控、隐患排查治理工作，推动我公司安全生产主体责任有效落实，把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，预防和减少安全生产事故，结合我公司安全生产实际，特制定本制度。二、总则1.落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产稳定顺行。2.本制度所指的安全风险分级管控，是指公司内部为保障安全生产自主组织开展的，对安全生产管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。3.本制度适用于我公司所属各部室及生产单位。三、组织管理1.组织机构为加强“双控”体系建设工作的组织领导，确保取得实效，成立“双控”体系建设工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。组长：总经理副组长：安全部长成员：各生产分厂、主体部室主抓安全工作负责人及各专业技术负责人领导小组下设办公室在安全部安全科，安全科长任办公室主任，具体负责“双控”体系建设工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。2.分工职责1）组长：总经理为“双控”体系建设工作的第一责任人，全面负责“双控”体系建设工作，审定“双控”体系建设工作实施方案，研究制定“双控”体系建设管理工作中的重大事项，组织落实重大安全风险管控措施，督查各分管厂长风险管控工作的开展情况，协调解决风险管控有关问题，明确责任分工，组织“双控”体系运行效果评估，审定评估、考核结果并督促相关部门执行。2）副组长：协助总经理统筹协调“双控”体系建设工作，督促落实“双控”体系建设制度；实施“双控”体系运行效果评估；组织召开安全风险管控分析会，完善管控措施。3）成员：在各主管分厂或部室内开展好“双控”体系的建设工作，组织制定本单位“双控”体系建设工作实施方案，并贯彻实施。四、术语和定义1.风险点风险点亦称危险源点,是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。2.风险辨识风险辨识是各部门、工段、班组、岗位要围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷这几个方面开展风险辨识，在风险辨识过程中，要对风险点进行分析，确定其危害因素。3.风险管控风险管控是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或风险控制者减少风险事件发生时造成的损失。风险管控是安全管理工作的核心。4.一般事故隐患一般事故隐患是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。5.重大事故隐患重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。五、风险辨识1.风险辨识原则和依据1)原则：风险辨识应遵循科学性、系统性、全面性、预测性的原则，从人、物、管理和环境四个方面查找生产过程中可能遇到的各类风险因素，进行分析、归纳和整理。2)依据：主要参考国家标准和行业标准，以及部分上级下发文件。AQ2001-2018《炼钢安全规程》AQ2002-2018《炼铁安全规程》AQ2003-2018《轧钢安全规程》AQ2025-2010《烧结球团安全规程》GB6222-2005《工业企业煤气安全规程》GB16912-2008《深度冷冻法生产氧气及相关气体安全技术规程》《冶金有色建材行业安全风险辨识分级管控工作指南》2.确定风险辨识的范围1)生产项目的建设、投产运行等阶段；2)常规作业和异常作业活动（正常操作、启停车、检维修作业等）；3)事故及潜在的紧急情况；4)所有进入作业场所的人员活动；5)原材料、产品的运输和使用过程；6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7)人为因素（三违行为、个人身体状况等）；8)丢弃、废弃、拆除与处置活动；9)生产场所周边环境的影响（本单位场所对相邻单位及人员的不利影响）；10)气候、地震及其他自然灾害等。3.选择风险辨识方法我公司进行风险辨识主要采用以下几种方法相结合。1)现场观察、交谈是指根据各生产现场周边环境、功能区划分、设施布局、作业环境等情况由各单位安全管理人员、设备、技术等专业人员结合自身经验提出的风险因素；与岗位工作经验丰富的人员交谈，了解其作业活动过程中存在的风险因素。2)获取外部信息是指通过聘请外部咨询评价公司、安全专家现场检查等方式获取的有关风险因素信息。3)作业条件危险性评价法（LEC）评价时定量评价主要采用该方法，通过分析危险源导致危险事件发生的可能性和后果，确定风险的大小。D＝LEC式中D——风险值L——发生事故的可能性大小；E——暴露在危险环境的频繁程度；C——发生事故的后果。4.划分作业活动单元采用生产流程过程、管辖地理区域、作业任务等相结合的方法对所有生产场所进行识别单元的划分，形成一个相对独立的“模块”进行辨识。在划分作业活动时应注意：1)所划分的作业活动既不能太复杂（包含几十个作业内容）也不能太简单（仅一两个作业内容）。2)在对作业活动描述时语言要简练，只需说明做什么，而不必描述如何做。（如：投料、炉前、粗轧）3)作业活动和作业步骤的意义不同，作业步骤是在作业活动的基础上所开展的工作。5.危险源辨识评价1）L值：事故发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考察，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值，如表1。表1事故发生的可能性（L）分数值发生事故的可能性分数值发生事故的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外2）E值：人员出现在危险环境中的时间越长，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表2。表2暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露3）C值：事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，所以规定分数值为1～100，把需要救护的轻微伤害或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其它情况的数值均为1与100之间，如表3。表3发生事故产生的后果(C)分数值后果分数值后果100大灾难、许多人死亡，或造成特大财产损失7严重、重伤，或造成一定的财产损失40灾难、数人死亡，或造成重大财产损失3重大、致残，或造成较小财产损失15非常严重、一人死亡，或造成较大财产损失1轻微伤害，需要护理，或造成很小的财产损失6.确定风险风险等级使用作业条件危险性评价法（LEC）定量计算出来风险值D之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。表4为确定风险级别界限值及其相应风险控制措施的参考。表4风险等级划分（D）风险级别D值危险程度风险级别D值危险程度A≥320极其危险C70＜D＜160显著危险不能连续作业需要整改B160≤D＜320高度危险D0＜D≤70一般危险需要立即整改需要注意采用现场观察、交谈和获取外部信息等方法定性辨识出的危险源可以参照河北省安全生产监督管理局发布的《冶金有色建材行业安全风险辨识分级管控工作指南》进行风险分级的确定。表5风险等级对照表风险划分等级风险程度警示色对应分值等级一级风险重大风险红色A二级风险较大风险橙色B三级风险一般风险黄色C四级风险低风险蓝色D7.风险信息更新要对风险管控进行跟踪验证，定期进行风险辨识，涉取新的风险信息，对产生新的风险危害进行补充评价，对原有风险评价中的措施进行修订、更新。8.绘制总体风险分布图各单位要根据确定后的风险分级，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。绘制具体要求：1)所有分布图采用统一名称：XX厂安全风险空间分布图或XX区域安全风险空间分布图。2)风险分布图上要包括：部位名称（图上文字描述体现）、主要危险因素名称（列表体现）、风险等级（图上不同颜色体现）、易发生事故类型（图例体现）、责任人（列表体现）等内容。3)图上分级颜色按照：A级红色、B级橙色、C级黄色、D级蓝色进行标绘。4)按统一下发的事故类型图例在图上标绘。5)图上所有示例均需要在图纸右下角设置图例说明区域进行统一信息描述。六、制定风险管控措施1.风险管控措施原则辨识出来的风险，要根据风险等级及现场实际情况制定切实可行的风险控制措施。1)选择风险控制措施的原则可行性、可靠性、安全性、经济性、先进性2)风险管控的主要措施技术措施：采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全；1消除或减弱危害2密闭3隔离4移开或改变方向管理措施：学习吸取先进的管理经验，规范安全管理；1制定规章制度、安全许可、安全操作规程等；2减少暴露时间3监测监控4警报和警示信号5安全互助体系6风险转移教育措施：采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的；1管理人员教育培训2特种作业人员教育培训3操作岗位人员教育培训4相关方作业人员教育培训5应急教育培训个体防护措施：根据岗位风险和职业卫生需要配备的防护用品，保护员工人身安全、减少职业危害；应急措施：编制应急预案，进行应急培训和演练，提高员工的应急能力，第一时间化解险情、自救互救，防止事故的扩大和蔓延。1编制应急救援预案2进行应急培训3组织应急演练4应急能力评估3)实施风险管控措施的顺序应按照消除风险、降低风险、个体防护的顺序进行，选择措施的优先顺序为：消除；隔离；工程技术控制措施；标志、警告和管理控制措施；个体防护准备。2.明确分级管控责任根据风险评价的分级结果，采取不同的管控措施，确定不同的管控层级。风险管控的基本原则：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。我公司管控分级如下：管控层级风险等级公司分厂部室车间工段班组岗位A级管控管控管控管控B级关注管控管控管控C级关注管控管控D级关注管控要求各单位根据风险评价的分级结果及实际管理职能划分的情况，按照上图的分级原则，将A、B、C、D四级风险明确专门的责任人，做到每项风险都有专人负责日常的安全检查，跟踪风险管控的执行情况。3.形成风险分级管控信息清单各单位完成风险辨识评估工作后，按照统一表格模板整理出本单位的风险分级管控信息清单，由公司安全部将识别出的风险点分级进行汇总统计，形成我公司的风险点库。风险分级管控信息清单主要包括：风险点、作业活动区域、危有害因素、危险因素类型、事故类型、LEC值、风险等级、措施类别、管控措施、标准依据、失效形式、责任人等。4.设置风险公告警示在醒目位置和重点区域设置安全风险告知牌，标明本岗位主要风险危害因素、可能引发的事故类别、管控措施、应急措施及应急联系方式等内容。七、风险隐患排查1.生成风险隐患排查清单对照风险分级管控措施，根据制定的公司、分厂、车间、班组岗位不同层级责任人的排查周期生成相应的隐患排查清单。使每一个岗位、每一个管理层级的安全管理职责和管理内容具体明确，在关联风险责任的时候要落实到具体责任岗位、责任人。2.隐患排查治理1)隐患排查周期及提报形式检查频次分为：日任务、班任务、周任务、旬任务、月任务、季度、年度任务7类，在确定排查周期时要结合排查项目的管控分级合理设定排查周期。负责人带队的公司级排查每季度一次，安全部及各生产单位每月组织一次联合检查。隐患排查结果的上报采用逐级进行，涉及跨工艺、维修等不同岗位间的隐患采用流转的形式进行追踪。从班组岗位层级开始，排查出的一般事故隐患要在本管理层级认真研究、完成治理，本层级无能力完成治理的要报上一级。排查出的重大事故隐患，公司管理层要组织风险评估，确定风险可接受标准，组织有关部室制定重大事故隐患治理方案。2)隐患整改治理要求对排查出的事故隐患和问题，要按照整改责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的要求，完成隐患治理信息的填报，不能在整改时限内完成的项目要提出申请报至安全部进行延期设置。本层级因管理权限、现场条件限制等因素无法完成整改治理的问题隐患向上一级报告，由上一层级安排专人进行督导处理。3)隐患验收隐患整改完成后，负责验收的人员要到现场进行验收确认，对整改符合要求的隐患项目予以验收闭环；整改不符合要求的事故隐患需要进行再次整改，直到确认隐患消除为止。隐患治理信息包括：隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、验收结果、责任部门、责任人等内容。最终在系统内形成可筛选查询的隐患治理信息台帐。八、教育培训1.编制各岗位应知应会手册将各岗位风险因素、对应的管控措施、岗位职责、岗位操作规程、岗位可能发生的事故类型和事故案例、不同类型事故的应急处置和逃生知识等重点内容，编制成册，发放到各个岗位。2.培训内容公司及各单位将组织各管理层级到一线员工的“双控”知识学习培训。培训内容应包含：“双控”体系建设背景、相关政策法规、风险辨识方法、风险管控措施的确定方法、隐患排查检查表的制定及实施要求、隐患排查台帐建立及实施要求等内容。3.培训目标经过专项的系统培训后，各层级人员应掌握风险辨识的方法，会识别本岗位作业风险，能够制定有效的安全防范措施，掌握判定事故隐患的标准，熟悉隐患排查内容、周期和流程，掌握本岗位发现隐患后应采取的应急处理流程及措施，会熟练使用云平台系统排查任务、提报隐患，进行信息跟踪查询。九、“双控”体系运行效果评估“双控”体系领导小组每年对管控措施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面、评估不准确应及时进行完善，管控措施执行不到位、执行效果不好及时进行改进。十、奖惩标准1.凡不配合领导小组开展“双控”体系工作的部门、工段、班组、个人处罚200—2000元。2.未在规定时限内完成领