(环境 质量 职业健康安全管理体系) 风险和机遇控制程序 2023

风险和机遇控制程序2.范围3.术语3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后(但还没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可风险等。4.职责4.1最高管理者：4.1.3负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和4.2各部门负责人：负责本部门的风险评估及应对风险的策划和文件编号版次号第2页/总7页风险和机遇控制程序生效日期4.3品管部：4.3.1负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护；4.3.2落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写本部门及汇总4.3.3负责对风险和机遇管理过程对过程责任人实施培训。4.3.4定期收集法律法规及客户端关于质量相关资讯，并识别与更新与产品质量相关内外部风险和机遇，监视质量相关风险管理措施的实施，并适时向风险相关方报告与沟4.4安环部4.4.1定期收集法律法规及相关方环境、职业健康安全等资讯，并识别与更新与环境、职业健康安全相关内外部风险和机遇，监视环境、职业健康安全相关风险管理措施的实施，并适时向风险相关方报告与沟5.程序要点5.1风险和机遇的识别5.1.1风险识别与更新频率、时机5.1.1.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，最高管理者每年第4季度组织5.1.1.2当发生如下(但不限于)内外部环境发生变化时，需重新识别和评价风险和机遇，并更新《风险A)与管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时);B)组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；C)发生重大品质事故或者相关方投诉连续发生时；D)其他情况需要时；和机遇进行逐一的筛选识别，风险和机遇识别过程中应识别包括但不限于以5.1.2.1业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇；5.1.2.2新技术及产品的设计开发、设计开发的变更控制管理过程的风险和机遇；5.1.2.3外部供方评审和外部提供过程、产品、服务控制过程的风险和机遇；5.1.2.4生产过程(含仓储)的风险和机遇；5.1.2.5过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇；5.1.2.6设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇；5.1.2.7不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇；5.1.2.8持续改进过程的风险和机遇；5.1.2.9环境(人文、政策环境、经济、自然、竞争、法律法规、健康安全)管理过程的风险和机遇；文件编号版次号第3页/总7页风险和机遇控制程序生效日期5.1.2.10经营(企业文件、价值定位及员工认知程度)管理的风险和机遇；5.1.2.12质量(直接质量、间接质量)管理的风险和机遇；5.1.2.13财务(融资、筹资、偿还、使用、回收、收益分配等)管理的风险和机遇；5.1.2.14危险源管理的风险和机遇；5.2风险评估的措施。5.2.1风险的严重程度评价准则5.2.1.2为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五严重程度描述法律法规、及其他人身伤害财产损失(万元)停工/停产企业形象严重等级非常严重准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等不可恢复国际、国内5严重违反省内标准、行业标准且停工时间≥3个月需较长时间调整后才可恢复省内、行业4较严重违反地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间<3个月间歇性恢复地区性3一般违反企业标准轻微受伤，包扎即可可短时恢复企业及周边2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响15.2.2风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：文件编号版次号第4页/总7页风险和机遇控制程序生效日期发生频度定义等级极少发生1很少发生0.01%<发生概率≤0.1%2偶尔发生0.1%<发生概率≤1%3有时发生1%<发生概率≤10%4经常发生发生概率≥10%5风险系数=风险严重度等级*风险频度等级风险系数风险等级应采取的风险措施不可接受风险需采取措施规避或降低风险可接受风险风险较低，引起的损失较小，可以接受风险5.2.4风险应对：风险应对的方法包括：风险接受、对于不可接受风险采取措施规5.2.5.3风险降低5.2.5.4风险规避5.2.6风险管理的监督与改进文件编号版次号第5页/总7页风险和机遇控制程序生效日期风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内1)制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；2)制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；3)管理者代表对措施的执行进度和效果进行跟进，并对残余风险进行确认。5.3机遇评估机遇对重要度、发生频度以及可控度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行。5.3.1机遇的重要度评价准则5.3.1.1为便于识别机遇所带来的有利程度，对机遇的重要度进行区分为以下五类：重要程度财产利益(万元)企业形象重要等级非常重要财产利益≥10重大国际、国内良好形象5重要10<财产利益≥5省内、行业良好形象4较重要5<财产利益≥0.5地区性良好形象3一般重要财产利益<0.5企业及周边良好形象2轻微重要无利益无影响1重要度判定过程中，当两个因素的判定其重要程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中5.3.2机遇的发生频率评价准则机遇的发生频率是指潜在机遇出现的频率，为便于识别和定义，将机遇的发生频度定义为5级，如下所发生频度定义等级极少发生1很少发生0.01%<发生概率≤0.1%2偶尔发生0.1%<发生概率≤1%3有时发生1%<发生概率≤10%4经常发生发生概率≥10%5发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，5.3.3机遇可控性评价准则文件编号版次号第6页/总7页风险和机遇控制程序生效日期为便于识别和定义，将机遇重要程度定义为5级重要程度财产利益(万元)企业形象重要等级非常重要财产利益≥10重大国际、国内良好形象5重要10<财产利益≥5省内、行业良好形象4较重要5<财产利益≥0.5地区性良好形象3一般重要财产利益<0.5企业及周边良好形象2轻微重要无利益无影响1机遇可空性分为5个等级：可控性描述等级评分风险不能被控制1机遇非常难被控制2机遇难被控制3机遇能被控制4机遇非常容易被控制51)针对识别出的机遇的重要度、发生频率和可控性，检查是否有对应的管理措施(如：制度、规范、操作指引等);3)机遇系数=机遇重要度评分*机遇频度评分*机遇可控性评分机遇系数机遇等级及应采取的管理措施机遇等级机遇措施高应立即采取措施控制机遇中需积极行动采取措施控制机遇低保持关注，当采取措施控制机遇所需的成本大于比机遇本身带来的利益时，放弃机遇5.3.5机遇应对文件编号版次号第7页/总7页风险和机遇控制程序生效日期b积极行动；c保持关注。5.3.5.2当采取立即行动和积极行动所造成的开销费用大于机遇所带来的利益时，采取保持关注的方法。5.4风险和机遇的评审险和机遇识别评估分析表》,风险和机遇的评审应包含以下方面的内1)风险和机遇的识别是否有效且完善；2)风险和机遇应对措施的